作者簡介：嚴(yán)力瑋（1991），女，漢，湖北武漢市人，碩士研究生，武漢大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院市場營銷專業(yè)，研究方向：組織營銷。

摘要：戰(zhàn)略聯(lián)盟被認為是一種復(fù)雜的組織現(xiàn)象。它由助于聯(lián)盟者的資源交換和相互學(xué)習(xí)，并能消除部分進入壁壘，是營銷學(xué)者現(xiàn)階段探討的熱點之一。本文對近年的戰(zhàn)略聯(lián)盟文獻進行歸納整理，從定義、分類、理論基礎(chǔ)、過程和未來研究這五個方面分別展開闡述。

關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略聯(lián)盟；知識溢出；聯(lián)盟治理；盟友

一、定義

文獻中有四種常見的戰(zhàn)略聯(lián)盟（簡稱聯(lián)盟）的定義。聯(lián)盟是兩個及以上為了追求某些活動或過程的相對獨立的組織間的一種伙伴關(guān)系（Hennart 1988；Williamson，1985）。聯(lián)盟是為實現(xiàn)雙方利益而交換、分享、共同發(fā)展資源或能力的獨立公司間一種目的性關(guān)系（Gulati，1995）。聯(lián)盟是為了共同發(fā)展或提供產(chǎn)品服務(wù)而交換和分享資源的獨立企業(yè)間的自愿安排（Gulati，1998）。聯(lián)盟是一種持續(xù)的合作關(guān)系并且是治理交易的一種重要組織形式（Reuer，2002）。本文中借用引用最廣的Gulati（1995）的定義來界定戰(zhàn)略聯(lián)盟，并認為它包括了某一時點上某企業(yè)參加的所有聯(lián)盟。

由上述定義，我們總結(jié)出聯(lián)盟的三大特點：包含兩個及以上的獨立組織；組織間有共同目標(biāo)、資源共享；關(guān)系有持續(xù)性。

二、分類

常見有三種分類標(biāo)準(zhǔn)：第一種是任務(wù)，即形成聯(lián)盟的活動不同，如研發(fā)、營銷、生產(chǎn)的聯(lián)盟；第二種是盟友特征，比如在價值鏈中的位置、地理位置、制度背景等；第三種是聯(lián)盟結(jié)構(gòu)，即盟友關(guān)系的組成及管理。

Albers（2016）認為過去分類不能很好的打開聯(lián)盟治理的黑匣子，因此他提出五個標(biāo)準(zhǔn)：外部界面、內(nèi)部界面、專業(yè)化、正式化、集權(quán)化。外部界面是跨邊界者間的聯(lián)系，是所有聯(lián)系的基礎(chǔ)；內(nèi)部界面是伙伴組織內(nèi)非邊界人員與邊界人員的聯(lián)系；專業(yè)化是成員專注聯(lián)盟管理問題的程度；正式化即對組織活動、任務(wù)、規(guī)則的解釋明細程度；集權(quán)化是有描述聯(lián)盟決策如何通過決策渠道來解決。

三、理論基礎(chǔ)

戰(zhàn)略聯(lián)盟中主要用到的理論有：制度理論、交易成本理論、價值鏈理論、資源基礎(chǔ)觀、博弈論、公平理論、組織間學(xué)習(xí)理論、計劃行為理論（theory of planned behavioral，Ajzen，1991）和企業(yè)家知識溢出理論（Knowledge spillover theory of entrepreneurship）。前七個理論較為主流，在此僅對后兩種理論進行解釋。計劃行為理論認為人的行為是深思熟慮的結(jié)果。它認為有三個主要的前因：對行為的評價、社會壓力和對自己能力的預(yù)估。企業(yè)家知識溢出理論則認為企業(yè)家有能為他人創(chuàng)造商業(yè)價值的知識，但是該知識未得到充分的利用。該理論為企業(yè)家機會提供了很好的解釋。

四、過程

（一）形成聯(lián)盟的影響因素

影響聯(lián)盟形成的因素主要有以下四點。

首先，知識學(xué)習(xí)。組織學(xué)習(xí)是參加聯(lián)盟活動的主要動機（Glaister 1996）。聯(lián)盟中知識溢出的接收方在付出了平等對價（Chengli 2013）。這種知識可能是來自外部或企業(yè)內(nèi)部，比如組織能力、慣例、戰(zhàn)略導(dǎo)向、文化等。同時，當(dāng)知識創(chuàng)造者和使用者對使用知識產(chǎn)生分歧時，知識過濾器可以起緩沖作用（Audretsch 2007，2008）。它是一種可以阻止企業(yè)知識被完全轉(zhuǎn)為經(jīng)濟知識的障礙（Mueller 2006）。知識保護和企業(yè)家精神對知識溢出也有積極作用。除此之外，組織的吸收能力、合作戰(zhàn)略、互惠承諾和信任也會影響學(xué)習(xí)的效果。

其次，過程公平。管理跨組織團體時需要過程公平。在聯(lián)盟中的過程公平指是跨邊界者感知到的戰(zhàn)略決策制定過程是否中立和公平。它促進合作、承諾、組織認同，減少伙伴間的機會主義行為、沖突和交換中的危險，強化集體控制與合作，使程序更透明、清晰，同時保證成員的言行一致（Luo 2008）。

