何青芳（同濟(jì)大學(xué)圖書(shū)館 上海 200092）

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國(guó)外科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策的調(diào)查與分析

何青芳（同濟(jì)大學(xué)圖書(shū)館 上海 200092）

采用文獻(xiàn)調(diào)研、網(wǎng)站調(diào)查和內(nèi)容分析法，從類(lèi)型及內(nèi)容兩個(gè)方面對(duì)英國(guó)、美國(guó)和澳大利亞三個(gè)國(guó)家的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策的發(fā)展歷程和核心要素進(jìn)行了分析，研究各層級(jí)政策之間的相互關(guān)系和內(nèi)容要素。英、美、澳三個(gè)國(guó)家已經(jīng)建立在內(nèi)容上相互支撐的比較完善的科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享政策，為科學(xué)數(shù)據(jù)管理提供保障。我國(guó)要加速對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)的管理與共享進(jìn)程，關(guān)鍵是自上而下建立完善的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策體系。

科學(xué)數(shù)據(jù) 科研數(shù)據(jù) 數(shù)據(jù)管理 數(shù)據(jù)共享 數(shù)據(jù)政策

科學(xué)數(shù)據(jù)（science data 或research data）的產(chǎn)生和積累正在呈指數(shù)級(jí)增長(zhǎng)，數(shù)據(jù)密集型、數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的科研成為新型的科研方式，科學(xué)研究和科技創(chuàng)新越來(lái)越依賴于對(duì)海量數(shù)據(jù)的管理、分析和再利用。學(xué)術(shù)界對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)共享重要性認(rèn)識(shí)不斷提高，數(shù)據(jù)開(kāi)放共享的需求日益強(qiáng)烈，國(guó)際組織、各國(guó)政府等發(fā)布宣言、出臺(tái)政策，積極推動(dòng)數(shù)據(jù)的開(kāi)放與共享，以增加數(shù)據(jù)資源的可獲得性與可用性?？蒲匈Y助機(jī)構(gòu)、高校、出版機(jī)構(gòu)等各個(gè)利益相關(guān)者陸續(xù)制定數(shù)據(jù)管理政策來(lái)保障和促進(jìn)數(shù)據(jù)共享。然而在研究數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域，國(guó)內(nèi)高校與科研機(jī)構(gòu)仍處于起步階段。為推動(dòng)國(guó)內(nèi)高校研究數(shù)據(jù)管理的政策、數(shù)據(jù)規(guī)范、系統(tǒng)平臺(tái)與服務(wù)支撐等方面的發(fā)展，2014年10月23日，北京大學(xué)、清華大學(xué)、北京理工大學(xué)、浙江大學(xué)、武漢大學(xué)、上海交通大學(xué)、上海外國(guó)語(yǔ)大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)九所高校圖書(shū)館的代表匯聚復(fù)旦大學(xué)，召開(kāi)了“中國(guó)高校圖書(shū)館科學(xué)數(shù)據(jù)研究與實(shí)踐聯(lián)盟研討會(huì)”，共同就科研數(shù)據(jù)在高校圖書(shū)館中的研究和實(shí)踐進(jìn)行深入交流與探討，發(fā)起成立了“中國(guó)高校研究數(shù)據(jù)管理推進(jìn)工作組”（China Academic Library Research Data Management Implementation Group），致力于推進(jìn)國(guó)內(nèi)高校研究數(shù)據(jù)管理的事業(yè)發(fā)展。并在本次會(huì)議上，確定了“推進(jìn)研究數(shù)據(jù)管理措施和政策的制訂和施行”等八項(xiàng)工作目標(biāo)，形成了《中國(guó)高校圖書(shū)館研究數(shù)據(jù)管理推進(jìn)工作組備忘錄》。同濟(jì)大學(xué)圖書(shū)館承擔(dān)了“制定研究數(shù)據(jù)管理的措施和政策”的任務(wù)。受此任務(wù)驅(qū)動(dòng)，筆者通過(guò)文獻(xiàn)與網(wǎng)站調(diào)查的方法，對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享政策實(shí)踐較早的美國(guó)、英國(guó)、澳大利亞3個(gè)國(guó)家的科研數(shù)據(jù)管理政策進(jìn)行了較為全面的調(diào)研與分析。這些國(guó)家的相關(guān)機(jī)構(gòu)均制定了明確和完善的數(shù)據(jù)管理政策，能夠?yàn)槲覈?guó)制定與完善科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策，推進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)共享實(shí)踐提供借鑒。

