邱敬雄 呂 芳

?

新形勢下開展智能化隨機布控工作的思考與對策

邱敬雄 呂 芳*

2014年李克強總理在天津視察時，對海關實行隨機查驗派單和查驗布控給予了充分的肯定；2015年于廣州署長在三嚴三實專題教育黨課上的講話中明確指出：要加大力度、全面推廣“兩個隨機”。可以預見，隨機布控工作將迎來一輪新的、更大的發(fā)展。其影響不僅僅是風險布控模式的改變，更會帶來海關監(jiān)管方式的重大變革。面對更高的要求，必須正確理解新形勢下隨機布控工作內(nèi)涵及意義，樹立正確的評估導向，進一步整合監(jiān)管資源，優(yōu)化隨機布控規(guī)則，設置更為合理的抽查比例及頻率，推動隨機布控工作智能化、科學化發(fā)展。

隨機布控；隨機查驗；海關風險管理

隨機布控工作，作為“雙隨機”改革的重要組成部分，是兼具海關正面監(jiān)管與風險防控雙重作用的一項工作，正確理解其在新形勢下的深刻內(nèi)涵，對于更好地貫徹落實中央領導同志“兩個隨機”指示精神、優(yōu)化布控查驗機制、開展智能化隨機布控工作有著重要的意義。

一、隨機布控工作面臨的新形勢

近年來，根據(jù)中央關于全面深化改革工作部署，海關總署陸續(xù)開展了包括“雙隨機”在內(nèi)的多項改革，在推動國家經(jīng)濟發(fā)展、促進外貿(mào)穩(wěn)定增長方面發(fā)揮了重要的作用，尤其在優(yōu)化布控查驗機制方面，作了大量有益的探索并取得了較了好的成效。作為其中重要方式之一的隨機布控，因其優(yōu)點、特性以及在布控查驗體系中的地位作用而日益受到重視。2014年李克強總理在天津視察時，對海關實行隨機查驗派單和查驗布控給予了高度的肯定。于廣州署長高度重視，在三嚴三實專題教育黨課上的講話中明確指出：要加大力度、全面推廣“兩個隨機”。于署長還專門聽取了總署稽查司率調(diào)研組就推進“雙隨機”工作赴天津海關調(diào)研的專題匯報。2015年8月，國務院辦公廳印發(fā)《關于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》，全面部署推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管工作。顯而易見，隨機抽查將在更加廣泛的領域內(nèi)得到應用。在當前海關全面深化改革的大背景下，隨機布控工作又成為與多項重大改革直接相關的重要內(nèi)容，多項改革舉措的陸續(xù)實施，對隨機布控工作更是提出了新要求。首先，為支持外貿(mào)發(fā)展，2014年以來總署先后兩次降低進、出口查驗率，同時提出保持較高查獲率的硬性要求；其次，政府購買查驗服務惠企措施的推開，海關查驗工作承擔的責任更加重大，若查獲情況較少，浪費的不僅是海關自身的行政成本，還有政府支付的查驗費用；此外，根據(jù)《海關全面深化改革總體方案》，“兩個中心”改革的出臺和落實，將對海關隨機布控的工作模式產(chǎn)生較大影響。

二、正確理解新形勢下隨機布控的新內(nèi)涵

(一)隨機布控的內(nèi)涵

隨著海關各項業(yè)務改革的不斷推進，隨機布控的內(nèi)涵也在不斷發(fā)展變化及延伸。首先，“布控”是為實時甄別和處置管理對象風險，通過布設指令，并由相關作業(yè)環(huán)節(jié)執(zhí)行處置和反饋結(jié)果的風險防控措施；而“隨機”是一種自由組合，不具任何規(guī)律，不受任何因素影響。狹義的隨機布控即是完全不受任何因素作用的、由計算機實施的無規(guī)律抽查布控，也就是通常所說的“無干預隨機布控”。它是海關風險測量的主要實現(xiàn)方式，以隨機為原則，以最小抽查量推斷和估計測量對象的守法水平，一般通過報關單實施作業(yè)，實現(xiàn)對已知風險的風險驗證和風險程度測算以及對未知風險的探測。其后，隨著分類通關改革的實施及總署優(yōu)化查驗布控工作的部署，在實際工作中，產(chǎn)生了一種抽樣式布控，即由總署及各關風險管理部門針對不同風險等級的報關單以及不同信用級別的企業(yè)設置不同的抽查比例，被統(tǒng)稱為抽樣式布控。根據(jù)中央領導同志指示精神和全國海關關長會議部署，在提高隨機布控在查驗總量中比例的同時更好地履行海關監(jiān)管職責、有效防控各類風險，海關隨機布控的內(nèi)涵進一步延伸為通過計算機編碼下達的預定式布控或抽樣式布控。

