劉　蘊(yùn)，王　華

(1.山東政法學(xué)院 經(jīng)濟(jì)貿(mào)易法學(xué)院，濟(jì)南　250014； 2.山東財(cái)經(jīng)大學(xué) 法學(xué)院，濟(jì)南　250014)

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商標(biāo)價(jià)值維持視角下的無(wú)主商標(biāo)處置

劉蘊(yùn)1，王華2

(1.山東政法學(xué)院 經(jīng)濟(jì)貿(mào)易法學(xué)院，濟(jì)南250014； 2.山東財(cái)經(jīng)大學(xué) 法學(xué)院，濟(jì)南250014)

摘要：無(wú)主商標(biāo)的存在，不僅造成商標(biāo)要素資源的浪費(fèi)，還引發(fā)商標(biāo)審查效率低下、商標(biāo)侵權(quán)認(rèn)定難度增大等弊端。應(yīng)當(dāng)在厘清無(wú)主商標(biāo)概念的基礎(chǔ)上，以維持商標(biāo)價(jià)值和實(shí)現(xiàn)商標(biāo)識(shí)別功能為基本原則，有針對(duì)性地根據(jù)無(wú)主商標(biāo)產(chǎn)生的原因，通過事前防范以避免或減少無(wú)主商標(biāo)的產(chǎn)生、事中及時(shí)發(fā)現(xiàn)和認(rèn)定無(wú)主商標(biāo)、事后將無(wú)主商標(biāo)收歸國(guó)有再行利用等措施，維持無(wú)主商標(biāo)業(yè)已形成的價(jià)值，維護(hù)正常的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。

關(guān)鍵詞：無(wú)主商標(biāo)；商標(biāo)價(jià)值；國(guó)有；公有

一、無(wú)主商標(biāo)的界定及其成因分析

無(wú)主商標(biāo)并非一個(gè)嚴(yán)格意義上的立法表述。本文嘗試從對(duì)無(wú)主商標(biāo)的學(xué)理界定著手，并以此作為展開相關(guān)論述的基礎(chǔ)。

(一)無(wú)主商標(biāo)的概念及構(gòu)成要件

無(wú)主商標(biāo)，是指商標(biāo)尚處于有效期內(nèi)，但商標(biāo)權(quán)人的主體資格已經(jīng)消滅的注冊(cè)商標(biāo)*如果商標(biāo)權(quán)人為自然人，則指該自然人死亡或宣告死亡。如果商標(biāo)權(quán)人為法人或其他組織，則指該法人或其他組織依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)。。

構(gòu)成無(wú)主商標(biāo)一般應(yīng)當(dāng)包括以下要件：第一，無(wú)主商標(biāo)的原商標(biāo)權(quán)人主體資格已滅失。這也是無(wú)主商標(biāo)最直觀的外在表象。第二，商標(biāo)權(quán)屬尚未確定。注冊(cè)商標(biāo)非依法定程序不得隨意變換權(quán)利主體。如果商標(biāo)權(quán)人在其主體資格滅失之前已經(jīng)依法處置商標(biāo)，或者商標(biāo)權(quán)已依法轉(zhuǎn)讓，則不稱其為無(wú)主商標(biāo)。第三，無(wú)主商標(biāo)僅限于注冊(cè)商標(biāo)。只有注冊(cè)商標(biāo)才具有排他性效力，換言之，只有注冊(cè)商標(biāo)方存在明確的權(quán)利主體。而未注冊(cè)商標(biāo)因不具有獨(dú)占性，使得任何人均可以合法主體的身份使用，也就無(wú)所謂有主或無(wú)主的問題。第四，無(wú)主商標(biāo)需處于有效期內(nèi)。注冊(cè)商標(biāo)的有效期為十年，期滿后商標(biāo)權(quán)人可以依法續(xù)展。有學(xué)者認(rèn)為，如果未完成商標(biāo)續(xù)展，也會(huì)產(chǎn)生無(wú)主商標(biāo)。事實(shí)上，期滿未提出商標(biāo)續(xù)展申請(qǐng)或者續(xù)展申請(qǐng)未予通過，商標(biāo)則將被注銷，無(wú)主商標(biāo)亦無(wú)從產(chǎn)生。

(二)無(wú)主商標(biāo)與閑置商標(biāo)、無(wú)效商標(biāo)的區(qū)別

1.無(wú)主商標(biāo)不同于閑置商標(biāo)

