劉升陽，王延榮

（1.華北水利水電大學(xué)，河南鄭州450045；2.鄭州成功財經(jīng)學(xué)院，河南鄭州451200）

制度變遷視角下資源配置社會性及目標(biāo)研究

劉升陽1,2，王延榮1

（1.華北水利水電大學(xué)，河南鄭州450045；2.鄭州成功財經(jīng)學(xué)院，河南鄭州451200）

社會經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)是資源和物質(zhì)，而對資源和物質(zhì)進行合理的配置，是不同社會在不同歷史發(fā)展階段的重要且不可回避的問題。以制度變遷理論的視角，站在新福利經(jīng)濟學(xué)的研究領(lǐng)域，運用動態(tài)的眼光，對資源配置的目標(biāo)選擇進行理論探討，并以我國經(jīng)濟社會發(fā)展歷史中的資源配置問題為例進行剖析。社會領(lǐng)域中資源配置的社會性和目標(biāo)與制度的調(diào)整和變遷，互為基礎(chǔ)、互為牽引，在動態(tài)運行中共同帶來了社會經(jīng)濟的發(fā)展和進步。

新制度經(jīng)濟學(xué)；制度變遷理論；資源配置；經(jīng)濟效率；分配公平

一、理論背景及綜述

（一）新制度經(jīng)濟學(xué)之制度變遷理論

當(dāng)前主流經(jīng)濟學(xué)認為，新制度經(jīng)濟學(xué)起源于科斯1937年《企業(yè)的性質(zhì)》一書，其名字“新制度經(jīng)濟學(xué)”是由諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者威廉姆森首先提出來的。它區(qū)別于舊的制度經(jīng)濟學(xué)和加爾布雷思的新制度經(jīng)濟學(xué)，分析制度的構(gòu)成和運行，并研究這些制度在經(jīng)濟體系運行中的作用。主要代表人物為科斯、威廉姆森、阿爾奇安、德姆塞茨、諾斯及張五常等人。

新制度經(jīng)濟學(xué)主要采用了德國歷史學(xué)派的動態(tài)分析法，對新古典經(jīng)濟學(xué)的靜態(tài)分析和假設(shè)前提做出了修正和發(fā)展，重點研究人、制度與經(jīng)濟活動以及它們之間的相互關(guān)系，特別強調(diào)現(xiàn)實背景下經(jīng)濟人活動與制度的相互作用關(guān)系。科斯曾提出：“當(dāng)代制度經(jīng)濟學(xué)應(yīng)該從人的實際出發(fā)來研究人，實際的人在由現(xiàn)實制度所賦予的制約條件中活動?！盵1]其另一代表人物諾斯也認為：“制度經(jīng)濟學(xué)的目標(biāo)是研究制度演進背景下，人們?nèi)绾卧诂F(xiàn)實世界中作出決定和這些決定又如何改變世界?！盵1]他們均在研究中強調(diào)動態(tài)分析經(jīng)濟社會變化中人的經(jīng)濟行為和制度間的關(guān)系。目前主要發(fā)展形成四個理論體系：交易費用理論、產(chǎn)權(quán)理論、企業(yè)理論和制度變遷理論。

制度變遷理論是新制度經(jīng)濟學(xué)的一個重要理論部分，其主要代表人物是美國經(jīng)濟學(xué)家諾斯。諾斯認為制度變遷和制度創(chuàng)新，為經(jīng)濟運行和發(fā)展提供了新的動力與催化劑，并通過一系列制度構(gòu)建把技術(shù)創(chuàng)新的成果鞏固下來，進而推動了經(jīng)濟增長。制度變遷在決定一個國家和地區(qū)的經(jīng)濟增長與社會發(fā)展方面，具有決定作用。

制度被認為是一種公共產(chǎn)品，是由個人或組織提供的，但由于認識的有限和資源的稀缺，制度的提供也是稀缺的，并隨環(huán)境和需求的改變而改變，這即是制度變遷的主要根源[2]。制度變遷是指一種舊制度的被打破、調(diào)整、創(chuàng)新而新制度得以鞏固的過程，它主要包括制度變遷的起因、動力、過程、形式、制度移植、路徑依賴等。制度變遷分為以下兩種：“自下而上”的制度變遷，即誘導(dǎo)性制度變遷，是由個人或群體受創(chuàng)新或變化可能帶來的獲利機會的引誘，自發(fā)調(diào)整、引領(lǐng)、組織和實現(xiàn)的制度變遷；“自上而下”的制度變遷，即強制性制度變遷，是由國家和政府以命令或法律形式引入、修正和實行的制度變遷。

