王傳霖（中鐵四局集團(tuán)有限公司，安徽 合肥 230023）

地鐵工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)分析與管理對(duì)策

王傳霖（中鐵四局集團(tuán)有限公司，安徽 合肥 230023）

我國目前各大城市都正在大力發(fā)展城市地鐵交通，但由于地鐵工程的復(fù)雜性以及在建設(shè)過程中存在著眾多不確定因素，地鐵施工面臨大量風(fēng)險(xiǎn)。全國各地頻發(fā)的地鐵工程事故，也說明實(shí)施和規(guī)范城市地鐵工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性。地鐵工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理已越來越受到工程建設(shè)領(lǐng)域的關(guān)注。文章根據(jù)地鐵工程建設(shè)的特點(diǎn)，就當(dāng)前我國城市地鐵工程建設(shè)中存在的問題及風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析探討，并據(jù)此從地鐵建設(shè)管理方面提出風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策，以期能為地鐵工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)防范提供參考和借鑒。

地鐵工程；風(fēng)險(xiǎn)分析；管理對(duì)策

0 前 言

近年來，隨著我國城市化進(jìn)程不斷提高，城市地鐵建設(shè)快速發(fā)展［1］，目前已有40個(gè)城市獲準(zhǔn)修建地鐵工程，可以預(yù)期，我國很多城市即將步入地鐵時(shí)代。

城市地鐵的快速發(fā)展，對(duì)于改善日益擁堵的城市交通壓力無疑具有重要意義。但是，地鐵工程一般都是位于城市密集區(qū)的地下工程，不僅建設(shè)場(chǎng)地周邊環(huán)境復(fù)雜（往往周邊建（構(gòu)）筑物及管線眾多），而且地鐵工程作為地下工程所處水文地質(zhì)條件也復(fù)雜多變，施工難度大，潛在施工風(fēng)險(xiǎn)多［2］，而且往往風(fēng)險(xiǎn)損失巨大。

鑒于地鐵工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)大，社會(huì)關(guān)注度高，對(duì)我國目前地鐵工程建設(shè)中存在的問題及潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析探討，并據(jù)此找到安全管理對(duì)策，是實(shí)現(xiàn)地鐵工程建設(shè)安全管理目標(biāo)的基本前提。全國各地頻發(fā)的地鐵工程事故［3］，也說明實(shí)施和規(guī)范地鐵工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理已勢(shì)在必行。

1 地鐵工程建設(shè)特點(diǎn)［4］

1.1 地鐵工程類型復(fù)雜且地下工程占比高

一條地鐵線路可能同時(shí)涵蓋地下工程、地面工程、橋梁工程、軌道工程等，地鐵工程類型較為復(fù)雜，且一般情況下主要以地下工程為主，地下工程占比高。北京地鐵曾就地下線和地面線工程事故做過統(tǒng)計(jì)，其中地下線事故占96%，地面線和高架線僅占4%?？梢姡罔F地下工程風(fēng)險(xiǎn)很高。

1.2 工程水文、地質(zhì)條件復(fù)雜

地鐵工程一般以地下工程為主，地下工程又主要涉及巖土工程，而巖土體在其形成過程中往往要經(jīng)受多種地質(zhì)作用，因而有著復(fù)雜的結(jié)構(gòu)和地應(yīng)力場(chǎng)環(huán)境。且不同地區(qū)的巖土體，由于其所經(jīng)歷的地質(zhì)作用過程不同，其工程性質(zhì)也往往差異很大。因此地下工程所涉及的巖土體的工程性質(zhì)不僅復(fù)雜而且具有很強(qiáng)的區(qū)域性特征，不確定因素多。如上海地區(qū)以高壓縮性軟土地層為主；而廣州地區(qū)號(hào)稱地質(zhì)博物館，不僅有海陸交互相軟土、富水砂層沉積區(qū)，而且也有花崗巖、碎屑巖、灰?guī)r等分布區(qū)。因此，地鐵工程的設(shè)計(jì)、施工必須根據(jù)工程所處建設(shè)場(chǎng)地地質(zhì)條件的變化因地制宜。由于水文、地質(zhì)條件的復(fù)雜多變，類似工程在不同區(qū)域或不同地質(zhì)條件下會(huì)面臨不同風(fēng)險(xiǎn)，從而也大大增加了地鐵工程施工的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性。