閑置商標(biāo)一般是指未實(shí)際使用的注冊(cè)商標(biāo)。應(yīng)該說，無(wú)主商標(biāo)與閑置商標(biāo)之間存在諸多相同之處，如二者均為有效期內(nèi)的注冊(cè)商標(biāo)，且均處于未實(shí)際使用的狀態(tài)。但是，無(wú)主商標(biāo)由于主體缺失，雖然導(dǎo)致商標(biāo)閑置的表象，但其不使用應(yīng)屬于客觀不能；而閑置商標(biāo)的不使用則包含客觀不能與主觀不能，且主要指向主觀不能。換言之，無(wú)主商標(biāo)必定屬于閑置商標(biāo)，而閑置商標(biāo)則不一定是無(wú)主商標(biāo)。由此，對(duì)二者的處理也應(yīng)作區(qū)別對(duì)待*《商標(biāo)法》第49條第2款規(guī)定：“注冊(cè)商標(biāo)成為其核定使用的商品的通用名稱或者沒有正當(dāng)理由連續(xù)三年不使用的，任何單位或者個(gè)人可以向商標(biāo)局申請(qǐng)撤銷該注冊(cè)商標(biāo)?！眹?yán)格來講，該條規(guī)定應(yīng)當(dāng)理解為僅僅是對(duì)除無(wú)主商標(biāo)之外的閑置商標(biāo)的處理辦法。。

2.無(wú)主商標(biāo)亦不同于無(wú)效商標(biāo)

無(wú)效商標(biāo)一般是指不具備注冊(cè)條件而取得注冊(cè)，需依法定程序使其商標(biāo)權(quán)歸于消滅的商標(biāo)。新《商標(biāo)法》將原《商標(biāo)法》*如無(wú)特別說明，本文所稱原《商標(biāo)法》，是指2001年10月27日第二次修正的《商標(biāo)法》。因注冊(cè)商標(biāo)爭(zhēng)議而撤銷商標(biāo)的作法，修正為注冊(cè)商標(biāo)無(wú)效宣告制度。根據(jù)該法第44條和第45條的規(guī)定，導(dǎo)致商標(biāo)無(wú)效的原因主要是商標(biāo)本身不具備注冊(cè)條件或者與在先權(quán)利相沖突。顯然，商標(biāo)無(wú)主并非是導(dǎo)致商標(biāo)無(wú)效的原因。同時(shí)，對(duì)于無(wú)效商標(biāo)而言，其專用權(quán)視為自始即不存在，也就不存在無(wú)主的問題。而無(wú)主商標(biāo)僅僅是商標(biāo)主體缺失，對(duì)商標(biāo)自身的有效性并無(wú)影響。

(三)無(wú)主商標(biāo)的成因及其弊端

無(wú)主商標(biāo)產(chǎn)生的原因，大致可分為兩個(gè)方面。從客觀原因來看，在我國(guó)，作為商標(biāo)權(quán)主體的企業(yè)，特別是中小企業(yè)的平均存續(xù)期限往往較短，造成企業(yè)主體資格已經(jīng)滅失而商標(biāo)仍處于十年有效期的情形產(chǎn)生。此外，在原《商標(biāo)法》的制度設(shè)計(jì)下，商標(biāo)審查期限過長(zhǎng)*依照原《商標(biāo)法》的規(guī)定，商標(biāo)局審查約需20個(gè)月、商評(píng)委復(fù)審約需18個(gè)月，加上訴訟程序，最終得出可否獲得注冊(cè)的時(shí)間一般需要5年左右，有的甚至長(zhǎng)達(dá)7、8年以上，參見參考文獻(xiàn)[1]。，往往使得商標(biāo)尚未獲準(zhǔn)注冊(cè)，作為商標(biāo)權(quán)人的企業(yè)卻已經(jīng)終止，從而導(dǎo)致商標(biāo)先天性的主體缺失*從這個(gè)意義上說，無(wú)主商標(biāo)的產(chǎn)生也在一定程度上折射出我國(guó)商標(biāo)審查機(jī)制的缺陷。但是，《商標(biāo)法》第28條規(guī)定，商標(biāo)局應(yīng)當(dāng)自收到商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)文件之日起9個(gè)月內(nèi)審查完畢，對(duì)符合要求的予以初步審定公告。因此，在大幅縮短商標(biāo)審查期限的背景下，商標(biāo)先天無(wú)主的問題可望得到有效解決。。從主觀原因來看，由于商標(biāo)的價(jià)值往往需要通過長(zhǎng)期使用方能積累和顯現(xiàn)，因此對(duì)于存續(xù)期限較短的企業(yè)而言，其注冊(cè)商標(biāo)大多未及時(shí)使用，或者因使用時(shí)間太短尚未獲得較高價(jià)值，而以轉(zhuǎn)讓等方式處理商標(biāo)所要支付的費(fèi)用等成本，使得商標(biāo)權(quán)人主觀上產(chǎn)生放棄注冊(cè)商標(biāo)的想法，進(jìn)而導(dǎo)致無(wú)主商標(biāo)的出現(xiàn)。

