●董 鵬

供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的戰(zhàn)略主攻點(diǎn)之探討

●董 鵬

供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的實(shí)施能夠有效調(diào)控需求側(cè)管理所無法改善的部分經(jīng)濟(jì)問題和矛盾，有助于保持供需兩端平衡并提升供給效率。供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的緊迫任務(wù)主要著眼于去產(chǎn)能、去庫存等緊迫性問題，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革必須要以技術(shù)創(chuàng)新為導(dǎo)向。目前我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新存在著創(chuàng)新投入和產(chǎn)出數(shù)量性指標(biāo)增長(zhǎng)迅速，但是質(zhì)量卻相對(duì)滯后，尚未完全改變落后的局面。對(duì)此，未來供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革應(yīng)該主要著眼于提升技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力、完善技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境。

供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革；技術(shù)創(chuàng)新；戰(zhàn)略

2015年11月10日，習(xí)近平同志在中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議上指出：“在適度擴(kuò)大總需求的同時(shí)，著力加強(qiáng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，著力提高供給體系質(zhì)量和效率”。[1]在2016年1月26日召開的中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組第十二次會(huì)議上，習(xí)近平進(jìn)一步就供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革方案法進(jìn)行闡述，他強(qiáng)調(diào)：“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的根本目的是提高社會(huì)生產(chǎn)力水平……去產(chǎn)能、去庫存、去杠桿、降成本、補(bǔ)短板，從生產(chǎn)領(lǐng)域加強(qiáng)優(yōu)質(zhì)供給，減少無效供給，擴(kuò)大有效供給，提高供給結(jié)構(gòu)適應(yīng)性和靈活性，提高全要素生產(chǎn)率”。[2]要準(zhǔn)確把握供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的內(nèi)涵和要求，必須緊扣經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)的宏觀背景與當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)。去產(chǎn)能、去庫存、去杠桿、降成本、補(bǔ)短板等反映的是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革在當(dāng)前階段，必須盡快解決的燃眉之急，而從長(zhǎng)期的發(fā)展來說，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革必須要以提升自主創(chuàng)新能力作為方向。

一、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的實(shí)質(zhì)是增強(qiáng)供需一致性，提升供給效率

供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革提出的直接背景是長(zhǎng)久以來對(duì)需求側(cè)管理的單方面強(qiáng)調(diào)，造成供求兩側(cè)不平衡、不協(xié)調(diào)，影響了經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。我們過去施行的宏觀調(diào)控措施，如財(cái)政和貨幣政策，基本都是以需求側(cè)為出發(fā)點(diǎn)，其理論基礎(chǔ)源于凱恩斯主義所強(qiáng)調(diào)的需求拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理念，暗含的一個(gè)假設(shè)便是需求擴(kuò)大以后，供給將自動(dòng)增加，從而達(dá)到供需均衡。這一側(cè)重需求側(cè)的宏觀政策，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中起到了重要作用，尤其在經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨困境時(shí)，有效地熨平了經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，阻止了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過分下滑的趨勢(shì)，為經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期快速增長(zhǎng)提供了有力支持。但是，在中國(guó)經(jīng)濟(jì)處于逐步轉(zhuǎn)型、消費(fèi)需求不斷升級(jí)的前提下，長(zhǎng)期實(shí)行過分強(qiáng)調(diào)需求側(cè)的宏觀政策，在一定程度上扭曲了供給與需求之間自動(dòng)調(diào)整匹配的進(jìn)程，造成當(dāng)前階段我國(guó)供給和需求之間的結(jié)構(gòu)性矛盾突出。

