葛 揚

（南京大學經(jīng)濟學院，南京210000）

馬克思所有制理論中國化的發(fā)展與創(chuàng)新

葛 揚

（南京大學經(jīng)濟學院，南京210000）

改革開放的歷程，是不斷探索公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的初級階段社會主義基本經(jīng)濟制度的歷程，也是不斷探索初級階段社會主義基本經(jīng)濟制度實現(xiàn)形式的歷程?；窘?jīng)濟制度的形成，極大地解放了社會生產(chǎn)力，成為中國特色社會主義制度的重要支柱和社會主義市場經(jīng)濟的根基，從而有效推動了我國經(jīng)濟社會的持續(xù)發(fā)展。因此，初級階段基本經(jīng)濟制度是馬克思所有制理論中國化的重大發(fā)展，是中國特色社會主義政治經(jīng)濟學的創(chuàng)新性成果。

所有制；公有制；創(chuàng)新性成果；基本經(jīng)濟制度

始于1980年代初的我國經(jīng)濟改革是從農(nóng)村經(jīng)濟的所有制層面展開的，后來逐步拓展到了工業(yè)經(jīng)濟的所有制層面?？梢哉f，我國經(jīng)濟改革的邏輯起點就是立足于中國生產(chǎn)力發(fā)展的實際，重新認識社會主義公有制，重新認識社會主義基本經(jīng)濟制度。實際上，我國的改革開放就是在馬克思所有制理論以及生產(chǎn)關系一定要適應生產(chǎn)力發(fā)展水平基本原理和方法論指導下，沿著堅持公有制經(jīng)濟為主體、不斷發(fā)展非公有制經(jīng)濟這條主線展開的。近40年的改革歷程表明，初級階段基本經(jīng)濟制度是馬克思所有制理論中國化的創(chuàng)新性成果，不僅是有效推動我國社會主義經(jīng)濟建設跨越式發(fā)展的制度基礎，而且是構(gòu)建中國特色社會主義政治經(jīng)濟學體系的理論基點。

一、馬克思的所有制與經(jīng)濟制度理論

所有制是馬克思政治經(jīng)濟學的一個核心范疇。馬克思從人類一切活動中抽象出物質(zhì)資料的生產(chǎn)活動，又從物質(zhì)資料生產(chǎn)中抽象出生產(chǎn)關系，從而在生產(chǎn)關系中抽象出生產(chǎn)資料所有制。所有制是一個經(jīng)濟學范疇，必須從直接生產(chǎn)中的客觀生產(chǎn)關系中去說明，而不應從人們的意志關系和法理角度去解釋。馬克思說，政治經(jīng)濟學對“財產(chǎn)關系的總和，不是從它們的法律表現(xiàn)上即作為意志關系來把握，而是從它們的現(xiàn)實形態(tài)上即作為生產(chǎn)關系來把握”。［1］18“具有契約形式的（不管這種契約是不是用法律固定下來的）法的關系，是一種反映著經(jīng)濟關系的意志關系。這種法的關系的內(nèi)容是由這種經(jīng)濟關系本身決定的?！保?］103

所有制與所有權(quán)是兩個既相互聯(lián)系又存在差別的范疇。所有權(quán)則是一個法學范疇，是指財產(chǎn)的歸屬權(quán)，表明財產(chǎn)最終歸誰所有，具有對象的排他性。所有制性質(zhì)決定一種社會生產(chǎn)關系的本質(zhì)特征，而所有權(quán)是在一定所有制關系下產(chǎn)生出來的，并且在復雜的社會關系中還涉及和反映著許多派生的權(quán)利。在馬克思看來，所有制不是簡單的人與物的關系，而是人與物背后人與人的關系，是通過人對物的占有來體現(xiàn)的物質(zhì)生產(chǎn)中人與人的關系。所有制不僅是生產(chǎn)條件與產(chǎn)品占有中的人與人的關系，而且還是一種歷史的、隨著物質(zhì)生產(chǎn)力的發(fā)展不斷變化的關系。

馬克思主義政治經(jīng)濟學認為，在現(xiàn)實的經(jīng)濟活動背后都是所有制關系起作用。所有制是生產(chǎn)關系中的根本問題，馬克思在研究歷史上各個社會形態(tài)的生產(chǎn)關系的性質(zhì)與特征時，都是圍繞著生產(chǎn)資料所有制展開的。在馬克思看來，生產(chǎn)條件的分配即生產(chǎn)資料所有制，“這種決定生產(chǎn)本身的分配究竟和生產(chǎn)處于怎樣的關系，這顯然是屬于生產(chǎn)本身內(nèi)部的問題。”［3］20，21為什么生產(chǎn)資料所有制必須通過生產(chǎn)過程才能獲得現(xiàn)實的存在呢？“因為僅僅從私有者的意志方面來考察的物，根本不是物；物只有在交往中并且不以權(quán)利為轉(zhuǎn)移時，才成為物，即成為真正的財產(chǎn)”。［4］在《政治經(jīng)濟學批判》導言中，馬克思認為，生產(chǎn)條件的分配是通過生產(chǎn)過程本身，表現(xiàn)為生產(chǎn)的自然前提，這些條件和前提構(gòu)成生產(chǎn)的要素，從自然發(fā)生的東西變成歷史的東西，并且隨著生產(chǎn)方式的改變而改變。生產(chǎn)條件的分配形式只有同生產(chǎn)方式相適應才能存在，只有在一定社會形式的直接生產(chǎn)過程內(nèi)才能確立起來。［3］21，22既然所有制是直接生產(chǎn)過程的客觀經(jīng)濟關系，那末，這種關系就必然會隨著直接生產(chǎn)的進行而作為過程展開?？梢?，所有制是在直接生產(chǎn)中發(fā)生的社會經(jīng)濟過程，是通過直接生產(chǎn)過程中人們對生產(chǎn)資料的占有、支配、使用等而實現(xiàn)的人與人的一定生產(chǎn)關系。一定社會經(jīng)濟制度的基礎是該社會的所有制，社會的生產(chǎn)、分配、交換和消費等方面的經(jīng)濟關系都是在所有制基礎上形成的。因此，所有制的性質(zhì)，就成為決定社會經(jīng)濟性質(zhì)的基礎。

