■鄧 瑤 洪青標 朱宏儒

《中國血吸蟲病防治雜志》編輯部，江蘇省無錫市梅園楊巷117號江蘇省血吸蟲病防治研究所 214064

學(xué)術(shù)期刊是發(fā)布科研成果的重要載體，亦是學(xué)術(shù)成果獲取認可和關(guān)注的重要窗口，同時也是當前我國科研評價、職稱評定的依據(jù)之一。因此，捍衛(wèi)所刊載論文的科學(xué)性、杜絕學(xué)術(shù)不端行為是科技期刊義不容辭的責任[1]。近些年，學(xué)術(shù)期刊論文涉嫌學(xué)術(shù)不端行為的事件層出不窮，如何抵制學(xué)術(shù)不端行為，成為學(xué)術(shù)期刊亟待解決的問題。

在防范學(xué)術(shù)不端行為方面，很多期刊編輯及相關(guān)研究者結(jié)合實踐開展了研究與探討，并提出了多種方法和解決途徑，雖然各有側(cè)重，但公認的觀點是：期刊防范學(xué)術(shù)不端行為要以“防”為主，以“罰”為輔，防范措施要貫穿于編輯工作的每一個環(huán)節(jié)，以最大限度降低學(xué)術(shù)不端行為的負面影響[2]。具體而言，主要防范措施包括以下幾點[3-4，5-9]：① 提高編輯自身的職業(yè)道德和專業(yè)素養(yǎng)；②出版前后多次審查；③加快稿件處理速度，縮短發(fā)表周期；④堅持“小同行”送審，加強與審稿專家的溝通；⑤利用學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)查重；⑥提升作者的學(xué)術(shù)規(guī)范意識，建立學(xué)術(shù)不端行為懲罰機制；⑦期刊編輯部之間建立聯(lián)動機制。但目前的文獻多限于以建議或思路的方式提出某個或某幾個投稿或編輯處理環(huán)節(jié)的相關(guān)策略，或以某一刊物為例，具體闡述其所采取的相關(guān)措施和經(jīng)驗，尚未見從期刊集群的角度出發(fā)，即對某類期刊或某一區(qū)域期刊學(xué)術(shù)不端防范的具體措施進行調(diào)查的文獻發(fā)表；也未見系統(tǒng)地調(diào)查期刊從投稿到刊發(fā)各環(huán)節(jié)防范措施的相關(guān)文獻發(fā)表。鑒于此，本文在總結(jié)分析現(xiàn)有文獻的基礎(chǔ)上，根據(jù)編輯工作的實際流程，歸納了投稿、收稿、送審及編輯處理等環(huán)節(jié)中涉及到的學(xué)術(shù)不端防范措施，整理成問卷調(diào)查表，并對江蘇省部分醫(yī)學(xué)科技期刊進行了調(diào)查，旨在初步了解醫(yī)學(xué)科技期刊所采取的學(xué)術(shù)不端防范措施情況，從而為學(xué)術(shù)期刊建立完善的學(xué)術(shù)不端防范體系提供參考。

1 研究內(nèi)容與方法

1.1 研究對象

以江蘇省內(nèi)出版的47種醫(yī)學(xué)科技期刊作為調(diào)查對象。

1.2 調(diào)查方法

通過文獻查閱，設(shè)計《江蘇省醫(yī)學(xué)科技期刊學(xué)術(shù)不端防范措施調(diào)查表》，通過編輯部郵箱及江蘇省期刊QQ群等發(fā)送并回收問卷。

1.3 調(diào)查內(nèi)容

問卷包括8道選擇題，每題設(shè)4～7個選項，內(nèi)容包括在作者投稿前和編輯部收稿、各階段審稿、稿件處理等過程中期刊編輯部采取了哪些防范措施，以及論文相似性檢測軟件的應(yīng)用情況、如何發(fā)揮編輯在防范學(xué)術(shù)不端行為中的作用、對學(xué)術(shù)不端作者采用何種懲戒措施及其他措施等。問卷回收后，以Excel 2007建立數(shù)據(jù)庫并進行分析。

2 結(jié)果

2.1 問卷回收情況

共發(fā)放47份問卷，回收39份，問卷回收率為82.97%。在完成問卷調(diào)查的39種期刊中，71.79%的期刊（28種）辦刊地點位于南京；48.72%的（19種）期刊主辦單位為高校，其次為醫(yī)院（12.82%）、中華醫(yī)學(xué)會（10.26%）、中華預(yù)防醫(yī)學(xué)會（7.69%）、研究所（7.69%）及其他機構(gòu)（共占 12.81%）；53.85%的（21種）期刊為中國科技核心期刊，28.21%（11種）為中文核心期刊，20.51%（8種）被中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫（CSCD）收錄，3種（7.69%）被Medline收錄。