（二）新福利經(jīng)濟學(xué)對資源配置的探討

福利經(jīng)濟學(xué)分為舊福利經(jīng)濟學(xué)（霍布斯、庇古）和新福利經(jīng)濟學(xué)（帕累托、勒納、霍特林、薩繆爾森、卡爾多等），其中新福利經(jīng)濟學(xué)的前期主要側(cè)重在研究序數(shù)效用、帕累托最優(yōu)理論等，重點是經(jīng)濟效率。近年，新福利經(jīng)濟學(xué)的研究領(lǐng)域擴展到了外部經(jīng)濟理論、相對福利理論、次優(yōu)理論、公平與效率理論等，研究的重點趨向資源配置領(lǐng)域深處。無論是強調(diào)經(jīng)濟效率而不討論公平分配，還是主張既要經(jīng)濟效率又要公平分配，其研究焦點都集中在資源配置中的經(jīng)濟效率和分配公平問題上[3]。

廣義上的資源包括自然資源和人類社會使用的經(jīng)濟資源。資源配置是指社會通過一定的方式把有限的資源合理分配到社會的各個領(lǐng)域中去，以實現(xiàn)資源的最佳利用，生產(chǎn)出最適用的商品和勞務(wù)，獲取最佳的效益，且同時采用一定的分配方式將收益合理地配置到社會各居民層次中去。資源配置是否合理，對一個國家經(jīng)濟增長、社會協(xié)調(diào)進步與發(fā)展都有著極其重要的影響。自18世紀(jì)以來的經(jīng)濟學(xué)研究范本和結(jié)論中，我們可以找到很多這樣的佐證。在當(dāng)今，資源配置在市場經(jīng)濟的體系下，已越來越多地與政府的調(diào)控和干預(yù)相結(jié)合，共同面對和處理經(jīng)濟效率與分配公平的問題，這一點在新福利經(jīng)濟學(xué)的相對福利理論和公平與效率理論中均有較多的分析和論證。

二、資源配置的社會性及其目標(biāo)

（一）資源配置的特征

社會經(jīng)濟活動中的資源是稀缺和有限的，且在經(jīng)濟活動中不停地被創(chuàng)造和消耗，不同的社會發(fā)展階段和社會統(tǒng)治階級，對資源的占有、開發(fā)和分配是不同的。

在市場經(jīng)濟形成的前期，由于經(jīng)濟學(xué)研究所限和社會自由思想的影響，在資源配置的討論和實際傾向中，更多的是效率占據(jù)上風(fēng)，且把效率當(dāng)成是社會總量和社會福利的標(biāo)桿與目標(biāo)。資源配置首先是一個獨立的命題，具有一般的社會意義，因而不僅僅局限于某種經(jīng)濟體制和市場條件的約束[4]。人類社會活動總是在一定的物質(zhì)基礎(chǔ)之上進行的，而這些物質(zhì)基礎(chǔ)即是我們不停發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、創(chuàng)造和生產(chǎn)的資源，包括自然資源和開發(fā)資源。它隨著社會歷史的變化和更迭而動態(tài)地稀缺著，同時被有限地利用著。也正是在這樣的歷史動態(tài)中，資源配置被賦予了不同時代、不同環(huán)境的社會性和差異性，才有了我們今天在不同的經(jīng)濟環(huán)境與歷史背景下討論和定義的資源配置命題。

（二）資源配置的社會性

1.人類社會存在與發(fā)展的基礎(chǔ)（供給的意義）

人類社會發(fā)展到今天，除去很多技術(shù)和精神層面的貢獻與理論，最主要的首先應(yīng)該是物質(zhì)基礎(chǔ)的貢獻。物質(zhì)基礎(chǔ)的不斷豐富和擴大，保證了我們有更多的精力和時間去發(fā)現(xiàn)和發(fā)展。物質(zhì)，也即是今天我們在經(jīng)濟等很多領(lǐng)域稱呼的資源，在一般意義上可以分為自然資源和經(jīng)過人類加工、改造的資源。

