◎北京衛(wèi)星環(huán)境工程研究所 張強 朱愷旻 張文杰

國際航天器研制設(shè)施建設(shè)項目風(fēng)險管理研究

◎北京衛(wèi)星環(huán)境工程研究所 張強 朱愷旻 張文杰

在國家“一帶一路”戰(zhàn)略方針的指引下，在軍民融合戰(zhàn)略和中國航天科技集團公司建設(shè)國際一流宇航企業(yè)的發(fā)展趨勢下，我國航天國際合作項目比重有了較快提升。近年來，中國空間技術(shù)研究院在國際航天器研制設(shè)施建設(shè)項目領(lǐng)域?qū)矣袛孬@，先后承接了俄羅斯、尼日利亞、埃及等國家的項目。

NASA、ESA等國際知名航天機構(gòu)都已明確定義了風(fēng)險管理概念，對風(fēng)險管理主要以預(yù)防原則為主，通過提前識別風(fēng)險、制定應(yīng)對措施等手段控制項目風(fēng)險，達到確保項目順利實施的目的。

近年來，各航天組織和研究人員對航天器研制項目的風(fēng)險分析越來越多，但對確保航天器研制的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目的風(fēng)險研究較少，隨著我國航天技術(shù)的不斷提高，航天器研制基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)出口項目逐漸增多，建立基于風(fēng)險控制的航天器研制設(shè)施建設(shè)項目的管理體系有利于克服系統(tǒng)性風(fēng)險。

為了更好地服務(wù)國際客戶，對標(biāo)國際標(biāo)準(zhǔn)，筆者基于航空航天及防務(wù)質(zhì)量管理體系的標(biāo)準(zhǔn)和ESA航空航天項目的風(fēng)險管理要求，結(jié)合某國際航天器研制設(shè)施建設(shè)項目的實際經(jīng)驗，從風(fēng)險識別和評價、風(fēng)險管控等方面提出風(fēng)險管理的模式，為后續(xù)國際航天器研制設(shè)施建設(shè)項目的風(fēng)險管理提供借鑒。該項目主要包括建設(shè)衛(wèi)星設(shè)計中心和總裝試驗中心兩大任務(wù)，內(nèi)容有土建設(shè)計并配合相關(guān)施工工作、工藝設(shè)備設(shè)計、工藝設(shè)備研制和購置、外方技術(shù)人員培訓(xùn)以及相關(guān)的后續(xù)服務(wù)工作。

一、風(fēng)險識別與評價

1．風(fēng)險分類

航天器研制設(shè)施建設(shè)的目的是為了更好地滿足航天器研制需求，它除了具有一般設(shè)施建設(shè)項目的風(fēng)險外，還具有其特殊性。根據(jù)某項目實際情況，可按照外部風(fēng)險、內(nèi)部風(fēng)險、其它風(fēng)險進行分類，具體分為政治、經(jīng)濟、社會、自然等外部風(fēng)險，顧客方、承制方等內(nèi)部風(fēng)險，知識產(chǎn)權(quán)、污染賠償?shù)绕渌L(fēng)險。

2．風(fēng)險識別

對于風(fēng)險的識別，并沒有統(tǒng)一的方法和工具，《風(fēng)險管理——風(fēng)險評估技術(shù)》ISO 31010中列出31種風(fēng)險管理方法。根據(jù)項目特點，筆者通過頭腦風(fēng)暴法和Delphi法識別出的項目風(fēng)險包括：戰(zhàn)爭/革命/社會動亂、政府不穩(wěn)定、行賄腐敗等政治風(fēng)險，經(jīng)濟危機、利率浮動、通貨膨脹等經(jīng)濟風(fēng)險，犯罪率高、污染嚴(yán)重、缺乏法律體系等社會風(fēng)險，天氣惡劣、不可預(yù)見地址等自然環(huán)境風(fēng)險；資金短缺/支付資金不到位、溝通協(xié)調(diào)不力等顧客方風(fēng)險，設(shè)備、土建、培訓(xùn)、標(biāo)準(zhǔn)等方面的承制方風(fēng)險，以及保密和知識產(chǎn)權(quán)等其它方面的風(fēng)險。

