文/石穎

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美國科技報告制度的經驗和啟示

文/石穎

科技報告制度是發(fā)達國家普遍采用的科技項目檔案管理和交流制度，該制度通過一整套流程和規(guī)范，使政府投資項目所產生的科研成果以科技報告的形式得以完備保存和廣泛交流。美國是科技報告制度運作最成熟的國家，出產報告的數量和質量均位居世界第一。相比之下，我國還未建立起完整的科技報告制度，這在一定程度上制約了我國科技的持續(xù)發(fā)展。本文對美國的科技報告制度進行概括性研究，以期得出對建設我國科技報告制度有益的啟示。

一、美國科技報告制度簡介

科技報告是指對于中央和地方各級政府出資研發(fā)的科技項目，在項目實施過程中和項目完成之后，由項目實施人員按照規(guī)定的標準格式編寫而成的特種文獻，用以描述其從事的科研、設計、工程、試驗和鑒定等活動的過程、進展、方法、結果和分析評估。

1.美國科技報告溯源——第二次世界大戰(zhàn)中的科技情報搜集

美國科技報告制度的起源與第二次世界大戰(zhàn)緊密相連。二戰(zhàn)中美國為了戰(zhàn)勝對手，一面積極搜集德、意、日等國家的軍事和科研發(fā)展情報，一面投入大量資金和人力從事原子能和航空航天等尖端技術的秘密開發(fā)與研究。二戰(zhàn)期間共收集和編目科技報告3.2萬份，成為科技報告體系中最早的原始材料。戰(zhàn)后美國更加重視科技情報體系的完善，1945年杜魯門總統(tǒng)批準成立了科技情報出版局，延伸為今天的國家技術情報服務局NTIS。該局將美國從戰(zhàn)敗國德國和日本搜羅來的大量科技報告及技術檔案進行統(tǒng)一編目整理，向美國各部門和世界各國發(fā)行。隨著二十世紀四五十年代原子能委員會、國防部武裝技術情報局、航空航天局等研究機構的陸續(xù)成立，政府各部門持續(xù)投入大量資金扶持科研項目，并產生了大批量的科技報告。這些報告經統(tǒng)一編號、統(tǒng)一收藏、通報報道和交流使用，積累至今形成了美國龐大的科技報告系統(tǒng)。

2.美國科技報告的管理——政府主導、分層管理

美國科技報告的制作和發(fā)行，均為政府主導并監(jiān)督執(zhí)行。《聯邦采辦條例》規(guī)定，所有聯邦政府資助的超過25，000美元的科技研發(fā)項目，都必須由項目承包方向聯邦政府提交科技報告以及其他項目文獻。能源部《科技信息管理導則》規(guī)定，聯邦政府立項的科技項目從合同簽訂后算起，最遲六個月就要提交第一份科技報告。

美國科技報告的收集采取自下而上的形式，先由各部委收集，然后匯總到國家信息管理機構。聯邦不同部委負責本系統(tǒng)內部科技報告的收集和發(fā)行，如國防部科技報告AD、航天局科技報告NASA、能源部科技報告DE和商務部科技報告PB，之后將公開和解密的報告提交給國家技術情報服務局（簡稱NTIS）。NTIS將各部門的公開解密報告匯總收藏，納入國家級數據庫，統(tǒng)稱“美國政府工作報告”，并向社會公開發(fā)行。

美國科技報告的管理采取了“國家-部委”分層協作的架構?！安课毙畔C構收藏和管理本部門科研項目產生的科技報告，包括涉密報告；“國家”級信息機構系統(tǒng)只收藏用于公開交流的科技報告。這種架構的優(yōu)點是：既能收集齊全不同領域的科研項目產生的報告，又能將全國的科技報告統(tǒng)一歸口，并通過同一窗口向公眾提供便捷的服務。