2.2 期刊學(xué)術(shù)不端防范措施問卷調(diào)查

2.2.1 投稿前

在網(wǎng)站發(fā)布學(xué)術(shù)不端知識、聲明對學(xué)術(shù)不端行為的態(tài)度及懲罰措施，建立版權(quán)確認制度、文稿撤銷制度的期刊所占比例達56.41%～79.49%，但建立雙向匿名審稿制度、信息通報交換制度的期刊比例較低，分別占46.15%和28.21%（見表1）。6種措施均采用的僅3種期刊，該3種期刊均被中文核心期刊、中國科技核心期刊和CSCD收錄。版權(quán)確認制度、雙向匿名審稿制度、文稿撤銷制度、信息通報交換制度均建立的共6種期刊，其中4種均來自高校。

2.2.2 收稿過程中

在收稿過程中，要求作者提供單位證明、進行相似性檢測的期刊分別占82.05%和89.74%；要求作者提供版權(quán)授權(quán)書、有必要時提供原始數(shù)據(jù)、拒絕人情稿和關(guān)系稿的期刊分別占66.67% 、69.23%、53.85%；但與作者簽訂杜絕學(xué)術(shù)不端行為承諾書、利用百度等搜索引擎進一步開展相似性檢測的期刊均僅占30.77%（見表1）。此7項措施均實施者僅2種期刊，均為高校所辦期刊。

2.2.3 各階段審稿過程中

在審稿過程中，嚴格執(zhí)行“三審制度”、選擇“小同行”專家審稿的期刊分別占92.31%和71.79%；定期召開編委專家定稿會、期刊主編或執(zhí)行主編抽測擬刊登稿件的期刊均占56.41%；但采取雙向匿名審稿的期刊所占比例較低，僅為38.46%（見表1）。5項措施均實施者僅2種，其中1種來自高校。

2.2.4 稿件處理過程中

通過加快稿件處理速度、加強服務(wù)意識及與作者的溝通、錄用后盡快通知作者或立即收取相關(guān)費用等以防止作者發(fā)生學(xué)術(shù)不端行為的期刊占79.49%～92.31%。4種措施均實施者達24種（64.86%）（見表1），其中高校期刊10種，中文核心期刊7種，中國科技核心期刊12種，CSCD期刊4種。

2.2.5 論文相似性檢測軟件的使用

僅4種（10.26%）期刊未開展論文相似性檢測；12種（30.77%）僅在收稿時檢測；8種（20.51%）在收稿、外審審回、刊出前均進行檢測，其中6種為高校所辦期刊（見表1）。

2.2.6 在發(fā)揮編輯作用方面

重視對編輯的職業(yè)道德教育、要求編輯注意引文規(guī)范、要求其保持“質(zhì)疑”態(tài)度、引導(dǎo)其建立“文責共負”意識的期刊占66.67% ～94.87%（表1）。4項措施均實施的期刊達23種，其中高校期刊10種。

2.2.7 懲戒措施

全部調(diào)查期刊均對涉嫌學(xué)術(shù)不端作者的論文采取退稿，58.97%的期刊在一定時間內(nèi)拒收其稿件，但在期刊或網(wǎng)站進行通報、通知作者單位的期刊僅占10.26%及15.38%（表1）。4項措施均實施的有3種期刊，均為中文核心期刊和中國科技核心期刊；其中1種為高校期刊，2種為中華醫(yī)學(xué)會主辦期刊。