一方面，強(qiáng)化需求的相關(guān)政策，短暫擴(kuò)大了部分瀕臨過?；蛘咭呀?jīng)過剩的產(chǎn)能（或者庫存）的市場(chǎng)需求空間，使得供給側(cè)部分結(jié)構(gòu)性問題更加突出。并非所有產(chǎn)業(yè)都對(duì)需求政策敏感度相同，部分產(chǎn)業(yè)的投資更容易受到需求政策的引導(dǎo)，而這些產(chǎn)業(yè)往往產(chǎn)能（庫存）接近或者超過過剩臨界點(diǎn)。以中國(guó)當(dāng)前庫存比較嚴(yán)重的房地產(chǎn)為例，即使在房地產(chǎn)價(jià)格已經(jīng)相當(dāng)高且呈現(xiàn)出庫存不斷攀升的情況下，一旦需求政策有所放開，其價(jià)格依然呈現(xiàn)攀升趨勢(shì)，而其供給量則會(huì)繼續(xù)上升，導(dǎo)致房地產(chǎn)庫存問題已經(jīng)成為一個(gè)突出的問題。另一方面，以需求側(cè)為出發(fā)點(diǎn)的相關(guān)政策，無力于改善供求側(cè)存在的問題與矛盾，影響了供給質(zhì)量與效率提升，由于消費(fèi)需求層次不斷上升所導(dǎo)致的供給與需求的錯(cuò)位性問題長(zhǎng)期不能得到有效改善。這就導(dǎo)致大量的產(chǎn)能閑置與大量的需求無法通過國(guó)內(nèi)市場(chǎng)渠道得到滿足，最近幾年出國(guó)購(gòu)物、海外代購(gòu)等現(xiàn)象日益加劇就是這一矛盾的反映。另外，過去一段時(shí)間以來，高強(qiáng)度的需求刺激使得宏觀調(diào)控體系的可操作空間越來越小，政策刺激的邊際效用不斷降低，而政策調(diào)控所帶來的負(fù)面效果有加大趨勢(shì)。例如，過去形成的與我國(guó)偏重需求側(cè)的政策導(dǎo)向相適應(yīng)的投資主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)體系，特別倚重于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，特別是2009年以來應(yīng)對(duì)金融危機(jī)應(yīng)對(duì)政策措施中，基礎(chǔ)設(shè)施投資達(dá)到空前規(guī)模。從未來的發(fā)展趨勢(shì)看，我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施依然有較大的發(fā)展空間，但是卻很難允許經(jīng)濟(jì)體系在短期內(nèi)繼續(xù)以相同力度繼續(xù)投資，否則其負(fù)面作用可能拖累經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，因而政策的增量空間是縮小的。

改革論壇曾憲奎，技術(shù)創(chuàng)新：供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的戰(zhàn)略主攻點(diǎn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的實(shí)質(zhì)是保持供需兩端平衡，提升企業(yè)供給效率。從去產(chǎn)能、去庫存、去杠桿、降成本、補(bǔ)短板五大任務(wù)的實(shí)質(zhì)內(nèi)容看，主要針對(duì)的是目前突出的、亟待解決的問題。例如，在中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度放緩到中高速的前提下，本已十分突出的產(chǎn)能過剩問題將更加顯著。雖然西方發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)表明，適度的產(chǎn)能過剩是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系不可避免的結(jié)果，但是，中國(guó)產(chǎn)能過剩問題并非完全是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自然運(yùn)行的結(jié)果，而在很大程度上與政府干預(yù)有關(guān)，因此必須要政策干預(yù)介入，才能更好地解決這一問題。當(dāng)然，中國(guó)并非缺乏產(chǎn)能過剩政策，其實(shí)針對(duì)鋼鐵等行業(yè)，有一系列的淘汰落后產(chǎn)能及控制總產(chǎn)能政策，但是在以需求側(cè)為著重點(diǎn)的政策體系內(nèi)，產(chǎn)能過剩問題很難得到有效解決。而供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，能夠立足產(chǎn)業(yè)及企業(yè)角度，采取對(duì)供給方影響更直接、更有效的方式解決這一問題。而產(chǎn)能過剩本身反映的就是供給能力超出需求且超出幅度達(dá)到了不合理的程度，化解產(chǎn)能過剩無疑將使得供需更加均衡，避免重復(fù)建設(shè)所帶來的資源浪費(fèi)，并有效提升各行業(yè)的運(yùn)營(yíng)效率。再如，最引人關(guān)注的降成本問題，其背景便是近幾年來，伴隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的放緩和勞動(dòng)力成本不斷提高，企業(yè)生產(chǎn)成本不斷攀升，導(dǎo)致部分企業(yè)尤其是制造業(yè)企業(yè)面臨著極其困難的經(jīng)營(yíng)困境。而通過簡(jiǎn)政放權(quán)、降低稅費(fèi)、完善政府服務(wù)環(huán)境與效率等一系列供給側(cè)改革相關(guān)措施，將有效降低企業(yè)生產(chǎn)成本，提升供給效率。

