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檔案學(xué)視角下的個(gè)人存檔若干理論問題探討

陳忠海常大偉
（鄭州大學(xué)信息管理學(xué)院，河南鄭州，450001）

［摘要］隨著信息技術(shù)的進(jìn)步和個(gè)人信息意識(shí)的增強(qiáng)，個(gè)人存檔的實(shí)踐在國(guó)內(nèi)外獲得了快速發(fā)展。國(guó)外對(duì)個(gè)人存檔的相關(guān)研究已經(jīng)取得了一定的成果，國(guó)內(nèi)關(guān)于個(gè)人存檔的研究則剛剛起步。從現(xiàn)有研究成果看，國(guó)內(nèi)外關(guān)于個(gè)人存檔的研究大多立足于技術(shù)角度或具體的管理角度，從理論角度對(duì)個(gè)人存檔展開研究的成果并不多見。因此，文章就個(gè)人存檔的概念與內(nèi)涵、個(gè)人存檔與檔案機(jī)構(gòu)存檔的相互關(guān)系、個(gè)人存檔的價(jià)值等三個(gè)理論問題展開探討，并對(duì)檔案學(xué)視角下如何推進(jìn)個(gè)人存檔的深入研究提出幾點(diǎn)建議。

［關(guān)鍵詞］個(gè)人存檔個(gè)人數(shù)字存檔檔案機(jī)構(gòu)存檔檔案學(xué)術(shù)研究檔案學(xué)

［分類號(hào)］G273

1　引言

20世紀(jì)80年代以來，隨著個(gè)人電腦的廣泛普及，特別是互聯(lián)網(wǎng)的普及，普通個(gè)體通過在線或離線的方式形成了大量的數(shù)字文檔、電子郵件、照片、音樂和視頻等數(shù)字文件［1］。個(gè)人存檔的重要性和所面臨的問題逐漸彰顯。在此背景下，國(guó)外對(duì)個(gè)人存檔實(shí)踐與理論的研究逐漸興起。

周耀林、趙躍在《個(gè)人存檔研究熱點(diǎn)與前沿的知識(shí)圖譜分析》一文中，對(duì)國(guó)外有關(guān)個(gè)人存檔研究的文獻(xiàn)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，共得到217篇文獻(xiàn)。研究的切入點(diǎn)主要有三方面：一是與計(jì)算機(jī)技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)發(fā)展程度息息相關(guān)的“數(shù)字檔案館”“數(shù)字圖書館”“數(shù)字資料”“個(gè)人數(shù)字檔案”等；二是檔案學(xué)研究范疇下的“私人文獻(xiàn)”“個(gè)人檔案”“國(guó)家檔案館”“個(gè)人資料”“私人文件”問題；三是站在個(gè)人角度，在人機(jī)交互環(huán)境下研究“個(gè)人存檔”“私人文件”“個(gè)人信息管理”以及計(jì)算機(jī)應(yīng)用軟件的諸多相關(guān)問題。個(gè)人存檔的實(shí)踐，在我的比特人生項(xiàng)目、數(shù)字生活項(xiàng)目、原生數(shù)字計(jì)劃、個(gè)人數(shù)字保存計(jì)劃等的推動(dòng)下也在逐漸展開［2］。

目前，國(guó)內(nèi)關(guān)于個(gè)人存檔的研究文獻(xiàn)相對(duì)較少。在中國(guó)知網(wǎng)上以“個(gè)人存檔”或“個(gè)人數(shù)字存檔”為檢索詞，共檢索到5篇有效文獻(xiàn)，其內(nèi)容也多以介紹國(guó)外相關(guān)研究或國(guó)外具體實(shí)踐為主，如王海寧、丁家友對(duì)微軟研究院關(guān)于個(gè)人存檔項(xiàng)目My Life Bits的存檔理論與實(shí)踐研究進(jìn)行了介紹［3］。在具體的實(shí)施策略上，周耀林、趙躍提出了基于個(gè)人云存儲(chǔ)的數(shù)字存檔策略：數(shù)字檔案的收集與歸類、數(shù)字檔案的鑒定、個(gè)人云存儲(chǔ)產(chǎn)品的選擇、數(shù)字檔案的存儲(chǔ)和數(shù)字檔案的保管等［4］。何芮將個(gè)人數(shù)字存檔應(yīng)用到非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承人檔案建設(shè)上，提出廣泛智能收集電子文件、啟發(fā)式鑒定、以數(shù)據(jù)庫(kù)形式組織、本地存儲(chǔ)與云存儲(chǔ)結(jié)合、元數(shù)據(jù)的選擇與添加、走在時(shí)代前端的開發(fā)利用［5］等實(shí)現(xiàn)路徑和方法。