3.美國科技報告的產出——嚴守規(guī)范和流程

美國科技報告的編寫和提交均需遵守嚴格的編寫和審批程序，如下：（1）科技項目實施過程中，項目相關人員收集科研活動的原始材料和過程記錄、數據圖表，對其正確性、可靠性進行分析并篩選有用的材料。（2）按照科技報告編寫的標準格式，由報告撰寫人起草科技報告的審批稿，并標注報告密級。（3）項目負責人審查核實密級、簽署出版發(fā)行意見、提出修改補充意見，并交由報告撰寫人進行修改補充。（4）填寫文獻錄著項目表，編寫報告文摘。（5）報告交由本部委情報資料部門按需要印刷出版、存檔，供內部交流。（6）如報告為非涉密文件，則本部委情報部門按規(guī)定向政府授權的科技情報部門提交副本，經審查并給定報告編號后，批準返回原單位。（7）管理科技報告的政府部門將審定編號的科技報告納入統(tǒng)一的數據庫，交流使用或者公開發(fā)行?？萍紙蟾嬉唤浗o定編號成為正式報告后，便不能修改和銷毀，成為永久保存的國家檔案。

從美國科技報告的制作流程可以看出，項目實施的科研人員和管理人員，是科技報告的創(chuàng)作主體，科技報告的編撰、審批、密級審定等工作均由項目實施人員完成。各部委的情報機構和國家情報機構只負責科技報告的存檔、出版和流通，并不審核科技報告的具體內容。

4.美國科技報告的法規(guī)政策——三級法規(guī)制度體系

為保障科技報告制度的順利運行，美國實施了“聯邦政策法規(guī)+各部委規(guī)章制度+項目承擔單位實施細則”三級法規(guī)制度。

第一級是聯邦政策法規(guī)，包括《美國技術卓越法》、《聯邦信息資源管理法》、《科學技術報告：準備、描述和保存》、《聯邦采辦法規(guī)》等，提出了對聯邦政府資助的科研項目所產生的科技報告的提交要求，明確其知識產權的規(guī)定。法規(guī)還對國家技術情報服務局NTIS的職責、功能、責任和義務作出詳細規(guī)定。第二級法規(guī)是國防部、航空航天局、能源部、商務部等部委制定的本部門科技報告共享和管理政策，明確了科技報告的提交范圍和程序，如《國防部科技報告格式要求》、《NASA科學技術信息記錄、審批和傳播要求》、《能源信息法》等。第三級法規(guī)為科研項目實施單位自己制定的規(guī)范。在聯邦法規(guī)和各部門法規(guī)的指導下，項目承擔單位均有本單位科技報告的編寫和實施細則。

二、美國科技報告制度的啟示

1.科技報告制度是國家科技創(chuàng)新的強大支撐和保障

回顧美國科技報告的歷史可以發(fā)現，二次世界大戰(zhàn)是美國科技報告體系建立的起點，也是美國科技發(fā)展的分水嶺。二戰(zhàn)后美國的科技水平突飛猛進，在短短幾十年之內超過了歐洲的英國、德國、法國等當時的科技強國成為世界第一。全球科技中心從歐洲跨越大西洋，從德國轉移到了美國。

造就美國這個新型科技強國的原因有很多，其中一個重要的原因就是美國政府注重其科技信息的連續(xù)積累和有效使用。美國的法律和政策要求對科技信息最大限度地傳播和使用，使科技信息對整個社會實現最大的價值。不同層次的信息服務機構如NTIS、能源部和國防部的信息機構等，為科技報告的公開和轉化提供了便利的條件。

科技研究的實質，是對前人研究成果的繼承和創(chuàng)新?？萍紙蟾嫱ㄟ^不同部門多年的持續(xù)積累，在不同領域形成了網絡化的系統(tǒng)科技信息，是科研工作承上啟下的信息支撐和保障。對科技報告的綜合分析和開發(fā)利用，可以提高后續(xù)研究的起點，提高科研效率，避免重復投入。美國政府規(guī)定，科技報告一經國家級信息機構錄入數據庫，就具有“不可刪除和修改”的永久性，便于科技界同行和科研管理部門通過數據庫中科技報告對政府立項的科研項目的質量和水平進行評議。所以，科技報告的公開交流方式促進了科研工作的透明化，杜絕了科研工作中的虛假行為，防止學術腐敗，間接提升了科研工作水平。