自然資源為人類社會的生存與發(fā)展提供了第一的、最重要的基礎(chǔ)和條件，也是我們?nèi)祟惿鐣形拿靼l(fā)展與進步的最根本的物質(zhì)基礎(chǔ)。直到今天，人類文明和科技的進步仍然依賴自然資源要素的供給。經(jīng)過人類加工、改造的資源為社會發(fā)展提供了二次、再次加速發(fā)展的技術(shù)與能力保障，它是我們主動改造自然資源的能力和結(jié)果的體現(xiàn)。對自然資源的開發(fā)利用，形成人類加工、改造的資源，體現(xiàn)了人類創(chuàng)新、創(chuàng)造的動力和價值，也是當(dāng)代社會和未來社會發(fā)展需要的直接物質(zhì)基礎(chǔ)。

從供給的角度看，資源配置的客體（兩大類資源）是我們?nèi)祟惿鐣l(fā)展到今天，以及未來發(fā)展的基礎(chǔ)和保障，無論配置的社會環(huán)境和制度如何，也無論配置的方式和效率如何，它們提供了人類賴以生存和發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)。單就這一點，資源及資源配置意義重大。

2.推動社會進步發(fā)展的需要（需求的意義）

社會不停地前進和發(fā)展，更多的自然資源進入人類社會活動的視野和范疇。這其中既有認知的原因，也有消費需求內(nèi)容和形式變化的原因，更有科技發(fā)展的需求原因等。隨著科技發(fā)展與進步，經(jīng)過人類加工、改造的資源在數(shù)量和種類上也被用以滿足社會更多的消費需求。人類消費需求的欲望不斷膨脹，導(dǎo)致消費需求的內(nèi)容不斷增加和豐富，消費需求的形式不斷變化和更新，消費需求的產(chǎn)品和勞務(wù)不斷創(chuàng)造和更新，催生了更多的社會經(jīng)濟活動和商業(yè)行為的發(fā)生。社會機器的運轉(zhuǎn)更加復(fù)雜和系統(tǒng)，不斷推動社會進步與發(fā)展。

從資源配置的角度上來看，越來越多的自然資源和人工資源的數(shù)量與種類被用以滿足人類社會生存發(fā)展的想法及欲望，且隨著社會人口數(shù)量和結(jié)構(gòu)的不斷膨脹與擴張而顯得供給緊張，進一步導(dǎo)致對資源配置量和方式的變化。適應(yīng)社會發(fā)展的動態(tài)的資源配置，是一直以來推動人類社會進步和發(fā)展的基礎(chǔ)。

正因如此，如何有效地開發(fā)、利用自然資源和人造資源，有效地解決資源配置中的社會性問題，是不同時期經(jīng)濟學(xué)家和不同經(jīng)濟學(xué)派，特別是新福利經(jīng)濟學(xué)所關(guān)注的重點和難點。

3.資源配置的經(jīng)濟效率與分配公平

隨著福利經(jīng)濟學(xué)等研究的不斷深入和細化，資源配置問題研究的重點由方法論更多轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟效率和分配公平等實質(zhì)性問題的討論上。在近當(dāng)代社會經(jīng)濟發(fā)展史和經(jīng)濟研究重點領(lǐng)域中，經(jīng)濟效率和分配公平是資源配置社會性基礎(chǔ)上的主要目標(biāo)，并越來越成為學(xué)界和政府管理部門研究與關(guān)注的重要課題。

經(jīng)濟效率，在宏觀意義上主要指合理投入和配比要素資源，運用一定的技術(shù)和管理手段，產(chǎn)出更多的最終產(chǎn)品和更高的經(jīng)濟收益。它主要側(cè)重資源配置的“量”和“質(zhì)”。資源配置的“量”，宏觀意義上理解為社會產(chǎn)出物品的種類和數(shù)量，即物質(zhì)極大豐富。資源配置的“質(zhì)”，側(cè)重指資源生產(chǎn)和供給的效率和水平，即以較少比例的要素投入和較短時間的生產(chǎn)運行，產(chǎn)出較多的合格社會資源。經(jīng)濟效率的高低，決定一個社會前進發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)和前景空間。