生產(chǎn)資料所有制是在直接生產(chǎn)中發(fā)生的社會經(jīng)濟過程，是通過直接生產(chǎn)過程中人與人的一定生產(chǎn)關系而實現(xiàn)的人對生產(chǎn)資料的占有、支配等。作為所有制研究的生產(chǎn)資料，不是指靜止的物，而是指進入生產(chǎn)過程，同勞動者相結(jié)合的生產(chǎn)資料?？疾煲粋€社會的所有制不能脫離一定的勞動和生產(chǎn)資料結(jié)合的社會方式。生產(chǎn)資料所有制作為生產(chǎn)過程的前提、出發(fā)點，是通過生產(chǎn)過程本身，作為生產(chǎn)的歷史結(jié)果產(chǎn)生出來的，并且隨著與勞動力結(jié)合的社會方式的改變而改變。因此，勞動者和生產(chǎn)資料的結(jié)合方式體現(xiàn)生產(chǎn)資料所有制性質(zhì)。生產(chǎn)資料所有制的性質(zhì)是由勞動力與生產(chǎn)資料結(jié)合的社會方式?jīng)Q定的。勞動者和生產(chǎn)資料的結(jié)合方式就反映生產(chǎn)資料所有制關系，兩者不同的結(jié)合方式就體現(xiàn)不同所有制的性質(zhì)，由此可見，生產(chǎn)資料所有制在生產(chǎn)關系中的決定性作用。

馬克思主義政治經(jīng)濟學認為，所有制是構(gòu)成經(jīng)濟制度的核心內(nèi)容，所有制關系是最基本的生產(chǎn)關系或經(jīng)濟制度。因為每一種所有制關系都不是孤立存在的，它始終貫穿在生產(chǎn)、交換、分配和消費諸環(huán)節(jié)中發(fā)揮作用，決定諸環(huán)節(jié)中的具體經(jīng)濟關系的性質(zhì)、地位和作用，是區(qū)分不同的社會經(jīng)濟制度性質(zhì)的根本標志。馬克思研究經(jīng)濟制度是圍繞生產(chǎn)資料所有制這個基本經(jīng)濟制度展開的，這是馬克思主義政治經(jīng)濟學關于經(jīng)濟制度范疇的核心。在馬克思看來，生產(chǎn)資料所有制對社會生產(chǎn)力的發(fā)展和經(jīng)濟效益的提高能產(chǎn)生根本影響，是不同社會經(jīng)濟制度的基礎性前提。所有制是隨著生產(chǎn)力發(fā)展而出現(xiàn)的經(jīng)濟現(xiàn)象和經(jīng)濟范疇。根據(jù)馬克思主義政治經(jīng)濟學的基本觀點，隨著生產(chǎn)力水平的不斷提高，所有制會發(fā)生相應的變化，為此也就形成了不同形態(tài)的社會發(fā)展階段。反過來說也是一樣，在人類發(fā)展的不同社會形態(tài)中，所有制有著不同的特征。

馬克思主義政治經(jīng)濟學基本原理表明，生產(chǎn)關系是最基本的經(jīng)濟關系，生產(chǎn)關系總和是一定社會的經(jīng)濟基礎，并且經(jīng)濟基礎是和物質(zhì)生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適合的生產(chǎn)關系的總和，是社會在其一定發(fā)展階段上的經(jīng)濟制度。因此，在馬克思看來，經(jīng)濟制度就是人類社會在一定發(fā)展階段的生產(chǎn)關系的總和。馬克思是從“經(jīng)濟基礎”和“生產(chǎn)關系”的范疇出發(fā)來研究經(jīng)濟制度的，而構(gòu)成經(jīng)濟基礎的生產(chǎn)關系的總和是由一定的生產(chǎn)資料所有制形式和由此決定的交換關系、產(chǎn)品分配關系構(gòu)成的有機統(tǒng)一體。列寧曾經(jīng)對馬克思的上述觀點做過這樣論述：“人的認識反映不依賴于它而存在的自然界即發(fā)展著的物質(zhì)那樣，人的社會認識（即哲學、宗教、政治等等的不同觀點和學說）反映社會的經(jīng)濟制度。政治設施是經(jīng)濟基礎的上層建筑?！绷袑幱终f：“馬克思認為經(jīng)濟制度是政治上層建筑借以樹立起來的基礎，所以他特別注意研究這個經(jīng)濟制度。馬克思的主要著作《資本論》就是專門研究現(xiàn)代社會即資本主義社會經(jīng)濟制度的?！保?］

在馬克思主義政治經(jīng)濟學關于生產(chǎn)力與生產(chǎn)關系的相互作用的分析框架中，一定社會的經(jīng)濟制度是由社會生產(chǎn)力發(fā)展的狀況所決定的，同時，生產(chǎn)力的發(fā)展又決定著經(jīng)濟制度的發(fā)展。也就是說，隨著社會生產(chǎn)力水平的不斷提高必然要求進行相應的經(jīng)濟制度調(diào)整以適應生產(chǎn)力的發(fā)展。馬克思認為，社會經(jīng)濟制度形成和發(fā)展的物質(zhì)前提和根本動力是生產(chǎn)力的發(fā)展，必須從生產(chǎn)力這個物質(zhì)原因中尋找生產(chǎn)關系乃至經(jīng)濟基礎和上層建筑變革的根源。“人們不能自由選擇自己的生產(chǎn)力——這是他們的全部歷史的基礎，因為任何生產(chǎn)力都是一種既得的力量，是以往的活動的產(chǎn)物?？梢姡a(chǎn)力是人們應用能力的結(jié)果，但這種能力本身決定于人們所處的條件，決定于先前已經(jīng)獲得的生產(chǎn)力，決定于在他們以前已經(jīng)存在、不是由他們創(chuàng)立而是由前一代人創(chuàng)立的社會形式。”［6］43

