史平臣

（邯鄲職業(yè)技術(shù)學(xué)院， 河北 邯鄲056001）

1 問(wèn)題的提出

A國(guó)際良種公司2005年5月18日對(duì)玉米新品種“先玉335”提出植物新品種保護(hù)申請(qǐng)，2005年9月1日農(nóng)業(yè)部植物新品種保護(hù)辦公室對(duì)該品種保護(hù)進(jìn)行初審公告，2010年1月1日 “先玉335”被授予植物新品種權(quán)，品種權(quán)人為A國(guó)際良種公司。未經(jīng)A國(guó)際良種公司授權(quán)許可，甘肅省酒泉B種苗公司于2008年在甘肅省高臺(tái)縣駱駝城鄉(xiāng)前進(jìn)村種植“先玉335”玉米40 hm2。2008年10月13日在酒泉市肅州區(qū)種子管理站的主持下，B種苗公司與山東省C種業(yè)公司達(dá)成了《關(guān)于B種苗公司侵權(quán)種植“先玉335”的處理意見(jiàn)》，該批種子被當(dāng)?shù)胤N子管理站采取了查封、粉碎等處理。

原告甘肅省D種業(yè)公司于2010年10月12日向張掖市中級(jí)人民法院對(duì)被告B公司提起侵犯植物新品種追償權(quán)訴訟。2011年7月18日，品種權(quán)人A國(guó)際良種公司向D種業(yè)公司、C種業(yè)公司出具授權(quán)委托書：“特授權(quán)C種業(yè)公司、D種業(yè)公司以自己名義單獨(dú)或共同享有法規(guī)規(guī)定的有關(guān)‘先玉335’依法享有的‘追償?shù)臋?quán)利’，被授權(quán)人依據(jù)本授權(quán)和中國(guó)法律規(guī)定享有與行使追償權(quán)有關(guān)的訴訟權(quán)利，履行相應(yīng)的訴訟義務(wù)。如中國(guó)法律要求上述追償權(quán)利必須經(jīng)轉(zhuǎn)讓才能有效時(shí)，本授權(quán)具有轉(zhuǎn)讓上述‘追償權(quán)利’的法律效力”。經(jīng)張掖市中級(jí)人民法院和甘肅省高級(jí)人民法院兩審終審判決，被告B種苗公司補(bǔ)償原告D種業(yè)公司損失487 828元［1］。

由上述案例可知2個(gè)基本事實(shí)，一是被告未經(jīng)品種權(quán)申請(qǐng)人許可生產(chǎn)了已經(jīng)初步審查合格公告但尚未被授予品種權(quán)的品種，二是被告生產(chǎn)的品種兩年后被授予了植物新品種權(quán)。由此引發(fā)的問(wèn)題是：一是對(duì)已經(jīng)初步審查合格公告但尚未授予品種權(quán)的植物品種繁殖材料，他人是否有權(quán)未經(jīng)許可進(jìn)行商業(yè)性生產(chǎn)或者銷售？等待植物新品種授權(quán)中的申請(qǐng)人此時(shí)應(yīng)當(dāng)如何去做？二是植物新品種追償權(quán)的構(gòu)成要件是什么？這對(duì)于品種權(quán)人維權(quán)路徑選擇以及司法實(shí)踐法律適用有何影響？隨著育種人越來(lái)越高度重視植物新品種權(quán)保護(hù)，這類追償權(quán)案件已經(jīng)不斷出現(xiàn)［2］，上述問(wèn)題的法理以及法律適用探討已經(jīng)顯得十分迫切而必要，這對(duì)于植物新品種追償權(quán)保護(hù)和品種權(quán)人依法維權(quán)具有重要的指導(dǎo)意義。

