吳志鴻（華東政法大學(xué)圖書(shū)館　上海201620）

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數(shù)字環(huán)境下尋求著作權(quán)保護(hù)與公共利益平衡的探討
——圖書(shū)館界的困惑與訴求

吳志鴻（華東政法大學(xué)圖書(shū)館上海201620）

數(shù)字環(huán)境下，圖書(shū)館發(fā)展面臨的主要法律問(wèn)題便是知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。如何有效規(guī)避版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地提高信息資源的開(kāi)發(fā)利用效率，保障公眾自由獲取信息的權(quán)利，謀求圖書(shū)館的最大社會(huì)效益，已成為圖書(shū)館在數(shù)字環(huán)境下謀求發(fā)展的必要前提。

圖書(shū)館數(shù)字環(huán)境著作權(quán)保護(hù)公共利益

圖書(shū)館發(fā)展面臨的最重要的法律問(wèn)題之一便是知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理不僅影響著圖書(shū)館的基本服務(wù)，而且影響著圖書(shū)館在未來(lái)的可持續(xù)發(fā)展，受到了世界各國(guó)的關(guān)注。無(wú)論中外，各利益集團(tuán)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的態(tài)度、立場(chǎng)總是存在差別。現(xiàn)階段，圖書(shū)館在信息資源長(zhǎng)期保存、數(shù)字信息開(kāi)發(fā)利用、移動(dòng)閱讀服務(wù)等方面正面臨著來(lái)自知識(shí)產(chǎn)權(quán)的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。根據(jù)數(shù)字環(huán)境的變化制定和實(shí)施圖書(shū)館知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)劃，有效規(guī)避版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地提高信息資源的開(kāi)發(fā)利用效率，保障公眾自由獲取信息的權(quán)利，謀求圖書(shū)館的最大社會(huì)效益，已成為圖書(shū)館在數(shù)字環(huán)境下謀求發(fā)展的必要前提。

1　大規(guī)模數(shù)字化與圖書(shū)館面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)困境

大規(guī)模數(shù)字化促使圖書(shū)館服務(wù)效率較之以往有明顯提升。例如，從過(guò)去基于影印的模擬復(fù)制發(fā)展到數(shù)字復(fù)制，傳播也從過(guò)去的到館借閱發(fā)展到以網(wǎng)絡(luò)傳輸為主。數(shù)字環(huán)境有著巨大的潛力來(lái)支持社會(huì)中的所有成員，尤其是處于發(fā)展中國(guó)家和劣勢(shì)群體中的人，接近知識(shí)的權(quán)利，而這有賴(lài)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法繼續(xù)平衡權(quán)利保護(hù)與有效的限制和例外。但是相關(guān)法律規(guī)定滯后于信息技術(shù)的發(fā)展，導(dǎo)致圖書(shū)館面臨前所未有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

1.1文獻(xiàn)資源數(shù)字化

數(shù)字技術(shù)與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展不僅為信息傳播提供了更為便捷的途徑，也為信息利用提供了更多樣化的可能性。為了更好地發(fā)揮傳播知識(shí)、促進(jìn)教育與科研的功能，各國(guó)圖書(shū)館都在積極推進(jìn)數(shù)字化建設(shè)。其中，對(duì)傳統(tǒng)形式館藏文獻(xiàn)的數(shù)字化利用是其重要內(nèi)容之一。但由于對(duì)館藏文獻(xiàn)的數(shù)字化利用缺乏明確的法律依據(jù)，圖書(shū)館時(shí)常遭到版權(quán)人的侵權(quán)指控。圖書(shū)館館藏文獻(xiàn)數(shù)字化雖然契合了數(shù)字時(shí)代研究與學(xué)習(xí)的需要，但基于平衡版權(quán)人利益的考慮，圖書(shū)館對(duì)已經(jīng)數(shù)字化館藏文獻(xiàn)的使用應(yīng)當(dāng)符合合理使用的法定標(biāo)準(zhǔn)。