值得注意的是，構(gòu)成基本經(jīng)濟制度的生產(chǎn)關系的總和是由一定的生產(chǎn)資料所有制形式、結(jié)構(gòu)以及由此決定的交換關系、產(chǎn)品分配關系構(gòu)成的有機統(tǒng)一體。在一定社會形態(tài)具體的經(jīng)濟發(fā)展中，所有制不是單一存在的，往往還存在某些先前的社會形態(tài)的所有制的殘片。馬克思說，在資本主義社會，“那些早期形式的各種關系，在它里面常常只以十分萎縮的或者完全歪曲的形式出現(xiàn)”，［3］30“資產(chǎn)階級社會借這些社會形式的殘片和因素建立起來，其中一部分是還未克服的遺物，繼續(xù)在這里存留著，一部分原來只是征兆的東西，發(fā)展到具有充分意義”。［3］29這種情況在某種社會形態(tài)產(chǎn)生和發(fā)展的初期表現(xiàn)得更為突出，并且在某種社會形態(tài)發(fā)展到比較高級時又更為復雜。比如，資本主義私有制替代個體私有制的過程，是一個由土地商品化、勞動者商品化的演化過程，也就是商品經(jīng)濟“解體作用”的過程。［7］369在這個過程中存在著多種所有制。因此，以一種所有制為主體同時并存著幾種所有制，是每一種社會形態(tài)共有的經(jīng)濟現(xiàn)象。

通過上述分析可以看出，馬克思主義政治經(jīng)濟學關于所有制和經(jīng)濟制度的理論要點有：第一，所有制是生產(chǎn)關系中的根本問題，生產(chǎn)條件的分配即生產(chǎn)資料所有制，所有制是生產(chǎn)條件與產(chǎn)品占有中的人與人的關系。第二，所有制是經(jīng)濟制度的核心內(nèi)容，并且是一種社會制度的基礎。第三，經(jīng)濟制度就是和物質(zhì)生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適應的生產(chǎn)關系的總和，是作為整個社會經(jīng)濟基礎的生產(chǎn)力及與之相適應的生產(chǎn)關系。第四，在一定的社會形態(tài)中，常常是一種所有制為主體同時并存著幾種其它所有制。第五，經(jīng)濟制度無論作為一種現(xiàn)實存在還是作為一個經(jīng)濟學范疇，具有相對變化的動態(tài)性特點，隨著社會生產(chǎn)力的不斷發(fā)展，經(jīng)濟制度會作相應的變動，以適應生產(chǎn)力發(fā)展的需要。

二、公有制理論、未來社會的階段性與公有制的過渡形式

馬克思在批判資本主義社會的弊端，論證社會主義必然代替資本主義的歷史發(fā)展規(guī)律過程中，對未來社會主義的基本輪廓，即什么是社會主義作過科學的預測。馬克思主義政治經(jīng)濟學認為，未來的社會主義、共產(chǎn)主義社會是與資本主義經(jīng)濟制度直接對立的社會經(jīng)濟制度，只有在生產(chǎn)力的巨大發(fā)展和物質(zhì)財富極大豐富的條件下才能實現(xiàn)。因此，社會主義公有制是一個歷史范疇，是指存在于特定歷史條件下的所有制。

馬克思對公有制的最初思考表現(xiàn)在對未來社會經(jīng)濟關系的科學預見中，他特別強調(diào)未來社會生產(chǎn)資料公有制這一本質(zhì)特征。對資本主義私有制的批判，是馬克思關于公有制理論形成和發(fā)展的邏輯起點。馬克思指出：“共產(chǎn)主義的特征并不是要廢除一般的所有制，而是要廢除資產(chǎn)階級的所有制”，“從這個意義上說，共產(chǎn)黨人可以用一句話把自己的理論概括起來：消滅私有制。”［8］45

關于未來社會公有制的基本形式，馬克思恩格斯的基本觀點是建立由全社會公民直接占有生產(chǎn)資料的全民所有制形式。馬克思認為，構(gòu)成未來社會所有制基礎的是“共同占有和共同控制生產(chǎn)資料”，［3］52“共同的社會生產(chǎn)能力”成為“社會財富”。［3］53恩格斯提出了兩種占有方式，他說：在共產(chǎn)主義社會里，“資本主義的占有方式……就讓位于那種以現(xiàn)代生產(chǎn)資料的本性為基礎的產(chǎn)品占有方式：一方面由社會直接占有，作為維持和擴大生產(chǎn)的資料，另一方面由個人直接占有，作為生活和享樂的資料。”［1］561因此，在以公有制為基礎的未來社會中，財富不再以商品、貨幣的形式存在，而是以直接體現(xiàn)社會勞動的社會產(chǎn)品存在。

馬克思還把自由個性概括為公有制社會的基本特征。在未來全面社會化的生產(chǎn)形式中，個體的人在社會關系中成為社會化的主體成為可能，完全能夠“用那種把不同社會職能當作互相交替的活動方式的全面發(fā)展的個人，來代替只是承擔一種社會局部職能的局部個人”。［2］561馬克思說：“讓我們換一個方面，設想有一個自由人聯(lián)合體，他們用公共的生產(chǎn)資料進行勞動，并且自覺地把他們許多個人勞動力當作一個社會勞動力來使用”。［2］96

