張運(yùn)婷 王 皓 史龍祥

歐美承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位問題及中國的對策

張運(yùn)婷 王 皓 史龍祥

“入世”15年來，中國的經(jīng)濟(jì)取得舉世矚目的成績，在世界國際貿(mào)易中的地位也快速提升，但中國的市場經(jīng)濟(jì)地位問題一直成為備受爭議的話題。對于2016年底中國是否能夠自動(dòng)獲得市場經(jīng)濟(jì)地位問題，中國和歐美的意見存在分歧。由于市場經(jīng)濟(jì)地位是否被承認(rèn)將深刻影響中國被“反傾銷”的成功概率，因此對中國的貿(mào)易發(fā)展十分重要。歐美等經(jīng)濟(jì)體不愿承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位受多種因素影響，如法律、經(jīng)濟(jì)、政治利益等。對此，中國政府應(yīng)積極應(yīng)對，加強(qiáng)外交努力，督促歐美等經(jīng)濟(jì)體履行WTO義務(wù)，同時(shí)不斷完善中國市場經(jīng)濟(jì)體制。

“入世”；市場經(jīng)濟(jì)地位；標(biāo)準(zhǔn)；反傾銷

一、引言

2016年是中國加入世界貿(mào)易組織（WTO）15周年。在過去的15年里，中國和全球都享受到了中國“入世”所帶來的巨大紅利。然而，遺憾的是，作為中國“入世”當(dāng)初的未盡事宜之一，就是中國當(dāng)時(shí)并未被承認(rèn)“市場經(jīng)濟(jì)地位”。2016年5月12日，歐盟議會以壓倒性票數(shù)通過一項(xiàng)決議，反對承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位。這再次引起了國內(nèi)外各界對于中國市場經(jīng)濟(jì)地位問題的廣泛關(guān)注與探討。對于2016年底中國是否能夠自動(dòng)獲得市場經(jīng)濟(jì)地位問題，中國和歐美的意見存在分歧。中國政府認(rèn)為，加入WTO以來中國在市場化改革方面取得了實(shí)質(zhì)進(jìn)展，且“入世”議定書中關(guān)于非市場經(jīng)濟(jì)地位的第15條應(yīng)當(dāng)按照約定在中國“入世”15年時(shí)到期，中國可在2016年底自動(dòng)獲得市場經(jīng)濟(jì)地位。但是，美國一直不承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟(jì)地位，歐盟貿(mào)易委員也認(rèn)為“不存在自動(dòng)給予中國市場經(jīng)濟(jì)地位的說法?！雹賖ttps://cn.weforum.org/agenda/2016/05/9/.

那么，什么是市場經(jīng)濟(jì)地位？判斷一國是否為市場經(jīng)濟(jì)國家的標(biāo)準(zhǔn)是什么？市場經(jīng)濟(jì)地位為何如此重要？歐盟等經(jīng)濟(jì)體為何一再拒絕承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位？面對歐美的表態(tài)，中國政府將如何應(yīng)對？筆者將對這些問題進(jìn)行一一探討。

二、市場經(jīng)濟(jì)地位的內(nèi)涵及其重要性

（一）市場經(jīng)濟(jì)地位的含義與判定標(biāo)準(zhǔn)

市場經(jīng)濟(jì)地位問題緣起“非市場經(jīng)濟(jì)”，源于冷戰(zhàn)時(shí)期西方國家處理貿(mào)易待遇和反傾銷問題時(shí)對社會主義國家采取的一種歧視性做法。目前，市場經(jīng)濟(jì)地位（Market Economy Status，簡稱MES）是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)上的名詞，它表示一個(gè)國家的市場經(jīng)濟(jì)的狀況。按照一個(gè)國家市場經(jīng)濟(jì)在全國經(jīng)濟(jì)中的重要性以及國家政府對于經(jīng)濟(jì)的干預(yù)程度，一般可區(qū)分為完全市場經(jīng)濟(jì)國家和非市場經(jīng)濟(jì)國家。要確定一國是否是市場經(jīng)濟(jì)國家，首先要明確判定標(biāo)準(zhǔn)。美國、歐盟等都曾提出過判定市場經(jīng)濟(jì)國家的標(biāo)準(zhǔn)。但是值得注意的是，目前國際上尚未形成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。

