湯杰新　唐德才　馬婷玉

制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究綜述與新常態(tài)下的展望

湯杰新唐德才馬婷玉

新常態(tài)下，傳統(tǒng)制造業(yè)已不能滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求，轉(zhuǎn)型升級成為當(dāng)務(wù)之急。梳理現(xiàn)有國內(nèi)外制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級文獻(xiàn)，首先對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級內(nèi)涵進(jìn)行界定；進(jìn)而討論國外與國內(nèi)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的研究現(xiàn)狀；最后針對經(jīng)濟(jì)新常態(tài)指出中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究的新方向。

制造業(yè)；轉(zhuǎn)型升級；新常態(tài)

一、引言

粗放式的制造業(yè)發(fā)展早已不能適應(yīng)生態(tài)文明發(fā)展的要求，加之中國實行《中國制造2025》戰(zhàn)略和“互聯(lián)網(wǎng)+”行動計劃，利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和現(xiàn)代制造業(yè)結(jié)合，催生制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級新態(tài)勢；新常態(tài)下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨瓶頸，制造業(yè)作為創(chuàng)造財富的有效工具，必須由低附加值向高附加值轉(zhuǎn)變，才能有效促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)增長。因此，在當(dāng)前形勢下研究制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，以便于理論為實踐提供更好的基礎(chǔ)和支撐。本文梳理現(xiàn)有制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級文獻(xiàn)，對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究框架進(jìn)行細(xì)化。首先界定制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的內(nèi)涵；其次討論國內(nèi)外制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的大致方向；最后針對經(jīng)濟(jì)新常態(tài)指出中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究的新方向。

二、制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的內(nèi)涵

制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級顧名思義包括制造業(yè)轉(zhuǎn)型和升級兩個部分，制造業(yè)轉(zhuǎn)型是指制造業(yè)技術(shù)更新、裝備升級等以提高生產(chǎn)效率、物資利用率為目的的改造活動；制造業(yè)升級是指制造業(yè)在價值鏈中向兩端攀升，即制造業(yè)服務(wù)化，上游包括產(chǎn)品開發(fā)和設(shè)計等，下游包括品牌管理、渠道運營、售后服務(wù)等。

三、國外制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究

國外趨向于把制造業(yè)轉(zhuǎn)型和制造業(yè)升級分開進(jìn)行研究。

1.對制造業(yè)轉(zhuǎn)型進(jìn)行研究

隨著科技的發(fā)展，國外制造業(yè)轉(zhuǎn)型致力于制造業(yè)的高精尖生產(chǎn)，轉(zhuǎn)型主要包括技術(shù)轉(zhuǎn)型和理念轉(zhuǎn)型兩個方面，技術(shù)轉(zhuǎn)型包括網(wǎng)絡(luò)制造、智能制造和數(shù)字制造。

（1）網(wǎng)絡(luò)制造，網(wǎng)絡(luò)制造是在敏捷制造［1］的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，采用Internet技術(shù)，建立靈活有效、互惠互利的動態(tài)企業(yè)聯(lián)盟，實現(xiàn)資源整合，以有效應(yīng)對外界不確定因素，提高企業(yè)快速反應(yīng)和競爭能力的模式。云計算出現(xiàn)以后，Armbrust［2］提出制造業(yè)云計算的概念，緊接著Zhang［3］提出使用網(wǎng)絡(luò)、云計算、服務(wù)器計算和制造產(chǎn)業(yè)結(jié)合能使制造資源和能力變得統(tǒng)一化、智能化，并且使制造資源能夠共享、循環(huán)的制造服務(wù)，即云制造的概念。

（2）智能制造，它是一種人機(jī)組成的制造系統(tǒng)，包括智能機(jī)器、高級感應(yīng)傳感器、控制機(jī)器的軟件、連接產(chǎn)品生命周期各元素的信息技術(shù)。

（3）數(shù)字制造，它是根據(jù)用戶需求，對產(chǎn)品、工藝和資源分析重組，實現(xiàn)對產(chǎn)品設(shè)計和功能仿真的過程。近幾年數(shù)字制造技術(shù)、應(yīng)用平臺、數(shù)字制造標(biāo)準(zhǔn)和工具、數(shù)字制造系統(tǒng)都取得了長足的發(fā)展，數(shù)字制造有向高精度、環(huán)境保護(hù)、客觀化方向發(fā)展的趨勢；［4］理念轉(zhuǎn)型主要指綠色制造，綠色制造涵蓋的內(nèi)容較廣泛，David Dorn?feld［5］從12個方面對綠色制造做了全面的介紹。其中包括綠色制造概念，社會、企業(yè)和政府在綠色制造中應(yīng)該如何作為，綠色制造計量標(biāo)準(zhǔn)，綠色供應(yīng)鏈，綠色制造原則，閉環(huán)生產(chǎn)系統(tǒng)，半導(dǎo)體制造，納米制造技術(shù)的應(yīng)用，清潔能源在綠色制造中的應(yīng)用，產(chǎn)品包裝和運輸過程的供應(yīng)鏈，綠色制造中使用的技術(shù)，綠色制造發(fā)展趨勢。