1.2信息網(wǎng)絡(luò)傳播

著作權(quán)保護(hù)的內(nèi)容在進(jìn)入數(shù)字化時(shí)代以后已經(jīng)有了很大拓展，對(duì)傳播權(quán)的強(qiáng)調(diào)是著作權(quán)保護(hù)的一個(gè)新趨勢(shì)。我國(guó)《著作權(quán)法》第十條明確規(guī)定：“信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，即以有線或者無(wú)線方式向公眾提供作品，使公眾可以在其個(gè)人選定的時(shí)間和地點(diǎn)獲得作品的權(quán)利。”可見(jiàn)，只要作品再現(xiàn)、傳播的方式是通過(guò)數(shù)字化的形式實(shí)現(xiàn)的，那么由此產(chǎn)生的相應(yīng)著作權(quán)益都可以視為數(shù)字版權(quán)。在我國(guó)《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》［1］（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）第七條規(guī)定：圖書(shū)館、檔案館、紀(jì)念館、博物館、美術(shù)館等可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)向本館館舍內(nèi)服務(wù)對(duì)象提供本館收藏的合法出版的數(shù)字作品和依法為陳列或者保存版本的需要以數(shù)字化形式復(fù)制的作品。那么，在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下是否也應(yīng)該限定于本館館舍這個(gè)固定地點(diǎn)，此外館舍外的合法用戶(hù)能否以合法方式獲取所需資源，這些都值得商討。

1.3提供鏈接服務(wù)

通過(guò)鏈接、轉(zhuǎn)載、網(wǎng)絡(luò)資源導(dǎo)航等方式為讀者提供數(shù)字信息資源也是現(xiàn)代圖書(shū)館的主要服務(wù)內(nèi)容與方式。目前在我國(guó)網(wǎng)絡(luò)版權(quán)監(jiān)管存在一定缺位的情況下，面對(duì)開(kāi)放的網(wǎng)絡(luò)，如果圖書(shū)館在提供鏈接服務(wù)方面管理不完善，對(duì)其內(nèi)容的著作權(quán)審核不嚴(yán)，就會(huì)存在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。在美國(guó)《新千年數(shù)字版權(quán)法》（Digital Millennium Copyright Act，DMCA）第512（d）條款有下列表述：網(wǎng)絡(luò)信息提供者用超鏈接、在線指南、搜索引擎等檢索方式將用戶(hù)引導(dǎo)至某個(gè)含有侵權(quán)行為的網(wǎng)站，如果提供者自身不具備判斷侵權(quán)資源的知識(shí)水平，或是有能力控制侵權(quán)行為，在收到侵權(quán)告知之后，能夠停止相關(guān)行為，可不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。在我國(guó)《條例》第14-17條中，對(duì)提供鏈接服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者行為進(jìn)行了相應(yīng)的規(guī)定。

1.4技術(shù)保護(hù)措施

技術(shù)保護(hù)措施是著作權(quán)人為了控制作品使用而設(shè)置的保護(hù)屏障，主要包括防火墻技術(shù)、信息智能識(shí)別技術(shù)、信息加密技術(shù)、防泄密技術(shù)、信息自動(dòng)恢復(fù)技術(shù)等。作為一種自力救濟(jì)方式，技術(shù)保護(hù)措施可以使著作權(quán)持有人在法律反應(yīng)不及的情況下有效地應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展給著作權(quán)人利益帶來(lái)的威脅，因此受到各國(guó)法律的承認(rèn)。然而，技術(shù)保護(hù)措施猶如一把雙刃劍，在保證版權(quán)交易直接性、便利性、安全性的同時(shí)，卻在無(wú)形中擠壓了圖書(shū)館享有的著作權(quán)例外空間。

1.5數(shù)據(jù)庫(kù)的版權(quán)