1.3 工程周邊環(huán)境復(fù)雜且變形控制難度大

地鐵工程大部分建設(shè)在城區(qū)內(nèi)，建設(shè)場(chǎng)地周邊往往有密集居民區(qū)，建筑物和構(gòu)筑物眾多，給排水管、燃?xì)夤?、熱力管線、電力管線、通信管線等地下管網(wǎng)密布，甚至還經(jīng)常需要穿越地鐵、道路、鐵路、河流、橋梁、住宅、商場(chǎng)等既有建（構(gòu)）筑物和管線。為了確保周邊環(huán)境安全，在施工過程中對(duì)周邊環(huán)境變形控制要求很高，變形控制難度大，甚至已經(jīng)成為地鐵工程設(shè)計(jì)施工中的主要控制性因素［5］。特別，當(dāng)建設(shè)場(chǎng)地臨近重要建（構(gòu)）筑物或管線時(shí)，其變形控制難度更大。此外，地鐵車站一般都設(shè)在城市主干道下方，車流量大，施工過程中交通導(dǎo)改工作難度大，施工安全控制要求十分嚴(yán)格。復(fù)雜的環(huán)境條件必然給施工帶來眾多風(fēng)險(xiǎn)。

1.4 施工工藝復(fù)雜

由于城市地鐵工程復(fù)雜的地質(zhì)條件和周邊環(huán)境條件，城市地下工程的施工工藝復(fù)雜。目前地鐵工程普遍采用的施工方法有如明挖法、暗挖法、蓋挖順作法、蓋挖逆作法、盾構(gòu)法、洞樁法（PBA法）、凍結(jié)法、管幕法、沉管法、TBM法等。復(fù)雜的施工工藝涉及的專業(yè)工種及人員眾多，且相互交叉，施工過程中極易引發(fā)各類風(fēng)險(xiǎn)，安全風(fēng)險(xiǎn)大。

2 地鐵工程建設(shè)中存在的主要問題

由于地鐵工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)大，城市地鐵建設(shè)的社會(huì)關(guān)注度高，地鐵工程建設(shè)過程中暴露出的問題也日益受到社會(huì)的高度關(guān)注。

2.1 風(fēng)險(xiǎn)管理缺乏整體系統(tǒng)規(guī)劃

地鐵工程投資規(guī)模大、線路長、標(biāo)段多、建設(shè)周期長、周邊環(huán)境復(fù)雜，涉及的專業(yè)多，施工工藝復(fù)雜，難度大，工程建設(shè)情況復(fù)雜，是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。項(xiàng)目涉及的業(yè)主、建設(shè)單位、勘察設(shè)計(jì)單位、施工單位、供應(yīng)商、監(jiān)理及監(jiān)測(cè)單位等各參建方之間存在著錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系，建設(shè)各方之間協(xié)調(diào)難度大，整個(gè)工程的風(fēng)險(xiǎn)管理工作異常復(fù)雜。因此，建設(shè)單位應(yīng)在項(xiàng)目建設(shè)之初就要制定出系統(tǒng)、全面的整體風(fēng)險(xiǎn)管理策劃方案，以期對(duì)工程建設(shè)全過程實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理。然而，目前我國地鐵建設(shè)單位普遍在風(fēng)險(xiǎn)管理方面缺乏整體規(guī)劃，導(dǎo)致工程風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任主體不明確，管理秩序不明晰，風(fēng)險(xiǎn)管理有效性得不到充分發(fā)揮，給地鐵建設(shè)各階段埋下諸多安全隱患。

2.2 地鐵工程項(xiàng)目在規(guī)劃階段的風(fēng)險(xiǎn)管理需要加強(qiáng)

