張惠芳

(湖南師范大學法學院，湖南 長沙 410081)

我國境外追逃追贓機制構建的初步探討*

張惠芳

(湖南師范大學法學院，湖南 長沙 410081)

我國境外追逃追贓機制正在逐步建立，但亟待深入研究完善。要建立我國境外追逃追贓機制，必須認識建立這一機制已勢在必行，這一機制的特點和如何構建等三個主要問題。

境外追逃追贓機制;中國特色;法律應對

一、構建我國境外追逃追贓機制已勢在必然

“機制”一詞有多重含義，最早源于希臘文，原指機器的構造和動作原理，可以解讀為機器由哪些部分組成和為什么由這些部分組成以及機器是怎樣工作的和為什么要這樣工作兩方面。以后引申的各種機制都離不開這一含義、原理。我國的境外追逃追贓機制，研究的對象和針對的目標是境外追逃和境外追贓，地域的界定是我國與其他主權國家以及大陸與港、澳、臺之間的執(zhí)法協(xié)調、配合、流轉，對此，處理好我國境外的追逃追贓司法活動，逐步建立完善境外追逃追贓機制，使之成為一種新的立法、司法體系，已是歷史使然、勢在必行。

(一)構建境外追逃追贓機制的必要性。

一是依法治國所必需。我國《憲法》第5條明文規(guī)定：依法治國，建設法治國家，維護社會主義法治的統(tǒng)一尊嚴。這就要求各個領域的立法、司法制度必須盡快統(tǒng)一完善。境外追逃追贓無疑是刑事立法、司法領域中重要的內容之一，“依法治國”的國家在刑事立法司法中當然要求盡快構建境外追逃追贓機制。

二是打擊犯罪所緊逼。改革開放30多年來，我國政治、經濟、文化等各領域都取得了巨大成就和長足發(fā)展，但毋需諱言，由于法治建設的發(fā)展緩慢，根本的法律制度難以產生以及行政管理方面的疏漏和權力未受監(jiān)督等原因，多年來出現(xiàn)了大量依靠公權力違法犯罪獲取巨額財產又妄想逃避國內制裁的外逃罪犯和將非法所得轉移境外的贓物的情況。而我們黨十八大后的中央?yún)栃蟹ㄖ危粩嗉哟蠓锤α?，勢頭一年比一年強勁。而打擊境外逃犯、追索置于境外的非法所得，即有力打擊腐敗犯罪，急需盡快構建境外追逃追贓機制。

三是保障人權所疾呼。境外追逃追贓要經過刑事訴訟調查取證完成，我國憲法第23條規(guī)定“國家尊重和保障人權”，新《刑事訴訟法》第2條規(guī)定了該法任務是懲罰犯罪分子以及尊重和保障人權。盡管各國對人權的含義、認識標準不同，但集中都體現(xiàn)了對公民人身、財產等方面的權利保護。新《刑事訴訟法》規(guī)定了違法所得沒收程序，但對境外追逃追贓的對象、程序、途徑、方式等有關規(guī)定可能造成對其合法人身權的侵犯，也可能造成對追贓對象家屬及善意第三人合法財產權的侵犯。例如：對追逃追贓的適用案件范圍隨意性大。適用案件是貪污賄賂犯罪、恐怖犯罪等重大犯罪案件中的“重大犯罪案件”是“兜底規(guī)定”，最高人民法院對其中“重大犯罪案件”講了三類案件，但也是以可能判處的刑期和地區(qū)影響劃出的，仍是“兜底規(guī)定”。而判斷案件的“重大”與“非重大”，無論是從法律規(guī)定還是從司法解釋都難以探知究竟是從案件影響范圍的大小，還是情節(jié)的輕重以及犯罪數(shù)額的多少來進行劃分。“兜底規(guī)定”給法官留下巨大的主觀裁量空間，不完全符合罪刑法定原則，憑法官主觀認定違法所得沒收程序案件，畢竟難以保障人權。又如，對違法所得沒收程序的性質和財產權、人身權關系的爭議，也容易導致該程序的失衡及懲罰犯罪與保障人權的失衡。還有的司法機關適用該程序因利益驅動等原因而作的規(guī)則混亂，也使打擊犯罪和保障人權不是統(tǒng)一而是背離失衡，等等。保障人權的實現(xiàn)在刑事訴訟中也急呼構建境外追逃追贓機制。