再次，管理者行為。通常，企業(yè)加入聯(lián)盟被看作是管理者的決定。Cavazos（2013）認為管理者對聯(lián)盟進入者的態(tài)度和感知到的行為控制會促進聯(lián)盟的形成。

最后，國家間敵意。國與國之間的關(guān)系通常會影響跨國合作。當(dāng)社會、政治和經(jīng)濟環(huán)境的明顯差異會導(dǎo)致沖突并產(chǎn)生敵意。Arikan（2013）認為，國家間敵意會增加交易風(fēng)險和機會主義行為，例如中國和日本企業(yè)的聯(lián)盟，并建議采用股權(quán)聯(lián)盟。因為它能提供可預(yù)測的環(huán)境并降低意外事件的成本。

除了上述因素，企業(yè)過去的聯(lián)盟經(jīng)歷、企業(yè)文化、戰(zhàn)略布局也會影響聯(lián)盟的形成。較少聯(lián)盟經(jīng)歷的企業(yè)會更多采取融合機制，較多聯(lián)盟經(jīng)歷這會采用制度化機制。Vandaie and Zaheer（2014）認為資源豐富與資源缺乏企業(yè)易形成聯(lián)盟，例如Pixar和Disney公司間的聯(lián)盟。資源豐富者獲得前沿的技術(shù)或某種稀缺的特長，資源貧乏者則以低成本獲得更多資源。

（二）聯(lián)盟的治理

組織工作的核心是控制。聯(lián)盟治理其實就是對聯(lián)盟的管理能力。它分為兩種。一種是企業(yè)對所有聯(lián)盟的組合，另一種是對單個聯(lián)盟的管理。Schreiner（2007）認為協(xié)作、交流和結(jié)盟是構(gòu)成聯(lián)盟管理能力的三要素。同時，Kale（2009）強調(diào)了信任在單個聯(lián)盟中的重要作用。企業(yè)可通過過去經(jīng)驗、設(shè)立聯(lián)盟部門和建立學(xué)習(xí)程序等方法提高管理能力，同時也要考慮到不同的聯(lián)盟類型和時間的影響。

總體上，聯(lián)盟治理的形式有三種：股權(quán)所有制、合同和自我監(jiān)督。它們的作用分別是減少機會主義行為、明確各方職權(quán)和降低交易成本。

治理的對象主要有三個。首先，聯(lián)盟個數(shù)。聯(lián)盟組合較于二元關(guān)系更利于創(chuàng)新，但也帶來高管理成本。聯(lián)盟的活動和盟友的文化背景差異越大，其積極作用越不明顯（Luo 2008）。其次，機會主義行為。不僅市場環(huán)境有不確定性，聯(lián)盟中由于缺乏對合作伙伴的實際動機的了解，也會產(chǎn)生不確定性，從而影響聯(lián)盟成功。由于聯(lián)盟是一個公共池子且產(chǎn)權(quán)界定不清晰，因此機會主義非常很普遍。通常有通過懲罰和改善關(guān)系兩種處理方式。前者通過使偷懶的成本大于合作成本，較被動。后者則改變盟友間感知，更人性化。Mccarter（2011）提出了集體實物期權(quán)，即設(shè)定一個聯(lián)盟試用期，通過試用來決定后期的合作。它可以減少環(huán)境和社會不確定性，并促進信任。除此之外，縮小組織組織慣例差異，加大文化差異也益于聯(lián)盟治理（Lavie 2012，Reuer 2002）。同時，加強交流、建立信任和道德說服的效果也較明顯（Agarwal 2010）。最后，聯(lián)盟的期限。聯(lián)盟是一個動態(tài)的過程，分為三個階段：形成期，即決定組成聯(lián)盟；設(shè)計期，即建立合適的治理方法；后形成期，即價值的實現(xiàn)。通常聯(lián)盟期限較短，不超過五年，由環(huán)境決定（Bakker 2014，Kale 2009）。開放期限會產(chǎn)生信任和回報，也帶來遲鈍感和被鎖定感。有限期限具有靈活性，但也伴有機會主義行為。通常當(dāng)環(huán)境的變動幅度越大、越復(fù)雜時，企業(yè)會采取有限期的聯(lián)盟方式。

五、未來展望

通過以上梳理，我認為戰(zhàn)略聯(lián)盟的研究未來有四個方向：首先，聯(lián)盟組合對二元聯(lián)盟的影響，即看多個聯(lián)盟對單個聯(lián)盟如何影響和影響的結(jié)果。其次，打開聯(lián)盟治理的黑匣子，例如治理模式的特點和各自的使用范圍、期權(quán)理論究竟如何在現(xiàn)實中操作等。再次，聯(lián)盟的穩(wěn)定性研究。現(xiàn)階段雖然有很多不同行業(yè)的聯(lián)盟穩(wěn)定性影響因素的研究，但都是從單一視角來看。未來可從雙方或者多方視角來解釋穩(wěn)定性及其變化原因。最后，企業(yè)與非營利組織聯(lián)盟。這方面的研究較少，Kale（2009）談到了非盈利組織聯(lián)盟和個人聯(lián)盟。劉朋君（2014）研究了企業(yè)與非盈利組織合作的模式選擇和風(fēng)險控制。（作者單位：武漢大學(xué)）

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