可以預(yù)料，隨著國(guó)內(nèi)信息技術(shù)的快速發(fā)展、個(gè)人信息意識(shí)的逐步增強(qiáng)，以及個(gè)人存檔實(shí)踐的普遍開展，關(guān)于個(gè)人存檔的研究必將逐漸成為一個(gè)新的檔案學(xué)術(shù)研究熱點(diǎn)。通過對(duì)周耀林、趙躍有關(guān)國(guó)外相關(guān)研究的介紹和國(guó)內(nèi)相關(guān)研究文獻(xiàn)的分析發(fā)現(xiàn)，目前關(guān)于個(gè)人存檔的研究，多是立足于具體的技術(shù)角度或管理角度，從理論角度對(duì)個(gè)人存檔展開研究的成果并不多見。因此，本文就個(gè)人存檔的概念與內(nèi)涵、個(gè)人存檔與檔案機(jī)構(gòu)存檔的相互關(guān)系、個(gè)人存檔的價(jià)值等三個(gè)理論問題展開探討，并對(duì)檔案學(xué)視角下如何推進(jìn)個(gè)人存檔的深入研究提出幾點(diǎn)建議。

2　對(duì)個(gè)人存檔三個(gè)理論問題的探討

2.1個(gè)人存檔的概念與內(nèi)涵

2.1.1個(gè)人存檔概念的界定

Marshall認(rèn)為個(gè)人數(shù)字存檔是PIM（個(gè)人信息管理）的一個(gè)關(guān)注點(diǎn)，由長(zhǎng)期管理信息中出現(xiàn)的附加問題擴(kuò)大范圍而來，應(yīng)解決個(gè)人數(shù)字檔案的價(jià)值判斷、分布式存儲(chǔ)、元數(shù)據(jù)信息的保存、長(zhǎng)期保管與保護(hù)、數(shù)據(jù)格式轉(zhuǎn)換、長(zhǎng)期存取等實(shí)踐問題［6］。Donghee認(rèn)為個(gè)人存檔是指用戶以各種備份方式來保存包括郵件、博客等在內(nèi)的各種個(gè)人記錄的行為［7］。周耀林、趙躍在對(duì)上述觀點(diǎn)進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，認(rèn)為個(gè)人存檔是指?jìng)€(gè)人將其參與社會(huì)生活中產(chǎn)生的不同類型的、有價(jià)值的個(gè)人文件、日記、讀書筆記、照片、視頻、個(gè)人網(wǎng)站上記錄等資料，以及以學(xué)習(xí)、研究、娛樂等為目的通過各種渠道獲取的外部資源，通過一定的方式進(jìn)行有效的保管與保護(hù)，以供個(gè)人或者社會(huì)再次獲取和利用的實(shí)踐行為［8］。此外，何芮認(rèn)為個(gè)人數(shù)字存檔是以個(gè)人一生信息為中心，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)化已有檔案資料及原生性檔案資料的收集、整理、保存、組織、檢索，實(shí)現(xiàn)傳播、利用、傳承功能的過程［9］。

從上文各作者關(guān)于個(gè)人存檔和個(gè)人數(shù)字存檔的定義來看，個(gè)人存檔存儲(chǔ)的內(nèi)容不但包括數(shù)字化的信息資源，還包括非數(shù)字化的信息資源。由此可見，個(gè)人存檔與個(gè)人數(shù)字存檔是包含與被包含的關(guān)系，據(jù)此，本文重點(diǎn)討論個(gè)人存檔。