(二)構建境外追逃追贓機制的可行性。

一是已形成依法境外追逃追贓的社會共識。十八大以來黨中央越來越強勢的反腐勁頭和厲行法治的作為，使許多貪腐官吏、逃往境外的犯罪嫌疑人被抓回了國門，2015年4月開始的“天網(wǎng)行動”在全球撒下后，又公開曝光針對100名涉嫌外逃國家工作人員重要腐敗案件涉案人的紅色通緝令*2015年4月22日中紀委網(wǎng)站。，4月底就取得紅色通緝對象被送回境內的戰(zhàn)果，這也勢必將其非法所得逐步恢復合法狀態(tài)。這方面取得的成就，早已為全國人民所擁戴，并希望繼續(xù)全面深入地進行。完全可以說，構建我國境外追逃追贓機制，已是上下一心，有了基本統(tǒng)一的社會認知基礎。

二是已有構建境外追逃追贓機制的理論依據(jù)。雖然國內學者對境外追逃追贓的研究比國際社會的研究晚，但經過大批學者尤其是黃風、張智輝、賈宇等著名學者的研究，出現(xiàn)了構建我國境外追逃追贓機制統(tǒng)一意見，當然，這是在構建層面的認識，其內容的研究還有待全面深入地展開。

三是有大量境外追逃追贓實踐可供總結。進入2014年以來，在黨中央的領導下，我國掀起了前所未有的境外追逃追贓風暴，2014年1月15日，中紀委會議為反腐敗國際合作作出部署,提出加大國際追逃追贓力度,絕不讓腐敗分子逍遙法外。3月28日最高人民檢察院就下發(fā)了《關于進一步加強追逃追贓工作的通知》，7月22日，公安部部署進行“獵狐2014”行動，集中開展通緝在逃境外經濟犯罪嫌疑人專項活動。2015年4月2日開始了“天網(wǎng)行動”，發(fā)布紅色通緝令。中央和地方共同努力，上述追逃追贓行動取得了較大成就，通過“獵狐”行動，從69個國家和地區(qū)成功抓獲外逃經濟犯罪嫌疑人680名，其中通緝歸案290名，投案自首390名；通過“天網(wǎng)行動”，從68個國家和地區(qū)追回外逃人員863人(含外逃黨員和國家工作人員196人)*源自2016年1月10日中央電視臺新聞聯(lián)播。，首次實現(xiàn)追回人員超過外逃人員。這無疑有成功的經驗可借鑒。另一方面，其抓捕中也碰到了許多艱辛，包括法律觀念的沖突、途徑方式的不協(xié)調等，亟待在構建境外追逃追贓機制時研究解決?？傊?，有了構建境外追逃追贓機制的實踐基礎。

二、我國境外追逃追贓機制應有的中國特色

我國的社會主義是具有中國特色的社會主義，我國的境外追逃追贓機制比之境外的追逃追贓機制也必具有自身的特色。我國境外追逃追贓機制的理論與實踐已逐步形成自身特色。

(一)境外追逃追贓機制的內容越來越豐富。

與國際上追逃追贓比較，我國的境外追逃追贓豐富了許多內容。

一是對境外追逃追贓機制的內涵及關系認識不斷深入。國際上(包括其他主權國家和區(qū)際刑事司法合作區(qū))及我國過去都認為追逃追贓機制包含追逃與追贓兩個機制，有不同的立法依據(jù)，有些認為二者是分立的，也有認為有重合依從關系的。而我國現(xiàn)在已普遍認為追逃與追贓可能是獨立的，更重要的是重合依從的?！矮C狐行動”主要針對追逃，但兼顧了追贓；“天網(wǎng)行動”主要針對追贓，但兼顧了追逃。追逃與追贓并重，這一點從行動的部署、結果就較容易看出。