大量無(wú)主商標(biāo)的存在將導(dǎo)致諸多負(fù)面影響，具體而言：首先，造成商標(biāo)要素資源的浪費(fèi)?？梢宰鳛樯虡?biāo)使用的文字、圖形等要素資源終究有限，而無(wú)主商標(biāo)卻大量占用上述資源，更為嚴(yán)重的是，真正有需要的申請(qǐng)人卻因此無(wú)法獲得商標(biāo)注冊(cè)，影響正常的商標(biāo)注冊(cè)秩序和商業(yè)秩序。其次，影響商標(biāo)審查的效率。為了發(fā)揮商標(biāo)識(shí)別商品來源等功能，對(duì)申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)予以審查是各國(guó)的普遍作法。在以文獻(xiàn)檢索為主要手段的商標(biāo)審查過程中，無(wú)主商標(biāo)的存在不恰當(dāng)?shù)卦黾恿松虡?biāo)審查機(jī)關(guān)的工作量，降低了商標(biāo)審查的效率。最后，認(rèn)定商標(biāo)侵權(quán)將面臨尷尬境地。一般而言，認(rèn)定侵權(quán)的前提之一是存在現(xiàn)實(shí)的權(quán)利人，而無(wú)主商標(biāo)權(quán)利人的缺失，無(wú)疑會(huì)引發(fā)侵犯何人權(quán)利、未經(jīng)許可使用無(wú)主商標(biāo)是否構(gòu)成侵權(quán)等一系列問題。

二、維護(hù)商標(biāo)價(jià)值是處理無(wú)主商標(biāo)的基本原則——立法與實(shí)踐的檢視

依現(xiàn)有規(guī)定來看，處理無(wú)主商標(biāo)最為簡(jiǎn)單也最為消極的做法，即一概等到注冊(cè)商標(biāo)十年的有效期屆滿，因無(wú)人申請(qǐng)續(xù)展而予以注銷，使其最終“自然”進(jìn)入公有領(lǐng)域。但是，被動(dòng)等待所造成的時(shí)間成本與商標(biāo)要素資源浪費(fèi)是顯而易見的。因此，學(xué)界多主張應(yīng)當(dāng)主動(dòng)和及時(shí)地處理無(wú)主商標(biāo)。而在處理方式上，目前大致存在兩種意見：一是通過申請(qǐng)啟動(dòng)注銷程序使無(wú)主商標(biāo)進(jìn)入公有領(lǐng)域；二是將其收歸國(guó)有予以重新利用。至于究竟作出何種選擇，應(yīng)當(dāng)以維持商標(biāo)價(jià)值及發(fā)揮商標(biāo)正常功能作為基本出發(fā)點(diǎn)，并以此指導(dǎo)相關(guān)立法與實(shí)踐活動(dòng)。

(一)注銷無(wú)主商標(biāo)是對(duì)商標(biāo)價(jià)值的減損

我國(guó)處理無(wú)主商標(biāo)的主要法律依據(jù)是2002年9月15日起施行的《商標(biāo)法實(shí)施條例》(以下簡(jiǎn)稱為原《條例》)*原《條例》第47條規(guī)定：“商標(biāo)注冊(cè)人死亡或者終止，自死亡或者終止之日起1年期滿，該注冊(cè)商標(biāo)沒有辦理移轉(zhuǎn)手續(xù)的，任何人可以向商標(biāo)局申請(qǐng)注銷該注冊(cè)商標(biāo)。提出注銷申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)該商標(biāo)注冊(cè)人死亡或者終止的證據(jù)。注冊(cè)商標(biāo)因商標(biāo)注冊(cè)人死亡或者終止而被注銷的，該注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)自商標(biāo)注冊(cè)人死亡或者終止之日起終止?！?。學(xué)界也多依此規(guī)定，將對(duì)無(wú)主商標(biāo)的注銷處理歸入商標(biāo)的終止或消滅事項(xiàng)[2-6]。但是，隨著2013年8月30日《商標(biāo)法》的第三次修正，自2014年5月1日起施行的修改后的《商標(biāo)法實(shí)施條例》，卻將該條規(guī)定予以刪除，使得無(wú)主商標(biāo)的處理面臨無(wú)法可依的境地。

1.原《條例》的規(guī)定實(shí)際上處于虛置狀態(tài)

