汪貴順

(湖北第二師范學院 經濟系， 武漢 430205)

技術性貿易壁壘的特點及其對策含義

汪貴順

(湖北第二師范學院 經濟系， 武漢 430205)

關于TBT特點的現有研究成果，都是從TBT自身的角度論述。TBT的重要特點包括名義合理、擴散性強、區(qū)分度高、體系化、實施難度小、實施主體多元化等。在這些方面將TBT與關稅壁壘、其它非關稅壁壘進行比較，可以發(fā)現TBT具有鮮明的時代特征，更大的親和力，更強的約束力，更快的反應力。根據上述比較還可以發(fā)現：在應對TBT的過程中，一是要大力推進標準化這項特色工作，二是在落實應對各種貿易壁壘的通用措施時要強化WTO外交這項傳統工作。

技術性貿易壁壘(TBT)；特點；對策；比較；WTO規(guī)則

技術性貿易壁壘(Technical Barriers to Trade，TBT)的基本形式有三種，即技術法規(guī)、標準、合格評定程序。“技術法規(guī)”，通常所說的強制性標準；“標準”，通常所說的自愿性標準；“合格評定程序”，用于確定產品或相關工藝和生產方法是否符合技術法規(guī)、標準要求的檢驗檢疫程序。深入研究TBT的特點，便于制定針對性強、有效性強的TBT對策。

一、關于TBT特點的文獻綜述

Roberts等(1990)分析了TBT存在的合理性，即糾正與產品的生產、分配和消費有關的外部效應所導致的市場失靈。TBT可能在這些情況下采用：市場機制獨自不能阻止或糾正進口貨物產生的負外部性；產品的信息不完全或在生產者與消費者之間不對稱，或消費者獲得信息的成本太高；協調成本和搭便車行為阻礙兼容標準的發(fā)展，抑制企業(yè)實現規(guī)模經濟的潛力；市場不能提供最佳數量的公共資源。[1]Thornsbury(1999)根據TBT的成因分析，指出TBT具有兩重性：一是糾正貿易的負外部性，二是在國際競爭中保護國內生產者。[2]據OECD(1999)估計，標準及相關合格評定程序影響80%的國際貨物貿易，可見TBT影響的廣泛性。[3]一些外國學者深入分析了標準蘊含的非技術因素，指出其隱蔽性很強。Busch(2000)認為，標準不僅僅是組織營銷、保障產品質量的簡單技術規(guī)則，而是試圖規(guī)范社會行為、道德行為的復雜應用科學。[4]Dunn(2003)指出，標準不但是技術文件，或自由浮動的法律結構，或自動創(chuàng)造一致性的事物，而且是嵌入特定地理位置的，附帶自身歷史、制度結構和社會規(guī)則的監(jiān)管程序。[5]

夏友富(1999)認為，TBT的主要特點有廣泛性、隱蔽性、歧視性、影響力大、爭議性大。[6]張錫嘏(2004)指出，TBT的主要特點包括八個方面：廣泛性、系統性、雙重性、隱蔽性、可操作性、針對性、擴大性、爭議性。[7]全毅(2005)揭示了TBT的十大發(fā)展趨勢：從生產領域、貨物貿易領域向服務貿易領域、投資領域擴張，從自愿性措施向強制性法規(guī)轉化，從針對具體產品向生產經營全過程延伸，隨著科技進步和生活水平提高而升級，影響力、擴散效應越來越明顯，全球參與度不斷提高，更加注重消費安全，廣泛采用國際標準，與專利壁壘交叉使用，與反傾銷、保障措施、關稅交替并用。[8]李春頂和劉立平(2006)從TBT的概念、TBT產生的背景、各國設立TBT的動因、各國實際制定的技術標準、TBT對出口國的貿易效應、TBT對進口國的貿易效應等角度，分析了TBT的二重性。[9]

使用計量分析、統計分析、社會調查的大量中外文獻表明，TBT對國際貿易的影響力相當大(Wilson、Otsuki & Majumdar，2003；Yue、Beghin，2005；Shepherd，2007；董銀果，2011)；TBT通常對設置國的出口具有促進效應，對其進口具有抑制效應，但也存在相反的情況(秦臻、祁春節(jié)，2008；楊艷紅，2009；程寶棟、丁珊珊、秦光遠，2014)；同一TBT的貿易效應，在發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間、在區(qū)域經濟一體化組織內外存在很大的差異(Moenius，2006；Disdier、Fontagné & Mimouni，2008；Swann，2010；鮑曉華、朱達明，2014)。從某種意義上說，TBT對經濟技術水平較低的國家、對區(qū)域經濟集團以外的國家構成歧視。