2 未授權(quán)植物品種的法律屬性及維權(quán)措施

我國(guó)《植物新品種保護(hù)條例》規(guī)定：“完成育種的單位或者個(gè)人對(duì)其授權(quán)品種，享有排他的獨(dú)占權(quán)。任何單位或者個(gè)人未經(jīng)品種權(quán)所有人（以下稱品種權(quán)人）許可，不得為商業(yè)目的生產(chǎn)或者銷售該授權(quán)品種的繁殖材料，不得為商業(yè)目的將該授權(quán)品種的繁殖材料重復(fù)使用于生產(chǎn)另一品種的繁殖材料；但是，本條例另有規(guī)定的除外?！绷硗?，按照《專利法》規(guī)定，植物品種屬于不授予專利權(quán)的法定情形?！洞龠M(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定“科技成果是指通過(guò)科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的成果”，并規(guī)定：“違反本法規(guī)定，以唆使竊取、利誘脅迫等手段侵占他人的科技成果，侵犯他人合法權(quán)益的，依法承擔(dān)民事賠償責(zé)任，可以處以罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任?！?/p>

可見(jiàn)，生產(chǎn)或者銷售的未經(jīng)授權(quán)的植物品種在法律屬性上屬于科技成果，其育種單位或者個(gè)人并不享有排他的獨(dú)占權(quán)利，他人可以通過(guò)非法律禁止行為進(jìn)行商業(yè)性生產(chǎn)或者銷售。因此，本案中“先玉335”玉米品種成果所屬人如果不能證明被告采取了唆使竊取、利誘脅迫等手段侵占了其科技成果，就不能在獲得品種權(quán)前對(duì)被告采取制止生產(chǎn)銷售、請(qǐng)求賠償?shù)染S權(quán)措施。對(duì)于已經(jīng)申請(qǐng)了品種權(quán)保護(hù)但是尚未獲得品種權(quán)授權(quán)的，其權(quán)利人可以采取的維權(quán)措施主要有：一是對(duì)已經(jīng)申請(qǐng)新品種的繁殖材料除了向品種權(quán)審批機(jī)關(guān)依法遞交外，要采取嚴(yán)格的保護(hù)措施，防止他人通過(guò)竊取等非法手段獲取。二是可以請(qǐng)求第三方進(jìn)行調(diào)解或者雙方協(xié)商獲得補(bǔ)償和權(quán)利維護(hù)。三是可以在該時(shí)期許可他人有償使用和通過(guò)公證等法定手段固定證據(jù)，為以后追償權(quán)的行使奠定補(bǔ)償或賠償金額和維權(quán)證據(jù)基礎(chǔ)。

3 植物新品種追償權(quán)法理依據(jù)及構(gòu)成要件

知識(shí)產(chǎn)權(quán)起源于封建社會(huì)“特權(quán)”，這一起源決定了對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的控制或國(guó)家以某種形式從事的壟斷經(jīng)營(yíng)等等［3］。當(dāng)今的這種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的合法壟斷獲利性，給予了知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人智力創(chuàng)造活動(dòng)以補(bǔ)償和利益回報(bào)，主觀上進(jìn)一步刺激或者鼓勵(lì)了更多的創(chuàng)新投入，客觀上這些創(chuàng)新成果更大程度促進(jìn)了科技進(jìn)步和社會(huì)獲益。因此，植物新品種研發(fā)培育者的辛苦付出、財(cái)物投入和創(chuàng)新回報(bào)，也需要這樣的機(jī)制保護(hù)，以鼓勵(lì)更多人培育和使用植物新品種。據(jù)資料顯示，自1999年以來(lái)我國(guó)農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)的申請(qǐng)量一直呈不斷增加的趨勢(shì)［4］，到2014年底總受理申請(qǐng)量已達(dá)13 483件，居世界第二位［5］。我國(guó)植物新品種追償權(quán)制度設(shè)立的重要目的就是鼓勵(lì)研發(fā)培育單位或自然人通過(guò)植物新品種權(quán)的方式獲得更多創(chuàng)新回報(bào)，以最大程度促進(jìn)我國(guó)育種創(chuàng)新和農(nóng)林業(yè)更好發(fā)展。從植物新品種國(guó)際保護(hù)來(lái)看，這種追償權(quán)以臨時(shí)性保護(hù)制度予以保障，并且在UPOV 1991文本中得到強(qiáng)化。我國(guó)已經(jīng)加入的UPOV 1978文本規(guī)定：“任何聯(lián)盟成員國(guó)，可以在注冊(cè)申請(qǐng)至批準(zhǔn)期間采取措施保護(hù)育種者的權(quán)利，以防止第三者侵權(quán)。”我國(guó)尚未加入的UPOV 1991文本規(guī)定：“各締約方應(yīng)采取措施，以便在從提交或公布育種者權(quán)利申請(qǐng)至授予育種者權(quán)利之間的期間內(nèi)，保護(hù)育種者的權(quán)利。這類措施應(yīng)有如下效力，即一旦授權(quán)，凡在上述期間有14條規(guī)定需獲育種者同意的行為者，育種者權(quán)利持有人至少應(yīng)有權(quán)從該處獲得公平的報(bào)酬。締約方可規(guī)定這類措施只適用于育種者已告知其申請(qǐng)的有關(guān)人員?！?/p>