二、從中長(zhǎng)期來說，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革應(yīng)以技術(shù)創(chuàng)新為導(dǎo)向

應(yīng)該說，“三去一降一補(bǔ)”還是著眼于短期而提出的供給側(cè)管理措施。從政策實(shí)施的角度看，先解決迫在眉睫地突出問題，然后逐步深化改革的相關(guān)舉措，不斷提升改革的效果，是一個(gè)理性的選擇。而供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革作為政府調(diào)控經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，未來有望長(zhǎng)期持續(xù)，與需求側(cè)管理一并構(gòu)成完善的調(diào)控體系，共同促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)健康持續(xù)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的順利推進(jìn)。從中長(zhǎng)期的角度看，供求側(cè)結(jié)構(gòu)性改革應(yīng)遵循經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的要求，比技術(shù)創(chuàng)新為導(dǎo)向，將提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力作為核心目標(biāo)。

首先，以技術(shù)創(chuàng)新為導(dǎo)向，是新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求。中國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)進(jìn)入新常態(tài)，而經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級(jí)、發(fā)展動(dòng)力從“要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”是經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的重要特征，在一定程度上，創(chuàng)新便是經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的發(fā)展主題。因?yàn)闊o論經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，還是動(dòng)力的轉(zhuǎn)變，其本質(zhì)都是我國(guó)從粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式向集約型方式轉(zhuǎn)變，而集約型方式的“集約”需要通過技術(shù)創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)。在這種背景下，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革作為重要的經(jīng)濟(jì)調(diào)控體系組成部分，必須在未來的政策實(shí)施中，逐步將政策重心向技術(shù)創(chuàng)新靠攏。

實(shí)際上，要實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新能力的不斷提升，達(dá)到在新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與動(dòng)力轉(zhuǎn)換的目標(biāo)難度很大。其實(shí)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和動(dòng)力轉(zhuǎn)換的核心是培養(yǎng)以創(chuàng)新為主要支撐要素的核心競(jìng)爭(zhēng)力，不斷提升中國(guó)產(chǎn)業(yè)在全球經(jīng)濟(jì)體系中的分工層次，而這個(gè)問題我們?cè)缇驼J(rèn)識(shí)到并已經(jīng)采取了一系列措施，但是到目前為止，還沒有取得突破。而隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的逐步下降以及發(fā)展所面臨的要素變化與外部環(huán)境的變動(dòng)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的時(shí)間迫切性很高。這就要求供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革必須盡快轉(zhuǎn)變到以創(chuàng)新為導(dǎo)向，盡快構(gòu)建出一套與經(jīng)濟(jì)新常態(tài)對(duì)政府調(diào)控的要求相符合的調(diào)控體系。