美國《1988 年綜合貿(mào)易和競爭法》首次引入了“非市場經(jīng)濟(jì)”概念。根據(jù)該法律，所謂的“非市場經(jīng)濟(jì)國家”是指不以成本或價(jià)格結(jié)構(gòu)的市場原則運(yùn)轉(zhuǎn)的產(chǎn)品在國內(nèi)的銷售不反映產(chǎn)品的公平價(jià)值的國家。非市場經(jīng)濟(jì)國家由美國商務(wù)部判定。由于該定義比較抽象，是否是市場經(jīng)濟(jì)在實(shí)踐中一般根據(jù)《美國法典》19 U.S. Code § 1677第18條①具體參考美國《1930年關(guān)稅法》第771節(jié)18段內(nèi)容。見：https://www.law.cornell.edu/uscode/text/19/1677。提供的6個(gè)方面來判定：①貨幣與其他國家貨幣的可兌換程度；②企業(yè)與勞工通過自由談判確定工資率的程度；③允許外國公司在國內(nèi)舉辦合營企業(yè)或進(jìn)行其他投資的程度；④政府對生產(chǎn)資料所有或控制的程度；⑤政府對資源配置以及對企業(yè)價(jià)格、產(chǎn)量決定權(quán)的控制程度；⑥美國商務(wù)部認(rèn)為適當(dāng)?shù)钠渌蛩?。歐盟1998年頒布的905.98號法案中對市場經(jīng)濟(jì)地位判定有5項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)：①?zèng)Q策沒有明顯受國家干預(yù)；②有一套按國際通用準(zhǔn)則建立的會計(jì)賬簿；③生產(chǎn)成本、財(cái)務(wù)狀況未受非市場經(jīng)濟(jì)體系的顯著影響；④企業(yè)不受政府干預(yù)成立或關(guān)閉；⑤貨幣匯率變化由市場決定。②具體可參考：Li，Xiaoxi. A Report on the Development of China’s Market Economy.Beijing: Institute of Economic Resource and Management， 2003: 4。

以上兩種標(biāo)準(zhǔn)都能在一定程度上反映市場經(jīng)濟(jì)國家的特征，但又各有側(cè)重。實(shí)際上，以上兩種標(biāo)準(zhǔn)都是以其本國或機(jī)構(gòu)自身利益和需要為出發(fā)點(diǎn)而設(shè)計(jì)的，因此都不夠準(zhǔn)確、全面。但是中國要獲得美國、歐盟的承認(rèn)，就必須了解并參照它們的標(biāo)準(zhǔn)。

（二）市場經(jīng)濟(jì)地位的重要性——影響中國被“反傾銷”成功概率

市場經(jīng)濟(jì)地位之所以十分重要，主要是因?yàn)樗绊懙絎TO框架下進(jìn)行反傾銷調(diào)查時(shí)的計(jì)算方法。反傾銷案的發(fā)起國如果認(rèn)定被調(diào)查商品的出口國為“市場經(jīng)濟(jì)國家”，那么在進(jìn)行反傾銷調(diào)查時(shí)，就必須根據(jù)該產(chǎn)品在生產(chǎn)國的實(shí)際成本和價(jià)格來計(jì)算其正常價(jià)格。如果出口國被視為“非市場經(jīng)濟(jì)國家”，那么，來自該國家的產(chǎn)品的國內(nèi)價(jià)格不能作為正常價(jià)值計(jì)算，而采用“替代國”和“類比國”制度來計(jì)算其出口產(chǎn)品的正常價(jià)值，即引用與出口國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平大致相當(dāng)?shù)摹笆袌鼋?jīng)濟(jì)國家”（即替代國）的成本數(shù)據(jù)來計(jì)算所謂“正常價(jià)值”，并進(jìn)而確定傾銷幅度，而不是使用出口國的原始數(shù)據(jù)（汪文件，王鵬，2011）。

在中國加入WTO之前，美歐一直在對華反傾銷中采用替代國做法。根據(jù)中國《加入議定書》第15條，中國加入WTO后15年內(nèi)，其他WTO成員在對華反傾銷時(shí)可以繼續(xù)采用替代國做法。從歐美對華反傾銷案件來看，被作為中國替代國的除印度、巴基斯坦、墨西哥外，奧地利、日本、瑞士、新加坡等經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度遠(yuǎn)高于中國的國家也常常入選（汪文件，王鵬，2011）。因?yàn)檫x取替代國帶有很大的任意性，尤其是將生產(chǎn)成本高的國家作為替代國，會導(dǎo)致造成歐盟、美國等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體對中國出口產(chǎn)品發(fā)起的絕大多數(shù)反傾銷案件中，中國企業(yè)更容易被認(rèn)定為傾銷，且按照類比國方法計(jì)算的反傾銷幅度很高，從而適用更高的反傾銷稅。由此可見，市場經(jīng)濟(jì)地位影響中國被“反傾銷”成功概率。

