胡雪

摘 要：罪犯檔案管理隸屬于國家檔案管理范疇，同時也是我國獄政工作的重要組成部分，有效的罪犯檔案管理不僅能夠為日常獄政管理工作提供便利，還能作為管理參考資料，對我國日后國家機構(gòu)整體的檔案管理工作具有借鑒作用。本文以“罪犯檔案的管理及特點”為主要研究對象，首先就其管理的重要性和特點進行了論述，然后從收集與整理、鑒定與保管、開發(fā)與利用三個角度闡釋了其具體的管理策略和要點。望本文的論述，能為當(dāng)前從事罪犯檔案管理的工作人員提供全新的研究思路和管理方向，推動其各項事業(yè)的展開與進行。

關(guān)鍵詞：罪犯檔案；檔案管理；檔案開發(fā)

監(jiān)獄在懲罰和改造罪犯過程中，依據(jù)一定的法律程序收集、保管的，由執(zhí)行刑罰的法律文件以及罪犯在服刑過程中所形成的具有一定存儲和查閱價值的系統(tǒng)材料就是所謂的罪犯檔案。其不僅是記錄和反映獄政工作的重要資料，也是提升我國監(jiān)獄行政管理質(zhì)量和完善法律依據(jù)的有效參考標準，重要性不言而喻。

1 罪犯檔案管理的重要性

在我國原有的社會道德發(fā)展進程中，罪犯檔案的所屬者和管理使用者僅限于獄政部門，但是隨著時間的不斷推移，以及全社會內(nèi)不同產(chǎn)業(yè)和機關(guān)逐漸為共性網(wǎng)絡(luò)所覆蓋的發(fā)展現(xiàn)實，罪犯檔案由原始單一的使用部門，拓展為獄政部門、公安檢司法部門以及科研工作者等共需的重要文件資料。

首先，罪犯檔案是非常重要的案件線索資料，加強管理不僅有助于提升獄政工作質(zhì)量，還有助于獄內(nèi)偵查和進行案件總結(jié)調(diào)查工作的開展。比如利用罪犯檔案當(dāng)中所記錄的罪犯的行為特點、犯罪資料、潛在的社會關(guān)系特征以及犯罪手段等來對過去一段時間內(nèi)，案件發(fā)生的起因以及相關(guān)心理特征進行調(diào)查，便于獄政管理人員將其形成一定的教育管理性資料，來對廣大服刑罪犯進行改造和教育。

其次，在押罪犯逃脫需要公安機關(guān)負責(zé)追捕的，罪犯在服刑期間表現(xiàn)良好、可以申請減刑的，罪犯刑滿釋放、重新走向社會、走向工作崗位的——這三類情況的經(jīng)手管理和執(zhí)行工作人員都有權(quán)查看或咨詢罪犯檔案中所涉及到的細節(jié)和內(nèi)容，因此良好的罪犯檔案管理就能對接下來的工作開展和進行起到很好的參考和輔助作用。

最后，對廣大社會學(xué)家和犯罪心理研究專家而言，真實的罪犯檔案記錄資料能夠保障研究的有效性，形成一定的社會學(xué)、心理學(xué)結(jié)論的重要文獻資料。而研究成果不僅能夠?qū)ξ覈?dāng)今社會治安、社會文化和道德建設(shè)以及教育問題做出一定的警示，還能對我國公安機關(guān)以及司法部門的刑訊破案工作提供一定的依據(jù)與參考。

2 罪犯檔案的特點分析

作為國家檔案的重要組成部分，罪犯檔案具有原始記錄性、法律性、動態(tài)性和現(xiàn)實性的特點。加強對其特點和屬性的認知，對于提升廣大獄政工作人員的檔案管理能力，使其一切工作的開展更加具有針對性和效率，具有十分重要的意義。

首先，“原始紀錄性”是任何檔案資料都必備的一種性質(zhì)，罪犯檔案隸屬于檔案的一個分支，自然也秉承了這一特征，因為其準確客觀地記錄了監(jiān)獄執(zhí)法以及罪犯改造的全過程，極具真實性。

其次，法律性是指罪犯檔案生成的過程既是鑒于對罪犯從收監(jiān)到釋放或是死亡的執(zhí)行記錄、同時又是在秉承我國現(xiàn)行法律規(guī)章制度以及刑法要求所生成的法律文件。罪犯檔案內(nèi)的所有資料都是經(jīng)過有關(guān)部門認可、審核的，具有機密性，且受法律保護。

再次，動態(tài)性主要包括兩方面內(nèi)容：一是指獄政管理過程中必然面臨著新檔案的不斷建立、離監(jiān)罪犯檔案的合并與上交，如此周而復(fù)始行程動態(tài)、更新的管理過程；二是罪犯個人的檔案內(nèi)容隨著時間的不斷推移，有關(guān)個人改造和服刑過程中發(fā)生的事件、內(nèi)容和活動的不斷記錄和增加，使罪犯檔案個體呈現(xiàn)動態(tài)、變化的趨勢。