地鐵工程投資規(guī)模大、建設(shè)周期長，其前期規(guī)劃質(zhì)量對(duì)后期項(xiàng)目順利開展起著決定性作用。地鐵工程規(guī)劃階段風(fēng)險(xiǎn)管理的主要工作是結(jié)合城市總體規(guī)劃，考慮規(guī)劃需求及周邊實(shí)際環(huán)境，通過比選，擬定工程建設(shè)總體方案，基本確定工程線路，重點(diǎn)分析地鐵的線位與站位選址風(fēng)險(xiǎn)，分析擬定線路潛在的重大風(fēng)險(xiǎn)因素。而目前我國地鐵工程項(xiàng)目仍然存在邊規(guī)劃、邊建設(shè)、邊修改的“三邊”工程，其中可能存在線路布局及站位設(shè)置不合理、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不充分等問題，從而不能有效規(guī)避或降低后續(xù)建設(shè)各階段中潛在的重大風(fēng)險(xiǎn)因素。

2.3 對(duì)可行性研究重視程度不夠［6］，可研報(bào)告缺乏對(duì)工程實(shí)施的有效指導(dǎo)

可行性研究是在規(guī)劃方案的原則指導(dǎo)下，全面系統(tǒng)地對(duì)工程實(shí)施的可行性、必要性，從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境影響等方面進(jìn)行全面細(xì)致的調(diào)查研究，其中包括現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查、可行性方案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等內(nèi)容。可行性研究報(bào)告是城市地鐵工程立項(xiàng)審批的綱領(lǐng)性文件，是后續(xù)工作的指導(dǎo)依據(jù)。但在實(shí)際工作中有些觀點(diǎn)認(rèn)為可行性研究只是為了完成工程審批的需要，工程后續(xù)工作才是關(guān)鍵，從而使可行性研究得不到應(yīng)有的重視，投入不足，可行性研究報(bào)告編制深度不夠，缺乏對(duì)工程實(shí)施的有效指導(dǎo)，給后續(xù)工作帶來較大影響。如在有些可行性研究階段，對(duì)線路走向、可能的工法、敷設(shè)方式、工程沿線重要建（構(gòu)）筑物、管線等在實(shí)施過程中的安全風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)不充分，開展的安全評(píng)價(jià)工作針對(duì)性、專業(yè)性不夠，對(duì)設(shè)計(jì)方案的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避及保護(hù)方案的指導(dǎo)性不強(qiáng)，從而增加了工程實(shí)施過程中的安全風(fēng)險(xiǎn)。

2.4 工程勘察深度不足

地鐵工程勘察有兩個(gè)顯著特點(diǎn)：一是在城市繁華地段勘察；二是在未被征用場(chǎng)地勘察。地鐵工程勘察受到限制多，干擾大，勘察難度大，工程勘察深度往往難以完全滿足工程建設(shè)安全與風(fēng)險(xiǎn)控制要求。

勘察內(nèi)容不全面。由于地鐵工程周邊環(huán)境條件復(fù)雜，受城市環(huán)境條件和拆遷的影響，勘察孔的布置、勘探方法的選擇等往往會(huì)受到限制或存在困難，從而導(dǎo)致勘察方案不全面，勘察深度不夠?？辈旆桨覆蝗孢€表現(xiàn)在一些特殊試驗(yàn)指標(biāo)往往容易被忽視。由于地鐵工程的特殊性和地鐵建設(shè)場(chǎng)地地質(zhì)條件的多樣性，地鐵巖土工程勘察具有自身的特殊性。不同的線路敷設(shè)方式、工法和結(jié)構(gòu)形式對(duì)巖土工程勘察提出了不同的要求和側(cè)重點(diǎn)。除了需要查明巖土體的一般物理、力學(xué)性質(zhì)外，還應(yīng)根據(jù)地質(zhì)條件、結(jié)構(gòu)形式、施工方法要求等取得相關(guān)特殊試驗(yàn)指標(biāo)，如側(cè)壓力系數(shù)、泊松比、地下水流速、熱物理參數(shù)等。這些特殊試驗(yàn)指標(biāo)在勘察中往往很容易被忽視，而這些被忽視的特殊試驗(yàn)指標(biāo)在某些情況下卻是地鐵工程中的重點(diǎn)勘察內(nèi)容。如對(duì)于凍結(jié)法施工區(qū)段，地質(zhì)勘察不僅要查明地層含水量，其地下水流速、開挖范圍內(nèi)巖土體溫度等指標(biāo)也都是重點(diǎn)勘察內(nèi)容。