分配公平主要指按照一定的分配標(biāo)準(zhǔn)和原則，將社會生產(chǎn)的產(chǎn)品和收益合理地分配到直接和間接參與社會生產(chǎn)的組織或勞動者中去。這是每個社會每個政府都必須重視并合理規(guī)劃與解決的命題。它既體現(xiàn)社會管理者的管理思維、管理原則和管理技巧，同時也體現(xiàn)出資源供給者、社會生產(chǎn)者的訴求和意志。分配公平問題中，如何很好地將社會管理者和社會生產(chǎn)者的訴求與意志相結(jié)合，是社會學(xué)和經(jīng)濟學(xué)持續(xù)著墨的話題，也是我們研究和設(shè)計具體分配制度與方案的動態(tài)命題。

經(jīng)濟效率和分配公平這兩個問題，在不同的社會環(huán)境和歷史發(fā)展階段，總是有不同的體現(xiàn)。有時社會更關(guān)注的是經(jīng)濟效率問題，如在人類社會發(fā)展的史前文明、農(nóng)耕社會等階段，物質(zhì)需求和供給的數(shù)量往往是首要的重大問題，它牽涉人類社會的存續(xù)和發(fā)展。但有時，社會和統(tǒng)治階級會傾向于分配公平話題，如在社會更迭和歷史轉(zhuǎn)折時期，新組織和集體的意志多傾向于分配公平，用它去引領(lǐng)社會發(fā)展進程。當(dāng)然，如果能夠同時很好地協(xié)調(diào)和處理兩者之間的比例，并在社會中得到管理者和生產(chǎn)者的共同贊同，那將是人類社會發(fā)展領(lǐng)域的重大進步[5]。這也是下文資源配置社會性目標(biāo)討論中，我們要重點研究和分析的問題。

（三）資源配置社會性追求的目標(biāo)

1.以經(jīng)濟效率為目標(biāo)的資源配置屬性

在人類社會的發(fā)展歷史中，社會經(jīng)濟運行中的資源配置狀態(tài)，總是在不停的動態(tài)調(diào)整中，追求與每個階段社會生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系相匹配的目標(biāo)和方式。在人類社會發(fā)展的早期和每個技術(shù)革命的開始，社會更多的傾向于追求資源配置的經(jīng)濟效率目標(biāo)，特別是在生產(chǎn)和交換領(lǐng)域，組織者和生產(chǎn)者，甚至政府，制度的建設(shè)和標(biāo)準(zhǔn)的制定都緊緊圍繞著生產(chǎn)的最優(yōu)（生產(chǎn)效率的最優(yōu)）和交換的最優(yōu)（消費狀態(tài)的最優(yōu)）[6]。例如，人類社會早期群居和部落制的出現(xiàn)，即是當(dāng)時社會自然條件下，更有效地追求更多生存所需的食物和物質(zhì)的產(chǎn)物，是“生存效率”的產(chǎn)物。后期手工業(yè)時代的人類社會，以“工場手工業(yè)”為代表的人類技術(shù)的發(fā)明創(chuàng)造和物質(zhì)資料的更新，也是人類社會在追求發(fā)展中先行解決的“經(jīng)濟效率”問題。這一問題得到很好的解決，人類社會才有了進一步前進和發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)與精神動力，也即學(xué)界后來總結(jié)的“物質(zhì)基礎(chǔ)決定上層建筑”中的基礎(chǔ)。

以經(jīng)濟效率為目標(biāo)的資源配置屬性，能帶來社會物質(zhì)的極大豐富和經(jīng)濟市場的活躍繁榮，能帶來新產(chǎn)品和新的企業(yè)組織形式的出現(xiàn)，這樣社會能夠分配的“蛋糕”就會越做越大、越做越好[7]。經(jīng)濟效率為目標(biāo)的資源配置屬性，保證了社會經(jīng)濟發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)的壯大和充盈，催生了新的組織形式和制度創(chuàng)新。人類社會比較繁榮和經(jīng)濟條件比較發(fā)達的時期和地域，“經(jīng)濟效率”問題都解決得不錯，奠定了制度創(chuàng)新和社會形態(tài)演進的物質(zhì)基礎(chǔ)。