(二)智能化隨機布控的內(nèi)涵

智能化隨機布控涵蓋了預定式布控和抽樣式布控兩種，是一種通過把風險分析思路和風險特征轉(zhuǎn)化為計算機參數(shù)，并自動識別管理對象的風險等級，同時結(jié)合業(yè)務現(xiàn)場監(jiān)管力量及側(cè)重點設定布控總量，計算機自動把布控總量分解成不同風險等級的隨機布控率，實現(xiàn)布控任務與監(jiān)管能力有效銜接的“升級版”隨機布控。其中，開展風險分析是提升隨機布控智能化水平的基礎，其核心在具體布控對象的選擇上完全由計算機決定，但在布控方式和范圍等方面，則充分依托目前物聯(lián)網(wǎng)、云計算、大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代科技手段，融入風險管理理念，運用風險分析和風險測量等工具，對海關監(jiān)管中的海量數(shù)據(jù)信息進行處理，對政策性、客觀性風險交由計算機自動甄別控制。

(三)布控與查驗的關系

布控與查驗密切相關，兩者不可割裂而視，正確理解隨機布控的新內(nèi)涵，必須要理清布控與查驗的關系，這是其內(nèi)涵的關鍵所在。根據(jù)總署關于選查分離的工作要求，布控是“選”的過程，查驗是“查”過程，查驗是布控的印證，而查驗結(jié)果的再分析則是布控因素的重要來源。從理論上講，布控不一定都要查驗，而查驗也不完全都是源于布控。但在實際工作中，布控絕大多數(shù)是針對查驗環(huán)節(jié)下達的，是實施查驗的重要起因。因此，布控的數(shù)量及準確性對于查驗率、查獲率產(chǎn)生重要而直接的影響。隨機布控是海關對進出境貨物實施抽查的一種方式，具有強制執(zhí)行貨物查驗的效力，尤其在當前優(yōu)化布控查驗改革中，隨機布控比例的增大，將帶來海關查驗工作相應的變化，從某種程度上看這也意味著海關監(jiān)管模式的變革。

三、隨機布控工作的重要意義

通過總結(jié)分析隨機布控工作近年來的成功實踐，其重要意義主要表現(xiàn)在以下方面：

一是海關執(zhí)法的必要手段。布控所聯(lián)結(jié)的海關查驗是為確定進出口貨物收發(fā)貨人或其代理人申報的內(nèi)容是否與進出境貨物的真實情況相符，或者為確定商品的歸類、價格、原產(chǎn)地、知識產(chǎn)權(quán)等情況依法對進出口貨物進行實際核查的執(zhí)法行為。布控作為查驗開始的重要環(huán)節(jié)是海關行政執(zhí)法、有效防控風險的重要手段。

二是配置資源的重要工具。海關監(jiān)管資源和海關所掌握的風險點是有限的，而海關所面臨的風險是層出不窮的，因此使用隨機布控對未知風險進行測量并作分類處置可以合理配置監(jiān)管資源，有效減少監(jiān)管盲點，避免部分商品或企業(yè)或行業(yè)長期游離于海關監(jiān)管之外。

三是體現(xiàn)公平的重要途徑?！笆胤ū憷?，違法懲戒”是海關監(jiān)管原則之一。根據(jù)企業(yè)信用等級、風險分析結(jié)果設置的抽查式布控以及無干預隨機布控，并不專門針對特定的某一企業(yè)、某一商品，而是通過計算機編碼下達，公平地對待每一票貨物、每一家企業(yè)，為進出口企業(yè)營造了公平的通關環(huán)境。

