■ 郭天超 博士生 程志超 教授（北京航空航天大學經濟管理學院北京 100191）

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混合所有制改革對企業(yè)經濟效益的提升機制研究
—基于多元資本的協同

■ 郭天超 博士生 程志超 教授（北京航空航天大學經濟管理學院北京 100191）

內容摘要：本文基于協同學理論，分析了多元資本怎樣才能實現協同。協同的產生需要具備三個條件：差異性、獨立作用、潛在相容目標。協同的機理是通過競爭達成協作，實現資源和機制的互補，使企業(yè)形成平衡的發(fā)展目標和更高水平的決策機制，這推動了企業(yè)經濟效益的提升。

關鍵詞：混合所有制 協同 經濟效益國有企業(yè) 改革

盡管很多學者提出，私有資本更適應市場競爭，私有資本的引入會為國有企業(yè)注入活力，促進企業(yè)效益的提升，所以，國有企業(yè)應進行混合所有制改革。但沒有人基于某一理論的指導，系統(tǒng)深入地分析和論證這一觀點。沒有有力的分析和論證，改制實踐將缺乏有效的理論依據，國有企業(yè)管理者心中對混合所有制改革的困惑就不會消除。這將會對我國國有企業(yè)混合所有制改革的順利推進造成一些障礙。

混合所有制改革能否有效增進企業(yè)效益，關鍵在于，公有和私有資本之間，能否產生協同。只有在公有和私有資本產生協同的情況下，企業(yè)決策和經營機制才能得以改進，更好地實現經濟目標。相反，如果兩種資本無法協同，甚至出現了過多的沖突，將會嚴重影響企業(yè)正常功能的發(fā)揮，阻礙經濟目標的實現。本文將基于協同學理論，深入分析和論證在什么條件下，或以什么樣的方式實施，混合所有制才能對企業(yè)經濟效益具有促進作用，研究內容對混合所有制的實施具有指導作用。

協同的概念

所謂協同，按照哈肯的觀點，就是系統(tǒng)中諸多子系統(tǒng)的相互協調的、合作的或同步的聯合作用、集體行為。協同是系統(tǒng)整體性、相關性的內在表現，協同的結果是產生協同效應，即“整體大于部分之和”。協同是自組織系統(tǒng)向更高層次演化的一個決定性環(huán)節(jié)，自組織系統(tǒng)演化動力來自系統(tǒng)內部的兩種相互作用：競爭和協同。子系統(tǒng)的競爭使系統(tǒng)趨于非平衡，而這正是系統(tǒng)自組織的首要條件，子系統(tǒng)之間的協同則在非平衡條件下使子系統(tǒng)中的某些運動趨勢聯合起來并加以放大，從而使之占據優(yōu)勢地位，支配系統(tǒng)整體的演化（哈肯，1989；吳彤，2000）。

協同學最初的研究對象是自然界中完全不同性質的大量子系統(tǒng)或組分（諸如電子、光子、力學元、細胞、神經原、動物等）所構成的各種系統(tǒng)，研究這些子系統(tǒng)或組分是通過怎樣的合作才在宏觀尺度上呈現一種有序的空間、時間或功能結構的（陳奎寧，1987）。許多研究也將協同機制用于研究社會系統(tǒng)，社會系統(tǒng)中的工廠、農村、團體、個人，他們的性質完全不同，但他們從無序向有序轉變的機制確是類似的，甚至是相同的，遵循共同的規(guī)律（陳奎寧，1987；李柏洲等，2009；孫燁，2013）。不過，這些研究忽視了一個問題，社會系統(tǒng)存在主觀能動性，特別是對于比較小的社會系統(tǒng)，其組分的主觀能動性對組分間相互作用的性質，以及系統(tǒng)是否能夠向有序轉化具有重要影響。這是與自然現象有所不同的，在研究社會系統(tǒng)的協同機制時應予以考慮。另外，研究社會系統(tǒng)的協同問題，首先要確定協同的最終效果或表現是什么，以判斷和指導協同的發(fā)生。協同學理論認為，事物內部組分間的協同會使事物產生一種新的更高水平的（秩）序。所以，對于混合所有制下多元資本的協同，應使企業(yè)產生一種更高水平的運行（秩）序，這種（秩）序體現為平衡的發(fā)展目標和有效的決策機制。