2.對制造業(yè)升級進(jìn)行研究

在國外，制造業(yè)升級一般很少表述，較多使用制造業(yè)服務(wù)化替代，研究主要包括以下6個方面：

（1）研究制造業(yè)服務(wù)化概念，制造業(yè)服務(wù)化由Vandermerwe和Rada于1988年最先提出，他們認(rèn)為制造業(yè)服務(wù)化是為了增加核心產(chǎn)品的價值而采取捆綁的方式提供更多的產(chǎn)品、服務(wù)、支持和知識。最近，Baines對制造業(yè)服務(wù)化重新定義，他認(rèn)為制造業(yè)服務(wù)化是組織從賣產(chǎn)品到賣集成產(chǎn)品，傳遞使用價值服務(wù)的創(chuàng)新能力和過程。［6］

（2）研究制造業(yè)服務(wù)化意義，Shih于1992年引進(jìn)微笑曲線的概念，就價值鏈來說，價值鏈前端和后端比生產(chǎn)活動產(chǎn)生更大的價值，而且隨著時間的推移，差距也越來越大；也有學(xué)者測算制造業(yè)服務(wù)性質(zhì)的工作比重，如Veugelers發(fā)現(xiàn)歐盟成員國制造企業(yè)服務(wù)類工作占總的工作崗位40%，并且有上升的趨勢［7］，可見制造業(yè)服務(wù)化可以增加就業(yè)崗位。

（3）研究制造業(yè)服務(wù)化創(chuàng)新，為了使制造業(yè)服務(wù)化水平更高，不僅制造業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域需要創(chuàng)新，服務(wù)領(lǐng)域也需要創(chuàng)新，如Tether和Bascavusoglu-Moreau認(rèn)為制造業(yè)服務(wù)創(chuàng)新應(yīng)該以消費者需求為導(dǎo)向，而不是最優(yōu)化效率，且產(chǎn)品創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新和生產(chǎn)創(chuàng)新三者不是獨立，而是互相聯(lián)系，互相彌補(bǔ)的。

（4）研究制造業(yè)服務(wù)化內(nèi)容，Ren把服務(wù)創(chuàng)新分為3類，其中包括產(chǎn)品生命周期的一系列活動、資產(chǎn)管理活動、技術(shù)或管理咨詢活動。［8］

（5）研究制造業(yè)服務(wù)化路徑，如Slepniov等用一組案例來闡明制造企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)榉?wù)型企業(yè)的過程，企業(yè)大致需要經(jīng)過四個階段，由低級到高級分別為制造型企業(yè)-服務(wù)延伸到產(chǎn)品型企業(yè)-服務(wù)支持型的制造企業(yè)-專注服務(wù)型企業(yè)。［9］

（6）研究制造業(yè)服務(wù)化所面對的挑戰(zhàn)，Aurich和?hman根據(jù)文獻(xiàn)研究畫了一個制造業(yè)服務(wù)化挑戰(zhàn)圖，根據(jù)框架圖，挑戰(zhàn)分為內(nèi)部和外部挑戰(zhàn)兩種，并從發(fā)展過程、戰(zhàn)略構(gòu)想、產(chǎn)品服務(wù)三個方面深入分析企業(yè)所面對的矛盾和挑戰(zhàn)。［10］

四、國內(nèi)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究

國內(nèi)關(guān)于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究分為五個方向。

1.對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級存在問題進(jìn)行研究

當(dāng)前國內(nèi)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級矛盾突出，研究包括以下幾個方面。首先，創(chuàng)新能力不足致使核心技術(shù)受制于人，在制造產(chǎn)業(yè)鏈中多數(shù)制造業(yè)企業(yè)居于中低端，產(chǎn)品附加值較低；其次，部分制造業(yè)產(chǎn)能過剩嚴(yán)重，產(chǎn)品亟待市場消化吸收，產(chǎn)業(yè)工人也亟待向服務(wù)性質(zhì)工作轉(zhuǎn)型；［11］第三，制造業(yè)成本不斷上升，企業(yè)收益減少，致使勞動密集型產(chǎn)業(yè)流失較多；最后，制造業(yè)能源利用不高，環(huán)境污染較嚴(yán)重，生產(chǎn)方式亟待向集約化生產(chǎn)、綠色化發(fā)展轉(zhuǎn)變。