2.2.8 其他措施

建立舉報信箱、作者學(xué)術(shù)誠信系統(tǒng)的期刊僅分別占20.51%和35.90%。

3 啟示與建議

3.1 高校及核心期刊防范措施更為嚴格

凈化學(xué)術(shù)風(fēng)氣、維護正常的學(xué)術(shù)生態(tài)、倡導(dǎo)優(yōu)良學(xué)風(fēng)、促進學(xué)術(shù)事業(yè)健康發(fā)展不僅是學(xué)術(shù)期刊不可推卸的社會責任，也是期刊功能賦予其自身的光榮歷史使命。本研究表明，雖然所調(diào)查的期刊均采取了相關(guān)防范措施，但各期刊學(xué)術(shù)不端防范體系的建設(shè)程度參差不齊，相對而言，高校主辦期刊、“雙核心”期刊在相關(guān)制度建設(shè)方面更為嚴格，所采取的防范措施也更為全面。究其原因，可能有以下幾點：① 本次調(diào)查高校期刊所占比例較高，達48.72%，遠高于醫(yī)院、研究所等其他機構(gòu)主辦的期刊；②高校期刊多由學(xué)校專設(shè)的期刊管理機構(gòu)或由學(xué)校其他部、處、院、所代管[10]，近年來，教育部先后發(fā)布了多份關(guān)于加強學(xué)術(shù)道德建設(shè)及嚴懲學(xué)術(shù)不端行為的文件，各高校亦加強了相關(guān)制度建設(shè)并加大了處罰力度[11]，因此置身其中的高校期刊在相關(guān)制度建設(shè)及執(zhí)行方面可能較其他期刊更為嚴格；③“雙核心”期刊經(jīng)過中文核心期刊及中國科技核心期刊的雙重篩選，其辦刊質(zhì)量、學(xué)術(shù)水平都位居同類期刊前列，因而在論文的審核把關(guān)方面較其他期刊應(yīng)更為嚴格。因此，各期刊有必要加強溝通和交流，互相借鑒好的經(jīng)驗和做法，以共同維護良好的學(xué)術(shù)氛圍。

表1 江蘇省醫(yī)學(xué)科技期刊學(xué)術(shù)不端防范措施調(diào)查結(jié)果

3.2 應(yīng)完善期刊相關(guān)制度建設(shè)

學(xué)術(shù)期刊編輯出版工作涉及編輯、審稿專家、主編及編委會以及廣大科研工作者等眾多人員，各環(huán)節(jié)均可能受到人為干預(yù)的影響。因此，學(xué)術(shù)期刊要防范學(xué)術(shù)不端行為，首先要制定科學(xué)、公正、合理的制度，通過制度規(guī)范各種行為[12]。本次江蘇省醫(yī)學(xué)期刊調(diào)查所列舉的4項制度中，僅6種期刊全部建立；建立信息通報交換制度的期刊數(shù)均不多，即便是最基本的版權(quán)確認制度與文稿撤銷制度，也分別有20%以上的期刊未建立。

在相關(guān)制度建設(shè)方面，除各編輯部結(jié)合本刊實際外，各級期刊行政主管部門亦可通過監(jiān)督考核等方式加以促進；相關(guān)期刊學(xué)會及協(xié)會亦可在各類活動中加強對該方面的宣傳、引導(dǎo)，以促進各期刊在該方面的交流，并促成期刊就學(xué)術(shù)不端行為的信息通報和交換結(jié)成聯(lián)盟。

3.3 應(yīng)加大相似性檢測力度

調(diào)查顯示，近90%的期刊在收稿過程中均采用了學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)，但僅30%左右采用百度等搜索引擎進行進一步檢測。鑒于學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)存在對“抄襲”定義刻板，文中圖表、公式、外文無法檢測等缺陷[13]，為保證客觀公正，建議編輯部在參考檢測結(jié)果的同時，還應(yīng)結(jié)合文章具體內(nèi)容加以分析，并借助相關(guān)搜索引擎進行多方檢索等。此外，調(diào)查還表明，30.77%的期刊僅在收稿時檢測，在外審審回、刊出后等環(huán)節(jié)多次檢測的期刊較少。鑒于從收稿到外審審回、再到刊出，都存在一定的時滯，因此有必要在不同環(huán)節(jié)進行多次查重，防止作者在此間隙一稿多投；對于作者返修稿中改動的內(nèi)容，也要認真比對，有必要時也應(yīng)檢測其相似性[14]。值得注意的是，鑒于醫(yī)學(xué)論文格式統(tǒng)一且固定，名詞術(shù)語較多，且相同病種往往涉及相同的病理生理機制、藥理作用、治療方案、療效判斷標準等，因此當選題涉及類似病種、藥物或研究方法時，重合率可能較高。故編輯在進行學(xué)術(shù)不端檢測時，也要注意發(fā)揮主觀能動性，結(jié)合自身專業(yè)知識，具體情況具體分析，以保證檢測結(jié)果的公正和客觀[15-16]。