除了在認(rèn)定正常價(jià)值時(shí)適用替代國價(jià)格外， 非市場經(jīng)濟(jì)國家產(chǎn)品還可能受到的另一項(xiàng)歧視待遇， 即“一國一稅規(guī)則”（one country one duty rule），也就是在通常情況下，非市場經(jīng)濟(jì)國家的產(chǎn)品被確定征收反傾銷稅時(shí)，進(jìn)口國將對所有來自該非市場經(jīng)濟(jì)國家的產(chǎn)品征收統(tǒng)一的反傾銷稅。這種“一國一稅規(guī)則”完全不考慮企業(yè)之間的獨(dú)立性和生產(chǎn)效率的差異性，對一些有生產(chǎn)優(yōu)勢的企業(yè)而言結(jié)果是災(zāi)難性的。

綜上所述，由于中國沒有被承認(rèn)市場經(jīng)濟(jì)地位，其他WTO成員可在對華反傾銷時(shí)采用替代國做法，這大大提高了中國產(chǎn)品被“反傾銷”的可能，對中國出口貿(mào)易產(chǎn)生嚴(yán)重的負(fù)面影響。

三、歐盟等經(jīng)濟(jì)體不承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位原因解析

（一）法律因素——基于《中國加入議定書》第15條的解讀

1.中國不能“自動(dòng)獲得”市場經(jīng)濟(jì)地位

關(guān)于市場經(jīng)濟(jì)地位問題最大的爭議在于中國是否能在2016年底“自動(dòng)獲得”市場經(jīng)濟(jì)地位。與之相關(guān)的爭論點(diǎn)集中于中國在2001年“入世”時(shí)簽署的初始協(xié)定《中國加入議定書》第15條（Price Comparability in Determining Subsidies and Dumping）。限于篇幅，此處對于該條款具體內(nèi)容不再展開。根據(jù)該條款，可以明確的是：不管中國是否能夠證明自己滿足市場經(jīng)濟(jì)地位，在15年后（即2016年12月11日），WTO成員國都不能繼續(xù)使用“替代國價(jià)格”作為參考。但是，因?yàn)椋╝）（i）款繼續(xù)要求中國出口商清楚地表明市場經(jīng)濟(jì)條件占主導(dǎo)，才能在決定價(jià)格可比性時(shí)使用中國的成本或價(jià)格。從這個(gè)角度看，“市場經(jīng)濟(jì)條件”下的這些標(biāo)準(zhǔn)仍然是決定是否使用類比國價(jià)格和成本的關(guān)鍵因素。但是，根據(jù)該條款（d）可知，中國在加入WTO 15年到期后無法“自動(dòng)獲得”市場經(jīng)濟(jì)地位。由此，恐怕在2016年之后也就并不一定如我們所愿使用中國本土價(jià)格和成本進(jìn)行考量。

2.中國不符合歐、美國內(nèi)設(shè)定的市場經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)《中國加入議定書》第15 （d）條所表述的意思，對市場經(jīng)濟(jì)地位的認(rèn)定，應(yīng)該是由WTO成員國（進(jìn)口國）根據(jù)其自己國內(nèi)的法律來認(rèn)定的（under the national law of the importing WTO Member）。如前面所述，美國、歐盟等都提出了其判定市場經(jīng)濟(jì)國家的標(biāo)準(zhǔn)。迄今為止，歐盟以及美國均認(rèn)為中國不符合其國內(nèi)設(shè)定的市場經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)，從而拒絕承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟(jì)地位。

對于歐美等經(jīng)濟(jì)體設(shè)定的市場經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)，中國確實(shí)在某些方面未能滿足。但實(shí)踐中，歐美對市場經(jīng)濟(jì)地位的給予可能脫離這些標(biāo)準(zhǔn)，例如，2002年美國和歐盟承認(rèn)了自由化程度遠(yuǎn)不及中國的俄羅斯的市場經(jīng)濟(jì)地位。因此，對于歐盟來說，是否賦予一國市場經(jīng)濟(jì)地位，國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)并不是主要考慮因素。歐美否認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位的背后隱藏的更多是經(jīng)濟(jì)和政治方面的因素。