二是對境外追逃追贓實現(xiàn)的路徑方法不斷拓展。國際與我國傳統(tǒng)的追逃追贓實現(xiàn)的路徑主要是引渡、遣返、勸返、司法合作，而我國除此之外采取了一些新方法、開辟了一些新途徑,并取得了一定成效。主要表現(xiàn)在：1.爭取國際社會支持我國境外追逃追贓工作。如2014年11月在北京舉辦的亞太經合組織會議通過了《北京反腐敗宣言》，使參會的美國國務卿克里表態(tài)愿與我國在某些領域執(zhí)法合作，美國絕不成為貪腐分子的避難所；菲律賓總統(tǒng)阿基諾三世表態(tài)愿意幫助中國在菲律賓境內的追逃追贓工作；澳大利亞警方同意協(xié)助中國引渡逃到該國的中國貪腐官員，并協(xié)助查封他們的資產。從實踐看，確已較順利抓捕回在此三國的貪腐官員。2.加強國際執(zhí)法合作交流。截至目前，中央紀委、監(jiān)察部已與89個國家和地區(qū)的紀檢監(jiān)察和反腐敗機構開展了友好交往，與其中20個機構簽署了交流合作協(xié)議，國外已不是腐敗分子的天堂*源自2016年1月10日中央電視臺新聞聯(lián)播。。3.通過履行國際義務和外交途徑推動境外追逃追贓。首先是不斷催促具有實現(xiàn)各國追逃追贓國際義務的《聯(lián)合國反腐敗公約》締約國履行責任義務，做得好的，我們就在外事活動和媒體上稱贊該國的友好做法，表達我國對該國的謝意。發(fā)現(xiàn)哪些國家不支持不配合我國的追逃追贓，甚至推三阻四，那就表態(tài)這些國家對我們根本不友好，因為他們把容留和庇護外逃貪官看得比國家關系更重要。4.利用我國是國際刑警組織會員國，多年來始終與國際刑警組織保持著關系，通過該組織發(fā)出通緝令而追逃追贓的個案不斷出現(xiàn)。應當肯定，這是境外追逃追贓的好途徑。另外，通過媒體使被追逃追贓者原形暴露，重視支持民間的反腐，利用有利于犯罪嫌疑人乃至罪犯的形勢政策攻心等使被追逃追贓對象不斷增加自動歸國受審的思考并付諸實踐，同時也可考慮對貪官逃往國進行起訴。

(二)境外追逃追贓的問題越來越復雜

首先，境內外追逃追贓的理念差異一時難以達成共識。境內外追逃追贓都基于反對腐敗、打擊犯罪和保障人權的目的，但實踐中有的國家只熱衷于打擊貪腐，過分強調保障人權。例如，中美兩國反腐敗執(zhí)法合作涉及的方向和目標就不一致，反腐敗側重點也不同，美國更注重在價值層面就原則規(guī)則達成一致，何種行為達到多少金額為賄賂等；而我國更注重實用層面的追逃追贓，力求取得實效。雙方對反腐敗的理解也有差異。我國認為腐敗犯罪通常就是權錢交易，但英美國家認為腐敗很廣義，且腐敗既包括貪污、賄賂犯罪行為，也涵蓋濫用職權、失職及偷漏稅等行為，后類行為腐敗可能不違法而僅違反道德。這些理念和認識上的不同，當然影響了追逃追贓的深入開展，非經長期交流是難以達成基本共識的。

其次，境內外追逃追贓的法律障礙急需解決。這種法律障礙主要表現(xiàn)在：一是對已有的《聯(lián)合國反腐敗公約》出現(xiàn)理解的分歧與執(zhí)行的不協(xié)調。境外強調重點是“引渡”，我國雖不斷擴大簽訂《引渡條約》，但還有一百多個國家沒有與我國簽訂引渡條例，如何讓境外貪官盡快得到懲罰，確實成為最棘手的難題。二是我國國際追逃追贓的立法嚴重欠缺、存在缺陷。新《刑事訴訟法》規(guī)定的違法所得沒收程序是境外追逃追贓的主要立法，但沒有建立統(tǒng)一和科學的如何保障人權和犯罪資產沒收的制度。我國與世界上多數(shù)國家的刑事沒收制度也存在嚴重沖突。因為我國允許沒收犯罪人的財產，甚至沒收個人全部財產。而這種作法并不被多數(shù)國家法制所接受。我國對境外追逃歸國的犯罪嫌疑人的處置，如何保障其人權還缺乏全套制度的設置，國際上對此亦心存疑慮地拭目以待。例如薄熙來貪污受賄，其個人財產被法院判決全部沒收，并對收受賄款購置的法國戛納松樹大道7號的楓丹·圣喬治別墅實行追繳，但有關司法協(xié)助請求因中法刑事沒收制度的差異至今未提出*黃風.建立境外追逃追贓長效機制的幾個法律問題[J].法學,2015,(3):9.。而根據(jù)法國法律，一旦相關時效經過，我國將再無法采用國際刑事合作方式對別墅進行追繳。三是沒有重視解決專門的反洗錢機構與情報監(jiān)測機構實踐中脫節(jié)現(xiàn)象。在反洗錢國際合作方面，協(xié)助外國調查員請求外國調查少，據(jù)統(tǒng)計，2013年來我國公安部門通過執(zhí)法合作協(xié)助境外警方調查涉嫌洗錢案421件，而我國主管機關調查跨國洗錢案向外國提出的協(xié)助請求只有4件。在反洗錢情報交換方面，2013年反洗錢監(jiān)測分析中心接收16個國家(地區(qū))金融情報機構發(fā)來的情報函件314份，反饋外方協(xié)查117份，相比對外發(fā)出的協(xié)助請求6份，看不出我國負責偵查貪污賄賂案件的檢察機關利用或者參與反洗錢調查及相關國際合作的積極正面的情況*參見中國人民銀行《2013年中國反洗錢報告》，第13頁，http://www.pbc.gov.cn/image-public/UserFiles/fanxiqianju/upload/File/中國反洗錢報告2013.pdf,2016年1月10日訪問。。