盡管刪除原《條例》第47條的理由不甚明了，但在實(shí)踐中，該條規(guī)定基本上處于虛置狀態(tài)卻是一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)。具體而言，按照該條規(guī)定，商標(biāo)局注銷無(wú)主商標(biāo)必須基于“任何人”的申請(qǐng)，言外之意，如果無(wú)人提出此申請(qǐng)，即使商標(biāo)局知悉商標(biāo)無(wú)主的事實(shí)，亦缺乏主動(dòng)注銷無(wú)主商標(biāo)的職權(quán)。而明確“任何人”均可向商標(biāo)局提出注銷無(wú)主商標(biāo)的申請(qǐng)，看似申請(qǐng)主體范圍相當(dāng)廣泛，但是除了以相同或類似商標(biāo)申請(qǐng)注冊(cè)的申請(qǐng)人之外，一般社會(huì)公眾并不會(huì)關(guān)注更不會(huì)提起相關(guān)的注銷申請(qǐng)。退一步來講，即使是面臨注冊(cè)申請(qǐng)被駁回的商標(biāo)申請(qǐng)人，往往也無(wú)法獲知無(wú)主商標(biāo)的信息，因此也無(wú)法依據(jù)該條規(guī)定提出申請(qǐng)啟動(dòng)注銷無(wú)主商標(biāo)的程序。

2.將無(wú)主商標(biāo)歸入公有領(lǐng)域?qū)p損商標(biāo)價(jià)值

不可否認(rèn)，注銷無(wú)主商標(biāo)使其重新進(jìn)入公有領(lǐng)域，將有效釋放其所占用的商標(biāo)要素資源，為商標(biāo)申請(qǐng)人提供更多的選擇空間。但是如此一來，原本作為識(shí)別性標(biāo)記的商標(biāo)，公眾皆可隨意使用，勢(shì)必減損商標(biāo)業(yè)已形成的價(jià)值。

第一，商標(biāo)從構(gòu)思、設(shè)計(jì)到申請(qǐng)注冊(cè)等過程中的各種成本。商標(biāo)從無(wú)到有，其中包含著權(quán)利人大量的智識(shí)投入與物質(zhì)投入。一旦注銷，之前投入的成本將消失殆盡。

第二，商標(biāo)價(jià)值更多地來源于商標(biāo)使用過程中所形成的商譽(yù)。商譽(yù)是經(jīng)營(yíng)者通過提高商品或服務(wù)質(zhì)量、持續(xù)進(jìn)行廣告宣傳等努力所形成的商品聲譽(yù)或商業(yè)信譽(yù)，是經(jīng)營(yíng)者形成和維系市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)地位的重要工具。而商標(biāo)作為商譽(yù)的載體或集中體現(xiàn)，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中往往成為有效的競(jìng)爭(zhēng)手段。因此，商標(biāo)一旦被注銷，盡管由于商品本身的影響，商標(biāo)并不會(huì)迅速在市場(chǎng)上徹底消失，但是由商標(biāo)所承載的商譽(yù)則無(wú)疑處于一個(gè)逐漸消退的過程，直至蕩然無(wú)存，而正常的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)秩序也將因此被破壞。

第三，識(shí)別商品的不同來源，既是商標(biāo)原始和首要的功能，也是其價(jià)值的體現(xiàn)之一。將無(wú)主商標(biāo)歸入公有領(lǐng)域，之前通過使用商標(biāo)而在特定標(biāo)志與特定商品之間形成的關(guān)聯(lián)關(guān)系將被人為切斷，破壞消費(fèi)者業(yè)已形成的對(duì)商品來源的認(rèn)知觀念，增加消費(fèi)者的搜尋成本。

此外，將釋放出的要素資源重新注冊(cè)為商標(biāo)，除了有法律限制所導(dǎo)致的時(shí)間成本*《商標(biāo)法》第50條規(guī)定：“注冊(cè)商標(biāo)被撤銷、被宣告無(wú)效或者期滿不再續(xù)展的，自撤銷、宣告無(wú)效或者注銷之日起一年內(nèi)，商標(biāo)局對(duì)與該商標(biāo)相同或者近似的商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)，不予核準(zhǔn)?！?，還需重復(fù)經(jīng)歷商標(biāo)申請(qǐng)與審查程序，無(wú)疑在很大程度上抵銷了由商標(biāo)注銷所釋放出的價(jià)值紅利。如果考慮到之前可能圍繞著無(wú)主商標(biāo)已經(jīng)形成的諸多法律關(guān)系，將無(wú)主商標(biāo)歸入公有領(lǐng)域的做法，將面臨更多的困境*“無(wú)人繼承的注冊(cè)商標(biāo)，如果其權(quán)利屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，或者已設(shè)定有擔(dān)保，或者在死者生前與他人簽訂的注冊(cè)商標(biāo)使用許可合同有效期內(nèi)，該商標(biāo)權(quán)不應(yīng)歸于終止?！眳⒁妳⒖嘉墨I(xiàn)[4],但是，上述論著并未對(duì)如何處理無(wú)主商標(biāo)作出進(jìn)一步的闡釋。。