當(dāng)前絕大多數(shù)圖書(shū)館與資源提供商簽訂的資源使用許可協(xié)議，實(shí)質(zhì)上是購(gòu)買(mǎi)相關(guān)電子資源的電子訪問(wèn)權(quán)，而不是該電子資源的所有權(quán)。電子資源許可協(xié)議往往是以格式合同的方式，對(duì)圖書(shū)館在利用電子資源開(kāi)展服務(wù)過(guò)程中的各種行為做出有利于資源所有者的限制。比如對(duì)用戶(hù)數(shù)、訪問(wèn)lP 的限制，對(duì)打印、下載或傳遞電子復(fù)制件的限制，對(duì)館際互借和文獻(xiàn)傳遞的限制，對(duì)數(shù)字保存的復(fù)制數(shù)量、格式的限制，對(duì)使用期限的限制，對(duì)數(shù)字作品出借或轉(zhuǎn)讓的限制，對(duì)作品進(jìn)行整合、編目及提供搜索的限制等。一旦用戶(hù)或圖書(shū)館違反許可協(xié)議規(guī)定，權(quán)利人即可以根據(jù)許可協(xié)議規(guī)定追究侵權(quán)方的責(zé)任。

1.6移動(dòng)閱讀服務(wù)

與商業(yè)性的移動(dòng)閱讀內(nèi)容提供商相比，圖書(shū)館最大的優(yōu)勢(shì)是擁有豐富的學(xué)術(shù)資源和可供深度閱讀的內(nèi)容資源，但這一優(yōu)勢(shì)在移動(dòng)閱讀上卻未能充分發(fā)揮，究其原因，既有知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律的限制，也存在移動(dòng)閱讀格式方面的障礙。

移動(dòng)閱讀為用戶(hù)信息的獲取和共享創(chuàng)造了更好的條件，但由于其資源數(shù)字化、服務(wù)網(wǎng)絡(luò)化及信息利用共享化等特點(diǎn)，也對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提出了極大的挑戰(zhàn)。數(shù)字化閱讀環(huán)境下，不僅要依靠技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)版權(quán)保護(hù)，也要從法律角度構(gòu)建一套科學(xué)的著作權(quán)保護(hù)制度，規(guī)范作者、服務(wù)商、用戶(hù)的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，在保障用戶(hù)信息獲取權(quán)利與保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間求得一個(gè)平衡。

2　圖書(shū)館界的原則立場(chǎng)與訴求

近年來(lái)，著作權(quán)問(wèn)題被認(rèn)為是制約圖書(shū)館，特別是數(shù)字圖書(shū)館發(fā)展的重要因素之一。事實(shí)上，圖書(shū)館最為關(guān)注的是如何在不侵犯著作權(quán)的前提下低成本，或免費(fèi)、方便快捷地開(kāi)展資源建設(shè)與信息服務(wù)。在諸多著作權(quán)條款中，著作權(quán)例外條款始終是圖書(shū)館建設(shè)者實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)的有力法律依據(jù)。在新環(huán)境中，將圖書(shū)館應(yīng)享有的著作權(quán)例外空間的立法訴求反映給有關(guān)立法機(jī)構(gòu)，并積極參與到立法環(huán)節(jié)中，有效拓展圖書(shū)館享有的著作權(quán)例外空間。同時(shí)，結(jié)合國(guó)際通行的適用于圖書(shū)館著作權(quán)例外規(guī)定，進(jìn)一步規(guī)范自身信息服務(wù)活動(dòng)，最大限度地為公眾提供更為滿意的服務(wù)。

國(guó)際圖聯(lián)（IFLA）在支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，認(rèn)可在大規(guī)模、組織化復(fù)制時(shí)對(duì)著作權(quán)人進(jìn)行適當(dāng)補(bǔ)償?shù)耐瑫r(shí)，全力支持知識(shí)的廣泛傳播，支持人們最大限度地利用著作權(quán)法律中的例外條件，并要求在數(shù)字時(shí)代進(jìn)一步擴(kuò)展對(duì)著作權(quán)保護(hù)的例外，保障社會(huì)公眾獲得知識(shí)、教育和發(fā)展的權(quán)利，保障對(duì)知識(shí)進(jìn)行長(zhǎng)期保存的權(quán)利，保障獲取知識(shí)的能力和權(quán)利不受技術(shù)發(fā)展的限制。在IFLA 發(fā)表的聲明、原則、宣言或指南中，與適用于圖書(shū)館的著作權(quán)例外相關(guān)、能夠反映圖書(shū)館界對(duì)著作權(quán)例外訴求的文件主要包括：《國(guó)際借閱與文獻(xiàn)傳遞的原則與程序》（《International Lend ing and Document Delivery：Principles and Guidelines for Procedure》）（1954年）、《國(guó)際圖聯(lián)關(guān)于在數(shù)字環(huán)境下版權(quán)問(wèn)題的立場(chǎng)》（《The IFLA Position on Copyright in theDigital Environment》）（2000年）、《數(shù)字環(huán)境下著作權(quán)及鄰接權(quán)的限制與例外：國(guó)際圖書(shū)館界的視角》（《Limitations and Exceptions to Copyright and NeighbouringRights in the Digital Environment： An International Library Perspective》）（2004年）和《IFLA與知識(shí)存取條約》（《IFLA and the Access to Knowledge Treaty》）（2005年）等。

