教育部科技司負(fù)責(zé)人就《教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行管理辦法》和《教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則（2015年修訂）》答記者問(wèn)。

教育部于2015年8月印發(fā)了新修訂的《教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）和《教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則（2015年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱《評(píng)估規(guī)則》）。目前，2015年度教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估工作全面啟動(dòng)，為指導(dǎo)高校理解新修訂的《管理辦法》和《評(píng)估規(guī)則》，教育部科技司負(fù)責(zé)人就有關(guān)問(wèn)題回答了記者的提問(wèn)。

問(wèn)：請(qǐng)您簡(jiǎn)要介紹一下《管理辦法》和《評(píng)估規(guī)則》修訂的背景和過(guò)程是什么？

答：教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（以下簡(jiǎn)稱實(shí)驗(yàn)室）從1998年開(kāi)始啟動(dòng)建設(shè)，經(jīng)歷了試點(diǎn)建設(shè)期、快速發(fā)展期、平穩(wěn)建設(shè)期三個(gè)發(fā)展階段。目前，正在建設(shè)和運(yùn)行的實(shí)驗(yàn)室共有636個(gè)，涉及到264所高校，覆蓋了90%以上的自然科學(xué)和工程技術(shù)科學(xué)的二級(jí)學(xué)科，已成為國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分。2003年頒布的《高等學(xué)校重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與管理暫行辦法》和《教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則》為教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)發(fā)展起到了重要作用。

進(jìn)入新的發(fā)展階段，實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)與運(yùn)行管理也面臨新的挑戰(zhàn)：一方面是全面落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，對(duì)高校提升創(chuàng)新能力，服務(wù)國(guó)家、區(qū)域和行業(yè)重大需求提出了更高的要求；另一方面是應(yīng)對(duì)全面提升高等教育質(zhì)量的要求，需要以實(shí)驗(yàn)室建設(shè)為載體匯聚資源，推動(dòng)優(yōu)勢(shì)和特色學(xué)科發(fā)展，通過(guò)高水平科研活動(dòng)來(lái)支撐高質(zhì)量人才培養(yǎng)；再次是科技體制改革和政府職能轉(zhuǎn)變對(duì)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)管理提出的新要求。

《管理辦法》的起草過(guò)程歷時(shí)超過(guò)兩年，分為課題研究、意見(jiàn)征集、調(diào)研討論三個(gè)階段，形成戰(zhàn)略軟課題研究報(bào)告3份、收到《管理辦法》（征求意見(jiàn)稿）反饋意見(jiàn)47份、參加分片區(qū)調(diào)研座談會(huì)的有37所高校的113位專家。

問(wèn)：《管理辦法》修訂的基本思路是什么？

答：首先，《管理辦法》把提升實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)新能力作為高校落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要手段。引導(dǎo)實(shí)驗(yàn)室發(fā)揮高校多學(xué)科優(yōu)勢(shì)，開(kāi)展跨學(xué)科研究，大力推進(jìn)國(guó)際化戰(zhàn)略，提升原始創(chuàng)新能力；承擔(dān)國(guó)家、區(qū)域和行業(yè)的重大科技任務(wù)，并加強(qiáng)開(kāi)放運(yùn)行和協(xié)同創(chuàng)新，發(fā)揮對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的科技支撐作用。

其次，充分發(fā)揮實(shí)驗(yàn)室科學(xué)研究、學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)相互融合的特點(diǎn)，以高水平科學(xué)研究推動(dòng)高等教育質(zhì)量全面提升。引導(dǎo)學(xué)校匯聚資源，以實(shí)驗(yàn)室為載體，建設(shè)優(yōu)勢(shì)和特色學(xué)科，并加強(qiáng)科教融合，加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)室資源的開(kāi)放共享力度，通過(guò)高水平科學(xué)研究活動(dòng)培養(yǎng)創(chuàng)新人才。

第三，堅(jiān)持穩(wěn)定規(guī)模、提升質(zhì)量的發(fā)展思路。在目前已有規(guī)?；A(chǔ)上，下一階段實(shí)驗(yàn)室需要以“穩(wěn)定規(guī)模，提升質(zhì)量”為基本思路，新增實(shí)驗(yàn)室的布局主要考慮學(xué)科前沿發(fā)展和國(guó)家重大戰(zhàn)略的新需求，新興與交叉學(xué)科的發(fā)展，以及落實(shí)有關(guān)中央政策的要求。通過(guò)《管理辦法》的政策引導(dǎo)，推動(dòng)實(shí)驗(yàn)室以提升質(zhì)量為核心發(fā)展建設(shè)，一方面要與國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的培育建設(shè)要求相銜接，另一方面又要形成自身的科研特色，突出對(duì)學(xué)科建設(shè)和人才培養(yǎng)的重要作用。