其次，以技術(shù)創(chuàng)新為導(dǎo)向，是與不斷升級(jí)的需求相匹配的需要。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人們收入的提高，消費(fèi)需求檔次的不斷提升是一個(gè)普遍規(guī)律。具體來說，從注重消費(fèi)的數(shù)量、滿足基本功能式需要的需求向個(gè)性化、獨(dú)特化、多樣化的需求轉(zhuǎn)變，而相應(yīng)地要求企業(yè)從大規(guī)模工業(yè)化生產(chǎn)向柔性化生產(chǎn)轉(zhuǎn)變。而這一轉(zhuǎn)變需要以技術(shù)創(chuàng)新為支撐。一方面，產(chǎn)品品質(zhì)的提升，需要以企業(yè)技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)創(chuàng)新取得突破。當(dāng)前階段，中國(guó)很多產(chǎn)品的品質(zhì)不高，主要原因在于企業(yè)不掌握核心技術(shù)，只能追求以低成本為核心的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，較低的利潤(rùn)迫使企業(yè)不斷在降低成本上下功夫，結(jié)果往往降低了產(chǎn)品質(zhì)量和相關(guān)服務(wù)水平，影響了消費(fèi)者的消費(fèi)體驗(yàn)。另一方面，獨(dú)特化、個(gè)性化的需求滿足，依賴于企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)及組織方面的創(chuàng)新。要徹底實(shí)現(xiàn)個(gè)性化生產(chǎn)，并將其成本降低到合理限度，就依賴于企業(yè)廣泛利用互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)等相關(guān)技術(shù)。目前，引起廣泛關(guān)注的德國(guó)工業(yè)4.0，其最突出的特點(diǎn)就是重組工業(yè)生產(chǎn)體系，通過利用最新的互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)以及機(jī)器人技術(shù)，實(shí)現(xiàn)個(gè)性化生產(chǎn)。

三、中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀與不足

要研究供給側(cè)改革的技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)向問題，必須首先了解中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀。從整體上來看，隨著進(jìn)入新世紀(jì)以來對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的重視程度不斷提高，中國(guó)在技術(shù)創(chuàng)新的投入及創(chuàng)新產(chǎn)出方面取得了突出成就，在一些指標(biāo)上已經(jīng)超過了美國(guó)，位居世界第一。但是，從中國(guó)目前技術(shù)創(chuàng)新的能力來看，自主創(chuàng)新能力整體依然薄弱，在關(guān)鍵環(huán)節(jié)與重點(diǎn)領(lǐng)域方面，依然沒有取得重大突破。

1.創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的數(shù)量指標(biāo)迅速提高，國(guó)家整體創(chuàng)新能力有所提升

進(jìn)入新世紀(jì)以來，技術(shù)創(chuàng)新受到的關(guān)注度不斷提升，在相關(guān)政策的推動(dòng)下，研發(fā)投入指標(biāo)不斷提高，已經(jīng)逐步擺脫了以前創(chuàng)新投入嚴(yán)重不足的情況。例如，R&D經(jīng)費(fèi)支出從2001年的10425億元提高到2013年的118466億元，名義上提高了104倍，年均名義增長(zhǎng)率達(dá)到225%，即使扣除物價(jià)因素，這一增長(zhǎng)率也是非常高；R&D人員全時(shí)當(dāng)量從2001年的957萬人年，提高到2013年的3533萬人年，12年的時(shí)間提高了2692%，年均增長(zhǎng)率達(dá)到115%；從研發(fā)人員數(shù)量上看，我國(guó)已經(jīng)遠(yuǎn)高于其他國(guó)家，2013年中國(guó)從事研發(fā)活動(dòng)的人員高50182萬人，而2012年的德國(guó)、日本、韓國(guó)和英國(guó)分別僅為5905萬人、8511萬人、396萬人和358萬人。其中，中國(guó)從事研發(fā)活動(dòng)的研究員為21989萬人，而創(chuàng)新能力最強(qiáng)的美國(guó)僅為12529萬人，僅為中國(guó)的570%。從反映一個(gè)國(guó)家整體創(chuàng)新投入的重要指標(biāo)R&D經(jīng)費(fèi)支出占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值比例的比例看，從2001年的095%提高到2013年的208%，目前已經(jīng)超過了部分發(fā)達(dá)國(guó)家。2012年中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)支出與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值比例為198%，超過了歐盟的水平（197%），按照此發(fā)展速度，中國(guó)有望在10年左右的時(shí)間達(dá)到甚至超過美國(guó)的水平。