個(gè)人存檔是指?jìng)€(gè)人為滿足自身現(xiàn)實(shí)和長(zhǎng)遠(yuǎn)信息需求，自覺地通過各種手段組織和保管所獲取的信息資源，并力圖實(shí)現(xiàn)個(gè)人存檔有效管理的過程。但這樣一種對(duì)個(gè)人存檔的理解相對(duì)狹隘。從個(gè)人存檔的過程來看，有意識(shí)的信息累積要比有意識(shí)的長(zhǎng)期信息保存更為主要。我們?cè)谌粘Ｉ钪行纬傻母鞣N文檔、郵件、照片、視頻、網(wǎng)站記錄等均以不同形式保存在相關(guān)設(shè)備中，這在客觀上實(shí)現(xiàn)了個(gè)人存檔。它是一種有意識(shí)的信息累積過程，而有意識(shí)地對(duì)其進(jìn)行收集、整理、組織和保管只是個(gè)人存檔數(shù)量和存檔行為發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。從個(gè)人存檔的動(dòng)機(jī)來看，其主要是滿足當(dāng)前的信息利用需求，而非長(zhǎng)久的備用查考。這也導(dǎo)致個(gè)人存檔在行為上表現(xiàn)為主要考慮個(gè)人存檔的便利性和實(shí)用性，而較少關(guān)注個(gè)人存檔的組織性、系統(tǒng)性和安全性。

站在純粹個(gè)人行為的角度，個(gè)人存檔可以表述為：個(gè)人主要為滿足當(dāng)前的信息需求，根據(jù)信息的具體特性和信息存儲(chǔ)的方式進(jìn)行的以便利性、實(shí)用性為主要考量的信息存儲(chǔ)行為，并內(nèi)在地包含了有意識(shí)的信息累積和自覺的信息管理的動(dòng)態(tài)過程。但考慮到個(gè)人存檔并不是一般意義上的個(gè)人行為，而是組織化和社會(huì)化的個(gè)性表現(xiàn)，并潛在地作用于組織和社會(huì)發(fā)展。正如Lori Kendall所認(rèn)為的，個(gè)人存檔更多地是一種個(gè)人社會(huì)屬性的體現(xiàn)［10］。因此，本文主張站在組織行為和社會(huì)行為的角度，將個(gè)人存檔定義為：個(gè)人存檔是指?jìng)€(gè)人通過對(duì)個(gè)人信息和其他信息的有意識(shí)積累、多樣化保存和有序化管理，以求主要滿足自身當(dāng)前信息需求和附帶實(shí)現(xiàn)信息的長(zhǎng)久保存，并藉此對(duì)自身組織與社會(huì)角色進(jìn)行注釋，對(duì)現(xiàn)實(shí)進(jìn)行個(gè)性表達(dá)的一種社會(huì)信息行為。

2.1.2個(gè)人存檔內(nèi)涵的分析

（1）個(gè)人存檔是個(gè)人對(duì)信息有意識(shí)積累、多樣化保存向有序化管理漸變的一個(gè)過程。如上文所述，個(gè)人存檔是建立在對(duì)信息有意識(shí)積累和多樣化保存基礎(chǔ)上的，只有在個(gè)人積累的信息達(dá)到一定的量而妨礙其信息獲取的便利性時(shí)，才會(huì)考慮對(duì)所存儲(chǔ)信息進(jìn)行優(yōu)化組織，或者是在原有的信息存儲(chǔ)方式與現(xiàn)實(shí)的存儲(chǔ)方式發(fā)生矛盾時(shí)，才會(huì)考慮對(duì)所存儲(chǔ)信息進(jìn)行格式轉(zhuǎn)變或載體轉(zhuǎn)換，或者意識(shí)到所積累信息對(duì)個(gè)人長(zhǎng)遠(yuǎn)利益有所幫助時(shí)，才會(huì)考慮對(duì)其進(jìn)行長(zhǎng)久的安全保存。這與檔案機(jī)構(gòu)一開始就有序地、系統(tǒng)地進(jìn)行檔案的收集、整理、鑒定、保存、組織信息和檢索有所不同。說明個(gè)人存檔是個(gè)人對(duì)信息從有意識(shí)的積累和多樣化的保存向有序化的管理漸變的一個(gè)過程。

