文/石穎

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美國科技報告制度的經(jīng)驗(yàn)和啟示

文/石穎

科技報告制度是發(fā)達(dá)國家普遍采用的科技項(xiàng)目檔案管理和交流制度，該制度通過一整套流程和規(guī)范，使政府投資項(xiàng)目所產(chǎn)生的科研成果以科技報告的形式得以完備保存和廣泛交流。美國是科技報告制度運(yùn)作最成熟的國家，出產(chǎn)報告的數(shù)量和質(zhì)量均位居世界第一。相比之下，我國還未建立起完整的科技報告制度，這在一定程度上制約了我國科技的持續(xù)發(fā)展。本文對美國的科技報告制度進(jìn)行概括性研究，以期得出對建設(shè)我國科技報告制度有益的啟示。

一、美國科技報告制度簡介

科技報告是指對于中央和地方各級政府出資研發(fā)的科技項(xiàng)目，在項(xiàng)目實(shí)施過程中和項(xiàng)目完成之后，由項(xiàng)目實(shí)施人員按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)格式編寫而成的特種文獻(xiàn)，用以描述其從事的科研、設(shè)計、工程、試驗(yàn)和鑒定等活動的過程、進(jìn)展、方法、結(jié)果和分析評估。

1.美國科技報告溯源——第二次世界大戰(zhàn)中的科技情報搜集

美國科技報告制度的起源與第二次世界大戰(zhàn)緊密相連。二戰(zhàn)中美國為了戰(zhàn)勝對手，一面積極搜集德、意、日等國家的軍事和科研發(fā)展情報，一面投入大量資金和人力從事原子能和航空航天等尖端技術(shù)的秘密開發(fā)與研究。二戰(zhàn)期間共收集和編目科技報告3.2萬份，成為科技報告體系中最早的原始材料。戰(zhàn)后美國更加重視科技情報體系的完善，1945年杜魯門總統(tǒng)批準(zhǔn)成立了科技情報出版局，延伸為今天的國家技術(shù)情報服務(wù)局NTIS。該局將美國從戰(zhàn)敗國德國和日本搜羅來的大量科技報告及技術(shù)檔案進(jìn)行統(tǒng)一編目整理，向美國各部門和世界各國發(fā)行。隨著二十世紀(jì)四五十年代原子能委員會、國防部武裝技術(shù)情報局、航空航天局等研究機(jī)構(gòu)的陸續(xù)成立，政府各部門持續(xù)投入大量資金扶持科研項(xiàng)目，并產(chǎn)生了大批量的科技報告。這些報告經(jīng)統(tǒng)一編號、統(tǒng)一收藏、通報報道和交流使用，積累至今形成了美國龐大的科技報告系統(tǒng)。

2.美國科技報告的管理——政府主導(dǎo)、分層管理

美國科技報告的制作和發(fā)行，均為政府主導(dǎo)并監(jiān)督執(zhí)行?！堵?lián)邦采辦條例》規(guī)定，所有聯(lián)邦政府資助的超過25，000美元的科技研發(fā)項(xiàng)目，都必須由項(xiàng)目承包方向聯(lián)邦政府提交科技報告以及其他項(xiàng)目文獻(xiàn)。能源部《科技信息管理導(dǎo)則》規(guī)定，聯(lián)邦政府立項(xiàng)的科技項(xiàng)目從合同簽訂后算起，最遲六個月就要提交第一份科技報告。

美國科技報告的收集采取自下而上的形式，先由各部委收集，然后匯總到國家信息管理機(jī)構(gòu)。聯(lián)邦不同部委負(fù)責(zé)本系統(tǒng)內(nèi)部科技報告的收集和發(fā)行，如國防部科技報告AD、航天局科技報告NASA、能源部科技報告DE和商務(wù)部科技報告PB，之后將公開和解密的報告提交給國家技術(shù)情報服務(wù)局（簡稱NTIS）。NTIS將各部門的公開解密報告匯總收藏，納入國家級數(shù)據(jù)庫，統(tǒng)稱“美國政府工作報告”，并向社會公開發(fā)行。