一些運用國際標準、WTO/TBT規(guī)則衡量具體TBT的中外文獻(Otsuki、Wilson & Sewadeh，2001；馬述忠，2003、2004；Gebrehiwet，2004；章杰，2007、2008；汪貴順，2007、2008、2009)，以及一些研究WTO/TBT案例(指進入WTO爭端解決程序、涉及TBT/SPS協定條款的案例)的中外文獻(朱欖葉，2004；Jakir，2013；Mavroidis、Saggi，2014；Levy、Regan，2015)，表明各國之間(特別是進口國與出口國之間)、各位學者之間，對許多TBT合法性的認識存在重大分歧。

從總體上看，關于TBT特點的現有研究成果，幾乎都是從TBT自身的角度論述，沒有從TBT與其它貿易壁壘對比的角度分析，因此顯得不夠豐富、形象。

二、TBT與其它貿易壁壘特點的選擇性比較

這里將TBT與關稅壁壘、其它非關稅壁壘的特點進行選擇性比較，以充分展現TBT鮮明的時代特征，更大的親和力，更強的約束力，更快的反應力。

1. 名義合理

根據WTO《技術性貿易壁壘協定》、《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協定》，設置TBT的目的包括：維護國家安全，防止欺詐行為，保護人類的健康或安全，保護動物或植物的生命或健康，保護環(huán)境。因此，TBT總是以維護國家利益、消費者權益乃至全人類利益的面貌出現，顯得冠冕堂皇，容易爭取國民的普遍支持。一國企業(yè)的經濟技術水平、人民的生活水平越高，他們越能夠承受或傾向于接受保護水平較高的TBT。2002年歐盟的調查顯示，75% 的歐盟消費者更愿意購買貼有生態(tài)標簽的產品，盡管此類產品的價格比普通產品高出20%-30%。[10]據2014年尼爾森公司發(fā)布的調查結果，69%的中國消費者更支持具有環(huán)保意識、社會責任意識的企業(yè)。[11]

設置其它貿易壁壘的目的，是保護進口競爭部門，或增加政府收入，或規(guī)范國內市場競爭秩序。結果，國內市場上相關產品的進口量下降、價格上漲，消費者的近期福利遭受直接損失。由此可見，設置其它貿易壁壘的理由原本就不如設置TBT有說服力，其結果還有可能激起國內公眾的抗議。

2. 擴散性強

TBT的設置易于在產品之間、產業(yè)之間、國家之間引起連鎖反應。一項TBT針對某種產品而提出，最后可能對同一產業(yè)的多種產品、所屬的整個產業(yè)乃至相關產業(yè)產生限制作用；一國設置某項新的TBT后，其他國家往往競相仿效，以致相關出口產品可能將在許多國家遭遇類似的TBT。知識產權壁壘、反傾銷、反補貼具有一定的擴散性，但其強烈程度遠遠不及TBT。

2002年歐盟以中國出口的凍蝦仁中氯霉素含量超標為由，全面禁止進口我國的動物源性食品。受禁的產品涉及禽產品、畜產品和水產品，共計100多種。不久，瑞士、日本、韓國、美國、墨西哥、俄羅斯、沙特、阿聯酋、匈牙利等國競相仿效。又如，2007歐盟《關于化學品注冊、評估、授權和限制的法規(guī)》(REACH)生效，隨后幾年間加拿大、日本、美國、韓國、印度相繼公布類似法案。其中，韓國《關于化學材料注冊和評估的法規(guī)》草案被稱為K-REACH，印度《2012年國家化學品管理計劃》草案自稱類似于REACH。[12]

3. 區(qū)分度高

一項TBT可以同等適用于國內產品和所有進口產品，也可以只適用于所有進口產品，還可以只適用于來自特定國家的進口產品。第二、三種情況下的TBT顯然都具有歧視性，而且后者的歧視性更強。在各種貿易壁壘中，國別配額具有較強的區(qū)分度，但是其靈活程度遠遠不及TBT。

阿根廷規(guī)定，進口醫(yī)療器械必須具備美國、加拿大、澳大利亞、日本、瑞士、以色列等“衛(wèi)生高度防護國家”(HSVC)出具的自由銷售證書。而非HSVC銷往阿根廷的醫(yī)療器械，必須先向HSVC申請自由銷售證書。又如，韓國的檢驗方式包括感官檢驗、抽檢和全檢，其嚴格度逐級上升。韓國當局對美國、巴西、泰國等主要進口來源地的農產品一般實施感官檢驗，而對中國農產品一律實施全檢。[13]

