□文/劉錦英（河南大學(xué)商學(xué)院河南·開(kāi)封）

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新研究進(jìn)展

□文/劉錦英
（河南大學(xué)商學(xué)院河南·開(kāi)封）

［提要］本文對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的研究現(xiàn)狀進(jìn)行梳理與評(píng)述，提出新的研究方向，以推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)學(xué)研主體之間的深度合作，進(jìn)一步提升產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效。

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新；創(chuàng)新模式；績(jī)效評(píng)價(jià)；知識(shí)管理

收錄日期：2016年8月12日

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新對(duì)國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展的貢獻(xiàn)已經(jīng)被許多國(guó)家的大量成功經(jīng)驗(yàn)所證實(shí)（Davis＆Eisenhardt，2011）。理論進(jìn)展上，20世紀(jì)50年代以來(lái)，硅谷模式的誕生和成功發(fā)展在世界范圍內(nèi)掀起了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的研究熱潮（刁麗琳等，2011）。到目前為止，國(guó)內(nèi)外研究人員圍繞著產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的機(jī)制、模式選擇、績(jī)效評(píng)價(jià)等問(wèn)題，進(jìn)行了大量理論與實(shí)證研究，為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新實(shí)踐活動(dòng)的有效進(jìn)行提供了堅(jiān)實(shí)的理論支撐。

事實(shí)上，我國(guó)從20世紀(jì)80年代就開(kāi)始了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新工程?！秶?guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》還明確把“建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系”作為提高自主創(chuàng)新能力的突破口。在政府大力提倡和產(chǎn)學(xué)研主體的積極參與下，我國(guó)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新促進(jìn)了企業(yè)技術(shù)水平的提高與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，國(guó)家創(chuàng)新能力也得到提升。然而，目前我國(guó)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新總體水平不高的問(wèn)題依然存在（劉志迎，單潔含，2013）。這種現(xiàn)狀說(shuō)明我們?nèi)砸訌?qiáng)對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的理論研究。基于此，本文對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的研究現(xiàn)狀進(jìn)行梳理與評(píng)述，探索新的研究方向，以推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)學(xué)研主體之間的深度合作，進(jìn)一步提升產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效。

一、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新涉及的主體范圍

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新作為跨組織的創(chuàng)新模式，對(duì)其涉及的主體范圍，當(dāng)前主要有兩種觀點(diǎn)：一種認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是既包括同類組織也包含異質(zhì)性組織之間的大跨度的協(xié)同創(chuàng)新。比如，陳勁（2011）認(rèn)為協(xié)同創(chuàng)新是一項(xiàng)復(fù)雜的創(chuàng)新組織方式，其關(guān)鍵是形成以大學(xué)、企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)為核心要素，以政府、金融機(jī)構(gòu)、中介組織、創(chuàng)新平臺(tái)、非營(yíng)利性組織等為輔助要素的多元主體協(xié)同互動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新模式，通過(guò)知識(shí)創(chuàng)造主體和技術(shù)創(chuàng)新主體間的深入合作和資源整合，產(chǎn)生1+1+1＞3的非線性效用。陳勁、陽(yáng)銀娟（2012）進(jìn)一步指出協(xié)同創(chuàng)新是以知識(shí)增值為核心，企業(yè)、政府、知識(shí)生產(chǎn)機(jī)構(gòu)（大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)）、中介機(jī)構(gòu)和用戶等為了實(shí)現(xiàn)重大科技創(chuàng)新而開(kāi)展的大跨度整合的創(chuàng)新組織模式；另一種認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新主要指企業(yè)與學(xué)研機(jī)構(gòu)這兩類異質(zhì)性組織之間的協(xié)同創(chuàng)新。魯若愚（2002）指出產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是合作各方以資源共享或優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)為前提，以共同參與、共享成果、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)為準(zhǔn)則，為共同完成一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新所達(dá)成的分工協(xié)作的契約安排，以企業(yè)為技術(shù)需求方、以大學(xué)/科研機(jī)構(gòu)為技術(shù)供給方的研發(fā)合作是主要形式。Yuko（2002）指出，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)兩類屬于不同領(lǐng)域的行為主體，通過(guò)相互影響產(chǎn)生協(xié)同作用，進(jìn)而提升各自發(fā)展?jié)撃艿暮献鬟^(guò)程。