美國科技報告的管理采取了“國家-部委”分層協(xié)作的架構(gòu)。“部委”信息機(jī)構(gòu)收藏和管理本部門科研項(xiàng)目產(chǎn)生的科技報告，包括涉密報告；“國家”級信息機(jī)構(gòu)系統(tǒng)只收藏用于公開交流的科技報告。這種架構(gòu)的優(yōu)點(diǎn)是：既能收集齊全不同領(lǐng)域的科研項(xiàng)目產(chǎn)生的報告，又能將全國的科技報告統(tǒng)一歸口，并通過同一窗口向公眾提供便捷的服務(wù)。

3.美國科技報告的產(chǎn)出——嚴(yán)守規(guī)范和流程

美國科技報告的編寫和提交均需遵守嚴(yán)格的編寫和審批程序，如下：（1）科技項(xiàng)目實(shí)施過程中，項(xiàng)目相關(guān)人員收集科研活動的原始材料和過程記錄、數(shù)據(jù)圖表，對其正確性、可靠性進(jìn)行分析并篩選有用的材料。（2）按照科技報告編寫的標(biāo)準(zhǔn)格式，由報告撰寫人起草科技報告的審批稿，并標(biāo)注報告密級。（3）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審查核實(shí)密級、簽署出版發(fā)行意見、提出修改補(bǔ)充意見，并交由報告撰寫人進(jìn)行修改補(bǔ)充。（4）填寫文獻(xiàn)錄著項(xiàng)目表，編寫報告文摘。（5）報告交由本部委情報資料部門按需要印刷出版、存檔，供內(nèi)部交流。（6）如報告為非涉密文件，則本部委情報部門按規(guī)定向政府授權(quán)的科技情報部門提交副本，經(jīng)審查并給定報告編號后，批準(zhǔn)返回原單位。（7）管理科技報告的政府部門將審定編號的科技報告納入統(tǒng)一的數(shù)據(jù)庫，交流使用或者公開發(fā)行。科技報告一經(jīng)給定編號成為正式報告后，便不能修改和銷毀，成為永久保存的國家檔案。

從美國科技報告的制作流程可以看出，項(xiàng)目實(shí)施的科研人員和管理人員，是科技報告的創(chuàng)作主體，科技報告的編撰、審批、密級審定等工作均由項(xiàng)目實(shí)施人員完成。各部委的情報機(jī)構(gòu)和國家情報機(jī)構(gòu)只負(fù)責(zé)科技報告的存檔、出版和流通，并不審核科技報告的具體內(nèi)容。

4.美國科技報告的法規(guī)政策——三級法規(guī)制度體系

為保障科技報告制度的順利運(yùn)行，美國實(shí)施了“聯(lián)邦政策法規(guī)+各部委規(guī)章制度+項(xiàng)目承擔(dān)單位實(shí)施細(xì)則”三級法規(guī)制度。

第一級是聯(lián)邦政策法規(guī)，包括《美國技術(shù)卓越法》、《聯(lián)邦信息資源管理法》、《科學(xué)技術(shù)報告：準(zhǔn)備、描述和保存》、《聯(lián)邦采辦法規(guī)》等，提出了對聯(lián)邦政府資助的科研項(xiàng)目所產(chǎn)生的科技報告的提交要求，明確其知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定。法規(guī)還對國家技術(shù)情報服務(wù)局NTIS的職責(zé)、功能、責(zé)任和義務(wù)作出詳細(xì)規(guī)定。第二級法規(guī)是國防部、航空航天局、能源部、商務(wù)部等部委制定的本部門科技報告共享和管理政策，明確了科技報告的提交范圍和程序，如《國防部科技報告格式要求》、《NASA科學(xué)技術(shù)信息記錄、審批和傳播要求》、《能源信息法》等。第三級法規(guī)為科研項(xiàng)目實(shí)施單位自己制定的規(guī)范。在聯(lián)邦法規(guī)和各部門法規(guī)的指導(dǎo)下，項(xiàng)目承擔(dān)單位均有本單位科技報告的編寫和實(shí)施細(xì)則。