(二)將無(wú)主商標(biāo)收歸國(guó)有再行利用是維持其價(jià)值的理想選擇

盡管有學(xué)者從實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的目的出發(fā)，主張所有的無(wú)主知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)家均不應(yīng)承受[7]。但是，從維持商標(biāo)價(jià)值、穩(wěn)定市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的視角來看，收歸國(guó)有再行利用無(wú)疑是處理無(wú)主商標(biāo)的較為理想的選擇。

1.商標(biāo)價(jià)值的形成與維持端賴于商標(biāo)的使用

商標(biāo)的使用是產(chǎn)生商標(biāo)價(jià)值的基本途徑?！耙粋€(gè)商標(biāo)并不是一個(gè)公共產(chǎn)品；它只有用來指示某一個(gè)品牌時(shí)，才具有社會(huì)價(jià)值?！盵8]223更為重要的是，商標(biāo)使用也是建立和實(shí)現(xiàn)商標(biāo)識(shí)別功能的基礎(chǔ)。因此，只有通過誠(chéng)實(shí)、善意的實(shí)際使用，方能體現(xiàn)商標(biāo)的存在和維持商標(biāo)的價(jià)值。否則，不僅社會(huì)無(wú)法認(rèn)可該商標(biāo)，其功能與價(jià)值也無(wú)從實(shí)現(xiàn)。

既然商標(biāo)存在的價(jià)值與意義均體現(xiàn)在商標(biāo)使用中，而明確的商標(biāo)權(quán)主體的現(xiàn)實(shí)存在則是商標(biāo)使用的基本前提之一，因此對(duì)于無(wú)主商標(biāo)而言，其權(quán)利主體的缺失，往往導(dǎo)致該商標(biāo)陷于長(zhǎng)期擱置的無(wú)奈境地[9]。雖然采取注銷的方法可以在某種程度上解決這一問題，卻會(huì)減損或破壞商標(biāo)價(jià)值，可謂得不償失。而將無(wú)主商標(biāo)收歸國(guó)有，進(jìn)而通過一系列的公告確權(quán)、轉(zhuǎn)讓等程序確定新的權(quán)利主體，以滿足商標(biāo)使用的要求，無(wú)疑有利于商標(biāo)價(jià)值的維持。

2.將無(wú)主商標(biāo)收歸國(guó)有有利于實(shí)現(xiàn)物盡其用

鼓勵(lì)和保護(hù)以智力創(chuàng)造為主的知識(shí)產(chǎn)品的創(chuàng)新活動(dòng)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的基本原則，其中也隱含著促進(jìn)智力成果推廣應(yīng)用的應(yīng)有之義[10]。但是，這一點(diǎn)在不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型的實(shí)現(xiàn)上卻并非完全一致。

在著作權(quán)領(lǐng)域，由于作品是一個(gè)典型的公共產(chǎn)品，因此，一方面，著作權(quán)法并不排斥作品為不同的主體同時(shí)占有和使用*最高人民法院《關(guān)于審理著作權(quán)民事糾紛案件具體適用法律若干問題的解釋》第15條：“由不同作者就同一題材創(chuàng)作的作品，作品的表達(dá)系獨(dú)立完成并且有創(chuàng)作性的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定作者各自享有獨(dú)立著作權(quán)?！薄Ａ硪环矫?，將無(wú)主作品歸入公有領(lǐng)域?qū)⒂欣谏鐣?huì)公眾接觸和利用該作品，有效實(shí)現(xiàn)作品的價(jià)值*但是，我國(guó)《著作權(quán)法》卻規(guī)定無(wú)主作品應(yīng)收歸國(guó)有。該法第19條第2款規(guī)定：“著作權(quán)屬于法人或者其他組織的，法人或者其他組織變更、終止后，其本法第十條第一款第五項(xiàng)至第十七項(xiàng)規(guī)定的權(quán)利在本法規(guī)定的保護(hù)期內(nèi)，由承受其權(quán)利義務(wù)的法人或者其他組織享有；沒有承受其權(quán)利義務(wù)的法人或者其他組織的，由國(guó)家享有?！?。而在專利權(quán)領(lǐng)域，專利法往往通過申請(qǐng)?jiān)谙仍瓌t、繳納年費(fèi)等制度設(shè)計(jì)*依據(jù)《專利法實(shí)施細(xì)則》第98條的規(guī)定，專利權(quán)人于授予專利權(quán)后即承擔(dān)繳納年費(fèi)的義務(wù)。期滿未繳納的，專利權(quán)則自應(yīng)當(dāng)繳納年費(fèi)期滿之日起終止。據(jù)此，如果因?qū)＠麩o(wú)主而導(dǎo)致未履行繳納專利年費(fèi)的義務(wù)，將導(dǎo)致專利消滅而進(jìn)入公有領(lǐng)域的法律后果。，促使先進(jìn)技術(shù)盡早公開或進(jìn)入公有領(lǐng)域，從而實(shí)現(xiàn)惠及更多社會(huì)公眾乃至推動(dòng)人類社會(huì)科技進(jìn)步的目標(biāo)。