我國(guó)《植物新品種保護(hù)條例》第三十三條規(guī)定：“品種權(quán)被授予后，在自初步審查合格公告之日起至被授予品種權(quán)之日止的期間，對(duì)未經(jīng)申請(qǐng)人許可，為商業(yè)目的生產(chǎn)或者銷售該授權(quán)品種的繁殖材料的單位和個(gè)人，品種權(quán)人享有追償?shù)臋?quán)利。”第三十四條規(guī)定：“品種權(quán)的保護(hù)期限，自授權(quán)之日起，……?！备鶕?jù)這些規(guī)定，植物新品種追償權(quán)的成立需要滿足5個(gè)要件：

1）時(shí)間要件上，生產(chǎn)或者銷售授權(quán)品種繁殖材料行為須發(fā)生在該植物品種初步審查合格公告之日起至被授予品種權(quán)之日止的期間。而且與專利權(quán)保護(hù)期限“自申請(qǐng)日算起”不同，品種權(quán)保護(hù)期限從授權(quán)之日起開始。因此該時(shí)間要件既是追償權(quán)成立的必要條件，也是是否構(gòu)成侵犯品種權(quán)的重要標(biāo)志。

2）許可條件上，行為人的使用未獲得植物新品種申請(qǐng)人的許可，該申請(qǐng)人既可以是植物新品種的育種單位或者個(gè)人，也可以是植物新品種申請(qǐng)權(quán)的受讓單位或者個(gè)人。

3）授權(quán)要件上，被他人使用的植物品種最終獲得品種權(quán)授權(quán)，如果該植物品種最終沒(méi)有獲得授權(quán)，則他人未經(jīng)許可的正常商業(yè)生產(chǎn)或者銷售行為便不能被追償。

4）目的要件上，他人未經(jīng)許可的使用行為須以商業(yè)為目的，其他目的則不能被追償。

5）使用對(duì)象要件上，僅限于生產(chǎn)或者銷售該授權(quán)品種的繁殖材料，不包括將該授權(quán)品種的繁殖材料重復(fù)使用于生產(chǎn)另一品種的繁殖材料，即該授權(quán)品種的繁殖材料作為生產(chǎn)其他品種繁殖材料的親本使用不能被追償。這些要件也是與品種權(quán)糾紛的重要區(qū)別。