二、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的機(jī)制

協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的核心主要包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、經(jīng)濟(jì)利益的占有比例、知識(shí)轉(zhuǎn)移、過(guò)程管理等（王毅，吳貴生，2001；Perkmann＆Walsh，2007）。Serrano和Fischer（2007）指出，協(xié)同創(chuàng)新涉及到知識(shí)、資源、行為、績(jī)效的全面整合。陳勁、陽(yáng)銀娟（2012）從整合維度與互動(dòng)強(qiáng)度兩個(gè)維度探索構(gòu)建了協(xié)同創(chuàng)新的機(jī)制框架。何郁冰（2012）提出產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是包含戰(zhàn)略協(xié)同、知識(shí)協(xié)同、組織協(xié)同的三重互動(dòng)過(guò)程。曹靜等（2009）提出了從技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程協(xié)同和金融、風(fēng)險(xiǎn)、激勵(lì)等要素協(xié)同兩方面協(xié)同創(chuàng)新的觀點(diǎn)。王進(jìn)富等（2013）基于協(xié)同學(xué)、生態(tài)學(xué)等相關(guān)交叉學(xué)科的理論整合，針對(duì)創(chuàng)新行為內(nèi)嵌于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新全過(guò)程的特征，將產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新行為分為醞釀期、接洽期和運(yùn)行期三個(gè)階段，提出了從動(dòng)力協(xié)同、路徑協(xié)同、知識(shí)管理協(xié)同3個(gè)方面構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制。范太勝（2008）提出了基于戰(zhàn)略聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)及其創(chuàng)新共生、信任合作功能角度的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制。劉煒（2013）從企業(yè)技術(shù)能力演化的角度分析了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的機(jī)理。

三、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的模式選擇及其影響因素

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新需要借助一定的模式實(shí)現(xiàn)。張米爾和武春友（2001）區(qū)分了技術(shù)入股、提成支付、緊密合作、技術(shù)接力和自主產(chǎn)業(yè)化5類模式。Fontana等（2006）識(shí)別了合作研發(fā)、合同研究、合作教育、技術(shù)產(chǎn)業(yè)化4類模式。Schartinger等（2002）根據(jù)知識(shí)互動(dòng)的正式化程度、隱性知識(shí)的轉(zhuǎn)移、人員接觸方式等區(qū)分了專利許可、聯(lián)合研發(fā)、共同參與會(huì)議、學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)、非正式研討、通過(guò)項(xiàng)目培訓(xùn)學(xué)生、人員互流等16種協(xié)同創(chuàng)新模式。Inzelt（2004）、D'Este和Patel（2007）發(fā)現(xiàn)，正式的合作形式（如聯(lián)合研發(fā)、研發(fā)外包、技術(shù)許可、合資公司）對(duì)產(chǎn)學(xué)雙方都更具吸引力，但非正式形式（如人員交流、成果互引、信息溝通、研討會(huì)）也得到越來(lái)越多的重視。Cohen等（2002）、Mowery和Sampat（2005）的研究表明，發(fā)表論文和報(bào)告、公開(kāi)的會(huì)議和會(huì)談、非正式信息交流以及咨詢是主要的研究成果轉(zhuǎn)移渠道，而專利和許可的作用相對(duì)次要。不過(guò)，Swann（2002）、Monjon和Waelbroeck（2003）卻認(rèn)為，對(duì)企業(yè)最有利的方式是正式合作而不是知識(shí)溢出。Bonaccorsi和Piccaluga（1994）認(rèn)為合作項(xiàng)目所涉及知識(shí)的緘默性越高，雙方更愿意采取非正式的協(xié)同方式。Bekkers等（2008）把造成模式選擇差異的原因歸結(jié)為行業(yè)效應(yīng)、學(xué)科領(lǐng)域、知識(shí)特性、組織和個(gè)人特征四個(gè)方面。何郁冰（2012）認(rèn)為協(xié)同創(chuàng)新的模式選擇受到企業(yè)規(guī)模和所在行業(yè)、企業(yè)創(chuàng)新目標(biāo)、大學(xué)研究能力、產(chǎn)學(xué)間地理距離等因素的影響。刁麗琳等（2011）甚至認(rèn)為應(yīng)該把區(qū)域作為影響變量來(lái)考察。