第四，落實(shí)政府職能轉(zhuǎn)變的要求，簡(jiǎn)政放權(quán)，明晰權(quán)責(zé)。根據(jù)《管理辦法》，教育部關(guān)于實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)與運(yùn)行管理主要著力于通過(guò)制定政策、明確要求、監(jiān)督檢查，推動(dòng)實(shí)驗(yàn)室條件保障和資源配置落實(shí)到位，引導(dǎo)實(shí)驗(yàn)室按照要求規(guī)范運(yùn)行管理。實(shí)驗(yàn)室評(píng)估工作的具體實(shí)施委托第三方機(jī)構(gòu)執(zhí)行。實(shí)驗(yàn)室主任聘任、學(xué)術(shù)委員會(huì)組建、年度考核等日常管理工作下放至依托高校負(fù)責(zé)。

問(wèn)：《評(píng)估規(guī)則》修訂的基本思路是什么？

答：《管理辦法》規(guī)定了實(shí)驗(yàn)室的考核評(píng)估包括三個(gè)層次，分別是由依托高校組織開(kāi)展的年度考核評(píng)估、由教育部會(huì)同其他主管部門(mén)根據(jù)情況開(kāi)展的不定期抽查和五年為一個(gè)周期的定期評(píng)估。而《評(píng)估規(guī)則》主要是針對(duì)定期評(píng)估制定的程序、標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)范，基本思路主要有三個(gè)方面的考慮：

首先，以評(píng)促建，通過(guò)評(píng)估推動(dòng)實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)新能力和水平的提升，引導(dǎo)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)發(fā)展。評(píng)估堅(jiān)持定性與定量相結(jié)合并且以定性為主的原則，其中研究水平與貢獻(xiàn)作為實(shí)驗(yàn)室評(píng)估的最核心指標(biāo)，占到40%。同時(shí)，為了突顯高水平科學(xué)研究對(duì)高質(zhì)量高等教育的支撐作用，新增了“學(xué)科發(fā)展與人才培養(yǎng)”作為考核指標(biāo)之一，引導(dǎo)依托高校以實(shí)驗(yàn)室建設(shè)為載體，加強(qiáng)優(yōu)勢(shì)學(xué)科和特色學(xué)科建設(shè)，充分發(fā)揮科學(xué)研究在人才培養(yǎng)中的重要作用。

其次，發(fā)揮評(píng)估導(dǎo)向作用，引導(dǎo)形成良好的創(chuàng)新氛圍，把實(shí)驗(yàn)室“做強(qiáng)做實(shí)”。我們把代表性成果的范圍擴(kuò)展到包括高水平論文、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、政策建議、方法創(chuàng)新、基礎(chǔ)性工作等多方面，引導(dǎo)改變單純“數(shù)文章、重?cái)?shù)量”的評(píng)估導(dǎo)向?！对u(píng)估規(guī)則》重新界定了實(shí)驗(yàn)室人員和成果的統(tǒng)計(jì)邊界，避免實(shí)驗(yàn)室以“拼盤(pán)”式的人員和成果拼湊應(yīng)對(duì)評(píng)估?！豆芾磙k法》以“人”作為實(shí)驗(yàn)室邊界劃分的依據(jù)。比如，實(shí)驗(yàn)室人員包括固定人員和流動(dòng)人員，其中固定人員指高等學(xué)校聘用的聘期2年以上的全職人員，除承擔(dān)高等學(xué)校教學(xué)任務(wù)外，原則上應(yīng)全職在實(shí)驗(yàn)室工作。而流動(dòng)人員包括訪問(wèn)學(xué)者、博士后研究人員等。特別要注意的是，實(shí)驗(yàn)室人員的科研工作只能主要依托于一個(gè)科研基地。例如，已經(jīng)列入國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室固定人員的，不能再作為教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室固定人員。此外，為了引導(dǎo)和鼓勵(lì)實(shí)驗(yàn)室開(kāi)展協(xié)同創(chuàng)新，牽頭承擔(dān)和作為主要參與單位承擔(dān)的重大科研任務(wù)都可作為評(píng)估創(chuàng)新水平的指標(biāo)內(nèi)容。同時(shí)，為了引導(dǎo)依托高校匯聚資源落實(shí)實(shí)驗(yàn)室條件保障。評(píng)估指標(biāo)把依托高校的支持情況作為實(shí)驗(yàn)室“開(kāi)放與運(yùn)行管理”考核的重要指標(biāo)并明確了具體內(nèi)容。