協同的條件

（一）差異性

事物內部組分的多元化、差異性，既是滋生混亂無序的土壤，也是建立新的秩序的客觀前提。只有存在差異，組分間才能產生競爭和互補。競爭推動事物向更適合的方向轉化和發(fā)展；多元互補可以使事物獲得更好更快的發(fā)展（吳彤，2000）?；旌纤兄浦?，公有資本注重社會效益，私有資本追逐經濟利潤，這種差異，使兩者之間的既有競爭，也有互補。國有資本往往過于注重社會效益，忽視經濟利潤，這會使企業(yè)陷于生存困境。私有資本的引入，同國有資本之間產生競爭博弈，有助于企業(yè)在社會效益和經濟利潤之間尋求一種平衡。

（二）獨立作用

協同效應的產生，歸根結底在于事物組分間的相互作用，由此所激發(fā)出來的一種整體效應（吳彤，2000）。所以，組分必須具有獨立發(fā)揮作用的能力，這樣，才能相互作用。所以，混合所有制中，私有資本的話語權顯得非常重要。如果私有資本沒有話語權，那么它和公有資本之間便不會發(fā)生相互作用，無法實現協同。

（三）潛在的一致或相容目標

差異性是指組分的特征存在不同，但它們的目標卻可能是一致或相容的。對于社會系統(tǒng)來說，由于存在主觀能動性，潛在一致的主觀目標對于社會系統(tǒng)的發(fā)展是非常重要的。在具有潛在的一致目標時，組分間的競爭博弈會推動事物向潛在的一致目標發(fā)展，相應地，差異性會帶來互補。如果組分間不存在可以潛在達成的一致目標，那么差異、競爭只能帶來混亂，事物將始終處于一種無序狀態(tài)?；旌纤兄频挠行崿F，需要公有和私有資本在社會效益和經濟利潤之間找到一個共同滿意的平衡點，即潛在的一致目標，只有這樣，兩種資本才能形成一種競爭合作關系，實現共同發(fā)展。

協同的機理

社會系統(tǒng)的協同過程或機理可以通過三個要素來描述，即競爭、協作和序參量。三個要素的關系如圖1所示。

（一）競爭

競爭、協同是協同學的基本概念，但是在協同學創(chuàng)建之初，主要強調的是協同（吳彤，2000）。實際上，競爭往往是協同的基本前提，這在哈肯的著作中，也經常被提到。如大量氣體分子的系統(tǒng)中，分子之間的頻繁碰撞；化學反應中不同反應物之間的反應過程存在大量的反應物分子之間的競爭；生態(tài)系統(tǒng)中各個物種之間的相互競爭（種內和種間競爭）；社會系統(tǒng)各個集團之間的斗爭；甚至于在思想、概念形成過程中，同樣存在不同觀點、理論和方法之間的相互交流、批評、爭論，以及其他形式的競爭。競爭是事物演化的最重要的動力。事物內部各組分或事物之間的競爭是永存的，這種競爭雖然依環(huán)境不同可大可小，可強可弱，但由于運動是永恒的，事物內部各組分之間的差異就是永存的，因而它的存在和演化是一直存在的。換句話說，只要事物內部或事物之間存在差異，就一定存在事物內部的各個組分的或事物之間的競爭。事物發(fā)展的不平衡性實際上是競爭存在的基礎。再加上事物內部各組分或不同事物之間對外部環(huán)境的適應與反應不同，與外界交換物質、能量以及信息的方式也存在差異，以及資源的有限性或稀缺性，因而必定存在和造成競爭。反過來，競爭的存在和結果又可能造成事物內部或事物之間更大的差異、非均勻性和不平衡性。從開放系統(tǒng)的演化角度看，這種競爭因而一方面有機會造就系統(tǒng)遠離平衡態(tài)的自組織演化條件，另一方面還可以推動系統(tǒng)向有序結構或狀態(tài)演化（吳彤，2000）。