在研發(fā)投入快速增長(zhǎng)的推動(dòng)下，中國(guó)創(chuàng)新產(chǎn)出也呈現(xiàn)出迅猛提高的趨勢(shì)。從專利授權(quán)量指標(biāo)看，中國(guó)專利授權(quán)量從2001年的114251件提高到2013年的1313000件，12年的時(shí)間增長(zhǎng)了105倍，年均增長(zhǎng)率高達(dá)226%。其中，發(fā)明專利從16296件提高到207688件，增長(zhǎng)了117倍，年均增長(zhǎng)率高達(dá)236%；實(shí)用新型專利從54359件提高到692845件，增長(zhǎng)了117倍，年均增長(zhǎng)率達(dá)236%，與發(fā)明專利的增長(zhǎng)率持平；外觀設(shè)計(jì)專利從43596件提高到412467件，增長(zhǎng)了85倍，年均增長(zhǎng)率達(dá)到206%。目前，中國(guó)在創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)上已經(jīng)高居世界前列，2011年中國(guó)專利申請(qǐng)量超越美國(guó)，成為世界第一，之后便一直保持著這一地位，表明國(guó)家整體創(chuàng)新能力有所提升，當(dāng)然不能僅僅據(jù)此就認(rèn)為我國(guó)在技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)取得重大突破。

在創(chuàng)新投入與產(chǎn)出數(shù)量性指標(biāo)取得快速進(jìn)步的同時(shí)，中國(guó)在一些具體技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域取得突破，在全球創(chuàng)新體系中的地位有所提高。例如，北京大學(xué)的科研團(tuán)隊(duì)發(fā)現(xiàn)了Cips有道體細(xì)胞，這對(duì)再生醫(yī)學(xué)未來的發(fā)展具有重大意義；中國(guó)科技大學(xué)和清華大學(xué)聯(lián)合研究，實(shí)現(xiàn)了距離達(dá)到16公里的量子隱形傳遞，創(chuàng)造了世界記錄；清華大學(xué)的施一公團(tuán)隊(duì)在解析剪接體結(jié)構(gòu)方面獲得了分辨率高達(dá)36埃的剪接體三維分子結(jié)構(gòu)，并闡釋了其工作機(jī)理，在結(jié)構(gòu)生理學(xué)方面取得了重大進(jìn)展，有專家稱這是中國(guó)近30年來對(duì)基礎(chǔ)生命科學(xué)最大的貢獻(xiàn)。特別值得一提的是，中國(guó)女科學(xué)家屠呦呦因?yàn)樵谇噍锼氐奶崛『脱芯糠矫嫒〉玫某删陀?015年10月5日獲諾貝爾生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)，成為第一個(gè)獲得自然科學(xué)領(lǐng)域諾貝爾獎(jiǎng)的中國(guó)人，展示了中國(guó)在科學(xué)研究方面的成就。長(zhǎng)久以來，原創(chuàng)能力不足一直是中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的難題，這些研究成果表明中國(guó)原創(chuàng)能力取得了一定突破，中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新體系在國(guó)家中的地位在逐步提升。

2.創(chuàng)新投入和產(chǎn)出均存在“重?cái)?shù)量輕質(zhì)量”的現(xiàn)象，核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)有待取得突破

創(chuàng)新投入與產(chǎn)出在數(shù)量上的快速增長(zhǎng)，并未帶動(dòng)質(zhì)量上的同步提高，“重?cái)?shù)量輕質(zhì)量”問題較為突出。從創(chuàng)新投入角度看，研發(fā)經(jīng)費(fèi)在三種研發(fā)活動(dòng)中的分布結(jié)構(gòu)可以反映一個(gè)國(guó)家研發(fā)投入是否合理，既體現(xiàn)創(chuàng)新投入的質(zhì)量。一般來說，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展之間維持合理的比例結(jié)構(gòu)，就意味著整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新體系處于良性發(fā)展?fàn)顟B(tài)，技術(shù)創(chuàng)新水平處于較高水準(zhǔn)且可持續(xù)發(fā)展水平較好。從中國(guó)情況來看，研發(fā)結(jié)構(gòu)具有明顯的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究比重低，試驗(yàn)發(fā)展比重特別高的特點(diǎn)。2012年美國(guó)三大研發(fā)活動(dòng)依次為165%、192%和643%，同期中國(guó)的比重則為48%、113%和839%，美國(guó)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究比重分別比中國(guó)同期高117、79個(gè)百分點(diǎn)，而試驗(yàn)發(fā)展比重比中國(guó)低196個(gè)百分點(diǎn)。由于美國(guó)是世界技術(shù)創(chuàng)新體系最為完善、創(chuàng)新能力最強(qiáng)的國(guó)家，因而其研發(fā)活動(dòng)比例可以代表三大研發(fā)活動(dòng)的最合理水平，由此差距可以看出，中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新投入明顯更為重視創(chuàng)新鏈的后端環(huán)節(jié)，而對(duì)更能體現(xiàn)創(chuàng)新能力的前端環(huán)節(jié)投入明顯不足。