參數(shù)取值不可靠。由于地鐵工程規(guī)模大，建設(shè)周期長，勘察與施工之間的時(shí)間跨度大，勘察與施工期間水文地質(zhì)條件可能已經(jīng)發(fā)生了較大變化，從而降低了勘察資料的可靠性。

環(huán)境調(diào)查工作不全面、不可靠。目前，一方面缺乏明確的環(huán)境調(diào)查與環(huán)境評(píng)估的規(guī)范性要求；另一方面，受現(xiàn)有城市條塊管理的限制以及存在產(chǎn)權(quán)單位的配合問題，環(huán)境調(diào)查工作實(shí)施困難，調(diào)查結(jié)果的可靠性、全面性難以保證。環(huán)境調(diào)查難以周密、可靠也常常為地鐵工程建設(shè)埋下潛在風(fēng)險(xiǎn)。

經(jīng)過大量工程實(shí)踐，雖然我國勘察技術(shù)人員已經(jīng)積累了豐富的地鐵巖土工程勘察經(jīng)驗(yàn)，勘察水平不斷提高。但是，依然還有很多地質(zhì)問題需要解決，地鐵勘察方法和基礎(chǔ)理論的研究還有待加強(qiáng)［7］。

2.5 地下工程設(shè)計(jì)方法及理論依然很不成熟

由于巖土體性質(zhì)的復(fù)雜性、多變性以及人們認(rèn)知的局限性，迄今為止，有關(guān)地下工程的設(shè)計(jì)方法和設(shè)計(jì)理論還很不成熟，這主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

①由于巖土體分布、性質(zhì)具有顯著的變異性和離散性，以及勘探手段、試驗(yàn)方法的局限性，很難得到準(zhǔn)確的巖土體物理、力學(xué)等指標(biāo)。

②設(shè)計(jì)計(jì)算所采用的模型（包括本構(gòu)關(guān)系、邊界條件、計(jì)算參數(shù)等）與工程實(shí)際情況還存在著較大差異。

③由于地下工程施工方法的多樣性以及施工過程狀態(tài)的多變性，目前的設(shè)計(jì)理論和方法還很難準(zhǔn)確模擬實(shí)際施工的動(dòng)態(tài)變化過程。

④地下工程施工變形預(yù)測(cè)理論和方法還很不成熟。地下工程建設(shè)施工的主要風(fēng)險(xiǎn)之一是來自于施工引起的土體變形對(duì)周邊環(huán)境的影響。地下工程設(shè)計(jì)正在經(jīng)歷由強(qiáng)度控制設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)樽冃慰刂圃O(shè)計(jì)，而變形控制設(shè)計(jì)比強(qiáng)度控制設(shè)計(jì)難度更大［8］。地下工程變形控制研究越來越得到重視，并已經(jīng)成為巖土工程研究中的一個(gè)新領(lǐng)域。國內(nèi)許多學(xué)者對(duì)此展開了研究，雖然已經(jīng)取得了一些有意義的成果，如侯學(xué)淵［9］、聶宗泉［10］、劉小麗［11］等提出的地面沉降評(píng)估方法在軟土地區(qū)工程實(shí)踐中就顯示出較好的實(shí)用性。但總體上，地下工程施工變形預(yù)測(cè)方法和理論還遠(yuǎn)不成熟，目前還無法對(duì)地下工程施工變形作出準(zhǔn)確預(yù)測(cè)。

基于地下工程所具有的隨機(jī)性、模糊性、信息不完全和不確定性等特點(diǎn)，目前由地下工程的設(shè)計(jì)計(jì)算所確定的安全控制指標(biāo)尚不能完全規(guī)避由設(shè)計(jì)方法或理論缺陷所帶來的安全風(fēng)險(xiǎn)。因此，地鐵工程建設(shè)必須采用信息化施工方法，實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理。