上述研究表明，馬克思對公有制的表述是有非常嚴格的條件的。不過，馬克思對于公有制的研究始終堅持歷史唯物主義，而不拘泥于理論邏輯，堅持以經(jīng)濟實踐為理論邏輯展開的基點。馬克思發(fā)現(xiàn)公有制不可能一蹴而就，就是當人類社會替代資本主義社會之后，也不是一步跨入共產(chǎn)主義社會，而是分階段發(fā)展的。在《哥達綱領批判》中，馬克思第一次明確地把共產(chǎn)主義社會劃分為低級和高級階段，他認為在推翻資本主義社會之后，不可能立即進入成熟的共產(chǎn)主義社會，只可能進入共產(chǎn)主義的低級階段，即社會主義階段。共產(chǎn)主義社會兩個階段在經(jīng)濟上的主要差別是公有制程度的不同。

馬克思把“經(jīng)過長久的陣痛剛剛從資本主義社會里產(chǎn)生出來的形態(tài)”稱為共產(chǎn)主義社會的第一階段?！八皇窃谒陨砘A上已經(jīng)發(fā)展了的，恰好相反，是剛剛從資本主義社會中產(chǎn)生出來的，因此它在各方面，在經(jīng)濟、道德和精神方面都還帶著它脫胎出來的那個舊社會的痕跡。”［1］434馬克思認為，由社會主義過渡到共產(chǎn)主義的條件就是不斷發(fā)展的經(jīng)濟基礎。他指出：“在共產(chǎn)主義社會高級階段，在迫使個人奴隸般地服從分工的情形已經(jīng)消失，從而腦力勞動和體力勞動的對立也隨之消失之后；在勞動已經(jīng)不僅僅是謀生的手段，而且本身成了生活的第一需要之后；在隨著個人的全面發(fā)展，他們的生產(chǎn)力也增長起來，而集體財富的一切源泉都充分涌流之后，——只有在那個時候，才能完全超出資產(chǎn)階級權(quán)利的狹隘眼界，社會才能在自己的旗幟上寫上：各盡所能，按需分配！”［1］435，436從這里可以看出，馬克思把按勞分配與按需分配這兩個體現(xiàn)經(jīng)濟制度的重要范疇作為劃分共產(chǎn)主義社會發(fā)展的兩個階段的主要標志。

正因為人類社會超越資本主義社會之后是分階段發(fā)展的，馬克思非常重視社會主義公有制的過渡形式。過去，人們一提到公有制模式，往往想起的就是其完備形式。其實，馬克思關于公有制的設想，不僅通過理論邏輯推演提出公有制的完備形式，而且還聯(lián)系當時的實際提出了公有制的過渡形式。在馬克思看來，從資本主義到社會主義的過渡，目的是為了消滅人剝削人的制度基礎，建成社會主義社會。從歷史邏輯來說，過渡時期是連接資本主義社會和共產(chǎn)主義社會的橋梁，是剛從資本主義母體中脫胎出來的帶有許多資本主義遺跡的新制度的準備時期。因此，“過渡時期”主要是指西方資本主義高度發(fā)展的國家在無產(chǎn)階級奪取政權(quán)以后所要經(jīng)過的階段。馬克思認為，這些國家有著高度社會化的生產(chǎn)力和完全的資本主義生產(chǎn)和管理方式。把它們改造成為社會主義的生產(chǎn)和生活方式，不能不經(jīng)過一個過渡時期。而這個時期的任務就是改組資本主義生產(chǎn)，改造資本主義經(jīng)濟基礎。

資本主義生產(chǎn)方式向共產(chǎn)主義生產(chǎn)方式的過渡，也是其自我揚棄的過程。正如馬克思所說：“如果說資產(chǎn)階級前的階段表現(xiàn)為僅僅是歷史的，即已經(jīng)被揚棄的前提，那么，現(xiàn)代的生產(chǎn)條件就表現(xiàn)為正在揚棄自身，從而正在為新社會制度創(chuàng)造歷史前提的生產(chǎn)條件”。［9］馬克思所說的揚棄，按其性質(zhì)的不同分為“消極地揚棄”與“積級地揚棄”兩種形式?！跋麡O地揚棄”是自我肯定基礎上的揚棄。由資本的內(nèi)在矛盾即私人資本和社會資本的矛盾運動引發(fā)的資本的揚棄確實內(nèi)生出一些新社會因素，不過，這些因素又是被資本關系包裹著，并為資本服務。正是在這個意義上，馬克思將其稱為“消極地揚棄”?！胺e極地揚棄”則不是由資本內(nèi)在的雙重性質(zhì)的矛盾引發(fā)的，而是由資本主義再生產(chǎn)過程中的勞動與資本的矛盾引發(fā)的。馬克思把資本家集團所有制、資本家國家所有制也看作是對資本主義私人所有制的消極揚棄。馬克思說，資本主義生產(chǎn)極度發(fā)展的這個結(jié)果，既是資本再轉(zhuǎn)化為聯(lián)合起來的生產(chǎn)者的財產(chǎn)，即直接的社會財產(chǎn)“所必需的過渡點”；同時也是“所有那些直到今天還和資本所有權(quán)結(jié)合在一起的職能轉(zhuǎn)化為聯(lián)合起來的生產(chǎn)者的單純職能，轉(zhuǎn)化為社會職能的過渡點?！保?］495“積極地揚棄”不是對資本主義經(jīng)濟關系的部分調(diào)整，而是對這種關系的根本否定。

因此，對于選擇何種方式向社會主義過渡，馬克思恩格斯只是提供了一些基本原則，在他們看來，資本主義過渡至社會主義的方式取決于時代特征、國際形勢以及各國國情，將由各個國家具體的情況來確定。恩格斯也曾強調(diào)，“對每一個國家來說，能最快、最有把握地實現(xiàn)目標的策略，就是最好的策略。［6］652當然，在馬克思恩格斯晚年提出過東方社會理論，探討了落后國家在特殊歷史條件下有跨越資本主義“卡夫丁峽谷”的可能性，但落后國家究竟應該怎樣不經(jīng)過資本主義而直接過渡到社會主義，他們并沒有展開論述。

