湯吉軍　戚振宇

有些國(guó)企愿意以一定的股權(quán)引入非國(guó)資，壯大自己的實(shí)力、鞏固壟斷地位，獲得更多的壟斷利潤(rùn)，國(guó)企高管也能因此提高經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，獲得更多升遷的機(jī)會(huì)和薪酬。而當(dāng)因?yàn)楦呃麧?rùn)而受到輿論抨擊時(shí)，可辯稱自己是混合所有制企業(yè)，需顧及非國(guó)有股東的投資收益

發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，是深化國(guó)有企業(yè)改革的重要舉措?！秶?guó)務(wù)院關(guān)于國(guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的意見》2015年9月發(fā)布以來(lái)，一些地方為快速推進(jìn)本地區(qū)的混合所有制改革，向國(guó)企設(shè)定了限定時(shí)間并下達(dá)了硬性的量化指標(biāo)，與其他地區(qū)相互攀比混改的速度。此間，一些人盲目樂觀、放松警惕，忽視了混合后潛在的壟斷風(fēng)險(xiǎn)。

可能出現(xiàn)新的壟斷

眾所周知，我國(guó)國(guó)企壟斷問題十分嚴(yán)重，很多人認(rèn)為打破國(guó)企壟斷的一個(gè)好方法是發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)。然而，混改很有可能出現(xiàn)新的壟斷。

首先，混合所有制企業(yè)追求利潤(rùn)最大化。民企基本可被視為理性經(jīng)濟(jì)人，民資控股的混合所有制企業(yè)自然追求利潤(rùn)最大化，即便由國(guó)有資本控股，當(dāng)非國(guó)有股份達(dá)到一定比例后，在追求投資收益最大化的非國(guó)有股東的影響下，企業(yè)會(huì)有很強(qiáng)的追求利潤(rùn)最大化的動(dòng)機(jī)，否則非國(guó)資會(huì)選擇退出。不少非國(guó)資正是被國(guó)企大量的壟斷利潤(rùn)吸引才參與混改。另一方面，有些國(guó)企愿意以一定的股權(quán)引入非國(guó)資，壯大自己的實(shí)力、鞏固壟斷地位，獲得更多的壟斷利潤(rùn)，國(guó)企高管也能因此提高經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，獲得更多升遷的機(jī)會(huì)和薪酬。此外，國(guó)企因此擁有了擋箭牌：當(dāng)因?yàn)楦呃麧?rùn)而受到輿論抨擊時(shí)，可辯稱自己是混合所有制企業(yè)，需顧及非國(guó)有股東的投資收益。

混合所有制企業(yè)主觀上具有謀求壟斷的動(dòng)機(jī)，客觀上具備提高壟斷程度的現(xiàn)實(shí)條件。一些大型國(guó)企混改后，由國(guó)資控股，依然在融資、補(bǔ)貼、土地、項(xiàng)目審批等多方面享有政府給予的優(yōu)惠待遇，仍然享有很高的行政待遇。由于具有很強(qiáng)的追求利潤(rùn)最大化的動(dòng)機(jī)，再加上強(qiáng)大的游說(shuō)能力和雄厚的資金實(shí)力，它們完全可能游說(shuō)政府甚至賄賂官員給予更多政策優(yōu)待，允許兼并其他企業(yè)。

其次，我國(guó)社會(huì)主義國(guó)家的性質(zhì)要求國(guó)有經(jīng)濟(jì)控制國(guó)民經(jīng)濟(jì)的命脈。現(xiàn)實(shí)情況是，政府在過(guò)多的行業(yè)對(duì)非國(guó)企實(shí)行了嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制，使得國(guó)企控制和壟斷了過(guò)多的行業(yè)。如，金融和電信一直被視為關(guān)系到國(guó)家安全的行業(yè)，民營(yíng)和外資企業(yè)面臨嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制，而這些行業(yè)在西方屬競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)，市場(chǎng)準(zhǔn)入限制非常少，很多聞名世界的大銀行都是私人銀行，如摩根士丹利、美銀美林集團(tuán)、瑞銀集團(tuán)，全球最大的移動(dòng)通信運(yùn)營(yíng)商沃達(dá)豐是私企。由于政府對(duì)非國(guó)企過(guò)度的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制，國(guó)有控股混合所有制企業(yè)很容易獲得并鞏固壟斷地位。

再者，地方官員為出政績(jī)而大力扶持國(guó)有控股混合所有制企業(yè)。長(zhǎng)期以來(lái)，在對(duì)地方政府官員政績(jī)考核時(shí)，GDP總量及其增長(zhǎng)率成了核心考核指標(biāo)。政治晉升的機(jī)會(huì)總是很少的，很多官員為了升遷，想方設(shè)法增加本地GDP。消費(fèi)、投資和出口是拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“三輛馬車”，短期內(nèi)一個(gè)地區(qū)的消費(fèi)總額和出口總額并不容易增加，增加投資總額自然成為官員促進(jìn)本地GDP增長(zhǎng)的主要方式。國(guó)企通常技術(shù)水平較高、資金實(shí)力較為雄厚、市場(chǎng)準(zhǔn)入限制較少，所以地方官員會(huì)把增加投資的希望寄托在當(dāng)?shù)貒?guó)企。地方政府還掌握著國(guó)企的控股權(quán)和高管的任免權(quán)，所以這些國(guó)企會(huì)積極配合政府而增加投資。國(guó)資控股混合所有制企業(yè)能獲得地方政府的大力扶持和各種優(yōu)惠待遇，自然很有可能取得壟斷地位。