4. 體系化

某些國家(特別是發(fā)達國家)設置的部分TBT，從微觀技術化的層面上升到宏觀制度化的層面。這時，一項TBT包含著大量指標，約束所屬產業(yè)的全部產品、上下游產業(yè)的全部相關產品。如果該項TBT屬于技術法規(guī)，這些約束就都是強制性的。其它貿易壁壘的指標比較簡單：一是對產品規(guī)定的指標數量較少，二是執(zhí)行時統計產品的數量即可。其它貿易壁壘對指定產品具有強制性的、直接性的約束，而對相關產品至多具有間接性的約束。

2006年日本實施的肯定列表制度可以視為一項TBT，但是它涉及302種食品、799種農業(yè)化學品，包含54782項農殘限量標準。而且，每種食品含有的部分農業(yè)化學品可能還要接受“一律標準”(0.01毫克/千克)的約束。[14]該制度不僅影響農產品的種植、養(yǎng)殖，還影響農業(yè)化學品的制造、食品的加工。

5. 實施難度小

某些TBT的設置，不像反傾銷、反補貼那樣需要進行曠日持久的調查。一旦發(fā)現進口產品存在問題，甚至風聞第三國當局宣布某國產品不合格，就可以設置相關TBT。例如，2001年6月，韓國宣布從中國進口的鴨肉中發(fā)現禽流感。日本僅僅根據韓國的片面情況，宣布暫停進口中國的禽肉產品。接著，其他國家紛紛采取類似措施。

TBT的設置和更改，不像關稅調整那樣須經國內立法機構審批。這種審批程序花費的時間是漫長的，而且有關提案最終未必能夠獲得通過。相反，政府有關部門可以根據形勢需要，自主地設置TBT。特別是采取緊急措施時，設置者無需遵循向WTO提前通報、給予其它成員評議期和過渡期的程序。國內的有關公告一旦發(fā)布，即時生效，短期內就可以達到限制甚至禁止進口的目的，的確具有立竿見影的效果。例如，2008年5月30日，美國農業(yè)部植物保護檢驗處宣布小葉海金沙是一種有毒、有害的雜草，即日起禁止其繁殖部分入境。

6. 實施主體多元化

關稅及其它非關稅措施基本上都是由一國的中央政府強制實施的，而TBT的實施主體、實施力度呈現出多元化的特征。中央政府、地方政府可以制定技術法規(guī)、標準，非政府組織、企業(yè)可以制定標準。技術法規(guī)是以政府權威的力量強制實施的，禁止不合格的有關產品上市；而標準是以市場偏好的力量推薦實施的，允許不合格的有關產品上市。

例如，美國政府有權制定技術法規(guī)和標準，私營標準機構、專業(yè)學會、行業(yè)協會等有權制定標準。美國國家標準協會(ANSI)并不直接制定標準，而是根據政府授權將某些行業(yè)標準、專業(yè)標準轉化為國家標準。[15]2008年8月美國頒布的《消費品安全改進法》(CPSIA)規(guī)定，各州或行政區(qū)只要向美國消費品安全委員會發(fā)出正式的或口頭的通報，并符合一定條件，就能制定與CPSIA 不同的規(guī)定。

此外，TBT的顯著特點還包括：覆蓋面廣，TBT涉及產品的整個生命周期，從產品的研發(fā)、生產與加工、包裝、儲存與運輸、銷售、消費，到廢舊產品的回收、循環(huán)利用；透明度低，大量TBT的具體操作細節(jié)或者不公開，或者難以為國外生產者所理解；變化率大，一項TBT設置以后，經常根據其進口限制作用的變化調整，隨著有關科學技術的發(fā)展升級，令出口國企業(yè)陷入疲于應付的困境。

三、TBT特點的對策含義

應對各種貿易壁壘的通用措施，包括普及相關知識，完善相關預警機制，推進出口市場多元化，發(fā)展對外直接投資，促進技術進步、管理科學化，開展對外交涉(主要為WTO外交)。根據TBT與其它貿易壁壘的特點比較，我們可以發(fā)現：在應對TBT的過程中，一要大力推進標準化這項特色工作，二要強化WTO外交這項傳統工作。