混合所有制改革，應賦予私有資本足夠的話語權，以構建公有資本和私有資本之間的競爭或制衡狀態(tài)。這種競爭，實際上是借助于私有資本這個外力，對原有的國有企業(yè)經營機制，即舊序造成沖擊，使原有的秩序產生混亂，系統(tǒng)向遠離平衡態(tài)演化，并為新的秩序的產生創(chuàng)造條件。

（二）協作

對于社會系統(tǒng)來說，只有存在潛在一致或相容目標的情況下，競爭才能夠導致協作的產生，從而使事物進入或提升到一種新的平衡狀態(tài)。事物內部各組分間的競爭，往往會促使事物尋求一個被所有組分都能接受的平衡點。差異性給事物帶來了多樣化的選擇，差異的組合使事物有機會在多個方向尋找一種最佳平衡，在這個最佳平衡點上，所有組分達成一致目標，產生協作。這種基于差異的競爭不僅使事物獲得新的發(fā)展方向或目標，更為重要的是，組分間通過競爭達成合作，實現差異性互補，通常會使事物激發(fā)出新的能量或形成一種新的運行機制。這種新的發(fā)展方向和新的運行機制，構成了新秩序的基礎?？傊偁幋蚱屏伺f序，協作打造了新序。如果事物內部的各組分間存在相容的目標，又具有互補性，而且只有通過協作才能實現各自或共同的目標，那么組分間基于相互作用或競爭必然會達成協作，即競爭協作。

如果具有潛在的一致或相容目標，公有資本和私有資本通過競爭博弈，必然會在該目標下達成協作，這種協作是基于社會效益和經濟利潤的最佳平衡，類似于納什均衡。更為重要的是，多元資本的協作，使兩者的資源和機制實現互補，從而打造出一種新的經營決策機制。

（三）序參量

新序的形成，本質上是一種新的序參量的出現（吳彤，2000）。協同機制實際上是通過組分間的競爭合作，產生新的序參量，使事物達到一種更高水平的有序結構或狀態(tài)。組分間通過競爭實現合作，這種競爭合作會推動一種新序即新的有序結構或狀態(tài)的形成。事物的有序結構或狀態(tài)由序參量所決定或刻畫。事物內部的不同組分、趨勢、模式等，它們之間如果不分伯仲，都起到一樣的作用，事物通常不會形成有序結構；只有個別趨勢去引導、支配其他力組分、趨勢、模式等，使它們協同運行，有序結構才能形成。這種起支配作用的趨勢或模式，哈肯稱之為序參量，類似于亞當·斯密所稱的“看不見的手”的東西（吳彤，2000）。就是在序參量的支配下，事物呈現出一種新的有序結構或狀態(tài)，這種有序結構或狀態(tài)由該序參量所決定，歸屬于該序參量。

對于企業(yè)來說，發(fā)展目標和決策機制決定了企業(yè)的運行秩序，所以充當著序參量的角色。多元資本的混合，是否產生了協同效應，要看企業(yè)的發(fā)展目標和決策機制是否得以改善或提升至一個新的高度。

多元資本協同的實現

（一）外部制度保障

1. 賦予私有資本話語權。很多國有企業(yè)在引入私有資本后，私有資本沒有話語權，所有的決策仍由國有資本做主決定，改制后的企業(yè)與原來并無不同，即混合所有制改革并沒有給企業(yè)帶來改變，沒有發(fā)揮應有的效果?；旌纤兄聘母锊荒苁菫榱嘶旌隙旌?，而應以提升企業(yè)活力和經濟效益為目標（徐丹丹等，2015；安宇宏，2014）。效益的提升來自于多元資本間的協同效應，所以，每一種資本都應有獨立發(fā)揮作用的能力，基于資本間的相互作用，協同效應才能產生。

2.構建相容目標。如果公有資本只考慮社會效益，私有資本只注重經濟利潤，顯然，兩者不會產生相容或一致目標，從而只會有沖突，實現不了協作。資本的基本功能是為了創(chuàng)造經濟利潤，所以，我們有必要糾正公有資本的功能，將其從以社會功能為主向以經濟功能為主轉化，或更加重視經濟功能。從而能夠與私有資本形成一致的或可以相容的目標。