1　科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策的類(lèi)型

目前英、美、澳三國(guó)的數(shù)據(jù)管理政策主要有政府部門(mén)為推動(dòng)信息公開(kāi)制定的信息公開(kāi)和共享政策；科研資助機(jī)構(gòu)支持政府信息公開(kāi)，針對(duì)受資助者制定的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策；高校為了幫助研究人員獲得更多的項(xiàng)目資助，在科研資助機(jī)構(gòu)政策的框架下制訂的高?？蒲袛?shù)據(jù)管理政策以及出版機(jī)構(gòu)的科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策。

1.1政府部門(mén)的科學(xué)數(shù)據(jù)公開(kāi)與共享政策

科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策是數(shù)據(jù)公開(kāi)和共享的法規(guī)與保障。美國(guó)、英國(guó)、澳大利亞政府非常重視政府信息公開(kāi)，為完善信息公開(kāi)制度，陸續(xù)頒布了一系列法令、法案，以促進(jìn)信息公開(kāi)與共享。

美國(guó)自1967年開(kāi)始，陸續(xù)頒布了《信息自由法》、《電子信息自由法》、《隱私權(quán)法》、《陽(yáng)光下的政府法案》、《美國(guó)聯(lián)邦信息資源管理政策》等政策、法令。美國(guó)能源部、航空航天局、國(guó)立衛(wèi)生研究院、教育部等政府部門(mén)在這一系列法令、政策的框架下制訂了本部門(mén)的信息公開(kāi)政策。2009年，美國(guó)頒布《開(kāi)放政府指令》，要求通過(guò)政府網(wǎng)站發(fā)布更多數(shù)據(jù)，促進(jìn)公共對(duì)話。同年5月，美國(guó)政府建立Data.gov網(wǎng)站進(jìn)行數(shù)據(jù)開(kāi)放，在此網(wǎng)站上，公眾可以獲取各個(gè)機(jī)構(gòu)的公共數(shù)據(jù)。

英國(guó)政府于20世紀(jì)70年代開(kāi)始政府信息公開(kāi)的進(jìn)程，所頒布的《地方政府法》、《數(shù)據(jù)保護(hù)法案》、《個(gè)人資料獲得法案》等法律中，都有信息公開(kāi)的分散規(guī)定。進(jìn)入20世紀(jì)90年代后，在民眾的強(qiáng)烈呼吁下，先后出臺(tái)了《開(kāi)放政府》、《公民憲章》白皮書(shū)，2000年11月正式通過(guò)了《信息公開(kāi)法》?！缎畔⒐_(kāi)法》規(guī)定：任何人，不管是否擁有英國(guó)國(guó)籍，也不管是否居住在英國(guó)，都有權(quán)利了解包括中央和地方各級(jí)政府機(jī)構(gòu)、警察、國(guó)家醫(yī)療保健系統(tǒng)和教育機(jī)構(gòu)在內(nèi)的約10萬(wàn)個(gè)英國(guó)公共機(jī)構(gòu)的信息。英國(guó)各級(jí)政府部門(mén)均按照該法案頒布實(shí)施了本部門(mén)的信息公布目錄和指南。2010年英國(guó)政府建立了Data.gov.uk網(wǎng)站，保證公共領(lǐng)域數(shù)據(jù)集的更新和維護(hù)。2013年6月八國(guó)峰會(huì)之后，英國(guó)首先提出《八國(guó)集團(tuán)開(kāi)放數(shù)據(jù)憲章2013年英國(guó)行動(dòng)計(jì)劃》，做出了有關(guān)“開(kāi)放數(shù)據(jù)”的六項(xiàng)承諾：開(kāi)放、發(fā)布和加強(qiáng)依據(jù)八國(guó)開(kāi)放數(shù)據(jù)憲章認(rèn)定的14個(gè)領(lǐng)域重要和較高價(jià)值的數(shù)據(jù)集；確保所有的開(kāi)放數(shù)據(jù)集都發(fā)布在官方數(shù)據(jù)門(mén)戶網(wǎng)站data.gov.uk上；與民間團(tuán)體組織合作研究最應(yīng)優(yōu)先開(kāi)放的數(shù)據(jù)集；支持國(guó)內(nèi)外開(kāi)放數(shù)據(jù)創(chuàng)新者共享實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和方法；明確英國(guó)開(kāi)放數(shù)據(jù)工作的目標(biāo)；建立政府開(kāi)放數(shù)據(jù)的國(guó)家信息基礎(chǔ)設(shè)施，從公眾需求角度的出發(fā)，根據(jù)公眾意見(jiàn)逐步開(kāi)放有價(jià)值的數(shù)據(jù)集。