2.以分配公平為目標(biāo)的資源配置屬性

資源配置屬性的另一個重要陣地，就是分配公平。這是任何一個社會組織管理者都回避不了的技術(shù)難題和社會難題。

分配公平，既能體現(xiàn)社會集體意志的屬性，也能展現(xiàn)社會生產(chǎn)者參與社會生產(chǎn)和分工的數(shù)量與結(jié)果，具有雙重社會意義。從人類社會歷史的長河來看，朝代更迭和新政建立，都首先以資源配置的分配公平屬性為借口或契機。當(dāng)生產(chǎn)關(guān)系不再適應(yīng)社會生產(chǎn)力發(fā)展時，再次調(diào)整社會生產(chǎn)和財富分配就迫在眉睫，亟須進行以公平為目標(biāo)的資源配置方式的調(diào)整和制度的變遷。

從動態(tài)的社會歷史發(fā)展來看，分配公平為目標(biāo)的資源配置屬性，與經(jīng)濟學(xué)理性人和資源稀缺性兩個假設(shè)是相通的。在帕累托效率（ParetoEfficiency）的定義中：“假定資源配置，從一種分配狀態(tài)到另一種狀態(tài)的變化中，已不能使至少有一個人的狀態(tài)變好，而又不使任何其他人的狀態(tài)變差，此時即為帕累托最優(yōu)。”這種設(shè)定本身，就體現(xiàn)出當(dāng)時社會領(lǐng)域和理論學(xué)界對分配公平問題的態(tài)度和立場。直到今天，分配公平仍是社會資源分配領(lǐng)域熱議的話題，也是經(jīng)濟改革和發(fā)展的熱點問題。

3.效率公平兼顧的資源配置屬性

當(dāng)社會處于穩(wěn)定發(fā)展階段，生產(chǎn)力有了一定基礎(chǔ)，分配領(lǐng)域也有了前期的制度保證，效率與公平問題會逐漸共存，成為社會在動態(tài)發(fā)展中必須兼顧的問題。這點在人類社會發(fā)展的歷史進程中也有體現(xiàn)和驗證。

兼顧經(jīng)濟效率和分配公平的資源配置目標(biāo)與方式，同時涉及生產(chǎn)、分配、交換（消費）等多個資源配置領(lǐng)域，是人類社會追求的理想資源配置目標(biāo)和方式，也容易贏得社會公眾的支持[8]。按照新福利經(jīng)濟學(xué)的觀點，類似帕累托效率（ParetoEfficiency，或帕累托最優(yōu)）的實現(xiàn)是這樣一種狀態(tài)：注重效率，保證了社會發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)，提供了社會繼續(xù)擴大生產(chǎn)和商業(yè)活動等領(lǐng)域的機會和空間；注重公平，體現(xiàn)了社會生產(chǎn)者的勞動和成果，保證了社會發(fā)展中參與主體的利益和地位。

但在二者的平衡兼顧中，往往很難設(shè)計出恰當(dāng)?shù)闹贫群途唧w操作的方案，而且在制度和規(guī)則的實施中，也面臨較多的認同、推行、反饋、改革等方面的難題[9]。任何一種制度設(shè)計都可能出現(xiàn)優(yōu)先保證哪一個的取舍問題，這也是該領(lǐng)域社會經(jīng)濟問題比較復(fù)雜的原因。

三、制度變遷中資源配置社會性及目標(biāo)的理性選擇

新中國成立以來，隨著社會經(jīng)濟建設(shè)和發(fā)展的不斷變化，我國不斷調(diào)整和適應(yīng)社會經(jīng)濟環(huán)境變化的資源配置目標(biāo)和方式。除了政策時滯和不同主體認識上的差異，這種變遷基本上反映了一個社會有機體的整體理性，保持了其良性發(fā)展的動態(tài)軌跡。

（一）1949—1978年新中國成立背景下制度安排優(yōu)先選擇的“分配公平”

新中國成立初期，百業(yè)待興，社會各個領(lǐng)域物質(zhì)資料奇缺，社會生產(chǎn)能力低下。但即使在這樣的條件下，從舊社會和戰(zhàn)亂中走過來的社會大眾，仍然追求“翻身做主人”的“公平待遇”，即主動追求社會經(jīng)濟領(lǐng)域的分配公平目標(biāo)。