混合所有制企業(yè)壟斷的危害，體現(xiàn)在五大方面。

其一，導(dǎo)致商品短缺，并減少社會(huì)總經(jīng)濟(jì)福利。

其二，影響其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，降低對(duì)外資的吸引力。我國(guó)重要的基礎(chǔ)行業(yè)基本都由國(guó)企壟斷，這些行業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)價(jià)格的高低關(guān)系到企業(yè)生產(chǎn)成本的高低。目前，美國(guó)很多地區(qū)的工業(yè)用電、水、天然氣、通訊、污水處理價(jià)格比中國(guó)還低，運(yùn)輸費(fèi)遠(yuǎn)低于中國(guó)?；旄暮?，新產(chǎn)生的國(guó)有控股混合所有制企業(yè)壟斷會(huì)進(jìn)一步抬高企業(yè)的生產(chǎn)成本，嚴(yán)重制約相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，降低國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，也會(huì)進(jìn)一步降低對(duì)外資的吸引力，影響經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

其三，影響所在行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，不利于這些產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展?；旌纤兄破髽I(yè)的壟斷會(huì)使其輕易獲得大量壟斷利潤(rùn)，從而明顯減弱其技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)。

其四，導(dǎo)致投資不足，從而影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。處于壟斷地位的混合所有制企業(yè)會(huì)游說(shuō)政府出臺(tái)政策限制其他企業(yè)進(jìn)入其所在行業(yè)，也會(huì)采取措施阻止?jié)撛诟?jìng)爭(zhēng)者的進(jìn)入，從而減少社會(huì)資本的投資范圍。

此外，誘發(fā)腐敗。國(guó)資控股的混合所有制企業(yè)壟斷，產(chǎn)生的一個(gè)重要原因是政府部門濫用行政權(quán)力對(duì)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行限制，屬“行政壟斷”。這會(huì)使得企業(yè)為了維持壟斷地位而不斷向政府游說(shuō)、向官員行賄，甚至結(jié)成利益同盟，導(dǎo)致嚴(yán)重的腐敗問題。

公平有序推進(jìn)混改

2015年12月9日的國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議上，李克強(qiáng)總理表示，“我們?cè)谏弦惠唶?guó)企改革中拆分壟斷企業(yè)，形成市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，這是進(jìn)步。千萬(wàn)不能再回到壟斷的‘老路’上！要根據(jù)時(shí)代發(fā)展和當(dāng)前進(jìn)一步推動(dòng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要，把兼并重組和混合所有制改革結(jié)合起來(lái)，確保國(guó)有資產(chǎn)保值增值?！被旄牡耐瑫r(shí)，要采取措施規(guī)避潛在的壟斷風(fēng)險(xiǎn)。

首先，分行業(yè)、分環(huán)節(jié)地發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)。眾多競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)由于存在不少勢(shì)均力敵的企業(yè)，混改通常不會(huì)導(dǎo)致壟斷。鐵路、電力等自然壟斷性行業(yè)既有自然壟斷性環(huán)節(jié)，又有競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)，例如，鐵路行業(yè)中的列車生產(chǎn)、鐵軌鋪設(shè)、車站建設(shè)等屬競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)，電力行業(yè)中的電力設(shè)備及相關(guān)器材、發(fā)電等屬競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)；鐵路運(yùn)營(yíng)和供電則屬于壟斷性環(huán)節(jié)。對(duì)壟斷性環(huán)節(jié)，不能引入非公有資本。對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)，應(yīng)該鼓勵(lì)混改。

其次，創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，調(diào)整市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。必須盡快破除各種形式的行政壟斷，減少國(guó)企享受的政策優(yōu)待，破除民企面臨的隱形市場(chǎng)壁壘，使各類經(jīng)濟(jì)主體平等使用生產(chǎn)要素，盡快創(chuàng)造真正公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。要實(shí)行規(guī)范的市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，切實(shí)放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，例如，金融和電信行業(yè)完全可以進(jìn)一步放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，只要實(shí)施有效的監(jiān)管，民企和外企的進(jìn)入并不能威脅國(guó)家安全。要盡快區(qū)分自然壟斷性行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)，并放寬競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)的市場(chǎng)準(zhǔn)入。這樣就能有效增加競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)和競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)中的企業(yè)數(shù)量，為潛在的壟斷混合所有制企業(yè)培養(yǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，從而有效抑制壟斷的出現(xiàn)。

第三，取消國(guó)企行政級(jí)別，盡快改變官員政績(jī)考核方式。當(dāng)前國(guó)企高管普遍享受很高的行政待遇，國(guó)企普遍享受過(guò)多的特權(quán)，政企不分；另一方面，以GDP總量及其增長(zhǎng)率為核心指標(biāo)的政績(jī)考核方式，很容易刺激地方政府為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而給予國(guó)企過(guò)多優(yōu)惠待遇。所以，務(wù)必要取消國(guó)企行政級(jí)別，盡快改變官員政績(jī)考核方式。

此外，修訂《反壟斷法》，設(shè)立專門的反壟斷機(jī)構(gòu)。當(dāng)前《反壟斷法》對(duì)國(guó)企給予過(guò)多的豁免，對(duì)國(guó)企壟斷行為進(jìn)行查處的案例非常少。必須修訂《反壟斷法》，使自然壟斷性行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)以及競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)中的國(guó)企都受到嚴(yán)格約束。同時(shí)，應(yīng)設(shè)立級(jí)別高、權(quán)威性強(qiáng)、公平公正的反壟斷執(zhí)行機(jī)構(gòu)，以獨(dú)立公正的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和法律專家為機(jī)構(gòu)的核心成員，當(dāng)政府部門濫用行政權(quán)力促成行政壟斷時(shí)，反壟斷執(zhí)行機(jī)構(gòu)有權(quán)宣布相關(guān)行政部門的行為違反《反壟斷法》，并責(zé)令其改正。

湯吉軍系吉林大學(xué)中國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)研究中心副主任、教授