澳大利亞的政府信息公開(kāi)起步也比較早，1982年頒布了《信息自由法》。除此之外，澳大利亞政府還頒布了《檔案法》、《隱私法》。從2009年開(kāi)始，澳大利亞政府積極推廣開(kāi)放數(shù)據(jù)的理念和行動(dòng)，發(fā)布了《開(kāi)放政府聲明》，專(zhuān)門(mén)建立數(shù)據(jù)門(mén)戶網(wǎng)站data.gov.au，公眾可以便捷地訪問(wèn)和獲取政府和地區(qū)的公共數(shù)據(jù)集。2013年8月，澳大利亞政府信息管理辦公室發(fā)布了《公共服務(wù)大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》，該戰(zhàn)略以“數(shù)據(jù)屬于國(guó)有資產(chǎn)，從設(shè)計(jì)著手保護(hù)隱私，數(shù)據(jù)完整性與程序透明度，技巧、資源共享，與業(yè)界和學(xué)界合作，強(qiáng)化開(kāi)放數(shù)據(jù)”等六大原則為支撐，旨在推動(dòng)公共行業(yè)利用大數(shù)據(jù)分析進(jìn)行服務(wù)改革，制定更好的公共政策。

1.2科研資助機(jī)構(gòu)的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策

在政府信息公開(kāi)和共享政策的推動(dòng)下，越來(lái)越多的科研資助機(jī)構(gòu)制訂了科研數(shù)據(jù)管理政策，要求受資助者在申請(qǐng)科研資助時(shí)提交相應(yīng)的數(shù)據(jù)管理計(jì)劃，闡明研究者將如何對(duì)科研過(guò)程中產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行管理與使用。

美國(guó)高校的科研資助基金主要來(lái)自于美國(guó)國(guó)家基金委（NSF）、衛(wèi)生與人類(lèi)服務(wù)部（HHS）、能源部（DOC）、航空航天局（NASA）等機(jī)構(gòu)。美國(guó)科研資助機(jī)構(gòu)政策制定的高峰期主要集中在2010-2011年。英國(guó)的科研資助主要來(lái)自高等教育撥款委員會(huì)（HEFCE）和英國(guó)研究理事會(huì)（RCUK），RCUK是藝術(shù)與人文研究委員會(huì)（AHRC）、生物技術(shù)和生物科學(xué)研究委員會(huì)（BBSRC）、工程與物理科學(xué)研究理事會(huì)（EPSRC）等7個(gè)研究理事會(huì)的聯(lián)合會(huì)。英國(guó)主要科研資助機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)管理政策發(fā)布時(shí)間主要集中在2005-2007年及2010-2011年兩個(gè)階段。英、美的主要科研資助機(jī)構(gòu)都制定了各自的科研數(shù)據(jù)管理政策，要求研究項(xiàng)目申請(qǐng)和完成時(shí)提交一份詳細(xì)的數(shù)據(jù)管理計(jì)劃說(shuō)明，甚至將其作為申請(qǐng)撥款的一個(gè)重要依據(jù)。

澳大利亞高校的科研資助主要來(lái)自聯(lián)邦教育部、科學(xué)與培訓(xùn)部（DEST）、國(guó)防科學(xué)技術(shù)組織（DSTO）、國(guó)家健康與醫(yī)學(xué)研究理事會(huì)（NHMRC）、澳大利亞研究理事會(huì)（ARC）等政府部門(mén)和機(jī)構(gòu)。從可獲得的文獻(xiàn)資料中，只有ARC和NHMRC兩個(gè)主要資助機(jī)構(gòu)發(fā)布了研究成果共享政策，兩個(gè)機(jī)構(gòu)的政策基本上類(lèi)似，只要求受資助者提交與開(kāi)放共享研究成果，沒(méi)有提交數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定。