4 植物新品種追償權(quán)的保護(hù)路徑與法律適用

植物新品種權(quán)的保護(hù)路徑一般包括民事保護(hù)、行政保護(hù)和刑事保護(hù)3種。但是，基于未授權(quán)植物品種的法律屬性及植物新品種追償權(quán)的構(gòu)成要件，植物新品種追償權(quán)的保護(hù)路徑目前來(lái)看只能通過(guò)民事途徑予以保護(hù)。就植物新品種案件而言，行政處理的法定前提條件是植物新品種已被授予品種權(quán)。如《植物新品種保護(hù)條例》第三十九條規(guī)定：“未經(jīng)品種權(quán)人許可，以商業(yè)目的生產(chǎn)或者銷售授權(quán)品種的繁殖材料的，品種權(quán)人或者利害關(guān)系人可以請(qǐng)求省級(jí)以上人民政府農(nóng)業(yè)、林業(yè)行政部門依據(jù)各自的職權(quán)進(jìn)行處理……”。第四十條規(guī)定：“假冒授權(quán)品種的，由縣級(jí)以上人民政府農(nóng)業(yè)、林業(yè)行政部門依據(jù)各自的職權(quán)責(zé)令停止假冒行為，沒(méi)收違法所得和植物品種繁殖材料……”。至于植物新品種追償權(quán)的刑事保護(hù)，目前沒(méi)有法律依據(jù)。

值得重點(diǎn)關(guān)注的是，基于司法實(shí)踐當(dāng)中的某些混亂，植物新品種追償權(quán)民事司法保護(hù)在級(jí)別管轄、訴訟主體和民事責(zé)任承擔(dān)等法律適用上需要根據(jù)現(xiàn)有法律制度進(jìn)一步理清。

1）級(jí)別管轄上，植物新品種追償權(quán)糾紛案件一審一般應(yīng)由基層人民法院管轄，而非中級(jí)以上人民法院，除非該案屬于《民事訴訟法》明確規(guī)定的應(yīng)當(dāng)由中級(jí)以上人民法院管轄的法定情形。《最高人民法院關(guān)于審理植物新品種糾紛案件若干問(wèn)題的解釋》明確列舉的屬于中級(jí)人民法院一審管轄的案件包括品種權(quán)授予、無(wú)效及維持糾紛、植物新品種更名糾紛、強(qiáng)制許可及其使用費(fèi)糾紛、申請(qǐng)權(quán)糾紛、品種權(quán)權(quán)利歸屬糾紛、申請(qǐng)權(quán)和品種權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛、侵犯品種權(quán)糾紛、侵犯品種權(quán)及假冒授權(quán)品種行政處罰糾紛共十一類案件。這些糾紛的成立與追償權(quán)成立的構(gòu)成要件明顯不同，很顯然該司法解釋也并沒(méi)有將植物新品種追償權(quán)糾紛一審案件明確列入專門由中級(jí)人民法院管轄。就植物新品種追償權(quán)案本身而言，其構(gòu)成要件及糾紛解決專業(yè)技術(shù)性并不復(fù)雜，除因《民事訴訟法》規(guī)定的應(yīng)當(dāng)由中級(jí)以上人民法院一審管轄以外，基層人民法院完全能夠勝任，這也有利于降低司法成本和案件執(zhí)行。

2）訴訟主體上，除品種權(quán)人將追償權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人之外，應(yīng)由品種權(quán)人自己或其授權(quán)的人以自己名義起訴。按照《植物新品種保護(hù)條例》規(guī)定，追償權(quán)屬于品種權(quán)人的法定權(quán)利，并且該權(quán)利只能在植物新品種獲得品種權(quán)授權(quán)時(shí)品種權(quán)人才能享有并行使，因此臨時(shí)保護(hù)期內(nèi)許可合同的被許可人不能行使該追償權(quán)。但是，植物新品種獲得授權(quán)后，品種權(quán)人可以將其追償權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人，或者授權(quán)他人代理行使，因?yàn)樽穬敊?quán)屬于民事權(quán)利，我國(guó)法律對(duì)此轉(zhuǎn)讓或者授權(quán)并無(wú)禁止性規(guī)定。結(jié)合本文案例，品種權(quán)人先鋒國(guó)際良種公司向敦煌先鋒公司、登海先鋒公司出具授權(quán)委托書時(shí)，對(duì)其追償權(quán)做出了轉(zhuǎn)讓的書面意思表示，因此，非品種權(quán)人的原告以自己名義起訴并無(wú)不妥。