再次,境外追逃追贓的客觀妨礙因素難以短期排除。在追逃的實踐中，雖然取得了積極成果，但出現(xiàn)因客觀因素未能達目的的情況。這些因素主要是我國外逃腐敗官員及腐敗資產轉移很是嚴重。至今我國有多少外逃腐敗官員和境外腐敗資產還沒有權威性的準確數(shù)字。有關資料顯示從上世紀90年代以來，我國外逃腐敗官員為16000～18000人，轉移腐敗資產達8000億元人民幣*殷俊.貪官外逃全景式掃描[J].決策與信息，2009,(1).，這毫無疑問說明我國境外追逃追贓既任重道遠又迫在眉睫。從外逃人員的情況看，他們往往在國內任過要職，有規(guī)避法律制裁的手段，如在潛逃前就辦了一個或多個“真的假”身份，并逐步變成目標國的“合法居民”，在轉移腐敗資產時，往往不親為，而是通過跨國復雜的經貿往來程序、復雜的國際金融系統(tǒng)、代理人來完成，因而其腐敗資產通過合法手段轉移到境外，導致腐敗資產難以認定或者證據(jù)難于收集。二是跨國追逃方面存在不少問題。表現(xiàn)在引渡機制不可短期完善建立，我國還沒有與腐敗官員主要逃亡地的美國、加拿大、澳大利亞等簽訂雙邊引渡條約，這成了境外追逃追贓的嚴重障礙。如中加之間的賴昌星案耗12年才通過遣返的方式使之歸案，這歸結于各國法律文化的差異、對人權觀念的認識不同、以及對具體引渡條件的分歧等。三是境外追逃追贓人員客觀要求的素質還難以達到。這些人員在不同的境外地區(qū)如歐美、亞洲、東南亞追逃追贓不可能全部通曉當?shù)氐姆?，甚至還存在語言、交往方式的不同和差異。有不少法律精英盡管在追逃追贓中盡職盡責、鞠躬盡瘁，但仍存在不能抓獲逃亡者的情況。

通過分析法律應對、實務應對存在的問題后，必然會構建出體系龐大、內容豐富、追求價值與實效平衡、不斷發(fā)展的境外追逃追贓機制，而這些也成為了我國境外追逃追贓的中國特色。一言以蔽之，我國境外追逃追贓機制具有追求價值與實效平衡、內容不斷發(fā)展豐富、有關立法司法全面加強的既符合國情需要又與國際需要相協(xié)調的新的法律體系的中國特色。

三、如何盡快建構境外追逃追贓機制

建構我國境外追逃追贓機制面臨巨大工作，筆者認為主要做好統(tǒng)一理念、加強立法、協(xié)調司法和加強隊伍建設四方面。

理念是對具體的法律制度表現(xiàn)出信念和觀點，是整個指導思想，沒有根植于腦中的正確理念，就不可能正確適用已有的刑事法律機制如違法所得沒收程序和建立新的機制如境外追逃追贓機制。筆者探討正確適用違法所得沒收程序時，一開始談的就是樹立正確理念的問題*張惠芳,曹琳.論正確適用違法所得沒收程序理念[J].河北法學,2015,(9):77-84.。

統(tǒng)一理念，就是要調動上下積極性，積極構建哪怕還欠成熟的境外追逃追贓機制。這不僅是反腐斗爭需要，也是打擊犯罪、保障人權、取得法治經驗、提高我國刑事法律制度在國際上的地位的需要。這機制追求的價值目標不光要抓獲外逃貪官和有關恐怖犯罪分子，追回被卷逃的巨額贓款，還將迅速推行“依法治國”，加快我國社會主義法制建設步伐，提高我國在國際法治國家的地位。