三、社會主義基本經(jīng)濟制度與初級階段基本經(jīng)濟制度

與馬克思當年的預測不同的是，后來建立社會主義社會的國家，沒有一個符合馬克思關于未來社會要求的。這就要求把公有制的理論邏輯與各個社會主義國家生產(chǎn)力發(fā)展的實際結(jié)合起來，形成適應本國經(jīng)濟發(fā)展水平的以公有制為主體的所有制結(jié)構(gòu)和形式。簡單地說，上述以公有制為主體的所有制結(jié)構(gòu)和形式就是一個國家在一定發(fā)展時期的社會主義基本經(jīng)濟制度。

實際上，馬克思關于公有制過渡形式的設想具有重要的方法論意義。公有制不僅具有完備的形式，而且具有過渡形式，或者說，公有制不僅具有一般形式，還具有實現(xiàn)形式。也就是說，馬克思提出的公有制是未來社會完備形式的所有制，而在各國經(jīng)濟發(fā)展的實際中所有制相當復雜，需要通過與經(jīng)濟發(fā)展實際相適應的具體的經(jīng)濟制度來規(guī)定。公有制在經(jīng)典形態(tài)的社會主義社會與非經(jīng)典形態(tài)的社會主義社會有著不同的結(jié)構(gòu)和形式。在非經(jīng)典形態(tài)的社會主義社會，也就是過渡時期，社會主義公有制基本結(jié)構(gòu)和實現(xiàn)形式可以而且應當多樣化。

馬克思關于公有制的設想，從理論邏輯上講是合理的、科學的。也正因為如此，這些設想對于人們正確認識和把握公有制的基本規(guī)定性，無疑具有重要的指導意義和深刻啟示。然而，至于“在將來某個特定的時刻應該做些什么，應該馬上做些什么，這當然完全取決于人們將不得不在其中活動的那個既定的歷史環(huán)境”。［6］458“所謂‘社會主義’不是一成不變的東西，而應當和任何其它社會制度一樣，把它看成是經(jīng)常變化和改革的社會”。［6］433

社會主義基本經(jīng)濟制度和其他任何一種社會形態(tài)的基本經(jīng)濟制度一樣，不是抽象的，而是具體存在和運行的。社會主義公有制是社會主義基本經(jīng)濟制度的核心內(nèi)容。社會主義公有制在現(xiàn)實的運行中，必然具體化為社會主義社會公有財產(chǎn)的經(jīng)營方式和組織形式，也就是社會主義公有制的實現(xiàn)形式。如果說社會主義公有制的宏觀形式從總體上靜態(tài)地概括了生產(chǎn)資料的占有性質(zhì)，那么，社會主義公有制則是從微觀形式上動態(tài)地體現(xiàn)了生產(chǎn)資料的運行方式。在社會主義初級階段，產(chǎn)權(quán)制度作為所有制的法律形式，是公有制在經(jīng)濟運行層次上的重要環(huán)節(jié)，是初級階段基本經(jīng)濟制度之下的經(jīng)濟主體在經(jīng)濟活動中所擁有的行為權(quán)利，是聯(lián)系所有制和資源配置機制的中間層次，是處理生產(chǎn)關系的責、權(quán)、利的基本規(guī)則。資源配置方式則是所有制通過產(chǎn)權(quán)制度在經(jīng)濟活動中的實現(xiàn)方式。

社會主義基本經(jīng)濟制度對制度體系的其他層面有著決定和支配的作用。這種作用首先體現(xiàn)在它決定生產(chǎn)、交換、分配和消費諸領域的各種經(jīng)濟關系。在社會主義社會，公有制居于主體地位并起主導作用。社會主義基本經(jīng)濟制度決定其他具體制度和非基本制度，對于經(jīng)濟體制的形成、其他經(jīng)濟關系及上層建筑具有決定性的意義。社會主義基本經(jīng)濟制度是通過所有制關系對整個社會的經(jīng)濟活動起到基礎性的作用。而且，社會主義基本經(jīng)濟制度同時還決定著社會主義性質(zhì)的發(fā)展方向。社會形態(tài)的性質(zhì)主要取決于占主體地位、起支配和決定性作用的經(jīng)濟制度或所有制形式。因此，社會主義基本經(jīng)濟制度對社會主義社會有序發(fā)展至關重要。

關于社會主義基本經(jīng)濟制度的實踐，是在20世紀中葉一批蘇、東國家建立社會主義社會制度之后的事情。由于現(xiàn)實社會主義不具備馬克思主義政治經(jīng)濟學創(chuàng)始人所設想的社會主義建立的物質(zhì)基礎和歷史前提，因而，就不能直接采用他們所設想的公有制的完備形式。由于歷史的原因，蘇聯(lián)模式成為當時唯一的社會主義經(jīng)濟模式，所有社會主義國家紛紛仿效。盡管蘇聯(lián)高度集中統(tǒng)一的公有制在一段時間內(nèi)發(fā)揮了重要的作用，但是，隨著經(jīng)濟的發(fā)展，這種經(jīng)濟模式的弊端和矛盾越來越明顯地暴露出來。因此，當時一批社會主義國家的經(jīng)濟學家自1950年代開始，對于一些帶有普遍性的、關系到社會主義公有制前途和命運的問題進行了研究和探索。東歐國家的經(jīng)濟學家認為，長期以來，人們深受簡單化、教條化的傳統(tǒng)所有制理論的影響和束縛，把社會主義所有制問題簡化為僅僅是生產(chǎn)資料的隸屬問題，而完全忽視了社會主義公有制經(jīng)濟的實現(xiàn)問題。他們認為，國家所有制不是社會主義所有制，只是社會主義公有制的初始形式，而不是它的高級形式，主張要將國家所有制和社會主義所有制分開。無疑，上述探討推動了關于社會主義基本經(jīng)濟制度認識的深化。