美國(guó)圖書(shū)館行業(yè)組織也在加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究和討論，促使美國(guó)政府機(jī)構(gòu)考慮到圖書(shū)館這個(gè)公益性機(jī)構(gòu)所涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，為圖書(shū)館爭(zhēng)取更多的合理使用和法定許可。1998年，在多個(gè)圖書(shū)館協(xié)會(huì)共同努力推動(dòng)下，最終以全票通過(guò)《數(shù)字千年版權(quán)法》（Digital Millennium Copyright Act，DCMA），加強(qiáng)了對(duì)圖書(shū)館等公益機(jī)構(gòu)的免責(zé)權(quán)利。由美國(guó)國(guó)會(huì)圖書(shū)館牽頭組織的《美國(guó)著作權(quán)法》第108條款研究組（Section 108 Study Group）［2］于2008年3月發(fā)布了一份著作權(quán)問(wèn)題研究報(bào)告。報(bào)告提出多項(xiàng)針對(duì)美國(guó)現(xiàn)行著作權(quán)法的修改建議，其中最為主要的建議是：應(yīng)當(dāng)在第108條款中增加新的例外，許可有資質(zhì)的圖書(shū)館和檔案館為保護(hù)瀕危版權(quán)作品免受破壞或損失而進(jìn)行保存性復(fù)制，以及許可圖書(shū)館和檔案館出于保存目的對(duì)公開(kāi)存取的互聯(lián)網(wǎng)站和其它在線內(nèi)容進(jìn)行抓取和復(fù)制，以保證這一類(lèi)型資源可以為學(xué)習(xí)、研究和其它學(xué)術(shù)性目的所獲取使用。由美國(guó)圖書(shū)館協(xié)會(huì)聯(lián)合會(huì)、美國(guó)法律圖書(shū)館協(xié)會(huì)、美國(guó)研究圖書(shū)館協(xié)會(huì)、美國(guó)專(zhuān)業(yè)圖書(shū)館協(xié)會(huì)和美國(guó)醫(yī)學(xué)圖書(shū)館協(xié)會(huì)等五個(gè)圖書(shū)館組織共同組成的美國(guó)圖書(shū)館版權(quán)聯(lián)盟（Library Copyright Alliance），于2008年11月提交給世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）的正式函件［3］中指出：著作權(quán)例外于圖書(shū)館履行自身使命極其重要，借助適用于圖書(shū)館的著作權(quán)例外，圖書(shū)館可以為學(xué)習(xí)和研究提供支持，讓公眾均能平等使用信息，并確保圖書(shū)館能有效保存人類(lèi)文化遺產(chǎn)。