（2）個(gè)人存檔以現(xiàn)實(shí)需求為主，兼顧長(zhǎng)遠(yuǎn)需求。個(gè)人存檔以現(xiàn)實(shí)需求為主，兼顧長(zhǎng)遠(yuǎn)需求，其特征主要表現(xiàn)為：個(gè)人存檔在內(nèi)容選擇上具有很大的隨意性，以當(dāng)前的利用需求和利用偏好為主要考量；信息組織和存儲(chǔ)形式以便利性為主要依據(jù)，缺乏深度的優(yōu)化整理和安全考慮；信息的鑒定和價(jià)值的判斷以個(gè)人經(jīng)驗(yàn)為主要依據(jù)。這說明個(gè)人存檔與檔案機(jī)構(gòu)注重檔案長(zhǎng)遠(yuǎn)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值的存檔取向不同，它更加注重存檔的現(xiàn)實(shí)需求和個(gè)人價(jià)值。需要指出的是，個(gè)人存檔并非完全忽視存檔的長(zhǎng)遠(yuǎn)價(jià)值，只是重視程度相較于現(xiàn)實(shí)需求表現(xiàn)較弱，并且在價(jià)值判斷上缺乏理論支持。

（3）個(gè)人存檔是個(gè)性化的組織與社會(huì)行為。從目的性來看，個(gè)人存檔的直接目的表現(xiàn)為滿足個(gè)人信息需求，而實(shí)際目的更多的還是為其組織生活和社會(huì)生活提供便利，同時(shí)通過所保存的信息對(duì)個(gè)人的社會(huì)經(jīng)歷進(jìn)行再現(xiàn)與反思。從保存內(nèi)容來看，個(gè)人存檔如文件、照片、影片、個(gè)人文件以及日記、博客、剪貼簿等，是個(gè)人社會(huì)記憶和個(gè)人社會(huì)關(guān)系的固化信息表示。從形式來看，個(gè)人存檔是以組織和社會(huì)提供的信息技術(shù)、信息存儲(chǔ)方式和存貯空間為基礎(chǔ)，并且隨著這種基礎(chǔ)的變化而動(dòng)態(tài)性地發(fā)生變化。從結(jié)果來看，個(gè)人存檔客觀上導(dǎo)致了組織與社會(huì)信息的分散化存儲(chǔ)以及組織與社會(huì)記憶的個(gè)性化闡釋。

2.2個(gè)人存檔與檔案機(jī)構(gòu)存檔的關(guān)系

與“個(gè)人”相對(duì)應(yīng)的是“集體”或“機(jī)構(gòu)”與“社會(huì)”，與個(gè)人存檔相對(duì)應(yīng)的是機(jī)構(gòu)（組織）存檔。但機(jī)構(gòu)存檔的范圍相對(duì)較大，并且我國(guó)保存檔案的機(jī)構(gòu)主要是各級(jí)各類檔案館和組織內(nèi)部的檔案室，因而，本文將個(gè)人存檔的對(duì)應(yīng)面界定為檔案機(jī)構(gòu)存檔。

從檔案機(jī)構(gòu)存檔的內(nèi)容和目的來看，主要是集中統(tǒng)一管理黨和國(guó)家需要長(zhǎng)遠(yuǎn)保管的檔案和有關(guān)資料，維護(hù)歷史的真實(shí)面貌，為現(xiàn)實(shí)的社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)和歷史的長(zhǎng)遠(yuǎn)需要服務(wù)，或者是為本機(jī)構(gòu)保存有利用價(jià)值的檔案或有關(guān)資料［11］。結(jié)合上文對(duì)個(gè)人存檔的分析得知，個(gè)人存檔與檔案機(jī)構(gòu)存檔有很大的不同，但也有其相互關(guān)聯(lián)的部分。

