宋圭武

（中共甘肅省委黨校智庫工作站 甘肅 蘭州 730070）

·文化研究·

人類社會的演進動力
——讀《槍炮、病菌與鋼鐵》有感

宋圭武

（中共甘肅省委黨校智庫工作站 甘肅 蘭州 730070）

環(huán)境及要素、制度、文化，三重動力的不同組合，最終決定了一個國家或社會短期或長期發(fā)展的速度和質(zhì)量。另外，雖然一個國家或社會的發(fā)展最終取決于環(huán)究及要素、制度、文體三重動力的合力作用，但環(huán)境及要素、制度、文化三重力并不是孤立作用于社會發(fā)展的，社會發(fā)展的動力不是三重力簡單的相加，而是三重力互動耦合，最終形成一種新合力作用于社會發(fā)展。另外，對一個國家發(fā)展而言，歷史越悠久，文化的積淀越深，文化的力量就越大，妄想改變發(fā)展軌跡，越要重視文化的改造。

人類社會 演進動力

賈雷德·戴蒙德（Jared Diamond），1937年9月10日生于美國東部城市波士頓。父親為一位醫(yī)生，母親為一位兼具語言學(xué)能力的音樂老師。戴蒙德畢業(yè)于Roxbury拉丁學(xué)校后，在1958年獲得哈佛大學(xué)文學(xué)士學(xué)位，于1961年獲得劍橋大學(xué)膜生物物理及生理學(xué)博士學(xué)位。1962年至1966年返回哈佛擔任基礎(chǔ)研究員，在1966年擔任加州大學(xué)洛杉磯分校（UCLA）醫(yī)學(xué)院的教授一職。在他二十余歲時，他同時研究新幾內(nèi)亞的鳥類生態(tài)與演化行為，并多次探險新幾內(nèi)亞與其周圍的群島。在他五十余歲時，戴蒙德進行環(huán)境史的研究，并擔任加州大學(xué)的地理與環(huán)境健康科學(xué)的教授。

戴蒙德的研究使他獲獎無數(shù)，包括美國國家科學(xué)獎、美國地理學(xué)會伯爾獎、泰勒環(huán)境貢獻獎、日本國際環(huán)境和諧獎等。在《發(fā)現(xiàn)》、《博物學(xué)》、《自然》和《地理》雜志上發(fā)表過論文200多篇。戴蒙德是全球惟一兩度榮獲英國科普圖書獎的作家。著有《昨日世界》、《崩潰》、《歷史的自然實驗》（Natural Experiments of History）、《槍炮、病菌與鋼鐵》、《性趣探秘》和《第三種黑猩猩》等書。其代表作《槍炮、病菌與鋼鐵》獲1998年美國普利策獎和英國科普圖書獎。

為什么是歐亞大陸人征服、趕走或大批殺死印第安人、澳大利亞人和非洲人，而不是相反？為什么小麥和玉米、牛和豬以及現(xiàn)代世界的其他一些作物和牲畜出現(xiàn)在這些特定地區(qū)，而不是其它地區(qū)？在《槍炮、病菌與鋼鐵——人類社會的命運》（上海譯文出版社2014年8月第一版）一書中，作者認為，地理稟賦的不同決定了各個大洲發(fā)展的不同，而不是民族自身在生物學(xué)上的差異。

戴蒙德認為，各大陸的環(huán)境有無數(shù)的不同特點，正是這些不同特點影響了人類社會的發(fā)展軌跡，并且有四組差異是最重要的。第一組差異是各大陸在可以用作馴化的起始物種的野生動植物品種方面的差異。這些因素決定了糧食生產(chǎn)。而剩余糧食可以養(yǎng)活不從事糧食生產(chǎn)的專門人才，同時也有助于形成眾多的人口，從而甚至在發(fā)展出任何技術(shù)和政治優(yōu)勢之前，僅僅憑人多就可以擁有軍事上的優(yōu)勢。就生物物種來說，歐亞大陸最為得天獨厚，非洲次之，美洲又次之，而澳大利亞最下。第二組是那些影響傳播和遷移速度的因素，而這種速度在大陸與大陸之間差異很大。在歐亞大陸速度最快，這是由于它的東西向主軸線和它的相對而言不太大的生態(tài)與地理障礙。對于作物和牲畜的傳播來說，氣候和環(huán)境是很重要的因素，因而相同緯度傳播最有利。對于技術(shù)發(fā)明也是如此，氣候和環(huán)境相同，也更有利于技術(shù)的傳播。第三組是影響大陸之間傳播的因素，這些因素也可能有助于積累一批本地的馴化動植物和技術(shù)。大陸和大陸之間傳播的難易程度是不同的，因為某些大陸比另一些大陸更為孤立。在過去的6000年中，傳播最容易的是從歐亞大陸到非洲撒哈拉沙漠以南地區(qū)，非洲大部分牲畜就是通過這種傳播得到的。但東西半球之間的傳播，則沒有對美洲的復(fù)雜社會作出過任何貢獻，因為這些社會在低緯度與歐亞大陸隔著寬闊的海洋，而在高緯度又在地形和適合狩獵采集生活的氣候方面與歐亞大陸相去甚遠。對于原始的澳大利亞來說，由于印度尼西亞群島的一道道水上障礙把它與歐亞大陸隔開，歐亞大陸對它的唯一的得到證明的貢獻就是澳洲野狗。第四組因素是各大陸之間在面積和人口總數(shù)方面的差異。更大的面積和更多的人口意味著更多的潛在發(fā)明者，更多的互相競爭的社會，更多的可以采用的發(fā)明創(chuàng)造——以及更大的采用和保有發(fā)明創(chuàng)造的壓力，因為任何社會如果不這樣做就往往會被競爭對手所淘汰。在全世界的陸塊中，歐亞大陸的面積最大，互相競爭的社會的數(shù)量最多。美洲的總面積雖然很大，但卻在地理上和生態(tài)上支離破碎，實際上就像幾個沒有緊密聯(lián)系的較小的大陸。上述四組因素構(gòu)成了環(huán)境的巨大差異，從而導(dǎo)致了不同社會的歷史演進軌跡。