二、美國科技報告制度的啟示

1.科技報告制度是國家科技創(chuàng)新的強(qiáng)大支撐和保障

回顧美國科技報告的歷史可以發(fā)現(xiàn)，二次世界大戰(zhàn)是美國科技報告體系建立的起點(diǎn)，也是美國科技發(fā)展的分水嶺。二戰(zhàn)后美國的科技水平突飛猛進(jìn)，在短短幾十年之內(nèi)超過了歐洲的英國、德國、法國等當(dāng)時的科技強(qiáng)國成為世界第一。全球科技中心從歐洲跨越大西洋，從德國轉(zhuǎn)移到了美國。

造就美國這個新型科技強(qiáng)國的原因有很多，其中一個重要的原因就是美國政府注重其科技信息的連續(xù)積累和有效使用。美國的法律和政策要求對科技信息最大限度地傳播和使用，使科技信息對整個社會實(shí)現(xiàn)最大的價值。不同層次的信息服務(wù)機(jī)構(gòu)如NTIS、能源部和國防部的信息機(jī)構(gòu)等，為科技報告的公開和轉(zhuǎn)化提供了便利的條件。

科技研究的實(shí)質(zhì)，是對前人研究成果的繼承和創(chuàng)新?？萍紙蟾嫱ㄟ^不同部門多年的持續(xù)積累，在不同領(lǐng)域形成了網(wǎng)絡(luò)化的系統(tǒng)科技信息，是科研工作承上啟下的信息支撐和保障。對科技報告的綜合分析和開發(fā)利用，可以提高后續(xù)研究的起點(diǎn)，提高科研效率，避免重復(fù)投入。美國政府規(guī)定，科技報告一經(jīng)國家級信息機(jī)構(gòu)錄入數(shù)據(jù)庫，就具有“不可刪除和修改”的永久性，便于科技界同行和科研管理部門通過數(shù)據(jù)庫中科技報告對政府立項(xiàng)的科研項(xiàng)目的質(zhì)量和水平進(jìn)行評議。所以，科技報告的公開交流方式促進(jìn)了科研工作的透明化，杜絕了科研工作中的虛假行為，防止學(xué)術(shù)腐敗，間接提升了科研工作水平。

在世界最高科技水平的重要標(biāo)志——諾貝爾獎評選中，美國的科技工作者表現(xiàn)卓越。1901年至今，約有來自28個國家的500人次獲得諾貝爾科學(xué)獎，其中美國科學(xué)家有近200位。每年的諾貝爾獲獎?wù)呃锒加忻绹茖W(xué)家。而我國人口眾多、科技投入總量巨大，迄今為止卻只有一人摘取過諾貝爾獎的桂冠。