應(yīng)當(dāng)說，將無(wú)主作品與無(wú)主專利歸入公有領(lǐng)域，正是發(fā)揮其創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富、增強(qiáng)公眾福祉的價(jià)值所在。但是對(duì)于商標(biāo)而言，識(shí)別性標(biāo)識(shí)的定位及其價(jià)值的特殊性，使得同一商標(biāo)原則上只能由一個(gè)經(jīng)營(yíng)者使用。同時(shí)，商標(biāo)所承載的商譽(yù)只能指向或依附于特定主體，無(wú)法在公有領(lǐng)域內(nèi)實(shí)現(xiàn)共有共用[11]。

盡管現(xiàn)行立法對(duì)于將無(wú)主商標(biāo)收歸國(guó)有的做法并未提供足夠的法律依據(jù)*對(duì)此，不僅《商標(biāo)法》付之闕如，《繼承法》第3條也僅僅將著作權(quán)和專利權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)利納入遺產(chǎn)范圍，并未提及商標(biāo)權(quán)。相應(yīng)的，該法第32條有關(guān)無(wú)人繼承又無(wú)人受遺贈(zèng)的遺產(chǎn)，歸國(guó)家或集體所有的規(guī)定，似乎也不能成為將無(wú)主商標(biāo)收歸國(guó)有的法律依據(jù)。，但是對(duì)無(wú)主商標(biāo)的處理，顯然不能照搬無(wú)主作品或無(wú)主專利的做法。如果放任無(wú)主商標(biāo)進(jìn)入公有領(lǐng)域，勢(shì)必造成其識(shí)別功能的減弱或喪失，進(jìn)而造成消費(fèi)者混淆與市場(chǎng)秩序混亂的后果。而從物盡其用的角度考慮，以收歸國(guó)有的方式使業(yè)已存在并且具有價(jià)值的商標(biāo)得以存續(xù)，并非基于國(guó)家本位的立法理念所作出的草率結(jié)論，而是一個(gè)更加符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法宗旨的理性和經(jīng)濟(jì)的選擇。

三、處置無(wú)主商標(biāo)的具體制度設(shè)計(jì)

在維持商標(biāo)價(jià)值理念支撐下，作出將無(wú)主商標(biāo)收歸國(guó)有的選擇，尚需制度設(shè)計(jì)上的進(jìn)一步精細(xì)化?？偟膩碚f，無(wú)主商標(biāo)最大的問題無(wú)疑在于權(quán)利主體的缺失，因此應(yīng)當(dāng)圍繞該問題，從事前預(yù)防、事中發(fā)現(xiàn)以及事后處置等方面設(shè)計(jì)制度方案。

(一)事前：減少或避免無(wú)主商標(biāo)的產(chǎn)生

無(wú)主商標(biāo)的產(chǎn)生源于多種原因，因此應(yīng)當(dāng)注重與確認(rèn)商標(biāo)主體相關(guān)的各種程序之間的銜接，從源頭上減少或避免無(wú)主商標(biāo)的產(chǎn)生。

1.商標(biāo)授權(quán)階段對(duì)商標(biāo)主體的進(jìn)一步確認(rèn)

無(wú)主商標(biāo)的處理本質(zhì)上屬于商標(biāo)確權(quán)問題，因此對(duì)商標(biāo)主體的審查應(yīng)當(dāng)貫穿于商標(biāo)注冊(cè)審查的全過程。對(duì)于商標(biāo)局完成商標(biāo)審查并初步審定公告的商標(biāo)，在公告期滿無(wú)異議而予以核準(zhǔn)注冊(cè)之前，應(yīng)當(dāng)增設(shè)一個(gè)確定商標(biāo)主體的程序。即由商標(biāo)局以書面問詢的形式，要求商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)人或者其代理人作出書面確認(rèn)書，以此確認(rèn)商標(biāo)權(quán)主體存在，有效避免商標(biāo)先天無(wú)主的情形出現(xiàn)。而此時(shí)，商標(biāo)往往尚未實(shí)際使用，也不會(huì)產(chǎn)生價(jià)值的減損或浪費(fèi)。