3．風(fēng)險評估

將識別的風(fēng)險根據(jù)其發(fā)生概率和影響程度2個準(zhǔn)則賦值，從而進行評估。風(fēng)險發(fā)生概率（Pf）和影響程度（Cf）等級劃分標(biāo)準(zhǔn)見表1。

項目風(fēng)險度量值Rf按照公式Rf=Pf×Cf計算得出。項目風(fēng)險度量值等級劃分標(biāo)準(zhǔn)為：0＜Rf≤0.10，低風(fēng)險，風(fēng)險類別Ⅰ類；0.10＜Rf≤0.80，中度風(fēng)險，風(fēng)險類別Ⅱ類；0.8＜Rf＜1，高風(fēng)險，風(fēng)險類別Ⅲ類。

項目風(fēng)險也可以采用風(fēng)險評估矩陣的風(fēng)險指數(shù)等級區(qū)域進行劃分，其標(biāo)準(zhǔn)見表2。

項目風(fēng)險接受準(zhǔn)則如下：

Ⅲ類風(fēng)險：指數(shù)在20～25之間為高風(fēng)險，落在該區(qū)域的風(fēng)險不可接受，可能對項目有重大危害，應(yīng)制定專題計劃，并由專人負(fù)責(zé)跟蹤監(jiān)控。

Ⅱ類風(fēng)險：指數(shù)在5～16之間為中度風(fēng)險，落在該區(qū)域的風(fēng)險為不希望存在的風(fēng)險，可能對項目有危害，應(yīng)積極地管理和考慮備選應(yīng)對措施。

Ⅰ類風(fēng)險：指數(shù)在1～4之間為低風(fēng)險，不經(jīng)評審即可接受，對項目基本無危害，但應(yīng)監(jiān)控管理。

二、風(fēng)險管控措施及效果

1．成立項目風(fēng)險管理組

項目風(fēng)險管理組的職責(zé)為識別風(fēng)險事件，制定項目風(fēng)險事件評價標(biāo)準(zhǔn)；對每個項目的特點進行整理和分析，組織各分系統(tǒng)負(fù)責(zé)人進行風(fēng)險討論，判斷風(fēng)險事件，確定風(fēng)險等級；對達到風(fēng)險等級的事件進行注冊，并列入項目建設(shè)計劃進度統(tǒng)一管理；對風(fēng)險注冊表進行定期監(jiān)督和管控。

表1 風(fēng)險發(fā)生概率和影響程度等級劃分標(biāo)準(zhǔn)

項目風(fēng)險管理組具體成員的職責(zé)見表3。

2．建立風(fēng)險注冊表

對識別的風(fēng)險建立風(fēng)險注冊表，并對關(guān)鍵風(fēng)險項目進行特別跟蹤，包括發(fā)生概率、風(fēng)險原因、嚴(yán)重程度和管控措施以及驗證手段等內(nèi)容，項目組要定期對注冊表及管控措施和計劃進行動態(tài)更新與調(diào)整。

3．制定風(fēng)險管控措施

針對不同類型風(fēng)險中的不同誘發(fā)因素制定應(yīng)對措施，并將應(yīng)對計劃填入風(fēng)險注冊表中進行風(fēng)險跟蹤管理。低級別風(fēng)險由各分系統(tǒng)人員決策，中高級別風(fēng)險由項目組決策，依據(jù)應(yīng)對措施進行風(fēng)險控制。記錄已實施的風(fēng)險管控應(yīng)對措施，對于采取應(yīng)對措施導(dǎo)致風(fēng)險變化的事件進行嚴(yán)密監(jiān)控，并針對監(jiān)控結(jié)果更新風(fēng)險管控措施實施。

4．取得的效果

通過引入風(fēng)險管理，項目風(fēng)險管理組對項目的風(fēng)險進行了識別、分析及評估，明確了風(fēng)險類型及對項目的影響程度，并采取“提前抓、系統(tǒng)干”的方針，將風(fēng)險注冊表的動態(tài)管理納入到日常的項目管理中，通過制定相關(guān)管理規(guī)定將責(zé)任落實到人。這些風(fēng)險管理措施不僅減少在國內(nèi)外的重復(fù)工作，還可以節(jié)省國外施工時間和人員，從而減少國外費用，降低項目成本?！?/p>

表2 風(fēng)險指數(shù)等級區(qū)域劃分標(biāo)準(zhǔn)

表3 風(fēng)險管理組成員職責(zé)表