我國按照社會主義計劃經(jīng)濟體制的范本，強調(diào)生產(chǎn)和分配等各個領(lǐng)域的“平均”，追求“全國一盤棋”，資源配置在全社會是由政府統(tǒng)一調(diào)度、平均分配的。計劃經(jīng)濟是當(dāng)時社會經(jīng)濟運行的根本原則，它體現(xiàn)的是以“統(tǒng)一計劃”的公平為目標(biāo)的資源配置原則和方式。在新中國成立初期物質(zhì)資料匱乏等客觀條件下，計劃經(jīng)濟對我國集中精力恢復(fù)社會生產(chǎn)、進行社會建設(shè)、促進社會生產(chǎn)力發(fā)展做出了巨大的貢獻，是集中資源發(fā)揮優(yōu)勢的一種理性的選擇[10]。

但隨著后來“平均主義”“大鍋飯”等人為制度的扭曲，以“計劃”“平均”為代表的“分配公平”主導(dǎo)的資源配置方式嚴重挫傷了勞動者的生產(chǎn)積極性，最終帶來了效率低下、生產(chǎn)力發(fā)展受阻。這也反映了制度設(shè)計和制度實施中的偏差。

（二）1978—1987年改革開放背景下制度變遷中“經(jīng)濟效率”重要性的體現(xiàn)

經(jīng)歷了社會主義建設(shè)初期幾次發(fā)展路線的變化，到1970年代末我國社會生產(chǎn)力仍然比較低下。以鄧小平為核心的黨中央明確提出由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟進行轉(zhuǎn)變，打破平均主義，大力發(fā)展社會生產(chǎn)力。

改革開放之初，中國嘗試首先在農(nóng)村推行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制。以此為突破口，1984年《中共中央關(guān)于經(jīng)濟體制改革的決定》進一步提出：“鼓勵一部分人、一部分地區(qū)通過誠實勞動和合法經(jīng)營先富起來，先富帶動后富。”通過黨的十一屆三中全會（1978）、十二屆三中全會（1984）到1987年的十三大，我國社會經(jīng)濟領(lǐng)域中市場經(jīng)濟的作用越來越明顯，經(jīng)濟效率為目標(biāo)的市場資源配置方式逐漸明晰并成為主導(dǎo)，也逐漸釋放出了更多的活力，使得社會產(chǎn)品和物質(zhì)基礎(chǔ)逐漸豐富起來，改革開放的“蛋糕”越做越大[10]。此階段，我國社會生產(chǎn)力得到釋放，社會生產(chǎn)方式也多樣化發(fā)展，參與社會生產(chǎn)的勞動者的創(chuàng)造力和創(chuàng)造成果都被極好地展示出來。

這一時期資源配置目標(biāo)和方式的變遷，是以社會經(jīng)濟建設(shè)和發(fā)展實際為需要，從“公平主導(dǎo)”大膽過渡到“效率主導(dǎo)”，不斷解放生產(chǎn)方式，釋放生產(chǎn)力，使我國此階段的社會經(jīng)濟建設(shè)取得了重大的進步。從今天的總體歷程和階段性成果來看，此階段資源配置目標(biāo)從“公平主導(dǎo)”到“效率主導(dǎo)”，這一制度選擇和變遷是我國經(jīng)濟社會的發(fā)展的“拐點”。

（三）1987—2004年資源配置目標(biāo)的再次變化

改革開放后，在經(jīng)過近十年的經(jīng)濟發(fā)展，社會資源和物質(zhì)基礎(chǔ)逐漸豐富起來，我國東南沿海地區(qū)的經(jīng)濟建設(shè)和發(fā)展遠遠超過了其他地區(qū)，不同行業(yè)的生產(chǎn)發(fā)展和建設(shè)進度也拉開差距。居民生活在總體提升和變化的形勢下，也開始出現(xiàn)收入分配差異化、地區(qū)分配不均衡等問題。

因此，在隨后的黨的十五大（1997）和十六大報告（2002年）中明確提出“效率優(yōu)先，兼顧公平”的制度選擇和設(shè)計。雖然中央仍是以經(jīng)濟效率為首要的追求目標(biāo)，但已經(jīng)開始同時注重分配公平問題。十六大報告中還進一步指明：“初次分配注重效率，發(fā)揮市場的作用……再分配注重公平，加強政府對收入分配的調(diào)節(jié)職能，調(diào)節(jié)差距過大收入。”政府和社會同時將注意力以“經(jīng)濟效率”為主，轉(zhuǎn)向“效率為主，兼顧公平”的思維，而且在制度設(shè)計和改革方案的規(guī)劃中，體現(xiàn)出這一指導(dǎo)原則[11]。