另一方面，“重?cái)?shù)量輕質(zhì)量”的問題在創(chuàng)新產(chǎn)出方面也表現(xiàn)得較為明顯。在這里，我們以反映基礎(chǔ)研究的ESI論文發(fā)表的相關(guān)指標(biāo)為例進(jìn)行說明。ESI論文發(fā)表的數(shù)量和質(zhì)量可以在一定程度上反映一個(gè)國(guó)家或地區(qū)基礎(chǔ)研究的前沿水平，一般來說，論文累計(jì)數(shù)量越多，引用率越高，則表明這個(gè)國(guó)家或地區(qū)基礎(chǔ)研究比較活躍，技術(shù)創(chuàng)新處于較高水平。2001年1月至2011年8月31日，我國(guó)累計(jì)發(fā)表的ESI論文836255篇，超過德國(guó)、日本、英國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家，僅次于美國(guó)排名第2。然而，從論文被引用次數(shù)看，中國(guó)論文發(fā)表數(shù)量排名第2，但是被引用次數(shù)僅僅排名第6，為5191萬次，僅為美國(guó)的106%。論文引用率僅為62次/篇，不僅遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于美國(guó)160次/篇，甚至低于許多發(fā)展中國(guó)家。這就表明中國(guó)基礎(chǔ)研究雖然表現(xiàn)出較強(qiáng)的數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)，但是研發(fā)的水平依然較低，在創(chuàng)新的前沿領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)尚未取得突破，而這在一定程度與目前基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的相關(guān)單位存在較強(qiáng)的“重?cái)?shù)量輕質(zhì)量”傾向有關(guān)。

與此同時(shí)，中國(guó)在影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展大局的核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域依然沒有取得重大進(jìn)展，在技術(shù)領(lǐng)域受制于人的格局尚未改變。例如，中國(guó)在光學(xué)、運(yùn)輸、音像技術(shù)、醫(yī)藥技術(shù)、半導(dǎo)體方面依然處于弱勢(shì)，關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)優(yōu)勢(shì)仍由發(fā)達(dá)國(guó)家掌握；在汽車領(lǐng)域，目前中國(guó)自主品牌企業(yè)在發(fā)動(dòng)機(jī)高壓共軌、渦輪增壓等關(guān)鍵技術(shù)依然落后，多數(shù)企業(yè)沒有掌握相關(guān)技術(shù)。整體而言，中國(guó)在多數(shù)領(lǐng)域依然還處于技術(shù)追隨者角色，真正能夠在技術(shù)上與發(fā)達(dá)國(guó)家并駕齊驅(qū)的產(chǎn)業(yè)不多，有些領(lǐng)域雖然縮小了與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距，但是鑒于突破核心技術(shù)的難度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于一般技術(shù)，因此要真正實(shí)現(xiàn)追趕甚至反超，可能還需要較長(zhǎng)時(shí)間。