1.3高校的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策

英、美的一些高校非常重視科研數(shù)據(jù)保存和管理，1994年，杜克大學(xué)就出臺(tái)了科研數(shù)據(jù)保存和獲取政策。斯坦福大學(xué)1997年發(fā)布了大學(xué)科研數(shù)據(jù)材料保留政策，要求大學(xué)相關(guān)部門(mén)以及研究項(xiàng)目主管最少保留研究原始數(shù)據(jù)三年?？纤髮W(xué)在1999年也公開(kāi)了該校的科研數(shù)據(jù)保留政策。但各國(guó)高校數(shù)據(jù)管理政策制訂的高峰期，都是在科研資助機(jī)構(gòu)出臺(tái)數(shù)據(jù)共享政策之后。

美國(guó)高?？蒲袛?shù)據(jù)管理政策制訂的高峰期是2008-2012年，典型代表有萊斯大學(xué)、霍普金斯大學(xué)、西北大學(xué)、田納西州州立大學(xué)、紐約大學(xué)、新罕布什爾大學(xué)、弗吉尼亞聯(lián)邦大學(xué)等。美國(guó)高校制定的數(shù)據(jù)政策名稱各不相同，大多數(shù)名稱中含有“數(shù)據(jù)保存”，政策內(nèi)容注重保護(hù)數(shù)據(jù)作者的權(quán)益。

英國(guó)大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理政策主要在2011-2013年制定，在此期間，有愛(ài)丁堡大學(xué)、牛津大學(xué)、南安普頓大學(xué)、北安普頓大學(xué)、倫敦大學(xué)國(guó)王學(xué)院、利茲大學(xué)、東倫敦大學(xué)、謝菲爾德大學(xué)等27所高校制訂了科研數(shù)據(jù)管理政策。盡管英國(guó)大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理政策的制定晚于美國(guó)與澳大利亞，但其發(fā)展非常迅速。根據(jù)英國(guó)DCC（Digital Curation Centre，DCC）網(wǎng)站的統(tǒng)計(jì)，目前已有37所大學(xué)出臺(tái)科研數(shù)據(jù)管理政策，5所高校制訂了政策草案。與美國(guó)高校相比，英國(guó)高校的數(shù)據(jù)政策名稱相對(duì)統(tǒng)一，名稱中都含有“數(shù)據(jù)管理”，內(nèi)容上比較重視政策的實(shí)施效果。

澳大利亞高校科研數(shù)據(jù)管理政策的制定集中在2008-2012年。不同于英、美，推動(dòng)澳大利亞高校制定科研數(shù)據(jù)管理政策的外力是2007年澳大利亞國(guó)家衛(wèi)生和醫(yī)學(xué)研究理事會(huì)（NH & MRC）和澳大利亞研究理事會(huì)（ARC）以及澳大利亞大學(xué)共同發(fā)布的“澳大利亞研究行為負(fù)責(zé)代碼”（Australian Code for Responsible Conduct of Research（CODE））指南文件和澳大利亞國(guó)家數(shù)據(jù)服務(wù)（ANDS）在CODE基礎(chǔ)上提出的一個(gè)大學(xué)數(shù)據(jù)管理政策指導(dǎo)性文件，CODE明確指出希望每一個(gè)研究機(jī)構(gòu)擁有自己的科研數(shù)據(jù)和材料的保存政策。在CODE、ANDS影響下，2008年底開(kāi)始，莫納什大學(xué)、紐卡斯?fàn)柎髮W(xué)、昆士蘭科技大學(xué)、墨爾本大學(xué)、南澳大利亞大學(xué)、詹姆斯·庫(kù)克大學(xué)、新南威爾士大學(xué)、臥龍崗大學(xué)等紛紛出臺(tái)科研數(shù)據(jù)管理準(zhǔn)則或政策。根據(jù)澳大利亞ANDS網(wǎng)站統(tǒng)計(jì)，截至目前，已有40所澳大利亞大學(xué)制訂了科研數(shù)據(jù)管理政策。澳大利亞大學(xué)的科研數(shù)據(jù)管理政策，多數(shù)直接以“科研數(shù)據(jù)管理政策”命名，政策大多對(duì)相關(guān)責(zé)任方的權(quán)利與義務(wù)進(jìn)行了明確規(guī)定，以保證政策的順利執(zhí)行。