在這樣的主導(dǎo)思想和資源配置目標(biāo)下，我國社會經(jīng)濟快速發(fā)展，經(jīng)濟總量和增長速度一時飛漲，各種行業(yè)和領(lǐng)域的經(jīng)濟建設(shè)和發(fā)展急速進行，中國在世界經(jīng)濟中的地位和權(quán)重也越來越重要。但同時，由于分配公平次要制度設(shè)計的影響，導(dǎo)致收入分配制度和養(yǎng)老制度等關(guān)乎社會公眾切身利益的制度設(shè)計存在缺失和不完善，分配領(lǐng)域中出現(xiàn)差異化和不協(xié)調(diào)，負面影響也越來越大。以基尼系數(shù)為主要工具的分析結(jié)果也顯示了這一時期社會分配差距的程度。這一問題考驗和影響著經(jīng)濟社會進一步的發(fā)展，進行制度設(shè)計的調(diào)整勢在必行。

（四）2004—2006年資源配置重點和目標(biāo)的遷移

隨著經(jīng)濟社會的不斷發(fā)展，經(jīng)濟總量的快速增加與財富和收入的分配之間矛盾越來越大，越來越影響經(jīng)濟社會的協(xié)調(diào)和進一步發(fā)展。因此，我國又進一步調(diào)整了經(jīng)濟效率與分配公平的關(guān)系目標(biāo)，調(diào)整資源配置屬性選擇和重心。

黨的十六屆四中全會（2004年9月）提出：“注重社會公平，合理調(diào)整收入分配格局，切實采取有力措施解決地區(qū)之間和部分社會成員收入差距過大的問題，逐步實現(xiàn)全體人員的共同富裕?！笔鶎梦逯腥珪?005年10月）再次提出：“注重社會公平，特別要關(guān)注就業(yè)機會和分配過程的公平，努力緩解收入分配差距擴大的趨勢。”緊接著，2006年十六屆六中全會又強調(diào)提出：“更加注重社會公平，著力提高低收入者的收入水平，逐步擴大中等收入者的比重，促進共同富裕?！?/p>

這幾次的政策導(dǎo)向變化，既是市場經(jīng)濟運行中出現(xiàn)問題的自然反饋和調(diào)整，也是社會管理和社會生產(chǎn)在制度選擇中的變遷，再次反映了資源配置社會性及目標(biāo)與經(jīng)濟制度安排和設(shè)計之間的互動關(guān)系[12]。

此階段，雖然我國在宏觀層面上轉(zhuǎn)向了更加重視公平，但由于沒有提出關(guān)于效率與公平關(guān)系調(diào)整后的新概括，也沒有形成明確的和固定的表述，所以一般認為這只是調(diào)整資源配置目標(biāo)和方式的一種過渡和嘗試。真正的調(diào)整動作和幅度，取決于經(jīng)濟改革不斷變化的現(xiàn)狀。我們也可以認為，這一時期是資源配置社會性和制度變遷調(diào)整的過渡和緩沖階段。

（五）2007年以來資源配置新思路和新目標(biāo)

在經(jīng)過短暫的嘗試和探索后，我國終于在黨的十七大報告（2007年）中解決了這個問題，明確提出了當(dāng)前條件下效率與公平的新關(guān)系：“初次分配、再分配都要處理好效率和公平問題，再分配要更注重公平?！?/p>

經(jīng)過不斷實踐和論證，中央進一步在黨的十八大（2012）報告中強調(diào)：“初次分配和再分配都要兼顧效率和公平，再分配更加注重公平?！薄耙獔猿稚鐣髁x基本經(jīng)濟制度和分配制度，調(diào)整國民收入分配格局，加大再分配調(diào)節(jié)力度，著力解決收入分配差距較大問題，使發(fā)展成果更多更公平惠及全體人民，朝著共同富裕方向穩(wěn)步前進。”至此，我國在資源配置社會性及目標(biāo)的選擇上，將經(jīng)濟效率與分配公平放在同一個層次上，二者同等重要，不但體現(xiàn)了制度思維的變化，也體現(xiàn)在制度和具體方案的設(shè)計中。