加強立法是重要而繁重的工作。但必須立即著手。一是要組織人員專門研究國際上尤其是發(fā)達國家的境外追逃追贓的立法，我們無法改變相互的法律文化傳統(tǒng)和政治觀點，但對已固有的立法，可以找出可供借鑒之處，如對“引渡條約”的簽訂和適用等做法。二是對我國現(xiàn)有境外追逃追贓的法律進行梳理，該增、補、刪的盡快增補刪。老實說，我國現(xiàn)有立法中已有境外追逃追贓的專章、規(guī)定，如《刑事訴訟法》中的違法所得沒收程序，《刑法》第191條規(guī)定的洗錢罪以及《反恐怖主義法》的不少條文都涉及境外追逃追贓工作。但這遠不能滿足整個境外追逃追贓的需要，何況這些法條遠沒有為保障人權所需的取證制度規(guī)定，沒有建立整套科學的國際追逃追贓體系規(guī)定，有些司法解釋與這些立法本意沖突。因此，建議比較梳理后，制定專門的境外追逃追贓法，或者先在刑事訴訟法中新增境外追逃追贓專章規(guī)定，把發(fā)展和現(xiàn)實需要解決的境外追逃追贓問題做到有法可依。

協(xié)調司法。徒法不可自行，更重要的是執(zhí)法。這除了國民特別是從事反腐的機關要嚴格執(zhí)行境外追逃追贓的立法外，很重要的是與國際其他主權國家就究竟怎樣執(zhí)行國際公約和本國法律進行交流、溝通，逐步消除妨礙刑事司法合作的客觀因素，減少排除刑事司法合作的主觀因素。在與國際刑事司法合作進行境外追逃追贓方面交流溝通時要主動、誠懇、謙虛、包容，這是會取得成效的。如我們反腐與依法辦事的決定，贏得了美國、菲律賓高層的表態(tài)支持，贏得了澳大利亞最高執(zhí)法機關的實際支持。在抓逃我國被追究的貪官、特別罪犯歸國途中，也獲得了實際的配合和支持，這都有實例可證。

協(xié)調司法還有個我國司法機關之間的協(xié)調執(zhí)法問題，在紀委等機關、偵查機關啟動境外追逃追贓的案件后，偵查機關立即立案偵查，協(xié)作抓獲境外逃亡分子，審判機關也要研究，一接到起訴，就加速審理。偵查、審判機關一定要依法盡快啟動程序，不能以任何理由拖延，在認識與適用法律上有沖突，可以互相溝通，但絕不能成為扯皮原因，要抓緊判決一批境外追逃追贓的成功案例。

加強隊伍建設。我國境外追逃追贓的隊伍建設發(fā)展很快。十八大以來，國家和地方兩個層面都高度重視了境外追逃追贓的隊伍建設。從國家層面講，2014年設立了中央反腐敗協(xié)調小組國際追逃追贓工作辦公室，由中央紀委、最高法、最高檢、外交部、公安部、安全部、司法部、人民銀行等共同組成，公安部、最高檢、最高法等執(zhí)法機關也分別成立了開展境外追逃追贓工作的內設機構或加強了有關部門的職能分工甚至制定了境外追逃追贓的工作規(guī)則。不少地方司法機關如北京、廣東等作了大量相應的工作。但筆者認為，境外追逃追贓涉及的領域廣泛、問題復雜，僅靠國家機關工作人員組成的隊伍難以取得實質性的突破，應該建立一支以紀委、國家機關及有關人員參加的專門從事境外追逃追贓的具綜合性的隊伍。從上述機關抽調得力領導和成員、吸收我國國內、國際刑事法律頂尖專家、在境外追逃追贓中表現(xiàn)得有智慧、有理智、有成效的執(zhí)法人員、以及卓有成就的外交官員。有了這樣一支隊伍，對加強境外追逃追贓的立法、司法及國際司法合作都具有積極的推動作用。

前景已明，道路曲折。只要我們始終緊跟以習近平為首的黨中央，始終堅持依法治國的方針，始終不懈地與腐敗分子進行斗爭，建成具有中國特色的境外追逃追贓機制，是完全可望可及的。境外追逃追贓機制的建設，必然給我國甚至世界貢獻出一份燦爛的瑰寶。

Preliminary Discussion on Building the Mechanism for Cross-Border Pursuit of Stolen Goods of China

ZHANG Hui-fang

(LawSchoolofHunanNormalUniversity,Changsha,Hunan410081,China)

The mechanism for cross-border pursuit of stolen goods of China is being built step by step.However it urgently remains to be deeply studied and improved.And it should be realized that the imperative necessity of building the mechanism，the features of it as well as how to build it in order to build the mechanism for cross-border pursuit of stolen goods of China.

the mechanism for cross-border pursuit of stolen goods; Chinese characteristics; legal countermeasures

2016-01-06

張惠芳，女，湖南師范大學法學院副教授，碩士生導師，湖南師范大學反腐敗國際追逃追贓研究中心研究人員，主要研究方向：刑法學。

D990

A

1672-769X(2016)02-0050-05