3）民事責(zé)任承擔(dān)上，應(yīng)當(dāng)根據(jù)被追償對(duì)象行為性質(zhì)來(lái)具體確定是民事補(bǔ)償責(zé)任還是民事賠償責(zé)任。植物品種育種人申請(qǐng)品種權(quán)但是并不必然會(huì)被授權(quán)。實(shí)踐中看，從1999年起截止2014年6月，品種權(quán)申請(qǐng)量為12 444件，而獲得授權(quán)量為4 492件［6］，其授權(quán)量占申請(qǐng)量的比例只有36.1%。追償權(quán)的法理依據(jù)在于對(duì)獲得品種權(quán)的育種人智力創(chuàng)造活動(dòng)予以利益補(bǔ)償和回報(bào)，在法律沒(méi)有禁止的情況下，他人對(duì)尚未獲得品種權(quán)授權(quán)的植物品種繁殖材料為商業(yè)目進(jìn)行生產(chǎn)或者銷售具有合法性，此時(shí)被追償對(duì)象承擔(dān)的民事責(zé)任應(yīng)為民事補(bǔ)償責(zé)任而非侵權(quán)賠償責(zé)任；但是，在臨時(shí)保護(hù)期內(nèi)被追償人以剽竊、篡改、假冒等非法手段對(duì)未被授權(quán)的植物品種繁殖材料進(jìn)行生產(chǎn)或者銷售的，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)的民事賠償責(zé)任。對(duì)于民事補(bǔ)償數(shù)額，可以比照該品種臨時(shí)保護(hù)期內(nèi)的許可使用費(fèi)認(rèn)定，未有許可使用的可參照當(dāng)?shù)卦擃惼贩N許可合同的許可使用費(fèi)或者一般提成比例計(jì)算，但是不能夠依據(jù)獲得授權(quán)后的許可費(fèi)用或侵權(quán)規(guī)則計(jì)算補(bǔ)償數(shù)額。對(duì)于侵權(quán)的民事責(zé)任及賠償數(shù)額，可以參照《最高人民法院關(guān)于審理侵犯植物新品種權(quán)糾紛案件具體應(yīng)用法律問(wèn)題的若干規(guī)定》要求被追償人承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任和計(jì)算相關(guān)賠償數(shù)額。

［1］中 國(guó) 裁 判 文 書 網(wǎng).http：／／www.court.gov.cn／zgcpwsw／gs／zscq／201412／t20141230＿5842150.htm

［2］李曉昱.植物新品種權(quán)糾紛案件司法實(shí)踐中的幾個(gè)問(wèn)題.鄭州市中級(jí)人民法院網(wǎng).http：／／zzfy.hncourt.gov.cn／public／detail.php？id＝8825；中國(guó)裁判文書網(wǎng).http：／／www.court.gov.cn／zgcpwsw／gs／gsszyszjrmfy／ms／201412／t20141231＿5904593.htm

［3］鄭成思著.知識(shí)產(chǎn)權(quán)論［M］.北京：法律出版社，2003，9：2.

［4］農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心.專題數(shù)據(jù).http：／／www.ccipa.org／html／ztsj／zwpzq／guonapinzhongquan／

［5］周云龍.全國(guó)農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)（吉林）培訓(xùn)班講話.http：／／www.cnpvp.cn／Detail.aspx？k＝1085＆itemID＝1，2015，8，24.

［6］數(shù)據(jù)來(lái)源：農(nóng)業(yè)部植物新品種保護(hù)辦公室.http：／／www.cnpvp.cn／Detail.aspx？k＝1006＆itemID＝72.2014.7.14.