3.在利用國(guó)外資源促進(jìn)自身創(chuàng)新存在誤區(qū)，影響了創(chuàng)新效率提升

中國(guó)在利用國(guó)外資源促進(jìn)自身創(chuàng)新方面，存在一些誤區(qū)，影響了中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。例如，對(duì)引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化吸收，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行再創(chuàng)新，是技術(shù)落后國(guó)家實(shí)現(xiàn)高效率創(chuàng)新的手段。但是，中國(guó)企業(yè)普遍存在“重引進(jìn)，輕吸收”的問題，只重視通過一次性引進(jìn)技術(shù)提高短期的技術(shù)水平，如果技術(shù)落后，就再度引進(jìn)技術(shù)，在技術(shù)上高度依賴于國(guó)外技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)，而不是通過對(duì)引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行仔細(xì)研究，掌握其中的技術(shù)訣竅，在此基礎(chǔ)上形成自身的二次創(chuàng)新。2000年到2013年，中國(guó)引進(jìn)國(guó)外技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出從2454億元提高到3939億元，而消化吸收經(jīng)費(fèi)從182億元提高到1506億元，消化吸收經(jīng)費(fèi)占引進(jìn)國(guó)外技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出比重從2000年的74%提高到2013年的382%。雖然比重有所提升，但是日韓等國(guó)家消化吸收經(jīng)費(fèi)幾倍于引進(jìn)經(jīng)費(fèi)相比，差距依然很大。

另外一個(gè)比較突出的問題便是部分行業(yè)以合資為主體的現(xiàn)狀，實(shí)質(zhì)上阻礙了自主技術(shù)創(chuàng)新能力的進(jìn)步。以表現(xiàn)最為突出的汽車行業(yè)為例，起初合資的主要目的在于“市場(chǎng)換技術(shù)”，但是之后汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的歷程表明，這一政策的確在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)規(guī)模迅速擴(kuò)張，在較短時(shí)間內(nèi)成為世界汽車第一產(chǎn)銷大國(guó)起到重要作用，卻唯獨(dú)在促進(jìn)自主技術(shù)能力提升方面效果不佳。反而是政策設(shè)計(jì)初期被排除在外的民營(yíng)企業(yè)在積極從事技術(shù)創(chuàng)新，成為行業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新的中流砥柱。但是由于合資企業(yè)具有資金技術(shù)等多方面優(yōu)勢(shì)，民營(yíng)企業(yè)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于弱勢(shì)地位，在技術(shù)創(chuàng)新方面很容易就陷入“技術(shù)創(chuàng)新落后——利潤(rùn)率下降——無力研發(fā)——技術(shù)創(chuàng)新落后”的困局，這在一定程度上阻礙了行業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。

四、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革背景下技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境構(gòu)建

綜合考慮中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀、不足及未來發(fā)展趨勢(shì)，未來以技術(shù)創(chuàng)新為導(dǎo)向的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革需要著重解決如下幾個(gè)問題：

1.推進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)提升技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力和能力均有較大影響，過分競(jìng)爭(zhēng)和過分壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新均不利。熊彼特認(rèn)為，只有壟斷企業(yè)才有能力進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，承受創(chuàng)新活動(dòng)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，而在完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下，企業(yè)根本不具備這種能力。當(dāng)然，熊彼特論述這種理論時(shí)，是在完全壟斷和完全競(jìng)爭(zhēng)兩個(gè)極端情況中選擇，而未從更接近現(xiàn)實(shí)的壟斷競(jìng)爭(zhēng)和寡頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析。而需要考慮的另外一個(gè)問題是，如果企業(yè)長(zhǎng)期處于壟斷地位，那么無需進(jìn)行任何的創(chuàng)新活動(dòng)，就能夠獲取足夠的超額利潤(rùn)，企業(yè)沒有動(dòng)力去進(jìn)行創(chuàng)新，因此，過于壟斷的結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新也不利。綜合考慮兩種情況，適度的、不穩(wěn)定的壟斷可能對(duì)技術(shù)創(chuàng)新是最有利的。壟斷地位將保證創(chuàng)新企業(yè)獲得超額的利潤(rùn)，這成為過去創(chuàng)新行為的獎(jiǎng)勵(lì)，同時(shí)又可以為未來創(chuàng)新的投入提供保證；而不穩(wěn)定的壟斷地位將使壟斷企業(yè)時(shí)時(shí)保持危機(jī)感，保持較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力，而競(jìng)爭(zhēng)者也會(huì)因?yàn)橛型蚱茖?duì)手壟斷地位，而加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新投入。這樣，整個(gè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)將特別活躍，技術(shù)進(jìn)步也會(huì)加速。