2.6 施工階段風(fēng)險(xiǎn)管理需要進(jìn)一步完善

①安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系、安全防范和預(yù)警機(jī)制需要進(jìn)一步完善。

②現(xiàn)場(chǎng)預(yù)警、應(yīng)急救援與應(yīng)急響應(yīng)能力需加強(qiáng)。

③各類信息傳遞與發(fā)布的及時(shí)性、有效性有待提高。

④高素質(zhì)的管理及專業(yè)技術(shù)人員普遍匱乏。

2.7 安全生產(chǎn)信息化建設(shè)相對(duì)落后

隨著地鐵建設(shè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，地鐵工程建設(shè)安全管理形勢(shì)也愈發(fā)嚴(yán)峻，地鐵工程安全需要實(shí)現(xiàn)信息化管理。目前，我國不少城市的地鐵施工都已經(jīng)建立了各類安全風(fēng)險(xiǎn)信息管理系統(tǒng)，主要包括網(wǎng)絡(luò)傳輸、監(jiān)測(cè)及第三方監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、安全巡視信息管理系統(tǒng)、視頻監(jiān)控系統(tǒng)等。如上海的“工程遠(yuǎn)程監(jiān)控管理系統(tǒng)”和北京的“施工安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)”等，但大部分城市地鐵工程項(xiàng)目所采用的信息管理系統(tǒng)功能還比較單一，僅僅停留在監(jiān)測(cè)信息和遠(yuǎn)程監(jiān)控系統(tǒng)的開發(fā)和使用上，信息傳遞也還不夠通暢。構(gòu)建信息流暢的多功能協(xié)同工作的先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)無疑可為地鐵施工風(fēng)險(xiǎn)控制提供有力保障。

3 地鐵工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)防范管理對(duì)策

地鐵工程存在風(fēng)險(xiǎn)及事故多發(fā)固然有其客觀原因：工程地質(zhì)及周邊環(huán)境的復(fù)雜性、地下工程設(shè)計(jì)方法及計(jì)算理論的不完善、施工經(jīng)驗(yàn)不足等。但更主要的或許還是“人”自身的原因：地鐵工程風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)不強(qiáng)、安全管理目標(biāo)不明確、安全管理體系不健全、風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)信息流通不暢、不遵守基本建設(shè)程序等。為有效控制地鐵工程各類風(fēng)險(xiǎn)，必須強(qiáng)化地鐵工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理。

3.1 牢固樹立地鐵工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)

要充分認(rèn)識(shí)到地鐵工程的高風(fēng)險(xiǎn)性，潛在建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)多，風(fēng)險(xiǎn)損失大，社會(huì)關(guān)注度高。全國各地不斷發(fā)生的地鐵工程事故也說明了當(dāng)前高度重視地鐵工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)防范的必要性和緊迫性。如果不能充分認(rèn)識(shí)到地鐵工程建設(shè)的高風(fēng)險(xiǎn)性是客觀存在的，如果在思想上對(duì)地鐵工程的高風(fēng)險(xiǎn)性不能高度重視，那么即使我們已經(jīng)具備了完善的地鐵工程相關(guān)規(guī)范、規(guī)程、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)，健全的工程風(fēng)險(xiǎn)管理體系，也不能有效地規(guī)避或降低工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。道理很簡(jiǎn)單，如果工程建設(shè)各參建方及相關(guān)人員對(duì)地鐵工程風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)不強(qiáng)，責(zé)任心不強(qiáng)，有規(guī)不依，有法不遵，那么再完善的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)也形同虛設(shè)。如果我們的“管理鏈”依然不嚴(yán)密，“管理環(huán)”形同虛擬，半天就審查一條線的工程可行性研究，兩天審查一條線的初步設(shè)計(jì)，甚至在工程全面開工之后才進(jìn)行初步設(shè)計(jì)審查；在召開設(shè)計(jì)、施工等方案審查會(huì)前，不事前發(fā)相關(guān)資料，不提出需討論的問題及需考慮的重點(diǎn)與難點(diǎn)，開會(huì)只是為了完成手續(xù)，管理只是走形式，那么再健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系也很難奏效。因此，只有從思想上充分認(rèn)識(shí)到地鐵工程建設(shè)中的高風(fēng)險(xiǎn)性，牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，高度重視風(fēng)險(xiǎn)管理，才能從根本上規(guī)避或降低地鐵工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。