（二）經(jīng)濟(jì)因素

根據(jù)前面的分析可知，市場經(jīng)濟(jì)地位影響一國被“反傾銷”的成功概率。因此，一些實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義的國家往往把“市場經(jīng)濟(jì)地位”作為對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國家實(shí)施貿(mào)易歧視政策的工具。自從2008年全球性的金融危機(jī)之后，尤其是歐元區(qū)主權(quán)債務(wù)危機(jī)后，歐洲的貿(mào)易保護(hù)主義之風(fēng)再起。歐洲議會之所以反對承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位，主要是擔(dān)心一旦賦予中國市場經(jīng)濟(jì)地位，“中國過度生產(chǎn)及削價(jià)出口，為歐盟帶來嚴(yán)重的社會、經(jīng)濟(jì)及環(huán)境后果”。例如，歐洲商業(yè)團(tuán)體委托華盛頓經(jīng)濟(jì)政策研究所（Economic Policy Institute）的報(bào)告認(rèn)為，歐盟若在2016年底決定給予中國市場經(jīng)濟(jì)地位，低關(guān)稅與反傾銷調(diào)查威脅的下降使中國企業(yè)可以將出口產(chǎn)品的價(jià)格下降30%，中國出口商對歐盟的出口將較2011年擴(kuò)大25%～50%，在此之后的3～5年里，中國出口到歐盟的制造業(yè)產(chǎn)品總額可能上升高達(dá)1，425億歐元。歐盟會因此出現(xiàn)貿(mào)易赤字增長，而GDP也會下降1，141億歐元至2，280億歐元（歐洲經(jīng)濟(jì)共同體GDP的1%至2%）。這還會導(dǎo)致與中國企業(yè)競爭的歐盟企業(yè)以及為這些企業(yè)提供原料與零部件的公司170萬至350萬人失業(yè)。同時(shí)，這種經(jīng)濟(jì)影響同樣適用于情況類似的美國、日本等發(fā)達(dá)國家。這些負(fù)面的經(jīng)濟(jì)后果是歐美等經(jīng)濟(jì)體不愿意看到的，因此歐盟不愿意承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟(jì)地位。

（三）政治因素

除了經(jīng)濟(jì)因素以外，不管歐美承認(rèn)與否，政治因素也起了很大的作用。市場經(jīng)濟(jì)地位問題往往是一種政治博弈的結(jié)果，典型的例子是美國和歐盟賦予了自由化程度遠(yuǎn)不及中國的俄羅斯市場經(jīng)濟(jì)地位。同時(shí)，歐盟在是否承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位這一問題上不可避免地會受到美國態(tài)度的影響。另外，歐盟和美國出于自身經(jīng)濟(jì)、政治等方面的利益考慮，認(rèn)為可以將中國市場經(jīng)濟(jì)地位問題作為與中方談判的“籌碼”，從而實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化。

四、結(jié)論與政策建議

（一）結(jié)論

綜上所述，市場經(jīng)濟(jì)地位之所以如此重要，關(guān)鍵在于它在對WTO其他國家裁定中國傾銷是否成立時(shí)產(chǎn)生影響。中國的非市場經(jīng)濟(jì)地位使得其他國家在判定中國是否傾銷時(shí)可以使用替代國做法，而替代國選擇的隨意性將大大提高中國被“反傾銷”以及“反傾銷”成功的概率。歐美等經(jīng)濟(jì)體之所以在中國入世15年后仍不承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟(jì)地位，主要是基于法律規(guī)定、經(jīng)濟(jì)與政治利益等因素的考量。值得明確的是，根據(jù)《中國加入議定書》條款，盡管中國不能“自動(dòng)獲得”市場經(jīng)濟(jì)地位，但無論如何，從2016年12月11日起，WTO成員國都不能繼續(xù)使用“替代國價(jià)格”作為對中國“反傾銷”的參考。

（二）中國的應(yīng)對之策——外交努力與國內(nèi)改革并重

首先，加強(qiáng)外交上的努力。對于此次中國是否能夠取得全面市場經(jīng)濟(jì)地位，無論是從WTO的相關(guān)規(guī)定與操作實(shí)踐，還是歐盟和美國等主要經(jīng)濟(jì)體對市場經(jīng)濟(jì)地位的認(rèn)定原則來看，都有相當(dāng)大的彈性空間，本質(zhì)上早已不是一個(gè)完全的法律問題，而是需要更多依賴于外交努力。對于歐盟，其一貫表態(tài)遵守WTO規(guī)則，只是在如何履行這一義務(wù)上仍存在內(nèi)部的法律和政治上的分歧。因此，中國應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與歐盟的溝通，共同探討解決這一問題的合理途徑。對美國的不合作立場，則要充分做好訴諸WTO爭端解決機(jī)制的準(zhǔn)備，加強(qiáng)法律研究和證據(jù)收集，確保取得圓滿的訴訟結(jié)果。同時(shí)，在輿論宣傳和內(nèi)部應(yīng)對上，除了展現(xiàn)強(qiáng)硬和依法應(yīng)對的一面，也要更積極地申明中國繼續(xù)改革開放、加快市場經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)的堅(jiān)定信心。