比對(duì)這一狀態(tài)，中國(guó)在技術(shù)創(chuàng)新方面的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)需要改進(jìn)。一方面，中國(guó)部分行業(yè)存在競(jìng)爭(zhēng)過度狀況，企業(yè)之間依靠成本來爭(zhēng)奪市場(chǎng)的狀況尚未發(fā)生根本性改變，激烈的競(jìng)爭(zhēng)壓低了企業(yè)利潤(rùn)，使企業(yè)無法投入充足的資金用于技術(shù)創(chuàng)新，阻礙了技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展；另一方面，部分行業(yè)已經(jīng)過早形成了少數(shù)大企業(yè)寡頭壟斷的局面，過高的壟斷性使這些企業(yè)缺乏足夠的創(chuàng)新動(dòng)力。這就需要我們從政府—市場(chǎng)關(guān)系入手，通過政府和市場(chǎng)兩個(gè)方面的改革，來解決這一問題。例如，對(duì)壟斷行業(yè)的改革問題，遲遲未取得突破性進(jìn)展，這一狀況的存在，不利于整個(gè)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

2.完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)加強(qiáng)創(chuàng)新文化建設(shè)

中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境尚有許多不足之處，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的支持力度不足。未來需要著重從如下幾點(diǎn)加強(qiáng)：

一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境比以前有明顯進(jìn)步，但仍需進(jìn)一步完善。中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新尚處于追趕階段，企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)和動(dòng)力還不強(qiáng)，在技術(shù)創(chuàng)新方面趨向于模仿的風(fēng)氣依然十分濃厚。在這種環(huán)境下，特別需要加強(qiáng)知識(shí)保護(hù)激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力，否則企業(yè)寧愿選擇去模仿，而非從事投入高、風(fēng)險(xiǎn)大的創(chuàng)新行為。近幾年來，我國(guó)加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境大有改善，但是與未來技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展需要相比，還存在許多不足。例如，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)越來越復(fù)雜，專利案件的復(fù)雜程度不斷提升，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的司法執(zhí)行力度和行政保護(hù)力度在最近幾年呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)。[3]

二是繼續(xù)加強(qiáng)創(chuàng)新文化建設(shè)。創(chuàng)新需要一個(gè)適度的文化氛圍去支持，如鼓勵(lì)人們“敢為人先”的精神、寬容失敗的社會(huì)文化心理等。而中國(guó)屬于儒家文化影響的地區(qū)，人們?cè)趧?chuàng)新方面相對(duì)保守，鼓勵(lì)人們大膽嘗試的文化環(huán)境有待進(jìn)一步完善；另一方面，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，以結(jié)果來衡量成敗的有失偏頗，財(cái)富文化在很大程度上影響人們的行為，寬容失敗的輿論、社會(huì)心理氛圍還沒真正形成。另外，創(chuàng)新要成功，既需要人們敢于進(jìn)行創(chuàng)業(yè)、將創(chuàng)新轉(zhuǎn)化成商業(yè)利益的勇氣和行動(dòng)能力，也需要在高校和研究部門樹立踏踏實(shí)實(shí)、不浮躁的研究文化，以便逐步形成知識(shí)和研究積累。事實(shí)上，這一系列問題已經(jīng)超出了經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，僅憑政府調(diào)控和政策鼓勵(lì)也無法完全解決好，需要全社會(huì)的共同努力。

[1]習(xí)近平.全面貫徹黨的十八屆五中全會(huì)精神依靠改革為科學(xué)發(fā)展提供持續(xù)動(dòng)力[N].人民日?qǐng)?bào)，2015-11-10.

[2]習(xí)近平.供給側(cè)改革根本目的是提高生產(chǎn)力[N].勞動(dòng)報(bào)，2016-01-27.

[3]孫赫.我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法水平的度量及分析[J].科學(xué)研究，2015（9）：66-69.

2016-08-20

F12

A

1008-5947（2016）05-0057-05

作者及單位：董鵬，惠達(dá)咨詢有限公司咨詢部研究員，博士，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新。（陜西 安康75008）

責(zé)任編輯 李 尚