四、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的績(jī)效評(píng)價(jià)

協(xié)同創(chuàng)新的效果最終要通過(guò)績(jī)效來(lái)體現(xiàn)，所以產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的績(jī)效評(píng)價(jià)及其影響因素研究受到了學(xué)者的關(guān)注。Philbin（2008）建立了一個(gè)基于轉(zhuǎn)換過(guò)程的評(píng)價(jià)模型，該模型通過(guò)建立基于轉(zhuǎn)換過(guò)程的輸入（投入）與輸出（產(chǎn)出）要素矩陣，構(gòu)建協(xié)同度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。郭斌等（2003）提出了“要素-過(guò)程-績(jī)效”的評(píng)價(jià)模型，認(rèn)為產(chǎn)學(xué)合作的參與者、項(xiàng)目特性、組織結(jié)構(gòu)、外部環(huán)境影響產(chǎn)學(xué)合作績(jī)效。Bonaccorsi、Piccaluga（1994）認(rèn)為產(chǎn)學(xué)合作的效率依賴于知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程的特性、合作關(guān)系的結(jié)構(gòu)（過(guò)程）這兩個(gè)維度的匹配。Plewa、Quester（2007）發(fā)現(xiàn)信任、承諾和互動(dòng)對(duì)合作績(jī)效有持久影響。朱桂龍（2008）認(rèn)為大學(xué)－企業(yè)合作績(jī)效的影響因素包括創(chuàng)新文化、營(yíng)銷能力、公司規(guī)模、吸收能力等。劉志迎、單潔含（2013）分析了技術(shù)距離、地理距離對(duì)中國(guó)大學(xué)－企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的影響，發(fā)現(xiàn)技術(shù)距離對(duì)大學(xué)－企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效具有顯著的促進(jìn)作用，地理距離對(duì)大學(xué)－企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效具有顯著的抑制作用，且正效應(yīng)大于負(fù)效應(yīng)。此外，地理和組織的相關(guān)性、學(xué)科與產(chǎn)業(yè)的一致性和互補(bǔ)性、合作歷史、課題管理、人才流動(dòng)的地理限制、合作者來(lái)源的多樣性、大學(xué)的研究能力和規(guī)模、大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的意愿、文化與價(jià)值觀的差異、高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的成員、結(jié)構(gòu)、環(huán)境、規(guī)模等也被發(fā)現(xiàn)影響著協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效（Ponds etal.，2007；Bercovitz＆Feldman，2008；馬瑩瑩，2011）。

五、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的知識(shí)管理

產(chǎn)學(xué)研合作的本質(zhì)是知識(shí)的跨組織轉(zhuǎn)移和學(xué)習(xí)管理，知識(shí)轉(zhuǎn)移中的時(shí)間跨度和知識(shí)特性（專用性、緘默性、復(fù)雜性和普遍性）決定了產(chǎn)學(xué)研合作的組織結(jié)構(gòu)和運(yùn)行過(guò)程（Bonaccorsi＆Piccaluga，1994）。Koschatzky（2002）指出，提高協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效關(guān)鍵在于綜合考慮合作中的知識(shí)特性、合作各方的知識(shí)結(jié)構(gòu)、知識(shí)共享的意愿、知識(shí)轉(zhuǎn)移渠道的選擇等。Santoro和Bierly（2006）、曾德明等（2009）研究了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程的知識(shí)轉(zhuǎn)移行為，探討了推動(dòng)知識(shí)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵因素和知識(shí)轉(zhuǎn)移障礙。Schartinger等（2002）、Antonelli（2008）研究了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程的知識(shí)交互行為。Acworth等（2008）以劍橋－麻省理工學(xué)院的研究合作機(jī)構(gòu)為研究對(duì)象，分析了高校和企業(yè)的協(xié)同互動(dòng)，建立了知識(shí)整合的溝通模型。吳悅、顧新（2012）研究了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的知識(shí)協(xié)同過(guò)程。涂振洲、顧新（2013）將產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程分為知識(shí)共享、知識(shí)創(chuàng)造和知識(shí)優(yōu)勢(shì)的形成三個(gè)遞進(jìn)演化階段，探討了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程的協(xié)同特征，并初步構(gòu)建了基于知識(shí)流動(dòng)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程的理論框架。