為推動混合所有制改革的有效實施，國家層面應制定相應的政策，由政府監(jiān)管部門按照國家政策，采取相應的措施，如最高限價等，保障社會目標的實現。按照國家政策和監(jiān)管要求，公有資本需要履行相應的社會職責，但更應注重經濟功能實現。這樣，公有資本和私有資本在監(jiān)管政策下，在合理經濟利潤范圍內，可以一起追求企業(yè)經濟利潤最大化。目標的一致，使兩種資本能夠更好地實現協作。

圖1　協同過程簡圖

（二）內部治理優(yōu)化與協同效應產生

資本的混合，表示股東的多元化，它直接影響著公司的治理結構，同時，公司治理結構反映了資本間的相互作用機制。所以，混合所有制的改革，要著重推動公司治理結構的優(yōu)化（徐丹丹等，2015），使多元資本形成有效的競爭協作關系，產生協同效應。

1.競爭：發(fā)展目標的制衡。當國有企業(yè)只有一個決策主體時，決策機制可能過于單一，甚至聚焦于一個點，產生一種極端。另一個主體的加入，增加了決策機制的多樣性，或決策時考慮的因素，從而使決策在多點間選擇最優(yōu)解。比如，對于國有企業(yè)來說，只有公有資本一個投資主體，在行政壓力下，可能過于注重社會目標，忽視經濟目標，決策機制因此聚焦于社會目標這一個點，從而走向一種極端，比如造成遠大于社會平均水平的投資風險，或者遠小于社會平均水平的投資風險。這造成決策的經濟收益達不到理想水平或應有水平。當另一種決策主體，私有資本進入時，會與公有資本產生制衡或博弈，投資決策將從社會目標單點選擇，向社會目標和經濟目標雙點選擇轉化，即形成公有資本和私有資本之間的博弈，減少了極端現象的產生，并使決策在兩點之間產生一個能接受的最佳平衡解，即納什均衡。

圖2　多元資本協同機理簡圖

2.協作：機制的互補。協同的產生，不僅需要發(fā)展目標達成一致，還需要資源和決策機制的互補。資源和機制的互補融合，直接使企業(yè)運營效率得以提升。首先，資源的互補主要表現為，國有資本往往擁有人才優(yōu)勢和市場地位優(yōu)勢，私有資本在參與市場競爭方面更具活力，顯然這些資源對企業(yè)效益都具有決定性作用，它們的有效結合，構成企業(yè)發(fā)展的巨大動力源泉。其次，決策機制的互補主要表現為兩種資本在企業(yè)發(fā)展目標和資源配置方式的決策上達成均衡，使企業(yè)獲得均衡發(fā)展，各自的優(yōu)勢資源實現有效互補，以及有效地組合與使用。以上兩方面的互補與融合中，由于決策機制決定了資源的配置方式，所以，決策機制的互補融合是協作的關鍵環(huán)節(jié)，對協同效應的產生具有決定性作用。

自組織和制度經濟學理論認為，由于系統(tǒng)是復雜的，人們的認識水平無法預測事物的發(fā)展路徑，因此事物的發(fā)展是一個“試錯”過程。比如，由于信息收集和處理能力的限制，人們無法建立完全理性的決策機制，所以有時可能會憑經驗，得到一種滿意解，社會制度就是憑經驗、慣例而制定的，制度的制定是一個“試錯”過程（洪名勇，2012）。所以，人們傾向于把復雜系統(tǒng)的發(fā)展機制歸納為自組織復雜適應機制。這一觀點忽視了管理理論的指導作用，管理理論的發(fā)展正是為了拓展人們的認識水平。實際上在管理理論得以豐富發(fā)展情況下，很多實踐活動都是在理論指導下進行的，特別是對于企業(yè)這樣一個并不是非常復雜的社會系統(tǒng)，其決策和行為機制往往具有一定的規(guī)律，并逐漸被人們所認識。所以，筆者認為，混合所有制改革過程中，通過制定合理的企業(yè)治理制度，促進資源和機制互補的實現，這一過程，可以是自組織的，也可以是基于他組織的推動。比如，資源和機制能否實現有效互補，決定于混合所有制改革后，企業(yè)所設置的內部治理結構。當一個企業(yè)的認識水平，已經可以預測哪種治理結構能夠推動資源和機制的互補與融合時，企業(yè)可以自覺、主動地設定相應的公司治理結構，推動資源和機制的有效融合。當企業(yè)當前的認識水平，還無法判斷哪種治理結構更有效時，就需要建立一種“試錯”機制，即結合自己的經驗認識，去嘗試構建一種合理有效的公司治理結構。