另外，戴蒙德又進一步探討了在歐亞大陸范圍內(nèi)，為什么是歐洲社會，即在美洲和澳大利亞殖民的那些社會，而不是新月沃地的社會或中國或印度的社會，在技術(shù)上領(lǐng)先，并在現(xiàn)代世界上占據(jù)政治和經(jīng)濟的支配地位？戴蒙德認為，雖然從公元前8500年開始，直到公元500年后希臘和意大利的先后興起，歐亞大陸西部幾乎所有的重大發(fā)明——動物馴化、植物馴化、文學(xué)、冶金術(shù)、輪子、國家等等——都是在新月沃地或其附近出現(xiàn)的，但新月沃地和東地中海社會不幸在一個生態(tài)脆弱的環(huán)境中興起。它破壞了自己的資源基礎(chǔ)，無異于生態(tài)自殺。從東方（新月沃地）最古老的社會開始，每一個東地中海社會都在輪流地自挖墻腳，而在這個過程中，權(quán)力西移了。歐洲北部和西部沒有遭到同樣的命運，這并不是那里的居民比較明智，而是他們運氣好，碰巧生活在一個雨量充沛、植被再生迅速的好環(huán)境里。另外，為什么中國把自己領(lǐng)先的技術(shù)優(yōu)勢讓給原先十分落后的歐洲？戴蒙德認為，主要原因是歐洲的分裂和中國的統(tǒng)一。分裂催化了競爭，而統(tǒng)一扼殺了競爭。

上述觀點，有一定合理之處，但也有些需要商榷。下面筆者談些自己的看法。

從人類社會的起源看，說環(huán)境等要素是重要影響變量，有一定正確性。但從長遠看，人類社會演進的動力，最終應(yīng)是三重動力之和。第一重動力是環(huán)境及要素動力。環(huán)境及要素主要包括土地、資本、勞動力以及各種自然資源等。拋開制度、文化等因素影響，相對而言，擁有豐富要素和良好環(huán)境的國家，自然會比要素稀缺和環(huán)境惡劣的國家發(fā)展更有優(yōu)勢。第二重動力是制度動力。制度就是規(guī)則，制度包括各種微觀制度和宏觀制度。微觀制度包括企業(yè)制度等；宏觀制度包括國家治理制度等。制度提供了要素的配置規(guī)則。拋開環(huán)境及要素、文化因素等，相對而言，擁有更有效制度的國家，社會發(fā)展會更持久，更健康。第三重動力是文化動力。這里的文化是狹義文化，主要是指價值觀。相比環(huán)境要素動力和制度動力而言，文化動力是一種更為深層的動力。從各國發(fā)展的歷史看，正是文化的不同，才最終導(dǎo)致了各國不同的發(fā)展模式。戴維·蘭思德在《國窮國富》一書中寫道：如果我們能夠從經(jīng)濟發(fā)展的歷史中學(xué)習到什么，那么，我們知道，正是文化創(chuàng)造了所有的差異。

環(huán)境及要素、制度、文化，三重動力的不同組合，最終決定了一個國家或社會短期或長期發(fā)展的速度和質(zhì)量。從各國發(fā)展實踐看，有些國家環(huán)境及要素動力弱，但制度動力和文化動力足；有些國家環(huán)境及要素動力強，但制度動力和文化動力弱；有些國家環(huán)境及要素動力、制度動力和文化動力都強。另外，雖然一個國家或社會的發(fā)展，最終取決于環(huán)境及要素、制度、文化三重動力的合力作用，但環(huán)境及要素、制度、文化三重力并不是孤立作用于社會發(fā)展的，社會發(fā)展的動力不是三重力簡單的相加，而是三重力互動耦合，最終形成一種新合力作用于社會發(fā)展。