四是衡量守法狀況的客觀標尺。隨機布控是根據(jù)風險測量或防控未知風險等工作需要，由計算機編碼隨機產(chǎn)生，并由通關作業(yè)現(xiàn)場進行查驗處置并錄入反饋處理結(jié)果的一種特殊的布控方式。它對所有可查驗報關單進行抽查，其結(jié)果對衡量關區(qū)風險狀況、評估企業(yè)資信類別以及評價風險參數(shù)設置是否科學合理等具有重要參考意義。

五是防范風險的有效措施。隨機布控由計算機編碼下達，最大程度減少人為干預，減少關員自主裁量權(quán)，壓縮了權(quán)力尋租空間，可以有效防范執(zhí)法風險及廉政風險。同時，它無規(guī)律可循，任何企業(yè)都有被命中的可能，其震懾作用有利于引導企業(yè)守法自律。這也是李克強總理、于廣洲署長強調(diào)要推廣“雙隨機”的原因所在，即通過“隨機”實現(xiàn)企業(yè)和操作關員之間的“雙盲”，企業(yè)不知道誰來查、關員不知道要查誰。同時，關員肯定要執(zhí)行查驗命令、企業(yè)肯定要接受海關查驗，只是具體內(nèi)容事前無從獲知，由此保持并增強了海關監(jiān)管的威懾力。

四、隨機布控比例增大可能帶來的新情況

為貫徹落實中央領導同志指示和全國海關關長會議部署，總署對提高隨機布控工作提出了量的要求并制定了明確的時間表，即2015年9月，隨機布控查驗占比達到65%左右；12月份，達到70%以上，力爭提高至80%；到2016年7月1日，提高到90%左右。隨機布控占比的不斷增大，勢必對查獲率以及政府購買查驗服務的惠企政策等產(chǎn)生一定的影響。經(jīng)綜合分析預測，可能將產(chǎn)生以下變化：

一是查獲率的下降。在優(yōu)化布控查驗工作機制改革實施初期，隨機布控比例的增加，意味著人工風險甄別的減少，可能會帶來關區(qū)查獲率的整體下滑。以拱北海關為例，2015年6月以來，按照總署的要求，加大隨機布控比例，隨之關區(qū)查獲率呈現(xiàn)下降態(tài)勢。據(jù)統(tǒng)計，6月關區(qū)隨機布控與預定式抽查布控指令占比達83.15%，達到隨機布控增量要求。但同時，關區(qū)6月進出口查獲率為12.96 %，比2015年1-5月下降2.7個百分點，實質(zhì)性查獲率為2.41%，降低近3成。據(jù)統(tǒng)計，9月份全國海關預定式布控查驗實質(zhì)性查獲率(以下簡稱“查獲率”，下同)由8月份的7.5%下降到5.3%，抽樣式布控查驗查獲率仍保持1.0%左右，即決式布控查驗查獲率由8月份的3.5%下降到2.2%，可以看到隨著預定式布控查驗量和查驗占比的大幅提升，預定式布控查驗查獲率出現(xiàn)一定程度下滑。

二是查驗資源的浪費。隨機布控指令的落實，必須經(jīng)過查驗才能完成，并且不存在所謂的“簡易查驗”，查驗過程各個環(huán)節(jié)缺一不可，由于缺少針對性和風險指征，查驗成效勢必會降低。同時隨機布控也會命中在人工干預下不會命中的高資信企業(yè)或簡單直觀商品，查驗結(jié)果多為正常放行，雖然潛在的震懾作用不可忽視，但在某種程度上也浪費了海關監(jiān)管資源。綜合震懾作用的發(fā)揮與查驗績效的體現(xiàn)，海關監(jiān)管效能會受到一定影響。