高校圖書(shū)館在高?？蒲谐晒４嫔习l(fā)揮著重要作用，遵從科研資助機(jī)構(gòu)和本?？蒲袛?shù)據(jù)管理政策的要求，劍橋大學(xué)、麻省理工學(xué)院、耶魯大學(xué)等高校圖書(shū)館也制訂了具有自身特色的數(shù)據(jù)管理政策。

1.4出版機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)管理政策與數(shù)據(jù)期刊政策

隨著科學(xué)數(shù)據(jù)共享和可獲取呼聲的高漲，國(guó)際上越來(lái)越多的期刊開(kāi)始重視科學(xué)數(shù)據(jù)的存繳和出版，有很多期刊都制定了“科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策”。這些期刊要求作者在投稿時(shí)必須向期刊編輯和同行評(píng)審專(zhuān)家提供相關(guān)的科學(xué)數(shù)據(jù)或者提供可以獲得該研究所涉及科學(xué)數(shù)據(jù)的第三方數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)的存取號(hào)，如果不能提供，則必須進(jìn)行說(shuō)明。目前期刊界的科研數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)要求主要分為兩種。①存儲(chǔ)到數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)。作為出版的條件，要求科研人員發(fā)表論文時(shí)，將論文中相關(guān)的科研數(shù)據(jù)提交到合適的倉(cāng)儲(chǔ)中，如Nature、BioMed Central等，Nature要求作者將期刊論文的數(shù)據(jù)或附加信息存儲(chǔ)在可公開(kāi)訪問(wèn)的數(shù)據(jù)庫(kù)中。②伴隨論文發(fā)表。研究人員在發(fā)表論文時(shí)，需要同時(shí)提交附加的科研數(shù)據(jù)，如PLOS One、BMC Evolutionary Biology、F1000 Research等，PLOS One在 2008年發(fā)布了數(shù)據(jù)共享政策，建議作者將數(shù)據(jù)作為所發(fā)表論文的支持材料進(jìn)行提交。

隨著科技期刊數(shù)據(jù)共享政策的推進(jìn)，繼而出現(xiàn)了數(shù)據(jù)期刊和數(shù)據(jù)論文，并制定了相應(yīng)的數(shù)據(jù)期刊政策。

2　數(shù)據(jù)管理政策的主要內(nèi)容

政府機(jī)構(gòu)的信息公開(kāi)與共享政策主要是以法令法案的條款對(duì)信息公開(kāi)與共享做出規(guī)定，本節(jié)主要對(duì)與科研人員有密切關(guān)系的科研資助機(jī)構(gòu)和高校的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策以及出版機(jī)構(gòu)的科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策與數(shù)據(jù)期刊政策的主要內(nèi)容元素進(jìn)行分析。

2.1科研資助機(jī)構(gòu)的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策

對(duì)于科研資助機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)管理政策的內(nèi)容，我國(guó)學(xué)者已經(jīng)有比較全面的研究。張瑤等對(duì)英、美12個(gè)主要科研資助機(jī)構(gòu)制定的科研數(shù)據(jù)政策的內(nèi)容進(jìn)行分析，將政策包含的具體內(nèi)容總結(jié)歸納為3個(gè)內(nèi)容元素：（1）科研數(shù)據(jù)存儲(chǔ)，包括類(lèi)型、標(biāo)準(zhǔn)、位置、期限。（2）科研數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)管，包括管理計(jì)劃、權(quán)責(zé)機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制、獎(jiǎng)懲機(jī)制。（3）科研數(shù)據(jù)傳播，包括隱私保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)界定、開(kāi)放程度等。陳大慶對(duì)英國(guó)科研資助機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)管理與共享政策調(diào)研后得出結(jié)論，英國(guó)的科研資助機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)管理政策中提及最多的內(nèi)容是數(shù)據(jù)訪問(wèn)、數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)共享，亟需完善的內(nèi)容包括數(shù)據(jù)管理計(jì)劃時(shí)間表、數(shù)據(jù)管理政策執(zhí)行情況的監(jiān)督、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)版權(quán)與隱私、機(jī)構(gòu)庫(kù)、數(shù)據(jù)中心。