另外，對一個國家發(fā)展而言，歷史越悠久，文化的積淀越深，文化的力量就越大，要想改變發(fā)展軌跡，越要重視文化的改造。

至于為什么中國最終落后，筆者更不同意作者的觀點。因為一是從歷史看，中國統(tǒng)一和分裂的時間相比，其分裂的時間更長。學(xué)者葛劍雄經(jīng)過研究認為，從秦始皇開始到目前這2200多年間統(tǒng)一的時間其實只有900多年，大部分時間都是分裂。二是就是在統(tǒng)一的情況下，國家也面臨許多外部的競爭，并不是沒有競爭或缺乏競爭。

筆者認為，中國社會之所以最終落后西方，應(yīng)是一個綜合力的結(jié)果，包括環(huán)境、制度、文化等多個方面。但從歷史源頭看，從商到周，文化從“祭祀文化”轉(zhuǎn)型為“禮樂文化”，應(yīng)是一個關(guān)鍵點。

由于文化從“祭祀文化”轉(zhuǎn)型為“禮樂文化”，最終導(dǎo)致文化對人的約束缺乏內(nèi)在自覺基礎(chǔ)，導(dǎo)致“禮樂文化”自身也形式化，而社會最終也是越來越禮樂崩壞，越來越缺乏秩序。于是，專制就成為一種客觀需要。這里為什么中國社會兩千多年專制一直不倒？根就在文化。由于文化缺乏內(nèi)在約束力，就客觀需要外在的更加集權(quán)的制度來彌補約束的不足。但專制集權(quán)制度本質(zhì)是不利于創(chuàng)新的，由于缺乏創(chuàng)新，也就使中國發(fā)展失去了重要的創(chuàng)新動力。

另外，由于文化缺乏內(nèi)在約束，單靠制度約束人畢竟勢單力薄，于是，在中國社會就出現(xiàn)了一個雙緊規(guī)律。一緊是社會制度越來越權(quán)力集中，越來越體現(xiàn)集權(quán)特點；二緊是文化對人性的禁錮也越來越嚴厲，到宋明理學(xué)達到最大化。但雙緊的結(jié)果并沒有達到對人性約束的理想化，而是進一步導(dǎo)致了中國社會人性的雙面化，面子人格成典型特征。面子人格的形成也讓中國社會的道德呈一種退步狀態(tài)。而社會缺乏道德，自然社會發(fā)展的交易成本就會極高，社會就很難進步。

雙緊規(guī)律的作用及效果在明清時代達到了頂峰，同時，也使中國與世界的差距從明清時代開始真正拉大。

所以，縱觀中國歷史，落后真正的原始轉(zhuǎn)折點應(yīng)是從商到周的文化轉(zhuǎn)型。最終文化轉(zhuǎn)型導(dǎo)致制度轉(zhuǎn)型，導(dǎo)致專制集權(quán)制度一統(tǒng)天下。最終文化與制度互動形成一種雙重低水平均衡狀態(tài)。一重是文化的低水平均衡；一重是制度的低水平均衡。而且文化均衡與制度均衡互相嵌套耦合，互為補充，互為呼應(yīng)，最終讓中國領(lǐng)先世界的物質(zhì)技術(shù)水平在明清時代與世界真正拉開差距，而且是差距越來越大。

由此，筆者認為，從長期看，中國要實現(xiàn)現(xiàn)代化，關(guān)鍵點是要建設(shè)有內(nèi)在自覺的文化，實現(xiàn)文化自覺。而實現(xiàn)文化自覺，最終目的是要實現(xiàn)人格自覺，建設(shè)國民的自覺人格。由于文化建設(shè)是一個漸進和長期的過程，所以，中國的現(xiàn)代化也應(yīng)是一個漸進和長期的過程，任何急躁行為其結(jié)果都可能是不理想的。

而建設(shè)自覺文化，實現(xiàn)人格自覺，核心是要培育國民的誠信、理性、敬畏三種意識。誠信是一切制度文明的根基。有誠信的社會，自然就是一個守秩序的社會，法治社會建設(shè)也就有了雄厚基礎(chǔ)。理性是一切科學(xué)文明的根基。理性精神，實質(zhì)就是科學(xué)精神，沒有理性精神，何談科學(xué)精神。敬畏是一切道德文明的根基。法國當代哲學(xué)家保羅·里克爾在《惡的象征》中指出：經(jīng)由害怕而不是經(jīng)由愛，人類才進入倫理世界。

C912.4

A

1007-9106（2016）11-0148-03

宋圭武，中共甘肅省委黨校學(xué)術(shù)委員會委員、教授。