標準化以技術進步、管理科學化為基礎，但還包括對內及對外標準化戰(zhàn)略、標準化管理體制改革等特殊內容。標準化是專有性很強的TBT應對措施，此外它只與知識產權壁壘的應對有不很直接的聯系，當然值得深入探討。WTO外交是指WTO成員為了維護其國際經濟利益，依據WTO規(guī)則，同有關國際機構、其它WTO成員開展的交涉活動。為應對TBT與為應對其它貿易壁壘而開展的WTO外交，二者在本質上是相同的，但前者涉及更多、更復雜的WTO規(guī)則及程序，因此有必要給予特別說明。例如，在運用WTO外交應對TBT的過程中，在開展WTO評議、參與TBT/SPS委員會例會協商、提起WTO訴訟、締結國際互認協定等環(huán)節(jié)，怎樣促進國內、國際有關各方的合作。[16]WTO外交的某些環(huán)節(jié)，特別是評議、專門會議協商，都是以預警機制建設為基礎的。在標準化、WTO外交應對TBT方面，國內外學術界開展了可貴的探索，但還亟待深化，特別是在第二個方面。

[1] Donna Roberts, Timothy E. Josling, David Orden. A Framework for Analyzing Technical Trade Barriers in Agricultural Markets[J]. U. S. Department of Agriculture Technical Bulletin No.1876, 1990: 3.

[2] Suzanne D. Thornsbury. Political Economy Determinants of Technical Barriers to U.S. Agricultural Exports[Z]. The paper presented at the 1999 American Agricultural Economics Association annual meeting “Farm to Table: Connecting Products, Communities and Consumers”, 1999: 1.

[3] ISO. ISO Standards-What’s the Bottom Line? May 2012: 2.

[4] Lawrence Busch. The Moral Economy of Grades and Standards[J]. Journal of Rural Studies, 2000,(3): 273-283.

[5] Elizabeth C. Dunn. Trojan Pig: Paradoxes of Food Safety Regulation[J]. Environment and Planning A, 2003,(35): 1493-1511.

[6] 夏友富. 影響未來的重要因素: 技術性貿易壁壘(TBT)與我國出口貿易發(fā)展[J]. 國際貿易, 1999,(6): 4-7.

[7] 張錫嘏. 外國技術性貿易壁壘及其應對[M]. 北京: 對外經濟貿易大學出版社, 2004: 8-10.

[8] 全毅. 技術性貿易壁壘的十大趨勢[J]. 經濟, 2005,(12): 28-31.

[9] 李春頂, 劉立平. 技術性貿易壁壘的二重性及我國的對策[J]. 安徽大學學報(哲學社會科學版), 2006,(3): 117-122.

[10] 戴宇欣. 歐盟生態(tài)標簽制度[J]. 上海標準化, 2005,(2): 16-20.

[11] 周凱. 調查顯示消費者更愿為有環(huán)保和社會責任意識的企業(yè)買單[EB/OL]. http://www.cet.com.cn/nypd/ yw/1228915.shtml, 2014-06-23.

[12] 商務部. 國別貿易投資環(huán)境報告2013[R]. 上海：上海人民出版社, 2013: 63, 235.

[13] 商務部. 國別貿易投資環(huán)境報告2012[R]. 上海：上海人民出版社, 2012: 15, 128.

[14] Ministry of Health, Labour and Welfare. Specifications and Standards for Food, Food Additives Etc, MRLs List, Provisional MRLs List[EB/OL]. http://www.mhlw.go.jp/english/topics/foodsafety/positivelist060228/index.html,2007-02-05.

[15] 商務部. 國別貿易投資環(huán)境報告2003[R]. 北京：人民出版社, 2003: 132.

[16] 汪貴順. 應以WTO外交應對日本肯定列表制度[N]. 國際商報, 2007-08-20.

責任編輯：彭雷生

Characters of Technical Barriers to Trade and Implications on Relevant Countermeasures

WANG Gui-shun

(Department of Economics, Hubei University of Education, Wuhan 430205, China)

The existing research findings about characteristics of TBT are almost discussed from the perspectives of TBT itself. This dissertation introduces part of TBT characteristics, such as more reasonable name, stronger diffusibility, bigger differentiated extent, systematism, smaller difficulty of implementation, and pluralism of implementing bodies. By comparing TBT with the tariff barrier and other non-tariff barriers from the above aspects, it is fully exhibited that TBT has the bright time attributes, the bigger appetency, the stronger constraining force, the faster response. According to the above comparison, we can conclude two points of settling TBT. The first is to make great efforts on boosting the special job of standardization, and the second is to strengthen the traditional job of WTO diplomacy during the implementation of the general countermeasures for all kinds of trade barriers.

technical barriers to trade (TBT); character; countermeasure; comparison; WTO rules

2016-10-02

湖北省教育廳人文社科研究重點項目(2011jyte026)

汪貴順(1973-)，男，湖北新洲人，副教授，經濟學博士，研究方向為國際貿易。

F741

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1674-344X(2016)12-0067-04