美國之所以能在當(dāng)今全球的科技競爭中拔得頭籌，一路領(lǐng)先，與其科技報告制度的健全不無關(guān)系?？茖W(xué)知識的生產(chǎn)過程，是人類科技活動一個長期的積累過程。這種積累不僅依托于前人的勞動，而且與近代人之間的智力接力有關(guān)。從知識結(jié)構(gòu)看，諾貝爾獎所涉及的重大發(fā)現(xiàn)，表現(xiàn)出高度積累的鏈狀連續(xù)性模式。原始創(chuàng)新是在這種“鏈”狀漸近積累基礎(chǔ)上的一種飛躍，一種變革。而科技報告的作用，正是通過對科技知識鏈條的完整儲存來啟發(fā)新思維，推進(jìn)科技創(chuàng)新。級。涉密報告由各部委分別保存，只有解密或者公開報告才提交國家技術(shù)情報服務(wù)局收藏和交流。對涉密報告和涉限報告的利用一般要經(jīng)過嚴(yán)格的授權(quán)和審批程序，從而確?？萍紙蟾娴慕涣鞑粨p害國家安全和戰(zhàn)略規(guī)劃。美國聯(lián)邦政府通過制定分級保密制度，為科技報告設(shè)定“全流通-限定流通-內(nèi)部交流”不同的層次，既促進(jìn)了知識流通的效益最大化，又保護(hù)了國防能源等領(lǐng)域的重點(diǎn)技術(shù)，還完成了國家的戰(zhàn)略信息儲備，體現(xiàn)了知識經(jīng)濟(jì)的利益最大化原則。理的范疇，制定適宜的獎懲制度來培育和促進(jìn)科技報告的制度化運(yùn)行。

科技制度的建立不是一蹴而就的，美國的科技報告制度也走過了不少彎路，至今仍存在著重復(fù)收錄、檢索效率低等問題。我國建立科技報告制度的過程要結(jié)合本國國情和國外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，逐步摸索，允許犯錯，最終實(shí)現(xiàn)中國科技報告的數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、規(guī)范化和全覆蓋，建成面向科技系統(tǒng)和公眾的綜合型信息體系，促進(jìn)我國科技和經(jīng)濟(jì)、文化的全面騰飛。

2.分級保密制度——知識流通與技術(shù)保護(hù)相結(jié)合

美國的科技報告目前已經(jīng)成為全球性科技資源，任何用戶只要能連接到Internet，都可以通過大型國際聯(lián)機(jī)數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)Dialog檢索美國科技報告，繼而通過訂購獲得原始報告。但是，Dialog系統(tǒng)中的部分?jǐn)?shù)據(jù)庫并不對中國用戶開放，如 “能源科技文摘”和“航空航天數(shù)據(jù)庫”?！昂娇蘸教鞌?shù)據(jù)庫”收藏了美國從二十世紀(jì)70年代開始NASA發(fā)布的重要消息和科技報告，該數(shù)據(jù)庫只開放給美國政府部門和其他與NASA簽訂了單獨(dú)合同的用戶，不對公眾開放?！澳茉纯萍嘉恼獢?shù)據(jù)庫”的藍(lán)頁中并沒有標(biāo)識其流通限定性，然而中國用戶卻被列入了涉限名單。

從對上述數(shù)據(jù)庫的限制可以看出，聯(lián)邦政府重視保護(hù)涉及國家安全領(lǐng)域的關(guān)鍵技術(shù)。美國科技報告的密級分為：公開、涉限和涉密三

3.科技報告制度的建立必須由政府主導(dǎo)和監(jiān)管

科技報告制度的建設(shè)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，既涉及管理層面的組織架構(gòu)、政策制度等問題，又涉及技術(shù)層面的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、部門協(xié)調(diào)和服務(wù)運(yùn)營。科研管理部門應(yīng)該深刻認(rèn)識到科技報告對我國科技發(fā)展的長遠(yuǎn)影響和戰(zhàn)略意義，在制度的建立和運(yùn)營方面起到主導(dǎo)和監(jiān)督作用。

美國科技報告的管理由聯(lián)邦政府授權(quán)的信息機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。NTIS作為美國國家級的科技報告收藏和服務(wù)中心，被定性為非營利性服務(wù)機(jī)構(gòu)，由政府撥款資助。其產(chǎn)品和服務(wù)經(jīng)營獲得的收益存入財政部設(shè)立的專門帳號，采取收支兩條線的管理方式。

我國政府除了資助各級科技報告的情報機(jī)構(gòu)外，還應(yīng)該建立健全政策法規(guī)制度，保障科技報告制度的順利實(shí)施；改革科研項(xiàng)目管理辦法，將科技報告的管理納入項(xiàng)目管