在科研資助機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)管理政策中，基本上都有對(duì)科研人員申請(qǐng)項(xiàng)目時(shí)必須提交科研數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的要求，并將數(shù)據(jù)管理計(jì)劃納入了同行評(píng)審的范疇。數(shù)據(jù)管理計(jì)劃（Data Management Plan，DMP）是簡(jiǎn)要描述數(shù)據(jù)處理方式的正式文檔，其中列出了在項(xiàng)目進(jìn)展中以及在項(xiàng)目結(jié)題之后數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)創(chuàng)建、數(shù)據(jù)組織、數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、數(shù)據(jù)共享和數(shù)據(jù)復(fù)用的全過(guò)程，數(shù)據(jù)管理計(jì)劃幫助科研人員識(shí)別和列出在整個(gè)科研過(guò)程中與科研數(shù)據(jù)管理相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。由于學(xué)科背景以及科研資助機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)政策的差異，不同資助機(jī)構(gòu)對(duì)數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的要求不同。雖然不同資助機(jī)構(gòu)要求的計(jì)劃內(nèi)容要素看似不同，但計(jì)劃政策的本質(zhì)是相同的。總地來(lái)說(shuō)，國(guó)外DMP的內(nèi)容主要包含：（1）數(shù)據(jù)選擇與標(biāo)識(shí)，包括數(shù)據(jù)描述、數(shù)據(jù)版權(quán)、元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)監(jiān)管、數(shù)據(jù)檢索；（2）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與保存，包括存儲(chǔ)格式、存儲(chǔ)地點(diǎn)、存儲(chǔ)期限、數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)安全；（3）數(shù)據(jù)共享與傳播，包括數(shù)據(jù)共享、權(quán)限管理、倫理與隱私等方面。

2.2高?？蒲袛?shù)據(jù)數(shù)據(jù)管理政策

分別考察英、美、澳10所高校的科研數(shù)據(jù)管理政策，發(fā)現(xiàn)不同國(guó)家、不同高校的數(shù)據(jù)政策內(nèi)容雖然詳簡(jiǎn)不一，各有特點(diǎn)，但基本包含三個(gè)方面的內(nèi)容元素：（1）基礎(chǔ)內(nèi)容，包括政策目的與原則、政策適用范圍、術(shù)語(yǔ)定義、角色與責(zé)任、數(shù)據(jù)范圍、數(shù)據(jù)管理計(jì)劃、資金支持、相關(guān)法律、歷史版本；（2）數(shù)據(jù)管理，包括元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)銷(xiāo)毀、數(shù)據(jù)訪問(wèn)、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移、數(shù)據(jù)審查和數(shù)據(jù)共享；（3）數(shù)據(jù)安全與所有權(quán)，包括數(shù)據(jù)隱私與知識(shí)產(chǎn)權(quán)?；A(chǔ)內(nèi)容單元是政策的通用性內(nèi)容，在絕大部分大學(xué)的科研數(shù)據(jù)管理政策中均有提及，但只有2所大學(xué)的政策涉及資金支持方面的內(nèi)容。數(shù)據(jù)管理內(nèi)容單元是政策的核心部分，絕大多數(shù)學(xué)校對(duì)于數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)訪問(wèn)、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移都有比較詳細(xì)的說(shuō)明和規(guī)定，也提出了數(shù)據(jù)審查與數(shù)據(jù)共享的要求。在數(shù)據(jù)安全方面，澳大利亞的大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理政策基本都包含了此方面的內(nèi)容，英國(guó)與美國(guó)只有部分大學(xué)的政策包含此方面的內(nèi)容。