具體來講，個(gè)人存檔與檔案機(jī)構(gòu)存檔的不同表現(xiàn)為：個(gè)人存檔是以個(gè)人為中心的存檔行為，而檔案機(jī)構(gòu)存檔是以組織和社會(huì)為中心的存檔行為；個(gè)人存檔是從個(gè)人的角度，表達(dá)和記錄個(gè)人利益、經(jīng)歷、思想等，而檔案機(jī)構(gòu)存檔是從國(guó)家、社會(huì)和組織的角度出發(fā)，主要服務(wù)于政府治理、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)建設(shè)和組織管理等；個(gè)人存檔缺乏系統(tǒng)性和長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，而檔案機(jī)構(gòu)存檔注重系統(tǒng)性和長(zhǎng)遠(yuǎn)性；個(gè)人存檔的要點(diǎn)在于個(gè)人保存與利用，而檔案機(jī)構(gòu)存檔的要點(diǎn)在于組織內(nèi)部保存與利用服務(wù)以及社會(huì)保存與利用服務(wù)。

個(gè)人存檔與機(jī)構(gòu)存檔的關(guān)聯(lián)性表現(xiàn)為：個(gè)人存檔和檔案機(jī)構(gòu)存檔都有很強(qiáng)的組織性和社會(huì)性，只是在不同的層面、以不同的形式，表達(dá)了各自的關(guān)注點(diǎn)，各自記錄著組織和社會(huì)發(fā)展的進(jìn)程，闡釋著對(duì)組織和社會(huì)的不同理解，共同形成了組織和社會(huì)的記憶。這也是從檔案學(xué)角度研究個(gè)人存檔的基礎(chǔ)和價(jià)值所在。

由于二者存在著一定的關(guān)聯(lián)性，我們不能就此將個(gè)人存檔理解為檔案機(jī)構(gòu)存檔的補(bǔ)充或者是檔案機(jī)構(gòu)存檔的附庸，因?yàn)閮烧吖餐涗浿M織和社會(huì)的變遷，構(gòu)成了組織和社會(huì)記憶的基礎(chǔ)。相對(duì)而言，檔案機(jī)構(gòu)存檔更像是對(duì)個(gè)人存檔的注解，即只有當(dāng)個(gè)人存檔的可靠性、完整性和系統(tǒng)性不足以滿足個(gè)人需要或者個(gè)人存檔的權(quán)威性、憑證性受到質(zhì)疑時(shí)，個(gè)人才會(huì)轉(zhuǎn)向檔案機(jī)構(gòu)以獲得館藏的支持。在此，借用馮友蘭先生的一句話對(duì)個(gè)人存檔與檔案機(jī)構(gòu)存檔的相互關(guān)系加以概括：它們是彼此不同的兩極，但又是同一軸端的兩極，只是在方式上各有不同而已。

2.3個(gè)人存檔的價(jià)值

個(gè)人存檔對(duì)個(gè)人的價(jià)值不言而喻。在這里，主要從組織、社會(huì)和檔案學(xué)角度對(duì)其價(jià)值展開分析。

從組織和社會(huì)角度來講，個(gè)人存檔在一定程度上增加了信息資源的儲(chǔ)量，從不同層面與檔案機(jī)構(gòu)存檔一起構(gòu)筑起了整個(gè)組織和社會(huì)信息資源的基礎(chǔ)，為形成全面性和客觀性的組織記憶和社會(huì)記憶提供了條件，為了解和研究某一時(shí)期的組織狀況和社會(huì)狀況提供了更多的信息資源選擇。這是信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)展帶來的記錄方式多樣化和信息資源豐富性的體現(xiàn)，具有鮮明的時(shí)代特征。

從檔案學(xué)角度來講，開展個(gè)人存檔的研究可以拓展檔案學(xué)的研究領(lǐng)域，而個(gè)人存檔的實(shí)踐也可以為檔案機(jī)構(gòu)存檔提供借鑒。此外，個(gè)人存檔在一定程度上可以彌補(bǔ)檔案機(jī)構(gòu)存檔的效率、容量和選擇問題，引發(fā)我們重新思考和界定組織記憶和社會(huì)記憶的內(nèi)涵與外延。