3.序參量的形成：平衡的發(fā)展目標和更高水平的決策機制。序參量的形成是競爭協作和協同效應的結果，標志著協同效應的產生。前面論述中，已經提到，對于一個企業(yè)來說，它的運行秩序由發(fā)展目標和決策機制所決定。所以，混合所有制改革，要注重新的序參量，即新的發(fā)展目標和決策機制的形成，它是多元資本發(fā)生協同的產物，是衡量混合所有制改革是否成功的關鍵標志。正如前面所分析，序參量是多元資本在內外部條件的作用下，通過競爭實現協作，最終得以產生。由于內外條件的形成往往是一種他組織或自覺行為，所以，新的有序結構和狀態(tài)的產生并非完全基于自組織和非自覺行為，而是自組織與他組織的結合，自覺行為與非自覺行為的結合。

綜上所述，多元資本協同機理可如圖2所示簡單表述。制度保障和治理結構是一種控制條件，即自組織協同得以產生的內、外部條件。橫向箭線連接的四個節(jié)點，描述了自組織協同過程。

4.協同演進：多元資本間的動態(tài)協同。以上三個方面的內容描述了多元資本間形成協同的主要原理，但這是一種靜態(tài)的協同。事物所處的外部環(huán)境總是不斷變化的，對發(fā)展中的事物來說，更為重要的是建立一種協同演進機制，即基于組分間不斷的競爭協作，事物秩序的不斷進化，以更好地適應動態(tài)變化的環(huán)境，實現可持續(xù)發(fā)展。企業(yè)運行總是基于一定的外部環(huán)境，多元資本間的競爭使企業(yè)能夠做出一種均衡的、更能適應該環(huán)境的決策。環(huán)境出現變化時，企業(yè)也需要做出改變。當只有一種資本結構時，企業(yè)內部的運行和思維方式會產生一種慣性，對新的發(fā)展或變革方向的尋找總是受固有的發(fā)展路徑和思維方式的約束，企業(yè)的改變通常只是局部或零散的微調（洪名勇，2012）。這造成企業(yè)很難迅速、有效適應外部環(huán)境的變化。多元資本的結合，使企業(yè)在做決策時，能夠具有多元的思維方式，有利于打破固有的發(fā)展路徑和思維方式的約束。特別是多元資本間的競爭，會對慣性產生有力沖擊。這使得企業(yè)的改變不僅僅只是進行一種無關痛癢的微調。所以，當環(huán)境發(fā)性變化后，企業(yè)也要做相應的改變時，多元資本間的競爭，可以使企業(yè)獲得一個新的均衡的發(fā)展方向和目標，這是一種更高水平的和更能適應當前環(huán)境的均衡。

結論

混合所有制改革成功的一個重要標志是實現企業(yè)經濟效益的提升，這來自于多元資本間的協同效應。多元資本的協同，使企業(yè)形成了平衡的發(fā)展目標和更高水平的決策機制，可以顯著推動企業(yè)經濟效益的提升。但混合所有制改革并不必然造成多元資本間的協同，也就是說，混合所有制改革并不必然導致企業(yè)效益的提升。多元資本要產生協同，需要具備一定的條件：差異性、獨立作用、相容目標。只有這樣，多元資本才能基于競爭，達成協作。同時，企業(yè)內部要建立合理的治理結構，這決定了多元資本協作的效果。在合理的內外條件下，多元資本通過競爭，達成協作，產生協同效應，引發(fā)新的序參量，使企業(yè)形成平衡的發(fā)展目標和決策機制，進入一種更高水平的有序結構或狀態(tài)。所以，混合所有制改革，要從企業(yè)內部和外部創(chuàng)造有利條件，促進多元資本間目標相容，形成競爭，產生協同，這是決定國有企業(yè)混合所有制改革是否成功的關鍵所在。

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中圖分類號：◆F276.1

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