三是政府支出的增多。以政府采購形式支付企業(yè)查驗服務費用是全面釋放改革紅利，降低企業(yè)經(jīng)營成本的一項惠企措施，也是海關支持外貿(mào)發(fā)展的重要舉措。這意味著貨物查驗沒有問題的，由政府支付相關費用。隨機布控比例的不斷加大，必然會帶來查獲率的下降，也就是說經(jīng)查驗沒有問題正常放行的比例會有所上升，政府支出的費用在一定程度上會由于布控缺乏人工風險甄別而增加。

五、新形勢下開展隨機布控工作的建議

隨機布控因其突出的優(yōu)勢獲得了高層重視并要求大力推廣。與此同時，若簡單地擴大無干預隨機布控比例必定帶來查獲率下降、政府支出增加等問題。如何“興利除弊”，是落實上級要求，做好隨機布控推廣工作的關鍵所在。基于隨機布控的特點，要達到中央要求的既要滿足量的要求，又要盡可能保證一定的有效率，單純依靠計算機的“盲抽”是無法實現(xiàn)的。應站在戰(zhàn)略的、全局的角度以及構(gòu)建綜合風險防控體系、構(gòu)建綜合監(jiān)管體系的高度，在完全隨機的基礎上引入人工智能，針對不同風險特征、風險高低等因素，結(jié)合海關工作結(jié)果數(shù)據(jù)，科學合理設置不同的隨機抽查率及頻率，并在制度設計、運作機制等方面同步采取措施予以配合，也就是開展一定程度下人工參與機器編碼的智能化隨機布控。同時，輔以少量的人工布控，以保證必要的查驗效率，并隨著隨機布控智能化程度的提升，進一步擴大隨機布控應用，不斷減少人工布控。這樣才能既貫徹落實總理和關長會議要求又滿足風險防控的需要，同時體現(xiàn)守法便利、違法懲戒的海關監(jiān)管原則，真正惠及守法企業(yè)。

具體建議如下：

(一)統(tǒng)一執(zhí)法，建設風險布控集約化運行機制

隨著海關職能的不斷拓展以及業(yè)務量不斷提高，海關監(jiān)管資源不足的矛盾越來越大，在“把關”與“服務”的平衡點上，監(jiān)管資源尤為可貴，集約化管理勢在必行。應抓住全面深化改革的契機，依托風險防控中心建設，從更高的層面統(tǒng)一執(zhí)法、優(yōu)化資源，解決人力資源、管理效益與社會效果不相匹配的問題，推進布控集約化運行機制的建設。

一是歸口統(tǒng)籌布控工作。按照優(yōu)化布控查驗工作的要求，在加大隨機布控占比的同時，逐步減少即決式布控占比，到2016年7月1日減少至10%左右，查驗部門原則上不再下達即決式布控查驗指令。應依托風險防控中心建設，由風險防控中心負責關區(qū)風險布控工作，歸口管理布控指令，在直屬海關的層面從源頭上總體管控量的問題，并對布控實施和處置情況進行跟蹤評估，根據(jù)實際情況調(diào)整布控比例及布控方向。

二是統(tǒng)籌開展風險布控與風險參數(shù)工作。風險布控與參數(shù)是風險分析后進行風險處置的兩種不同手段，而信息收集、數(shù)據(jù)分析等過程是加工布控指令和風險參數(shù)的共同過程；風險布控與參數(shù)共同作用于報關單分揀過程，產(chǎn)生風險分析結(jié)果，對報關單進行高、中、低風險的分流。另外，隨著區(qū)域通關一體化改革的深入推進，涉及一體化報關單的風險參數(shù)和布控指令統(tǒng)一由參數(shù)分中心進行設置，直屬海關設置風險參數(shù)和布控的范圍進一步縮?。煌瑫r，落實風險參數(shù)強制執(zhí)行力的要求，也可考慮通過預警式布控的方式提示風險參數(shù)內(nèi)容，強制相關作業(yè)環(huán)節(jié)落實執(zhí)行。因此統(tǒng)籌開展風險參數(shù)與布控工作有利于統(tǒng)籌開展分析結(jié)果處置，節(jié)約人力和分析資源。