3.2 健全安全管理體系

安全管理體系必須明確總體目標(biāo)、階段性目標(biāo)以及安全方針，并對(duì)安全責(zé)任和職能進(jìn)行合理規(guī)劃，建立完善的組織機(jī)構(gòu)和工作機(jī)制。

管理體系的組織架構(gòu)應(yīng)明確各層級(jí)部門縱橫向的管理、決策關(guān)系，最終達(dá)到安全生產(chǎn)的目的。

管理體系中的安全技術(shù)防范制度應(yīng)以技術(shù)防范和實(shí)體防范為手段，建立一種具有監(jiān)測(cè)、監(jiān)督、有序反饋的安全防范保障系統(tǒng)。

管理體系責(zé)任制度應(yīng)完善各類安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全管理制度和應(yīng)急救援制度等。各種責(zé)任制度縱向是指從最高管理者到每個(gè)作業(yè)人員，橫向則包括各個(gè)部門的每個(gè)崗位。

管理體系中應(yīng)包含員工安全培訓(xùn)教育。由于我國目前許多城市都正在興建地鐵，地鐵專業(yè)技術(shù)人員及管理人員普遍匱乏，尤其需要加強(qiáng)對(duì)員工培訓(xùn)，使從業(yè)人員具備安全生產(chǎn)基本技能和知識(shí)。

地鐵工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)從工程規(guī)劃、可行性研究、勘察設(shè)計(jì)、施工等各個(gè)環(huán)節(jié)實(shí)施全過程的建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理。

健全安全管理體系具體應(yīng)注意以下幾方面：

①地鐵工程在規(guī)劃階段進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理，是做好地鐵建設(shè)其它階段（勘察設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)營等）風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵。地鐵工程規(guī)劃階段風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)際上是一項(xiàng)決策問題，需要系統(tǒng)了解工程所在區(qū)域地質(zhì)及周邊環(huán)境情況。規(guī)劃階段應(yīng)對(duì)多種規(guī)劃方案進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，分析其中潛在的重大風(fēng)險(xiǎn)因素。規(guī)劃階段主要風(fēng)險(xiǎn)因素應(yīng)考慮線位和站位選擇及敷設(shè)方式是否得當(dāng)、沿線有無重大不良地質(zhì)和周邊環(huán)境條件等，規(guī)避和降低由于線位、站位及施工方法等不合理規(guī)劃所帶來的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

②可行性研究階段風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵是要做好工程現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查和可行性方案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。重點(diǎn)是要對(duì)重要且特殊的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)和施工方法風(fēng)險(xiǎn)、施工和運(yùn)營期間環(huán)境影響風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，提出規(guī)避或降低可行性方案風(fēng)險(xiǎn)的處置措施，并確定推薦方案。

③總體設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制與管理，應(yīng)對(duì)工程總體技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求、線路敷設(shè)方式、重難點(diǎn)區(qū)間和車站施工方法、各系統(tǒng)總體設(shè)計(jì)方案等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；復(fù)查建設(shè)場(chǎng)地地質(zhì)災(zāi)害評(píng)估、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、地震安全評(píng)價(jià)等專題研究報(bào)告。初步設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)是對(duì)選擇的設(shè)計(jì)參數(shù)及確定的計(jì)算模型進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，同時(shí)對(duì)結(jié)構(gòu)形式的合理性和經(jīng)濟(jì)性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。施工圖設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)主要是明確信息化施工中現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控量測(cè)要求，并提出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警控制指標(biāo)。此外，設(shè)計(jì)單位應(yīng)充分注意對(duì)相關(guān)單位就設(shè)計(jì)意圖、施工要求做好設(shè)計(jì)交底，并與相關(guān)單位進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)溝通與交流。