2.3出版機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)管理政策

吳蓉，顧立平等對(duì)國(guó)外學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)政策進(jìn)行調(diào)研與分析后得出結(jié)論：學(xué)術(shù)期刊應(yīng)制定的數(shù)據(jù)管理政策包含以下幾個(gè)方面：（1）數(shù)據(jù)提交政策，包括類(lèi)型、格式和方式；（2）數(shù)據(jù)審查政策，包括數(shù)據(jù)可評(píng)審、可查驗(yàn)的位置、對(duì)學(xué)術(shù)論文的支持作用；（3）數(shù)據(jù)權(quán)益政策，包含署名規(guī)則、使用許可、作者的科學(xué)道德聲明等。陳全平對(duì)Web of Science、ScienceDirect、Wiley Online Library、Google Scholar和中國(guó)知網(wǎng)、萬(wàn)方數(shù)據(jù)平臺(tái)、維普期刊等中外文資源中的有關(guān)學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)政策方面的研究論文、學(xué)術(shù)報(bào)告和網(wǎng)絡(luò)文章進(jìn)行了系統(tǒng)檢索，梳理、分析、歸納和總結(jié)了期刊數(shù)據(jù)政策的內(nèi)容，目前國(guó)際權(quán)威出版商和學(xué)術(shù)期刊大多制定的數(shù)據(jù)政策的內(nèi)容主要包括：要求數(shù)據(jù)開(kāi)放共享和對(duì)數(shù)據(jù)提交方式、內(nèi)容、范圍、時(shí)間點(diǎn)的規(guī)定。

3　結(jié)語(yǔ)

完善的政策是科學(xué)數(shù)據(jù)管理與共享的保障，國(guó)外的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策從政府層面的宏觀政策到高校的微觀政策，已經(jīng)形成一套在內(nèi)容上相互補(bǔ)充、相互支撐的比較完善的政策體系。從政策體系發(fā)展歷程和各類(lèi)政策制定的背景可以看出，下層政策的制定基本是在上層政策的推動(dòng)下迅速發(fā)展的，下層政策的發(fā)布支持著上層政策的順利實(shí)施，完善的政策保障了科研數(shù)據(jù)的管理和利用。雖然我國(guó)學(xué)者一直在對(duì)數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域的研究與實(shí)踐持續(xù)關(guān)注和跟進(jìn)，少數(shù)科研機(jī)構(gòu)和高校也開(kāi)展了一些實(shí)踐活動(dòng)。如：復(fù)旦大學(xué)圖書(shū)館與復(fù)旦大學(xué)社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)研究中心合作，已經(jīng)在科學(xué)數(shù)據(jù)平臺(tái)的系統(tǒng)選型、平臺(tái)建設(shè)、元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、共享政策和措施、科研數(shù)據(jù)提交等方面進(jìn)行了有益的探索實(shí)踐，建立了復(fù)旦大學(xué)社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)管理平臺(tái)，并制定了數(shù)據(jù)管理政策，平臺(tái)已經(jīng)對(duì)外開(kāi)放。北京大學(xué)圖書(shū)館把推動(dòng)研究數(shù)據(jù)管理與服務(wù)建設(shè)列為圖書(shū)館工作的重要內(nèi)容之一，對(duì)教師在教學(xué)與科研過(guò)程中產(chǎn)生的研究數(shù)據(jù)提供管理和存儲(chǔ)服務(wù)。目前平臺(tái)上已經(jīng)建立了15個(gè)數(shù)據(jù)空間，200多個(gè)數(shù)據(jù)集，對(duì)外開(kāi)放以來(lái)短短半年時(shí)間，來(lái)自國(guó)內(nèi)外的用戶已經(jīng)達(dá)到440多人。武漢大學(xué)圖書(shū)館在CALIS三期項(xiàng)目建設(shè)中，嘗試開(kāi)展了研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)，但是，由于缺乏強(qiáng)制性的政策要求，工作推進(jìn)中遇到許多障礙，因此，加快我國(guó)科研數(shù)據(jù)管理與共享進(jìn)程的關(guān)鍵是政策體系的建立。

在國(guó)外科研數(shù)據(jù)管理政策制定與實(shí)施過(guò)程中，高校圖書(shū)館積極參與其中，開(kāi)展科研數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育、協(xié)助科研人員編寫(xiě)數(shù)據(jù)管理計(jì)劃、培訓(xùn)科研人員對(duì)數(shù)據(jù)管理計(jì)劃編寫(xiě)工具的使用、開(kāi)展數(shù)據(jù)保存等服務(wù)，發(fā)揮了積極的作用。我國(guó)高校圖書(shū)館應(yīng)積極借鑒英、美、澳高校圖書(shū)館的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，為開(kāi)展數(shù)據(jù)管理工作做好準(zhǔn)備。

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何青芳 副研究館員，同濟(jì)大學(xué)圖書(shū)館副館長(zhǎng)。