最后，現(xiàn)實性主要是針對罪犯檔案中的現(xiàn)檔（在押罪犯檔案，罪犯檔案主要分為兩種，即現(xiàn)檔和歷檔，歷檔是指以及離監(jiān)的罪犯檔案）而言，是指罪犯在接受法律審判，而監(jiān)獄在對罪犯關(guān)押管理的行為都是基于真實的法律依據(jù)來執(zhí)行的。

3 罪犯檔案的管理要點

（一）收集與整理

首先，對罪犯檔案的收集應(yīng)該包括這樣幾個步驟與過程：第一，罪犯入獄以后建立個人檔案，將其個人基本信息以及犯案信息全部納入到檔案之中；第二，收集歸納對罪犯進行依法收監(jiān)和執(zhí)行的法律依據(jù)文件，例如判決書、起訴書和執(zhí)行通知書等；第三，將收監(jiān)時所形成的諸如健康體檢表和入監(jiān)登記表等進行收集歸檔；第四，將罪犯在服刑過程中所形成的、對日后減刑等擁有重要參考意義的、諸如考核表現(xiàn)、獎懲文件等進行收集歸納，同理還包括服刑過程中的不良表現(xiàn)和惡意行為記錄。

其次，對罪犯檔案內(nèi)相關(guān)資料的整理，我國司法部門以及國家檔案局有著明確的規(guī)定和要求，依次包括（1）對罪犯執(zhí)行刑罰的法律依據(jù)文件（刑事判決、執(zhí)行通知、結(jié)案登記）；（2）收監(jiān)時所形成的文書資料（入監(jiān)登記表和健康體檢表）；（3）罪犯個人信息資料和反省、犯罪歷史資料；（4）罪犯的評審考核資料；（5）服刑期間的不良記錄資料；（6）罪犯服刑期間正常死亡的醫(yī)療鑒定性文件、改造期間的工傷記錄資料；（7）罪犯減刑或加刑的呈批材料、法院判決通知等法律性文件；（8）罪犯刑滿釋放、服刑期間保外就醫(yī)等的證明記錄文件。罪犯檔案在整理過程中要嚴格按照法律規(guī)定的內(nèi)容和要求，做到完整而齊備。

（二）鑒定與保管

罪犯檔案鑒定就是指對完成收集和整理工作的、已經(jīng)形成的檔案資料進行審查和鑒別的過程，其目的在于保障檔案信息的及時更新和定期維護。檔案鑒定需要由專業(yè)的罪犯檔案鑒定小組來組織（獄政工作人員、辦公室以及檔案管理工作人員組成）完成，主要是對已經(jīng)達到保管期限的檔案資料立卷永久保存，對于已經(jīng)失去保管價值的資料進行剔除。罪犯檔案的保管需要從以下三個角度來展開和把握：

首先，檔案的存放要按照一定的序列號排列存放在特定的檔案柜或收納區(qū)域，統(tǒng)一管理；其次，生成檔案排列數(shù)字信息，便于檢索和借調(diào)；最后，做好防火、防潮以及防蟲防蛀工作，增加罪犯檔案的客體包管壽命和使用年限。

（三）開發(fā)與利用

罪犯檔案與其它類型的檔案相同，但也需要通過不斷加強對其的開發(fā)與利用，來提升其價值所在，從現(xiàn)階段就我國獄政工作的現(xiàn)狀來看，此方面的檔案管理價值主要在于為罪犯的改造和懲罰工作提供資料支持。對其開發(fā)與利用應(yīng)遵循下述方法：首先，罪犯檔案管理部門應(yīng)對既有的檔案資料進行分類編號，以方便檢索、提升利用率；其次，嚴格檔案借閱調(diào)用制度，外調(diào)人員在調(diào)查罪犯檔案時必須持縣級以上機關(guān)的介紹信、方可辦理借閱手續(xù)；再次，對檔案利用過程中的載體要求做出明確規(guī)定，嚴謹使用檔案時，對其固有內(nèi)容進行涂改和勾畫、破壞其客體，從而避免對檔案真實性和客觀性的損害與破壞。

綜上所述，罪犯檔案隸屬于國家檔案體系，在充分認知罪犯檔案特點的基礎(chǔ)上，加強對其的收集管理和開發(fā)利用，能使罪犯檔案職能作用得到更充分的發(fā)揮，產(chǎn)生協(xié)助獄內(nèi)偵查和進行案件總結(jié)調(diào)查服務(wù)于獄政管理的同時，也為國家檔案事業(yè)的有序發(fā)展提供助力。

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