(二)完善機制，建立智能化隨機布控規(guī)則

1.細化多維隨機布控“網(wǎng)格”，合理確定隨機抽查的比例和頻次

以拱北海關為例，目前實施的隨機布控以多維隨機布控方式為主，即以企業(yè)信用等級、企業(yè)所屬地、監(jiān)管方式等為維度，對進出口可查驗報關單進行“網(wǎng)格化”多維管理，結(jié)合進出口整體查驗率的要求，對每一個“網(wǎng)格”根據(jù)歷史查驗率和查獲率設定抽查率。這種智能化隨機布控工作的思路與國務院辦公廳印發(fā)的《關于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》中關于“推進隨機抽查與社會信用體系相銜接”以及“探索開展聯(lián)合抽查”的要求相吻合。下一步應當總結(jié)隨機布控工作開展情況，從風險分析的不同角度入手，設置更為合理的抽核率，既滿足必要的抽查覆蓋面又盡可能地保證監(jiān)管資源合理配置。建議對分類“網(wǎng)格”進行科學細化和調(diào)整：一是以“由企及物”為理念，設置企業(yè)單元的標準維度。根據(jù)企業(yè)信用資質(zhì)情況、企業(yè)注冊情況、企業(yè)歷史查驗數(shù)據(jù)、單位時間內(nèi)企業(yè)申報單量等劃出網(wǎng)格線；二是以物流管理為對象，設置物流單元的標準維度。結(jié)合海陸空等不同運輸方式的不同毛凈重比、40尺和20尺柜以及冷凍柜等不同集裝箱的載重比、特定商品的特定航線等物流信息劃分網(wǎng)格線；三是以數(shù)據(jù)分析為手段，設置報關單單元的標準維度。通過對歷史查發(fā)數(shù)據(jù)、政策調(diào)整異動的研判和分析，將報關單經(jīng)營單位、貿(mào)易國別、監(jiān)管方式、商品編碼、產(chǎn)銷國等多個關鍵字段劃分網(wǎng)格線。上述多個維度下的多條網(wǎng)格線進行縱橫交錯排列，形成智能化隨機布控的多個細分模塊，每個模塊設定不同的抽查比例和抽查方式，提升隨機布控的智能指數(shù)。

2.結(jié)合口岸特色設置布控指令，實施適合口岸實際的差異化管理

作為隨機布控的補充，應結(jié)合各口岸企業(yè)各異、商品多樣、特點不一的情況，針對不同的風險防控要求，針對不同的現(xiàn)場設置有針對性的指令?？梢耘渲脤Ｂ毴藛T研究各口岸階段性風險，提出針對本口岸的有針對性的布控指令。同時，加強風險信息、風險分析結(jié)果的轉(zhuǎn)化，有效地利用各類風險信息和除以經(jīng)營案件線索為目的分析資源，將其轉(zhuǎn)化為風險布控指令，防止風險在口岸間的漂移，不斷提高指令的針對性和有效性。

3.加強海關工作結(jié)果的應用，強化守法便利、違法懲戒措施

以隨機抽查為基礎，進一步加強海關工作結(jié)果(包括查驗率、查獲率、成案率；移交法規(guī)、稽查、緝私等工作結(jié)果)的分析與應用，為科學設置隨機布控抽查比例提供依據(jù)。對抽查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)、違法行為，應依法依規(guī)加大懲罰力度，如加大抽查比例和頻次，以示懲戒，讓失信者一處違規(guī)、處處受限，從而形成有效震懾力，同時引導企業(yè)守法自律的自覺性，形成良性循環(huán)，營造公平有序的競爭環(huán)境，促進經(jīng)濟貿(mào)易健康穩(wěn)定發(fā)展。

(三)實事求是，客觀認識準確反饋隨機布控處理結(jié)果

查獲率是總署考核直屬海關監(jiān)管工作的重要指標之一，具有很強的剛性要求。在優(yōu)化布控查驗工作機制改革實施前期，達到“在保持一定查獲率的基礎上，加大隨機布控比例”的要求，應注意兩方面的問題：