與蘇東社會主義國家相比，中國的生產(chǎn)力發(fā)展水平與馬克思所預見的公有制所必要的物質(zhì)基礎和歷史前提的差距更大。那么，中國社會主義建設時期，應該建立怎樣的所有制結(jié)構(gòu)及相應的形式，確立什么樣的基本經(jīng)濟制度？這是一個非常重大的理論和現(xiàn)實問題。不論是現(xiàn)代市場經(jīng)濟發(fā)展的客觀需要，還是我國社會主義經(jīng)濟制度的內(nèi)在要求，都決定了中國經(jīng)濟發(fā)展必須堅持公有制。這就進一步提出了一個嶄新的問題：既要堅持公有制，又不能直接采用馬克思主義政治經(jīng)濟學創(chuàng)始人設想的公有制度。解決上述問題的關鍵在于準確理解和把握馬克思主義政治經(jīng)濟學關于公有制理論的實質(zhì)和方法論原則。因此，必須在馬克思主義政治經(jīng)濟學公有制理論指導下，探索既堅持公有制又與中國生產(chǎn)力發(fā)展水平相適應的符合現(xiàn)階段中國經(jīng)濟發(fā)展實際的基本經(jīng)濟制度。

“社會主義初級階段”這一論斷，是總結(jié)國內(nèi)外社會主義建設正反兩方面經(jīng)驗教訓的基礎上做出的正確判斷。對于中國而言，社會主義初級階段生產(chǎn)力發(fā)展狀況顯得更為復雜。因此，初級階段基本經(jīng)濟制度是特殊的。如前所述，馬克思提出的社會主義是在發(fā)達資本主義之后更為發(fā)達的發(fā)展階段，而中國社會主義則是在經(jīng)歷了長期封建社會，再到殖民地、半殖民地、半封建社會而來的，具有明顯的“中國特色”。并且，在原有社會生產(chǎn)力不發(fā)達的基礎上，根本不具備實現(xiàn)完備的公有制的基礎。這樣，中國目前所處的社會主義初級階段應是一個相對獨立、具有特殊性的歷史階段，而且這是一個持續(xù)時間將較長的歷史階段。

可見，社會主義初級階段不是泛指任何國家進入社會主義都會經(jīng)歷的起始階段，而是特指中國生產(chǎn)力落后、商品經(jīng)濟不發(fā)達條件下建設社會主義必然要經(jīng)歷的特定階段。社會主義初級階段的論斷包括三層涵義：第一，中國已經(jīng)進入社會主義社會，因此必須堅持而不能離開社會主義；第二，中國的社會主義只是中國特色社會主義的初級階段，因此制定一切方針政策都必須從這一歷史階段的實際出發(fā)，而不能超越這個階段；第三，這個初級階段是個相當長的歷史過程。因此，一方面，中國是社會主義國家，必須以公有制為社會主義經(jīng)濟制度的基礎。另一方面，中國處于并且將長期處于社會主義初級階段，需要發(fā)展非公有制經(jīng)濟以彌補公有制經(jīng)濟發(fā)展的不足。

所以，社會主義初級階段基本經(jīng)濟制度是比社會主義基本經(jīng)濟制度層次要低的經(jīng)濟制度，是指在經(jīng)濟不發(fā)達條件下公有制的具體實現(xiàn)形式和運行方式，是在公有制經(jīng)濟主導下各種所有制經(jīng)濟互相關聯(lián)、互相制約、互相作用而構(gòu)成的社會經(jīng)濟制度體系。在社會主義初級階段，盡管還存在著個體私營經(jīng)濟，存在著三資企業(yè)，但占主體地位、起支配與決定作用的仍是社會主義公有制，因此，其社會性質(zhì)是社會主義的。社會主義初級階段基本經(jīng)濟制度與社會主義基本經(jīng)濟制度的差別也是在于公有制程度的高低。

四、初級階段基本經(jīng)濟制度的探索及其意義

中國的社會主義經(jīng)濟制度是在1956年基本完成的社會主義改造中形成并確立的。對此，黨的十一屆六中全會通過的《中國共產(chǎn)黨中央委員會關于建國以來黨的若干歷史問題的決議》中曾做出這樣的判斷：整個來說，在一個幾億人口的大國中比較順利地實現(xiàn)了如此復雜、困難和深刻的社會變革，促進了工農(nóng)業(yè)和整個國民經(jīng)濟的發(fā)展，這的確是偉大的歷史性勝利。同時還指出，這項工作中也有缺點和偏差，即改造要求過急，工作過粗，改變過快，形式也過于簡單劃一，以致長期遺留了一些問題。就生產(chǎn)資料所有制來看，經(jīng)過生產(chǎn)資料的社會主義改造，所有制形式過于簡單劃一了，各種非公有制成分幾乎被一掃而光。把“一大二公三純”作為判斷所有制形式先進與否的標準，認為社會主義公有制的范圍越大越好，公有化程度越高越好。結(jié)果，社會主義初級階段基本經(jīng)濟制度成了脫離生產(chǎn)力發(fā)展要求的“純而又純”的清一色的公有制。這樣的經(jīng)濟制度不僅超越了我國生產(chǎn)力發(fā)展的水平，而且其生產(chǎn)力功能也無法發(fā)揮。