隨著社會經(jīng)濟的快速發(fā)展和經(jīng)濟環(huán)境的不斷變化，我國在資源配置領(lǐng)域經(jīng)歷了多次的適應(yīng)性調(diào)整和制度變遷，在經(jīng)濟效率和分配公平的博弈中順勢而動，在不斷的變遷中促進了經(jīng)濟領(lǐng)域的快速發(fā)展，也同時不斷修正和完善此領(lǐng)域的制度建設(shè)，理性地處理了經(jīng)濟建設(shè)和制度建設(shè)的變化關(guān)系[13]。

四、制度變遷與資源配置社會性及目標(biāo)互為牽引

在以上我國社會發(fā)展和經(jīng)濟建設(shè)近70年的歷史分析中，我們清晰地觀察到每個階段的社會經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r、資源配置社會性的選擇和體現(xiàn)以及經(jīng)濟制度設(shè)計和導(dǎo)向的變遷，辯證地體會到經(jīng)濟效率與分配公平在資源配置中的制度安排。從側(cè)重分配公平，到側(cè)重經(jīng)濟效率，再到兼顧公平，最后兩者并重，我國不斷根據(jù)社會經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)狀及時地進行著合理的制度設(shè)計和政策導(dǎo)向選擇，保證了社會領(lǐng)域資源配置問題的動態(tài)合理化調(diào)整，為我們更好地分析和研究資源配置社會性問題提供了很好的思路。

（一）資源配置內(nèi)容和基礎(chǔ)的變化促進制度安排的變遷

從我國社會經(jīng)濟發(fā)展和幾十年改革開放的歷史來看，每次社會經(jīng)濟領(lǐng)域出現(xiàn)了新局面、新特征，都會從根本上要求當(dāng)前的資源配置目標(biāo)和制度作出必要的調(diào)整和變化。而這些調(diào)整和變化，也正好適應(yīng)了社會經(jīng)濟發(fā)展的新要求，產(chǎn)生了社會經(jīng)濟發(fā)展新局面，對社會經(jīng)濟的未來走向產(chǎn)生了積極影響。

這也印證了資源配置內(nèi)容和基礎(chǔ)的變化在動態(tài)中促進了制度變遷，反映了社會實踐是理論和制度產(chǎn)生的來源。這也符合德國歷史學(xué)派的動態(tài)研究思路和方法，對于以后的社會實踐和制度設(shè)計是一種良好的借鑒。

（二）制度安排的變遷對資源配置社會性的影響

資源配置領(lǐng)域的每次調(diào)整和制度上的變遷，均對下一個時期的經(jīng)濟社會的發(fā)展趨勢和實際進程產(chǎn)生重要的影響。如果制度調(diào)整和完善得及時，像以上分析的我國每個階段經(jīng)濟發(fā)展和建設(shè)思路的調(diào)整實例和效果，就為經(jīng)濟社會未來的發(fā)展打下了良好的制度基礎(chǔ)，保證了社會進步和經(jīng)濟發(fā)展的空間和合理性[14]。但如果制度變遷得不合時宜或時滯太長，將阻礙經(jīng)濟社會的發(fā)展和穩(wěn)定。

社會存在發(fā)展的基礎(chǔ)是資源。資源的提供和配置是否合理、是否理性，制度變遷在其中既是一種反映，又是一種調(diào)節(jié)?；谛轮贫冉?jīng)濟學(xué)之制度變遷理論和德國歷史學(xué)派的理論基礎(chǔ)，在動態(tài)的人類社會實踐活動和社會經(jīng)濟發(fā)展中，兩者互為基礎(chǔ)、互為牽引，沒有最優(yōu)更優(yōu)，只有更適合。

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責(zé)任編輯 凌瀾

F01

A

1007-905X（2016）10-0062-06

2016-07-20

1.劉升陽，男，河南西平人，華北水利水電大學(xué)博士研究生，鄭州成功財經(jīng)學(xué)院副教授；2.王延榮，男，山東聊城人，華北水利水電大學(xué)教授，博士生導(dǎo)師。