其次，敦促歐美等經(jīng)濟(jì)體履行WTO義務(wù)，按期取消針對中國企業(yè)反傾銷時(shí)的“替代國”做法。中國政府的立場是非常鮮明的，即中國的市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)并不需要?dú)W美的承認(rèn)，而且中國特色的市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)是一個(gè)不斷完善的動(dòng)態(tài)過程，很難用一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)來衡量（屠新泉，2016）。因此，我們并不急于要求歐盟和美國承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟(jì)國家地位，而是要求其履行WTO規(guī)則，按期取消針對中國企業(yè)反傾銷時(shí)的“替代國”做法，給予中國企業(yè)公平待遇，這對于中國尤其是出口企業(yè)來說才是最為重要的。當(dāng)然，這一立場是具有堅(jiān)實(shí)法律基礎(chǔ)的。因此，我們應(yīng)當(dāng)繼續(xù)加大對歐美的壓力，敦促其認(rèn)真履行WTO義務(wù)。

最后，以爭取獲得“市場經(jīng)濟(jì)地位”為契機(jī)，促進(jìn)國內(nèi)改革。當(dāng)前，中國對內(nèi)正在大力推進(jìn)“簡政放權(quán)”，對外也在積極構(gòu)建“面向全球的高標(biāo)準(zhǔn)自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)”，這些都與歐盟和美國關(guān)于市場經(jīng)濟(jì)地位的要求是一致的。建議以爭取中國“全面”市場經(jīng)濟(jì)地位為契機(jī)，系統(tǒng)梳理和甄別國內(nèi)與歐美市場經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)不一致的相關(guān)政策，巧借外力加速國內(nèi)改革步伐的推進(jìn)，不斷完善市場經(jīng)濟(jì)體制（魯政委，2016）。

［1］ 魯政委. 中國無法自動(dòng)獲得MES［J］. 資本市場， 2016，（2）.

［2］ 南方日報(bào)評論員. 客觀看待中國市場經(jīng)濟(jì)地位問題［N］. 南方日報(bào)， 2016-06-15，F(xiàn)02.

［3］ 屠新泉. 中國市場經(jīng)濟(jì)地位問題的由來與應(yīng)對［J］. 中國發(fā)展觀察， 2016，11.

［4］ 汪文件， 王鵬. 淺析“中國市場經(jīng)濟(jì)地位”［J］. 勞動(dòng)保障世界（理論版）， 2011，（3）.

［5］ 吳澗. 歐盟不支持中國市場經(jīng)濟(jì)地位的動(dòng)因及未來取向［J］. 中國發(fā)展觀察， 2016，（11）.

The US and EU's Recognition of China's Market Economy Status and China's Countermeasures

ZHANG Yun-ting WANG Hao SHI Long-xiang

In the past 15 years since China’s accession to the WTO， China has achieved remarkable economic performance， and its status in the international trade has been rising rapidly. However， as one of the unfulfilled issues of China’s accession to the WTO， China’s market economy status（MES） has always been a controversial subject. For whether China can automatically obtain MES at the end of 2016， there are different opinions among China， Europe and the United States. The recognition of MES will profoundly affect the probability of being “antidumping”for China’s exports， which is very important to the development of China’s trade. This article sorts out the legal， economic and political factors which influence the countries such as Europe and the United States who do not want to recognize China’s MES. So the Chinese government should actively respond by strengthening diplomatic efforts， urging Europe and the United States and other countries to fulfill WTO obligations， while constantly improving China’s market economy system.

accession to the WTO； market economy status； standards； untidumping

F752.7

A

1006-1894（2016）06-0089-06

張運(yùn)婷，上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院講師，研究方向：國際貿(mào)易與國際金融；王皓，上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院碩士研究生，研究方向：國際貿(mào)易；史龍祥，上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院教授，研究方向：國際貿(mào)易與國際金融。

（責(zé)任編輯：黃建忠）