④地鐵工程施工過程中的風(fēng)險(xiǎn)管理是工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的核心，是有效控制工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵階段。地鐵工程施工應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下特殊或復(fù)雜條件下的施工風(fēng)險(xiǎn)：基坑工程施工、鄰近或穿越既有建（構(gòu)）筑物或地下障礙物施工、穿越江河湖泊地段施工、淺覆土層施工、盾構(gòu)接收和始發(fā)施工、聯(lián)絡(luò)通道施工、隧道小曲率或大坡度或小凈距區(qū)段施工、特殊地質(zhì)條件或復(fù)雜地段施工。超過一定規(guī)模的危險(xiǎn)性較大地鐵工程，其安全技術(shù)方案應(yīng)組織專家論證［12］。

施工期間，建設(shè)單位應(yīng)全過程參與現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理，負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督現(xiàn)場(chǎng)施工風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施；設(shè)計(jì)單位應(yīng)負(fù)責(zé)施工風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督，制定重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，參與制定周邊環(huán)境保護(hù)措施，指導(dǎo)施工單位風(fēng)險(xiǎn)管理方案；施工單位應(yīng)負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理措施的執(zhí)行和落實(shí)，結(jié)合施工組織設(shè)計(jì)擬定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，建立施工風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施細(xì)則，切實(shí)做到信息化施工，實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理。

⑤建設(shè)單位應(yīng)依法履行職責(zé)，遵循基本建設(shè)程序，充分發(fā)揮其組織、監(jiān)督及協(xié)調(diào)作用，為施工單位創(chuàng)造安全施工生產(chǎn)的基本條件。

3.3 完善風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)管理系統(tǒng)

地鐵建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)管理系統(tǒng)是整個(gè)管理系統(tǒng)的核心，主要由地鐵工程專業(yè)技術(shù)人員和管理人員組成，其工作內(nèi)容主要包括：

在國家、行業(yè)、地方規(guī)范和規(guī)程基礎(chǔ)上，認(rèn)真總結(jié)國內(nèi)外地鐵建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合地方地鐵工程建設(shè)的特點(diǎn)和經(jīng)驗(yàn)，因地制宜地進(jìn)一步規(guī)范、完善各參建單位在安全風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)管理方面的工作責(zé)任及工作內(nèi)容，強(qiáng)化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源的安全管理。在施工前期，規(guī)范、完善各建設(shè)階段技術(shù)論證程序及各階段成果文件所應(yīng)涵蓋的安全風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)管理內(nèi)容；在施工過程中，以監(jiān)控量測(cè)和安全狀態(tài)評(píng)估為基礎(chǔ)，規(guī)范、完善安全風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)、預(yù)控和處理程序，并加強(qiáng)對(duì)安全管理技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施情況的監(jiān)督管理，從源頭上杜絕安全事故隱患。

3.4 重視構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)

構(gòu)建一個(gè)性能良好、信息流暢、結(jié)構(gòu)合理的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，可顯著提高安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作效率，增強(qiáng)施工風(fēng)險(xiǎn)防范保障能力。

風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)應(yīng)具備技術(shù)信息整合利用功能和安全風(fēng)險(xiǎn)管理功能。一方面，該系統(tǒng)能提高監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、工況與巡視等技術(shù)信息的收集、傳遞和整合效率，能對(duì)大量資料信息進(jìn)行及時(shí)處理、預(yù)警并反饋，實(shí)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理信息化、網(wǎng)絡(luò)化、規(guī)范化、制度化，提高施工安全保障能力。另一方面，該系統(tǒng)應(yīng)能實(shí)時(shí)監(jiān)控、及時(shí)預(yù)警，能及時(shí)評(píng)估和預(yù)測(cè)施工風(fēng)險(xiǎn)水平和變化趨勢(shì)，提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)和防控能力，使安全風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