第三，科學(xué)統(tǒng)籌，把依托中央高校和地方高校建設(shè)的實(shí)驗(yàn)室納入統(tǒng)一要求進(jìn)行規(guī)范管理?？紤]到歷史積累和客觀情況，依托中央高校和地方高校建設(shè)的實(shí)驗(yàn)室，將依照同樣的程序和要求參加評(píng)估，但按照“同標(biāo)準(zhǔn)選優(yōu)，同比例淘汰”的方式分別進(jìn)行選優(yōu)和末位淘汰。在選優(yōu)的環(huán)節(jié)，依托地方高校建設(shè)的實(shí)驗(yàn)室要和依托中央高校建設(shè)的實(shí)驗(yàn)室同場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，成績(jī)進(jìn)入前15%的實(shí)驗(yàn)室評(píng)估結(jié)果為優(yōu)秀。若沒(méi)有地方高校實(shí)驗(yàn)室評(píng)估成績(jī)進(jìn)入總數(shù)的前15%，則該領(lǐng)域評(píng)估成績(jī)最高的地方高校實(shí)驗(yàn)室評(píng)估結(jié)果為優(yōu)秀。在末位淘汰環(huán)節(jié)，則對(duì)中央高校和地方高校實(shí)驗(yàn)室分別排隊(duì)，按照相同比例根據(jù)成績(jī)排序確定進(jìn)入末位淘汰的實(shí)驗(yàn)室。

第四，評(píng)估過(guò)程強(qiáng)調(diào)開(kāi)放透明，把評(píng)估與交流相結(jié)合。初評(píng)時(shí)所有參評(píng)實(shí)驗(yàn)室的主任工作報(bào)告都可以旁聽(tīng)，既是實(shí)驗(yàn)室公開(kāi)交流的機(jī)會(huì)，也可以成為互相監(jiān)督的環(huán)節(jié)。不參加現(xiàn)場(chǎng)考察的實(shí)驗(yàn)室，其主任和副主任可以作為現(xiàn)場(chǎng)考察的專家，到參評(píng)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行實(shí)地交流。另外，實(shí)驗(yàn)室人員隊(duì)伍和研究方向要求長(zhǎng)期在網(wǎng)站公開(kāi)，接受社會(huì)監(jiān)督。

問(wèn)：按照新的《評(píng)估規(guī)則》，評(píng)估過(guò)程在操作上有哪些新變化？

答：上面提到的將地方高校納入評(píng)估是一個(gè)新變化。此外，《評(píng)估規(guī)則》引入了第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)評(píng)估的具體實(shí)施過(guò)程，并明確了教育部、評(píng)估機(jī)構(gòu)在評(píng)估工作中的各方職責(zé)。

同時(shí)，新的《評(píng)估規(guī)則》強(qiáng)調(diào)材料的真實(shí)有效。評(píng)估材料若存在有意弄虛作假情形的實(shí)驗(yàn)室，其評(píng)估結(jié)果定為整改。加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督，增加了五年工作總結(jié)在提交前要先在校內(nèi)進(jìn)行公示的要求，并把實(shí)驗(yàn)室網(wǎng)站作為實(shí)驗(yàn)室接受社會(huì)評(píng)估和監(jiān)督的重要依據(jù)。前期，我司已發(fā)文對(duì)網(wǎng)站的建設(shè)和內(nèi)容更新做了明確要求。