2.對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)關(guān)系進(jìn)行研究

制造業(yè)服務(wù)化具有整合、增值和創(chuàng)新等特性成為我國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級可選擇的有效途徑，隗斌賢在對生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)關(guān)聯(lián)性進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，針對我國生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)在促進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級中面臨的主要問題，提出推動兩者互動發(fā)展的思路；［12］有證據(jù)表明生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)可以通過降低外貿(mào)成本和提升創(chuàng)新收益的中介效應(yīng)推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。［13］

3.對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級影響因素及對策進(jìn)行研究

郭偉鋒從協(xié)同學(xué)角度分析制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的系統(tǒng)環(huán)境，認(rèn)為企業(yè)是制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的主體，產(chǎn)業(yè)鏈及產(chǎn)業(yè)協(xié)同是制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵，同時他還指出在制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級中，企業(yè)、產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)業(yè)協(xié)同是系統(tǒng)的序參量，政府、行業(yè)協(xié)會和環(huán)境則是控制參量，這些參量共同構(gòu)成了制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的協(xié)同影響因素模型；［13］楊樹青構(gòu)建結(jié)構(gòu)方程模型，從政府、企業(yè)和社會組織三個層面分析制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級影響因素，研究得出泉州制造企業(yè)在轉(zhuǎn)型升級中居于主導(dǎo)地位，政府居于引導(dǎo)地位，社會組織則居于輔助的地位的結(jié)論。［14］就企業(yè)層面來看，創(chuàng)新能力是制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的最關(guān)鍵因素，企業(yè)規(guī)模對轉(zhuǎn)型升級也有正向促進(jìn)作用，單純依靠數(shù)量擴(kuò)張的制造企業(yè)不利于轉(zhuǎn)型升級；［15］營銷能力、資金能力對轉(zhuǎn)型升級正向影響，而技術(shù)水平、管理水平、人力資源對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級具有不確定性。［16］還有一些學(xué)者從不同的方向?qū)χ圃鞓I(yè)轉(zhuǎn)型升級進(jìn)行研究，如，徐常萍［17］研究了環(huán)境規(guī)制、陳曉佳研究了人口老齡化［18］對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響，他們從不同的角度豐富了制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)系理論。

4.對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級模式和路徑進(jìn)行研究

目前研究區(qū)域制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的路徑多從價值鏈的角度進(jìn)行探討，得出制造業(yè)向兩端攀升的結(jié)論。［19］也有從其他角度對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級進(jìn)行研究，如，安同信運用SWOT分析法，并借鑒日本經(jīng)驗為山東省制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級指明路徑。［20］金青采用案例研究方法，提出了從零部件制造商向整套產(chǎn)品和服務(wù)提供商轉(zhuǎn)型，從低品質(zhì)向高品質(zhì)升級，提供階段性服務(wù)的三類企業(yè)轉(zhuǎn)型升級路徑。［21］

五、新常態(tài)下制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級展望

新常態(tài)下，經(jīng)濟(jì)下行壓力較大，制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級成為經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效的有力砝碼。從國內(nèi)外文獻(xiàn)綜述來看，國內(nèi)外研究制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級存在顯著的方向差異，國內(nèi)研究制造業(yè)轉(zhuǎn)型勢必會提及升級，二者不可分割，而國外一般單獨研究制造業(yè)轉(zhuǎn)型和升級。

2016年是實施《中國制造業(yè)2025》的重要一年，新常態(tài)下制造業(yè)由要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變，由低成本競爭向質(zhì)量效益競爭轉(zhuǎn)變，由資源消耗大、排放多向綠色制造轉(zhuǎn)變，由生產(chǎn)型制造向服務(wù)型制造轉(zhuǎn)變，由勞動密集制造向知識密集制造轉(zhuǎn)變，在一系列轉(zhuǎn)變的過程中，轉(zhuǎn)型升級當(dāng)以何種方式、何種速度成為各級政府的一道難題。未來還需從以下三個方面對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級進(jìn)行研究：（1）當(dāng)前制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級成為一種趨勢，研究制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的有效性和效率還欠缺，也有學(xué)者用全要素生產(chǎn)率代替制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級效率［22］，未來還需要學(xué)者構(gòu)建制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級有效性標(biāo)準(zhǔn)測量區(qū)域或產(chǎn)業(yè)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級有效性；（2）制造業(yè)轉(zhuǎn)型和升級畢竟是兩個不同的概念，在國內(nèi)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級還需細(xì)化進(jìn)行研究；（3）不同地方制造業(yè)結(jié)構(gòu)各不相同，研究制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級對某一產(chǎn)業(yè)進(jìn)行細(xì)化研究可能更具有可比性，未來還需學(xué)者深入探究。

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（作者單位：南京信息工程大學(xué)中國制造業(yè)發(fā)展研究院）

10.16653/j.cnki.32-1034/f.2016.15.007