安全風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，可根據(jù)地鐵工程的規(guī)模與使用的對(duì)象實(shí)際情況，實(shí)現(xiàn)以下基本功能：

①監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的收集、傳遞和整合子系統(tǒng)；

②施工工況與現(xiàn)場(chǎng)巡視情況上報(bào)與查詢子系統(tǒng)；

③數(shù)據(jù)分析子系統(tǒng)（實(shí)現(xiàn)計(jì)算機(jī)輔助分析和評(píng)價(jià)，使安全評(píng)價(jià)更加科學(xué)化）；

④風(fēng)險(xiǎn)自動(dòng)通信、協(xié)同處理、預(yù)警、報(bào)警子系統(tǒng)；

⑤安全風(fēng)險(xiǎn)檔案管理子系統(tǒng)；

⑥工程安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與綜合判定專家系統(tǒng)；

⑦應(yīng)急預(yù)案數(shù)據(jù)庫、安全文件和案例數(shù)據(jù)庫（為應(yīng)急管理提供信息，增加預(yù)測(cè)預(yù)防能力）。

風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)能否有效發(fā)揮作用，主要取決于以下幾點(diǎn)：

①系統(tǒng)的日常管理能否正?；?；

②系統(tǒng)內(nèi)施工信息、監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等各類信息流通是否通暢；

③系統(tǒng)內(nèi)信息處理和數(shù)據(jù)分析是否及時(shí)準(zhǔn)確；

④各級(jí)管理部門及相關(guān)人員對(duì)系統(tǒng)反饋信息能否及時(shí)響應(yīng)。

要想風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)能充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)防范作用，關(guān)鍵是不能讓該信息系統(tǒng)僅僅作為擺設(shè)，而應(yīng)在地鐵建設(shè)實(shí)踐中不斷地對(duì)其進(jìn)行完善、提高。

3.5 實(shí)行施工風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理［13］

隨著工程施工進(jìn)展，地下工程施工易受天氣條件和環(huán)境條件影響，工程施工風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)動(dòng)態(tài)變化，所以，地鐵工程施工必須實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理。利用現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)信息和風(fēng)險(xiǎn)記錄，進(jìn)行動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)分析與決策，實(shí)現(xiàn)施工風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)跟蹤與控制。目前，北京、上海、廣州等部分城市已在地鐵工程建設(shè)中嘗試施工風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理，由建設(shè)單位組織，依據(jù)前期各階段完成的工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)資料，結(jié)合施工進(jìn)度和周邊條件變化情況，動(dòng)態(tài)地對(duì)現(xiàn)場(chǎng)及后續(xù)潛在的施工風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析與評(píng)估；同時(shí)，利用現(xiàn)場(chǎng)施工風(fēng)險(xiǎn)記錄資料和施工參數(shù)、環(huán)境監(jiān)測(cè)等反饋信息，對(duì)工程施工風(fēng)險(xiǎn)開展跟蹤與反饋。實(shí)施地鐵工程風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理，不僅保證了工程施工風(fēng)險(xiǎn)管理的連續(xù)性和有效性，而且也有利于預(yù)警施工過程中由于工程邊界條件變化而引發(fā)的新風(fēng)險(xiǎn)，為調(diào)整施工參數(shù)、優(yōu)化完善方案，及時(shí)處置、控制施工風(fēng)險(xiǎn)提供了保證。

4 結(jié)束語

地鐵工程建設(shè)中眾多的不確定因素是造成地鐵施工風(fēng)險(xiǎn)的根源。風(fēng)險(xiǎn)管理作為規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)的有效手段，是防范地鐵工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵，必須貫穿整個(gè)地鐵工程建設(shè)始終。在地鐵工程建設(shè)過程中，只有牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制與管理，切實(shí)施行施工風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理，才能順利實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目安全管理目標(biāo)。

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［13］GB50652-2011，城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范［S］.

U231

C

1007-7359（2016）02-0004-05

10.16330/j.cnki.1007-7359.2016.02.001

王傳霖，男，安徽人，高級(jí)工程師，主要從事土木工程施工管理工作。