改革開放以來，初級階段基本經(jīng)濟制度的建立經(jīng)歷了相當漫長而艱辛的歷程，反映了對社會主義基本經(jīng)濟制度的不懈探索。1978年中共十一屆三中全會后，黨的工作重點轉(zhuǎn)移到以經(jīng)濟建設為中心的軌道上來，提出了改革“同生產(chǎn)力迅速發(fā)展不相適應的生產(chǎn)關系和上層建筑”任務，開始進入對基本經(jīng)濟制度的重新審視與探索的階段。實際上，初級階段基本經(jīng)濟制度形成的過程就是對公有制經(jīng)濟與非公有制經(jīng)濟二者關系的認識不斷深化的過程?？梢詫⒒窘?jīng)濟制度理論認識演進歸納為不斷遞進的“三個深化”。

一是非公有制經(jīng)濟由“恢復和發(fā)展”到“有益補充”的深化。

1979年，國家工商行政管理局召開全國工商行政管理局長會議，提出“恢復和發(fā)展”個體經(jīng)濟。國務院批轉(zhuǎn)《關于全國工商行政管理局長會議的報告》是黨中央、國務院批準的第一個有關發(fā)展個體經(jīng)濟的報告。1981年，十一屆六中全會通過了《關于建國以來黨的若干歷史問題的決議》，提出了“社會主義生產(chǎn)關系的發(fā)展并不存在一套固定模式，我們的任務是要根據(jù)我國生產(chǎn)力發(fā)展的要求，在每一個階段上創(chuàng)造出與之相適應和便于繼續(xù)前進的生產(chǎn)關系的具體形式”，“國營經(jīng)濟和集體經(jīng)濟是我國基本的經(jīng)濟形式，一定范圍的勞動者個體經(jīng)濟是公有制的必要補充”。

1982年，黨的十二大提出，“由于我國生產(chǎn)力發(fā)展水平總的說來還比較低，又很不平衡，在很長時期還需要各種經(jīng)濟形式同時并存”。1984年，黨的十二屆三中全會通過的《關于經(jīng)濟體制改革的決定》強調(diào)：中國現(xiàn)在的個體經(jīng)濟是和社會主義公有制相聯(lián)系的、不同于和資本主義私有制相聯(lián)系的個體經(jīng)濟，是社會主義經(jīng)濟必要的有益的補充，是從屬于社會主義經(jīng)濟的。1987年，中央出臺《關于把農(nóng)村改革引向深入的決定》指出，對私營企業(yè)采取“允許存在，加強管理，興利抑弊，逐步引導”的方針，第一次明確提出允許私營經(jīng)濟存在發(fā)展。

1987年，黨的十三大報告指出，全民所有制以外的其他經(jīng)濟成分不是發(fā)展得太多了，而是還很不夠。對于城鄉(xiāng)合作經(jīng)濟、集體經(jīng)濟和私營經(jīng)濟都要繼續(xù)鼓勵它們發(fā)展。私營經(jīng)濟、中外合資合作企業(yè)和外商獨資企業(yè)等非公有制經(jīng)濟，是公有制必要的和有益的補充。由個體經(jīng)濟作為必要的補充發(fā)展到私營經(jīng)濟、“三資”企業(yè)等非公有制經(jīng)濟，都是公有制經(jīng)濟必要的有益的補充。

二是由非公有制經(jīng)濟是“必要和有益補充”到非公有制經(jīng)濟和公有制經(jīng)濟“共同發(fā)展”，再到“基本經(jīng)濟制度”提出的深化。

1992年，黨的十四大指出，“在所有制結(jié)構(gòu)上，以公有制包括全民所有制和集體所有制為主體，個體經(jīng)濟、私營經(jīng)濟、外資經(jīng)濟為補充，多種經(jīng)濟成分長期共同發(fā)展，不同經(jīng)濟成分還可以自愿實行多種形式的聯(lián)合經(jīng)營”。1993年，黨的十四屆三中全會通過的《中共中央關于建立社會主義市場經(jīng)濟體制若干問題的決定》明確指出：“建立社會主義市場經(jīng)濟體制，就是要使市場在國家宏觀調(diào)控下對資源配置起基礎性作用。為了實現(xiàn)這個目標，必須堅持以公有制為主體，多種經(jīng)濟成分共同發(fā)展的方針?！?/p>

1997年9月，黨的十五大明確了個體、私營等非公經(jīng)濟是社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分；并提出，公有制經(jīng)濟不僅包括國有經(jīng)濟和集體經(jīng)濟，還包括混合所有制經(jīng)濟中的國有成分和集體成分。公有制經(jīng)濟占主體，不僅要有量的優(yōu)勢，同時還要有質(zhì)的提高，公有制經(jīng)濟的主導作用主要表現(xiàn)在控制力上。由此，黨的十五大首次提出“基本經(jīng)濟制度”概念，第一次把公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展確立為我國社會主義初級階段的基本經(jīng)濟制度。

1999年3月，九屆全國人大二次會議修改了憲法，《中華人民共和國憲法》第六條第二款明確提出：“國家在社會主義初級階段，堅持公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的基本經(jīng)濟制度”，明確提出了“在法律規(guī)定范圍內(nèi)的個體經(jīng)濟、私營經(jīng)濟等非公有制經(jīng)濟，是社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分?！边@是憲法第一次肯定非公有制經(jīng)濟的作為社會主義市場經(jīng)濟重要組成部分的地位。

三是在新時期由非公有制經(jīng)濟和公有制經(jīng)濟“兩個毫不動搖”到非公有制經(jīng)濟和公有制經(jīng)濟“兩個都是”的深化。

2002年，黨的十六大首次提出“兩個毫不動搖”的概念，明確提出了要“堅持和完善基本經(jīng)濟制度”，“必須毫不動搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟”，“毫不動搖地鼓勵、支持和引導非公有制經(jīng)濟發(fā)展”，同時要將“堅持公有制為主體，促進非公有制經(jīng)濟發(fā)展，統(tǒng)一于社會主義現(xiàn)代化建設的進程中，不能把這兩者對立起來”。在此基礎上，2007年十七大報告在重申并強調(diào)兩個“毫不動搖”的基礎上，還提出，“堅持平等保護物權(quán)，形成各種所有制經(jīng)濟平等競爭、相互促進新格局”，堅持法律上的“平等”保護和經(jīng)濟上的“平等”競爭，這“兩個平等”是十七大在所有制理論上的亮點。