2.商標(biāo)主體滅失時(shí)對(duì)商標(biāo)的及時(shí)處理

依照《商標(biāo)法》的規(guī)定，自然人、法人或者其他組織均可成為商標(biāo)權(quán)主體。

對(duì)于法人或其他組織而言：(1)無(wú)論是因決議解散，還是出于依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷等原因所導(dǎo)致的主體資格滅失，均需要經(jīng)過解散清算程序。據(jù)此，在清算階段應(yīng)當(dāng)對(duì)所涉及到的商標(biāo)作出申請(qǐng)注銷、轉(zhuǎn)讓等妥善處理，避免出現(xiàn)商標(biāo)無(wú)主的情況。(2)在法人或其他組織合并或者分立的情況下，雖然不需要經(jīng)過清算，但是要依照合并或分立協(xié)議的約定，對(duì)商標(biāo)歸屬主體作出明確安排，并辦理相應(yīng)的商標(biāo)主體變更手續(xù)。(3)在法人或其他組織破產(chǎn)的情況下，由于商標(biāo)權(quán)屬于債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的范疇，在破產(chǎn)清算程序中應(yīng)當(dāng)通過申請(qǐng)注銷、轉(zhuǎn)讓等方式解決商標(biāo)歸屬問題。

對(duì)于自然人而言，為了遏制“商標(biāo)掮客”惡意申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)的現(xiàn)象，能夠作為商標(biāo)權(quán)主體的自然人，僅限于個(gè)體工商戶、農(nóng)村承包經(jīng)營(yíng)戶以及其他依法獲準(zhǔn)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的自然人，并且在申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)時(shí)需要提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者有關(guān)登記文件*參見《自然人辦理商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)注意事項(xiàng)》(國(guó)家工商總局商標(biāo)局，2007年2月6日)。。因此，如果以自然人身份存在的商標(biāo)權(quán)人死亡，可以參照上述法人或其他組織終止時(shí)的做法處理相關(guān)商標(biāo)事宜，避免無(wú)主商標(biāo)的出現(xiàn)。

(二)事中：及時(shí)發(fā)現(xiàn)和認(rèn)定無(wú)主商標(biāo)

“如果要為知識(shí)財(cái)產(chǎn)的創(chuàng)造提供充分的激勵(lì)則必須對(duì)知識(shí)財(cái)產(chǎn)予以產(chǎn)權(quán)化。”[8]1而產(chǎn)權(quán)化的關(guān)鍵問題則在于權(quán)利主體的確定。在前期無(wú)法絕對(duì)避免無(wú)主商標(biāo)出現(xiàn)的情況下，應(yīng)當(dāng)力求及時(shí)發(fā)現(xiàn)并明確業(yè)已出現(xiàn)的無(wú)主商標(biāo)的權(quán)利歸屬。

對(duì)于商標(biāo)而言，既無(wú)類似年檢制度的設(shè)置，也無(wú)類似專利的年費(fèi)制度，使得注冊(cè)商標(biāo)無(wú)主狀態(tài)的發(fā)現(xiàn)往往比較困難。基于此，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)工商行政管理機(jī)關(guān)在日常行政執(zhí)法中的檢查與發(fā)現(xiàn)力度，以此作為無(wú)主商標(biāo)處置的基礎(chǔ)性工作。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)注重?zé)o主商標(biāo)認(rèn)定的成本控制，在立法上無(wú)需采取類似無(wú)主作品處置上的“合理地勤勉尋找”原則或者手段窮竭原則。在將無(wú)主商標(biāo)經(jīng)過一定期限、一定范圍的公示之后，如果無(wú)人提出權(quán)利主張或者權(quán)利主張不成立，即可直接認(rèn)定該商標(biāo)無(wú)主而收歸國(guó)有。當(dāng)然，日后如有人提出異議，則應(yīng)為其提供包括訴訟在內(nèi)的足夠的權(quán)利救濟(jì)途徑。

(三)事后：收歸國(guó)有后的再行利用

收歸國(guó)有并非處置無(wú)主商標(biāo)的目標(biāo)和終點(diǎn)，而是應(yīng)當(dāng)以此為起點(diǎn)，通過商標(biāo)轉(zhuǎn)讓的方式確定適格的商標(biāo)權(quán)主體，使商標(biāo)得以再行利用并繼續(xù)發(fā)揮其價(jià)值。