3　檔案學(xué)視角下開展個(gè)人存檔研究的幾點(diǎn)建議

3.1突出和彰顯個(gè)人存檔的主體性和特性

個(gè)人存檔與檔案機(jī)構(gòu)存檔共同構(gòu)成了組織和社會(huì)存檔體系，是組織記憶和社會(huì)記憶的有機(jī)組成部分。檔案學(xué)界開展個(gè)人存檔的研究，需要站在個(gè)人、組織和社會(huì)的角度思考問題，應(yīng)當(dāng)突出和彰顯個(gè)人存檔的主體性和特性。在對(duì)個(gè)人存檔進(jìn)行研究時(shí)，可以借鑒機(jī)構(gòu)檔案管理的相關(guān)理論和流程，但不可機(jī)械地套用和照搬。

3.2重視個(gè)人存檔與檔案機(jī)構(gòu)存檔銜接問題的研究

考慮到個(gè)人存檔的現(xiàn)實(shí)導(dǎo)向性和存檔主體的生命周期問題，個(gè)人存檔在長(zhǎng)久保存上存在著先天不足。如何實(shí)現(xiàn)對(duì)具有組織和社會(huì)價(jià)值的個(gè)人檔案的長(zhǎng)久保存，如何建立個(gè)人存檔與檔案機(jī)構(gòu)存檔的良好互動(dòng)和互補(bǔ)關(guān)系，就成為一個(gè)值得檔案學(xué)界深入探討的問題。

3.3關(guān)注隱私權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)以及個(gè)人職務(wù)存檔的規(guī)制問題

因?yàn)閭€(gè)人存檔存在隱私權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，檔案機(jī)構(gòu)一般無法直接和有效地介入個(gè)人存檔的具體實(shí)施。比較現(xiàn)實(shí)的方法是在理論上和具體的實(shí)施策略上展開研究，并適時(shí)做好重點(diǎn)人物個(gè)人存檔實(shí)踐的引導(dǎo)，并納入組織收藏的試點(diǎn)工作，為下一步可能開展的協(xié)作與合作奠定基礎(chǔ)。同時(shí)，在修改《檔案法》《檔案法實(shí)施辦法》時(shí)，適當(dāng)考慮將個(gè)人存檔作出細(xì)化，分別界定個(gè)人職務(wù)存檔和個(gè)人非職務(wù)存檔，并對(duì)個(gè)人職務(wù)存檔的內(nèi)容、存貯的方式和傳播的途徑與方法加以規(guī)制。這些都需要檔案學(xué)界展開深入的研究并提供合理的解決方案。

3.4注重個(gè)人存檔價(jià)值實(shí)現(xiàn)的研究

由于個(gè)人存檔的私人性和分散性，整合個(gè)人存檔并進(jìn)行開發(fā)和利用存在一定的困難。如何為個(gè)人存檔的長(zhǎng)久保存和優(yōu)化管理提供建議，如何搭建個(gè)人存檔的信息共享渠道和開發(fā)平臺(tái)，從而為個(gè)人存檔價(jià)值的實(shí)現(xiàn)奠定基礎(chǔ)和提供條件，這是值得檔案學(xué)界進(jìn)一步探討的問題。

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陳忠海，鄭州大學(xué)教授，碩士生導(dǎo)師，從事檔案學(xué)基礎(chǔ)理論、檔案法立法與執(zhí)法研究。

常大偉，鄭州大學(xué)信息管理學(xué)院碩士研究生，主要研究方向?yàn)闄n案信息資源管理與開發(fā)利用。

Discussion on Some Theoretical Issues of Personal Archiving from the Perspective of Archival Science

Chen Zhonghai，Chang Dawei
（School of Information Management of Zhengzhou University，Zhengzhou，Henan，450001）

Abstract：The practice of the personal archiving had a fast development at home and abroad，along with the development of information technology and the enhancement of the personal information awareness. The research on the personal archiving had been achieved certain results oversea. However，the research is just starting at home.From the aspect of the existing research results，we notice that the research on the personal archiving is mostly based on the technical or the perspective management，but from the theoretical are not many. For that reason，the paper discusses three theoretical issues：the concept and connotation，the relationship between the archives organization archiving，the value of the personal archiving，and gives a few suggestions on how to promote the research of the personal archiving in the perspective of archival science.

Keywords：Personal Archiving；Personal Digital Archiving；Archives Organization Archiving；Ac?ademic Research on Archives；Archival Science

［作者簡(jiǎn)介］