一是要客觀評價和積極應對可能出現(xiàn)的查獲率下降的問題。在優(yōu)化布控查驗工作機制改革實施前期，由于缺少人工甄別，指令設置科學性、智能性不高，隨機布控比例的增加可能帶來查獲率的下降，這是人工甄別區(qū)別于機器編碼選定的重要體現(xiàn)，其中體現(xiàn)了人工智能的作用，應當客觀對待。同時，應該通過不斷完善布控規(guī)則，提高指令設置的科學性、智能性和準確性，從而逐步提高查獲率，這是一個漸進的過程。如果在高隨機布控率的前提下，在指令設置科學性、智能性不高的背景下仍舊追求高的查獲率，是有悖于客觀規(guī)律的。設想，當前在隨機布控設置智能性不高的前提下，如果一個關區(qū)隨機布控的比例達到八至九成，而查獲率仍舊能保持近20%或者更高，那么這個關區(qū)的執(zhí)法環(huán)境可想而知。從風險管理的角度來講，如此的執(zhí)法環(huán)境，反而應該進一步加大布控查驗力度；如果執(zhí)法環(huán)境不至于如此之差，數(shù)據(jù)的真實性則令人思考。

二是要重視隨機布控處理結(jié)果的科學性和真實性。隨機布控的處理結(jié)果是總署考核分類通關效果、現(xiàn)場人工風險甄別水平指標的基礎數(shù)據(jù)，同時也是反映關區(qū)執(zhí)法狀況的晴雨表。如果隨機布控有效的報關單中，大量包括了并未發(fā)現(xiàn)實際問題的報關單，如僅更換裝箱單等情況，實際上虛高了隨機布控有效率的數(shù)值，使以隨機布控有效率為基礎計算出的相關評價指標的真實性、客觀性受到影響，并進一步對根據(jù)評價指標調(diào)整風險分類工作方向、發(fā)現(xiàn)風險參數(shù)、風險布控、現(xiàn)場實際甄別處置等存在的實際問題也會帶來較大影響。因此，客觀準確地反饋布控處理結(jié)果尤為重要，應當科學設置和調(diào)整完善隨機布控處理結(jié)果的反饋規(guī)則，確保反饋結(jié)果的客觀、真實、有效，防止出現(xiàn)為了滿足查獲率要求而去“做數(shù)據(jù)”的情況。

(四)科學評價，樹立正確評估導向，建立合理的評估體系

查驗真正的價值，不僅僅在于查獲案件，還在于對走私分子的巨大威懾，從而營造公平高效的通關環(huán)境。從風險管理自身的兩重性來看，查驗工作良性效用的發(fā)揮是通過完善風險管理的合理布控，在獲取一定查獲率的震懾作用下，使得主動走私、違規(guī)案件發(fā)生率降至較低水平，為保證較高的通關效率提供支撐。

在隨機布控占比越來越大的情況下，衡量布控查驗工作的績效，不應實施查獲率“一刀切”的指標評估體系，而應對評估的范圍及內(nèi)容進行調(diào)整。同時，不應因隨機布控占比的增加而弱化業(yè)務現(xiàn)場風險防控的主體責任，可考慮結(jié)合布控構(gòu)成的實際情況，針對不同布控來源采取不同的績效評估。