再次，在評(píng)估程序上，對(duì)于定期評(píng)估的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，明確從明年（2016年）起，每年7月1日前公布參評(píng)實(shí)驗(yàn)室清單，整個(gè)評(píng)估工作在下半年完成。評(píng)估程序分為初評(píng)、現(xiàn)場(chǎng)考察和綜合評(píng)議三個(gè)階段。每個(gè)環(huán)節(jié)各有側(cè)重：初評(píng)是全面、整體性地對(duì)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行評(píng)價(jià)打分；現(xiàn)場(chǎng)考察以核實(shí)情況為主，側(cè)重在標(biāo)志性成果、實(shí)際運(yùn)行狀況、條件保障落實(shí)三個(gè)方面；綜合評(píng)議重點(diǎn)是確定優(yōu)秀類實(shí)驗(yàn)室和可能末位淘汰的實(shí)驗(yàn)室，因此不再分小組，并綜合考慮初評(píng)和現(xiàn)場(chǎng)考察的結(jié)果。

問(wèn)：《評(píng)估規(guī)則》的指標(biāo)體系有什么新變化？

答：《評(píng)估規(guī)則》的指標(biāo)體系將一級(jí)指標(biāo)設(shè)定為四個(gè)，即研究水平與貢獻(xiàn)40%、研究隊(duì)伍建設(shè)20%、學(xué)科發(fā)展與人才培養(yǎng)20%和開(kāi)放交流與運(yùn)行管理20%。同時(shí)，按照評(píng)估定量與定性相結(jié)合且以定性為主的原則，不設(shè)二級(jí)細(xì)化指標(biāo)。

研究水平與貢獻(xiàn)部分，為強(qiáng)調(diào)具體作用和貢獻(xiàn)，牽頭承擔(dān)和主要參與的重大科研任務(wù)都納入本項(xiàng)評(píng)估指標(biāo)的內(nèi)容。把代表性成果的統(tǒng)計(jì)范圍明確為實(shí)驗(yàn)室人員在本實(shí)驗(yàn)室產(chǎn)出的成果。增加了系統(tǒng)集成、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、儀器研發(fā)、政策咨詢和重要基礎(chǔ)性工作都可以作為實(shí)驗(yàn)室代表性成果的內(nèi)容。

研究隊(duì)伍部分，增加了“青年骨干人才引進(jìn)和培養(yǎng)”的內(nèi)容，強(qiáng)調(diào)聚集培養(yǎng)優(yōu)秀青年人才，關(guān)注40歲以下研究骨干的成長(zhǎng)情況和作用發(fā)揮。增加了“訪問(wèn)學(xué)者與博士后研究人員”的內(nèi)容，引導(dǎo)建立訪問(wèn)學(xué)者制度，吸引優(yōu)秀博士畢業(yè)生到實(shí)驗(yàn)室開(kāi)展博士后研究工作。

學(xué)科發(fā)展與人才培養(yǎng)部分，是新增加的一級(jí)指標(biāo)，包含推動(dòng)所依托學(xué)科、交叉學(xué)科和新興學(xué)科發(fā)展；科教融合推動(dòng)教學(xué)發(fā)展；研究生與本科生培養(yǎng)情況。

開(kāi)放交流與運(yùn)行管理部分，增加了對(duì)學(xué)術(shù)委員會(huì)工作情況考核的內(nèi)容，鼓勵(lì)聘請(qǐng)外籍專家擔(dān)任學(xué)術(shù)委員會(huì)委員。

此外，還將實(shí)驗(yàn)室網(wǎng)站建設(shè)運(yùn)行情況，以及依托單位的支持和條件保障落實(shí)情況增加為考核內(nèi)容。

問(wèn)：關(guān)于評(píng)估領(lǐng)域、周期和2015年度評(píng)估具體事項(xiàng)有哪些需要注意之處？

答：實(shí)驗(yàn)室定期評(píng)估每年進(jìn)行1-2個(gè)領(lǐng)域，按照數(shù)理和地學(xué)、生命、信息、材料和工程、化學(xué)的順序輪流進(jìn)行，每個(gè)實(shí)驗(yàn)室的評(píng)估周期為5年。

2015年度將組織對(duì)數(shù)理和地學(xué)領(lǐng)域進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估時(shí)間初定為2015年12月至2016年1月。2015年度評(píng)估材料主要指五年工作總結(jié)報(bào)告，數(shù)據(jù)采集區(qū)間為2010年1月1日至2014年12月31日。2016年則將對(duì)生命領(lǐng)域?qū)嶒?yàn)室進(jìn)行評(píng)估，并于2016年7月1日前啟動(dòng)評(píng)估事宜。

責(zé)任編輯 魏家堅(jiān)