3.4 應(yīng)加強編輯責任感

加強編輯隊伍建設(shè)，提高編輯思想道德素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力以及學(xué)術(shù)敏感性，并加強服務(wù)意識，對于期刊防范作者發(fā)生一稿多投、抄襲等行為至關(guān)重要[17]。此次調(diào)查表明，近80%的期刊均采取了上述措施，但引導(dǎo)編輯建立“文責共負”意識的期刊數(shù)相對偏低。一般而言，鑒于期刊無法一一甄別當前論文撰寫方面的種種亂象，故在其投稿須知中都會聲明“來稿一律文責自負”，即作者文章中出現(xiàn)的錯誤、涉及學(xué)術(shù)不端的內(nèi)容以及由此產(chǎn)生的相關(guān)責任，應(yīng)由作者全部承擔[18]。但事實上，一篇論文從撰寫到發(fā)表，包括編輯活動在內(nèi)有多個環(huán)節(jié)，各環(huán)節(jié)也有不同的責任人；雖然聲明“文責自負”，但前提是編輯必須堅持學(xué)術(shù)質(zhì)量第一的原則，對稿件質(zhì)量進行嚴格把關(guān)，切不可以“文責自負”為由放棄編輯加工的權(quán)利；對于因?qū)I(yè)知識和編輯業(yè)務(wù)能力欠缺而造成的不同程度的編輯失誤，編輯亦應(yīng)承擔一定責任[19-20]。因此，在日常的編輯工作中，要培養(yǎng)、提高編輯的職業(yè)道德和職業(yè)素養(yǎng)，加強其責任心和使命感，做好把關(guān)工作。

3.5 應(yīng)加大處罰措施，提高威懾力

對學(xué)術(shù)不端行為者進行處罰只是手段，并非最終目的，一方面是讓學(xué)術(shù)不端者付出一定代價，認識錯誤并能改正，另一方是對廣大作者起到警示和教育作用。相對于“防”要降低學(xué)術(shù)不端的不良影響而言，“罰”則應(yīng)擴大處罰的威懾力和影響[2]。本調(diào)查顯示，對于已經(jīng)發(fā)表的涉及學(xué)術(shù)不端行為的論文，所有調(diào)查期刊均選擇了退稿，58.97%的期刊會在一定時間內(nèi)拒收其稿件，但選擇公開通報、通知作者單位以及建立舉報信箱和作者誠信系統(tǒng)的期刊數(shù)均較少。這表明江蘇省醫(yī)學(xué)期刊對學(xué)術(shù)不端行為的懲罰及其威懾力度尚不夠大。鑒于此，一方面期刊自身可借鑒其他有經(jīng)驗期刊的做法，加強公開譴責的力度；另一方面還有賴于編輯行業(yè)協(xié)會/學(xué)會積極牽頭，通過組建聯(lián)盟等形式共同抵制，以改變目前單打獨斗、各自為政的局面，從而進一步增加學(xué)術(shù)不端行為的成本，擴大其影響[15]。

4 結(jié)束語

本文歸納整理了既往相關(guān)文獻中涉及學(xué)術(shù)不端防范的相關(guān)措施，設(shè)計成調(diào)查表，并通過初步調(diào)查獲取了相關(guān)數(shù)據(jù)，相對于既往文獻更系統(tǒng)、全面和具體。調(diào)查表明，雖然江蘇省醫(yī)學(xué)科技期刊在收稿、送審、稿件處理等環(huán)節(jié)均采取了相關(guān)學(xué)術(shù)不端防范措施，但在制度建設(shè)、查重方式、懲戒措施方面還需進一步加強和完善。針對防范程度參差不齊的現(xiàn)象，建議各期刊編輯部加強溝通、交流，相互借鑒；此外，期刊主管部門及行業(yè)協(xié)會亦可在該方面適當加以督促和引導(dǎo)。

另外，鑒于本人課題研究經(jīng)驗尚淺、課題時間所限等原因，未能更科學(xué)地設(shè)計調(diào)查表，部分選項可能使得被調(diào)查者難以填寫，或者出現(xiàn)被導(dǎo)向填寫，這是本文的不足。此外，目前尚未見其他省份或其他類型期刊有相關(guān)調(diào)查數(shù)據(jù)發(fā)表，故未能體現(xiàn)出本省或本類期刊在防范學(xué)術(shù)不端措施方面的特色。今后應(yīng)進一步對調(diào)查表進行完善，并注意跟蹤、搜集其他地區(qū)或類別期刊的調(diào)查數(shù)據(jù)，以進行比較分析。

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