根據(jù)現(xiàn)行的商標(biāo)行政管理體制，可以依托或者整合現(xiàn)有的工商行政管理信息系統(tǒng)和商標(biāo)市場(chǎng)交易信息系統(tǒng)，構(gòu)建各個(gè)層次的商標(biāo)交易平臺(tái)，而交易形式則可以在滿足規(guī)范性的前提下進(jìn)一步多樣化。第一，遵循市場(chǎng)交易的一般規(guī)則，由有需要的經(jīng)營(yíng)者提出商標(biāo)轉(zhuǎn)讓交易的意向，經(jīng)過雙方平等協(xié)商，最終以協(xié)議轉(zhuǎn)讓的形式使得原無(wú)主商標(biāo)重新?lián)碛羞m格的商標(biāo)權(quán)主體。第二，商標(biāo)行政主管機(jī)關(guān)可以自行或者委托他人，定期或不定期地集中組織對(duì)原無(wú)主商標(biāo)進(jìn)行公開拍賣，以競(jìng)拍的方式完成商標(biāo)轉(zhuǎn)讓事宜，明確商標(biāo)權(quán)主體。除此之外，還可以考慮采用知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管模式進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)無(wú)主商標(biāo)的利用[12]。第三，至于商標(biāo)許可使用方式，盡管其可能會(huì)在一定程度上解決原無(wú)主商標(biāo)因閑置而無(wú)法發(fā)揮其價(jià)值的問題，但由于該種方式仍然保留國(guó)家的商標(biāo)權(quán)主體身份，因此在處理無(wú)主商標(biāo)時(shí)不宜采用。第四，如果無(wú)主商標(biāo)在收歸國(guó)有后的三年內(nèi)仍未通過轉(zhuǎn)讓或拍賣明確適格的商標(biāo)權(quán)主體，可以比照閑置商標(biāo)的處理辦法，由商標(biāo)局撤銷該注冊(cè)商標(biāo)。

值得一提的是，從成本比較的角度來看，通過普通轉(zhuǎn)讓或拍賣方式繼受取得原無(wú)主商標(biāo)的成本，應(yīng)當(dāng)?shù)陀谧?cè)申請(qǐng)新商標(biāo)的成本，唯有如此，方能以其成本優(yōu)勢(shì)吸引受讓方或競(jìng)拍者。從這個(gè)意義上講，對(duì)于原無(wú)主商標(biāo)的轉(zhuǎn)讓或拍賣相對(duì)于一般的商標(biāo)轉(zhuǎn)讓而言，或多或少地應(yīng)帶有一定的公益性質(zhì)。

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(責(zé)任編輯何培育)

Disposal of Derelict Trademark from Perspective of Maintenance of Trademark Value

LIU Yun1, WANG Hua2

(1.Economic and Trade Law School, Shandong University of Political Science and Law, Jinan 250014, China; 2.School of Law, Shandong University of Finance and Economics, Jinan 250014, China)

Abstract:The existence of the derelict trademark is an objective fact, which not only causes the waste of trademark resources, but also leads to the low efficiency of the trademark examination, the difficulty of the affirmation of trademark infringement and so on. We should maintain the value of derelict trademark that has formed and the normal order of market competition, on the basis of the clarification of the concept of derelict trademark,by taking measures such as avoiding or reducing the production of derelict trademark in advance, finding and identifying derelict trademark timely and nationalizing and utilizing derelict trademark afterwards and so on, thus to maintain the value of trademark and the normal market competition order.

Key words:derelict trademark; trademark value; state-owned; publicly-owned

中圖分類號(hào)：D913

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1674-8425(2016)03-0098-06

作者簡(jiǎn)介：劉蘊(yùn)(1980—)，女，山東菏澤人，講師，法學(xué)碩士，研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)。

基金項(xiàng)目：山東省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃研究項(xiàng)目“我國(guó)商標(biāo)戰(zhàn)略的法制化問題研究”(14CFXJ08)；山東省法學(xué)會(huì)研究項(xiàng)目“《新商標(biāo)法》視野下實(shí)名商標(biāo)的制度困境與出路研究”(SLS(2015)G13)

收稿日期：2015-07-20

doi:10.3969/j.issn.1674-8425(s).2016.03.016

引用格式：劉蘊(yùn)，王華.商標(biāo)價(jià)值維持視角下的無(wú)主商標(biāo)處置[J].重慶理工大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué))，2016(3):98-103.

Citation format：LIU Yun, WANG Hua.Disposal of Derelict Trademark from Perspective of Maintenance of Trademark Value[J].Journal of Chongqing University of Technology(Social Science)，2016(3):98-103.