六、展望

綜合以上研究可以看出，國(guó)內(nèi)外學(xué)者在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新領(lǐng)域已經(jīng)積累了豐富的研究成果，為后續(xù)研究的開(kāi)展提供了理論鋪墊與研究借鑒。鑒于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的核心是知識(shí)創(chuàng)造，未來(lái)研究可以從以下方面著手：

第一，明確界定產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新涉及的主體范圍。清晰的主體界定是開(kāi)展學(xué)術(shù)研究的基本前提，對(duì)于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，由于目前還未形成共識(shí)，所以在使用此概念時(shí)，應(yīng)進(jìn)行清晰界定，以免引起歧義。

第二，分析產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中的企業(yè)知識(shí)創(chuàng)造機(jī)制。協(xié)同創(chuàng)新中知識(shí)創(chuàng)造的價(jià)值最終需要通過(guò)提升企業(yè)的知識(shí)創(chuàng)造與應(yīng)用能力來(lái)實(shí)現(xiàn)。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是一種跨異質(zhì)性組織的合作，從跨組織視角研究知識(shí)創(chuàng)造目前尚處于起步階段，雖然已有研究考慮了知識(shí)輸入對(duì)企業(yè)知識(shí)創(chuàng)造的影響（姚威，2009），但我們認(rèn)為，僅僅考慮知識(shí)輸入、知識(shí)獲取是不夠的，除此之外，還應(yīng)該考慮知識(shí)提供方的知識(shí)輸出可能產(chǎn)生的影響。

第三，考慮企業(yè)知識(shí)創(chuàng)造可能對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式選擇與伙伴選擇產(chǎn)生的影響。在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中，企業(yè)為了提高知識(shí)創(chuàng)造績(jī)效，有兩個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題需要解決：一是選擇合適的協(xié)同模式。影響協(xié)同創(chuàng)新模式選擇的因素很多，決定了模式選擇是一個(gè)復(fù)雜的決策問(wèn)題。近年來(lái)，有研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模、企業(yè)技術(shù)能力等能夠影響企業(yè)對(duì)協(xié)同創(chuàng)新模型的選擇（何郁冰，2012；劉煒，2013），說(shuō)明模式選擇與企業(yè)的能力大小直接相關(guān)。其中，企業(yè)知識(shí)創(chuàng)造水平不同，其選擇的模式也可能不同，這一點(diǎn)是已有研究所忽略的；二是選擇恰當(dāng)?shù)膮f(xié)同伙伴。協(xié)同創(chuàng)新效果的好壞，與是否能選擇到恰當(dāng)?shù)膮f(xié)同伙伴直接相關(guān)。協(xié)同創(chuàng)新的知識(shí)創(chuàng)造本質(zhì)決定了企業(yè)對(duì)協(xié)同創(chuàng)新伙伴的選擇應(yīng)該從企業(yè)知識(shí)創(chuàng)造的需求出發(fā)，但從目前來(lái)看，還缺乏從企業(yè)知識(shí)創(chuàng)造的角度，對(duì)影響協(xié)同創(chuàng)新伙伴選擇的因素進(jìn)行探討。因此，有必要立足于企業(yè)知識(shí)創(chuàng)造，從協(xié)同模式與伙伴選擇兩個(gè)方面探討產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的機(jī)理，進(jìn)一步揭示其規(guī)律。

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