2012年，黨的十八大進一步強調(diào)，要毫不動搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟，推行公有制多種實現(xiàn)形式，推動國有資本更多投向關系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關鍵領域，不斷增強國有經(jīng)濟活力、控制力、影響力。毫不動搖地鼓勵、支持、引導非公有制經(jīng)濟發(fā)展，保證各種所有制經(jīng)濟依法平等使用生產(chǎn)要素、公平參與市場競爭、同等受到法律保護。實際上，十八大首次提出了“三個平等”。

十八屆三中全會又做出新突破，把非公有制經(jīng)濟的地位和作用提到了一個新的高度，首次提出“兩個都是”，即公有制經(jīng)濟和非公有制經(jīng)濟都是社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分，公有制經(jīng)濟和非公有制經(jīng)濟都是我國經(jīng)濟社會發(fā)展的基礎。同時還豐富發(fā)展了“兩個毫不動搖”理論，明確提出應增強國有經(jīng)濟活力、控制力、影響力，激發(fā)非公有制經(jīng)濟活力和創(chuàng)造力。

概括起來，社會主義初級階段基本經(jīng)濟制度的形成具有以下五個維度的指向。第一，必須堅持社會主義方向；第二，必須堅持我國社會主義社會處于并將長期處于社會主義初級階段；第三，必須堅持社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展模式；第四，必須保持國有經(jīng)濟的主導作用；第五，必須堅持發(fā)展混合所有制經(jīng)濟。

社會主義初級階段區(qū)別于社會主義，強調(diào)是在社會主義體制下的初級階段，遠沒有達到社會主義的發(fā)達階段。社會主義初級階段基本經(jīng)濟制度內(nèi)涵，增加了經(jīng)過不斷的調(diào)整而與“初級階段”發(fā)展實際相一致的內(nèi)容，是馬克思主義政治經(jīng)濟學中國化、時代化的重要成果，具有重大而深遠的意義。首先，社會主義初級階段基本經(jīng)濟制度的確立，能夠把社會主義的本質(zhì)特征和初級階段的現(xiàn)實要求有機統(tǒng)一起來，既包括作為社會主義經(jīng)濟基礎的公有制經(jīng)濟，也包括非社會主義性質(zhì)的其他所有制經(jīng)濟。更加有利于促進社會生產(chǎn)力的發(fā)展，有利于鞏固和發(fā)展社會主義制度。其次，社會主義初級階段基本經(jīng)濟制度的確立，在理論上是一個重大的突破和創(chuàng)新。在中國探索社會主義大國經(jīng)濟發(fā)展道路的過程中，既不能照抄馬克思主義政治經(jīng)濟學本本按圖索驥，也不能硬搬西方發(fā)達國家的發(fā)展模式，而必須走適合自己國情的經(jīng)濟發(fā)展道路。第三，社會主義初級階段基本經(jīng)濟制度打破了把社會主義和私有制完全對立、不能融合的傳統(tǒng)觀念。沒有公有制經(jīng)濟的主體地位，就不能確保我國社會的社會主義性質(zhì)，不能堅持社會主義方向和道路。沒有其他所有制經(jīng)濟，就會脫離當代中國的基本國情，脫離初級階段的實際。這體現(xiàn)了馬克思主義政治經(jīng)濟學關于生產(chǎn)關系一定要適應生產(chǎn)力基本原理在當代中國的充分運用。第四，社會主義經(jīng)濟發(fā)展也是一個需要通過實踐來檢驗和發(fā)展的理論命題，社會主義初級階段基本經(jīng)濟制度是在實踐中堅持和發(fā)展著科學社會主義。初級階段基本經(jīng)濟制度的確立，就是進一步改革與完善的出發(fā)點，所有其他相應的具體制度都將以此來建立、改革和發(fā)展。

從本質(zhì)上說，改革開放的歷程，是不斷探索公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的初級階段社會主義基本經(jīng)濟制度的歷程，也是不斷探索初級階段社會主義基本經(jīng)濟制度實現(xiàn)形式的歷程?；窘?jīng)濟制度的形成，極大地解放了社會生產(chǎn)力，成為中國特色社會主義制度的重要支柱和社會主義市場經(jīng)濟的根基，從而有效推動了我國經(jīng)濟社會持續(xù)發(fā)展。因此，初級階段基本經(jīng)濟制度是馬克思所有制理論中國化的重大發(fā)展，是中國特色社會主義政治經(jīng)濟學的創(chuàng)新性成果。

［1］馬克思恩格斯文集：第3卷［M］．北京：人民出版社，2009．

［2］馬克思恩格斯文集：第5卷［M］．北京：人民出版社，2009．

［3］馬克思恩格斯文集：第8卷［M］．北京：人民出版社，2009．

［4］馬克思恩格斯文集：第1卷［M］．北京：人民出版社，2009：585．

［5］列寧選集：第2卷［M］．北京：人民出版社，2012：311．

［6］馬克思恩格斯文集：第10卷［M］．北京：人民出版社，2009．

［7］馬克思恩格斯文集：第7卷［M］．北京：人民出版社，2009．

［8］馬克思恩格斯文集：第2卷［M］．北京：人民出版社，2009．

［9］馬克思恩格斯全集：第46卷（上）［M］．北京：人民出版社，1979：458．

責任編輯：蔡 強

F092．7

A

1005-2674（2016）10-078-09

2016-07-19

葛揚（1962-），男，南京大學經(jīng)濟學院教授，博士生導師，主要從事馬克思主義政治經(jīng)濟學研究。