具體來說可考慮：各關布控率由各直屬海關層面進行總控，確保達到總署關于“量”的要求，而對于隸屬海關不再進行查驗率的考核；查獲率方面應針對不同布控來源予以區(qū)分對待：例如，對于無干預隨機布控、抽樣式布控查驗，不再考核其布控有效率及查獲率；而績效考核應僅針對人工風險甄別后設置的明顯針對具體企業(yè)、商品的“控量甄別布控”。*“控量甄別布控” 主要相對于“隨機布控”而言，是指經(jīng)人工風險甄別后設置的明顯針對具體企業(yè)、商品的布控，在布控的“量”方面有嚴格的限制，不可隨意而為，亦不可不作為。在隨機布控比例不斷提高的背景下，在集約化管理的機制下，“控量甄別布控”作為隨機布控的必要補充，強調(diào)業(yè)務現(xiàn)場風險防控的主體責任，同時體現(xiàn)人工甄別的作用。業(yè)務現(xiàn)場根據(jù)風險防控的需要對“控量甄別布控”的數(shù)量進行預測和報備，布控歸口管理部門掌握和調(diào)控業(yè)務現(xiàn)場布控的數(shù)量，并對“控量甄別布控”的有效性進行考核。既滿足風險防控的需要，又達到對布控“質(zhì)”與“量”的要求和控制。對于現(xiàn)場的“控量甄別布控”可以采取自報或備案的方式，并將查獲率作為衡量人工甄別水平高低的重要指標，克服不作為及隨意作為的現(xiàn)象，由此進一步強化業(yè)務現(xiàn)場主體責任，切實解決業(yè)務現(xiàn)場為滿足考核指標該放的不敢放，該查的不敢查等極端現(xiàn)象，實現(xiàn)對守法企業(yè)該放就放，為防控風險該查就查，真正發(fā)揮服務企業(yè)、防控風險的作用。

同時，為體現(xiàn)考核的科學性、合理性，應考慮進一步完善細化查獲率考核指標。目前查獲率考核指標采用的是執(zhí)法評估體系統(tǒng)計口徑，即“當查驗處理結(jié)果非空，且不為審核通過(01)或貨物放行(02)時，視為查獲”，也就是說根據(jù)查驗處理結(jié)果來判斷是否查獲。*此處“查獲率”的考核應與“政府購買查驗服務”措施中“海關查驗有無問題”的界定有所區(qū)別，雖然二者均以“查驗處理結(jié)果”來判斷，但界定范圍不同：在界定是否由政府購買查驗服務的措施中，將查驗處理結(jié)果為“正常放行”(02)和其他(99)的作為“查驗沒有問題”的標準；而在衡量布控查驗人工甄別績效時應著重考核布控的針對性及有效性。然而部分“查驗處理結(jié)果”的選項實際上并不是“結(jié)果”而是“過程”，如改單放行、擔保放行、暫扣、移交法規(guī)等僅是“處理”的過程，隨后才會產(chǎn)生確定的結(jié)果，如補稅、補證、處罰、沒收等實際有效的結(jié)果，同時也存在經(jīng)核實正常放行的情況，不應一概而論為“查獲”。因此，對于查獲率的考核應進一步完善細化，以真正與查驗相關的“結(jié)果”作為衡量是否有效的標準，以體現(xiàn)查驗效能考核的科學性、合理性。

[1] 段景輝.海關風險管理分析與評價方法[J].上海海關學院學報， 2012(3).

[2] 徐倩.試論海關定位與改革背景下風險管理模式重構(gòu)[J].海關與經(jīng)貿(mào)研究，2014(5).

[3] 海關風險參數(shù)研究課題組.稽查結(jié)論在風險參數(shù)加工中的應用性研究[J].海關與經(jīng)貿(mào)研究， 2015(3).

[4] 周斌.海關風險管理研究[M].北京：中國海關出版社，2008.

(責任編輯 趙世璐)

Thoughts and Measures of Smart Random Targeting in the New Situation

Qiu Jingxiong，Lv Fang

Premier Li Keqiang gave positive comments on random selection and random targeting carried out by the customs administration during his visit in Tianjin in 2014，and Mr.Yu Guangzhou，minister of GACC also asserted clearly to strengthen and promote these “two randoms” in one of his speeches in 2015.Thus it is foreseeable that there will be a new and great leap in the practice of random targeting in the near future.It will not only lead to the change of the mode of risk targeting，but also the great revolution in the means of customs control.Facing the higher demand，it is imperative to correctly understand the meaning as well as the significance of random targeting in the new situation，ensure the correct results of risk assessment，further integrate the resources of control，optimize the rules of risk targeting，set the more reasonable rate and frequency of sampling and finally press ahead the smart and scientific random targeting.

Random Targeting；Random Selection for Inspection；Customs Risk Management

邱敬雄、呂芳，拱北海關風險管理處。