與美國(guó)圖書(shū)館界類(lèi)似，英國(guó)圖書(shū)館界積極反映可適用于圖書(shū)館著作權(quán)例外的立法訴求。2008年3月，大英圖書(shū)館啟動(dòng)了一項(xiàng)版權(quán)在線調(diào)查，該調(diào)查主要調(diào)研圖書(shū)館用戶(hù)對(duì)著作權(quán)例外的知曉程度，以此作為修訂英國(guó)現(xiàn)行著作權(quán)法律適用于圖書(shū)館的例外規(guī)定的輔助依據(jù)。在我國(guó)，由于圖書(shū)館在立法機(jī)制中可發(fā)揮的作用和力量不大，現(xiàn)行著作權(quán)適用于圖書(shū)館著作權(quán)例外的規(guī)定明顯不足。國(guó)外圖書(shū)館界對(duì)適用于圖書(shū)館著作權(quán)例外的訴求呈現(xiàn)出非常明顯的專(zhuān)指性、系統(tǒng)性，相比之下，我國(guó)圖書(shū)館界對(duì)適用于圖書(shū)館的著作權(quán)例外訴求未形成規(guī)模。2006年中國(guó)圖書(shū)館學(xué)會(huì)正式發(fā)表了《關(guān)于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下著作權(quán)問(wèn)題的聲明》，反映了我國(guó)圖書(shū)館界對(duì)適用于圖書(shū)館的信息傳播權(quán)例外的訴求。從我國(guó)新一輪著作權(quán)法修訂的調(diào)研中可以看出，立法者已經(jīng)在立法調(diào)研、立法咨詢(xún)階段重視圖書(shū)館界信息法學(xué)相關(guān)研究的專(zhuān)家學(xué)者的意見(jiàn)，這無(wú)疑是一大進(jìn)步。

3　啟示

（1）適度合理地調(diào)整、拓展數(shù)字環(huán)境下圖書(shū)館可適用的著作權(quán)例外是有效促進(jìn)人類(lèi)知識(shí)傳播的必要措施。圖書(shū)館界堅(jiān)持認(rèn)為，著作權(quán)法中例外和限制在一個(gè)社會(huì)中所起到的作用，應(yīng)該被視為著作權(quán)法中公共權(quán)利和私人權(quán)利的一種抗衡。

（2）發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的作用，關(guān)注法律的最新修訂，積極介入著作權(quán)立法環(huán)節(jié)?，F(xiàn)有的可適用于圖書(shū)館的著作權(quán)例外條款并不能應(yīng)用于一些特定的受著作權(quán)保護(hù)的作品中。例如，視聽(tīng)制品和錄音，同時(shí)很多條款中并沒(méi)有對(duì)數(shù)字資料進(jìn)行明確規(guī)定。因此，許多有影響力的圖書(shū)館組織、國(guó)家級(jí)圖書(shū)館均主動(dòng)介入有關(guān)著作權(quán)的立法修訂活動(dòng)。2012年3月與7月國(guó)家版權(quán)局分別發(fā)布《著作權(quán)法》修改草案第一稿和第二稿，征求社會(huì)各界意見(jiàn)。圖書(shū)館界通過(guò)舉辦研討會(huì)、提出口頭與書(shū)面建議等方式參與著作權(quán)法的修訂。

（3）加強(qiáng)行業(yè)自律，建立圖書(shū)館知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃保障體系。系統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策能夠有效指導(dǎo)圖書(shū)館的相關(guān)業(yè)務(wù)工作，規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，包括：面向圖書(shū)館各項(xiàng)業(yè)務(wù)的版權(quán)規(guī)章制度，如采購(gòu)版權(quán)政策、文獻(xiàn)傳遞版權(quán)政策、復(fù)制版權(quán)政策、網(wǎng)站建設(shè)版權(quán)政策等；面向用戶(hù)的版權(quán)政策，例如網(wǎng)站聲明、用戶(hù)應(yīng)遵守的版權(quán)須知等。為了規(guī)避版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，有效地進(jìn)行版權(quán)管理，國(guó)外一些圖書(shū)館專(zhuān)門(mén)設(shè)置了“版權(quán)圖書(shū)館員”（copyright librarian ）崗位來(lái)管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)，要求版權(quán)館員能熟悉版權(quán)政策，為用戶(hù)提供各種版權(quán)咨詢(xún)，指導(dǎo)用戶(hù)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)對(duì)資源的充分利用。2005年中國(guó)國(guó)家圖書(shū)館開(kāi)始設(shè)立“知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理”崗位，在數(shù)字圖書(shū)館建設(shè)與服務(wù)中強(qiáng)調(diào)版權(quán)管理的重要作用，積極探索版權(quán)解決方案。

［1］信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例（2013修訂）.

［2］http：//www.loc.gov/today/pr/2008/08-063.html.

［3］http：//www.librarycopyrightalliance.org/sub missions/international/wipo.

吳志鴻副研究館員，華東政法大學(xué)圖書(shū)館副館長(zhǎng)。