在世界最高科技水平的重要標志——諾貝爾獎評選中，美國的科技工作者表現卓越。1901年至今，約有來自28個國家的500人次獲得諾貝爾科學獎，其中美國科學家有近200位。每年的諾貝爾獲獎者里都有美國籍科學家。而我國人口眾多、科技投入總量巨大，迄今為止卻只有一人摘取過諾貝爾獎的桂冠。

美國之所以能在當今全球的科技競爭中拔得頭籌，一路領先，與其科技報告制度的健全不無關系?？茖W知識的生產過程，是人類科技活動一個長期的積累過程。這種積累不僅依托于前人的勞動，而且與近代人之間的智力接力有關。從知識結構看，諾貝爾獎所涉及的重大發(fā)現，表現出高度積累的鏈狀連續(xù)性模式。原始創(chuàng)新是在這種“鏈”狀漸近積累基礎上的一種飛躍，一種變革。而科技報告的作用，正是通過對科技知識鏈條的完整儲存來啟發(fā)新思維，推進科技創(chuàng)新。級。涉密報告由各部委分別保存，只有解密或者公開報告才提交國家技術情報服務局收藏和交流。對涉密報告和涉限報告的利用一般要經過嚴格的授權和審批程序，從而確?？萍紙蟾娴慕涣鞑粨p害國家安全和戰(zhàn)略規(guī)劃。美國聯邦政府通過制定分級保密制度，為科技報告設定“全流通-限定流通-內部交流”不同的層次，既促進了知識流通的效益最大化，又保護了國防能源等領域的重點技術，還完成了國家的戰(zhàn)略信息儲備，體現了知識經濟的利益最大化原則。理的范疇，制定適宜的獎懲制度來培育和促進科技報告的制度化運行。

科技制度的建立不是一蹴而就的，美國的科技報告制度也走過了不少彎路，至今仍存在著重復收錄、檢索效率低等問題。我國建立科技報告制度的過程要結合本國國情和國外先進經驗，逐步摸索，允許犯錯，最終實現中國科技報告的數字化、網絡化、規(guī)范化和全覆蓋，建成面向科技系統(tǒng)和公眾的綜合型信息體系，促進我國科技和經濟、文化的全面騰飛。

2.分級保密制度——知識流通與技術保護相結合

美國的科技報告目前已經成為全球性科技資源，任何用戶只要能連接到Internet，都可以通過大型國際聯機數據庫系統(tǒng)Dialog檢索美國科技報告，繼而通過訂購獲得原始報告。但是，Dialog系統(tǒng)中的部分數據庫并不對中國用戶開放，如 “能源科技文摘”和“航空航天數據庫”?！昂娇蘸教鞌祿臁笔詹亓嗣绹鴱亩兰o70年代開始NASA發(fā)布的重要消息和科技報告，該數據庫只開放給美國政府部門和其他與NASA簽訂了單獨合同的用戶，不對公眾開放?！澳茉纯萍嘉恼獢祿臁钡乃{頁中并沒有標識其流通限定性，然而中國用戶卻被列入了涉限名單。

從對上述數據庫的限制可以看出，聯邦政府重視保護涉及國家安全領域的關鍵技術。美國科技報告的密級分為：公開、涉限和涉密三

3.科技報告制度的建立必須由政府主導和監(jiān)管

科技報告制度的建設是一項復雜的系統(tǒng)工程，既涉及管理層面的組織架構、政策制度等問題，又涉及技術層面的標準規(guī)范、部門協調和服務運營。科研管理部門應該深刻認識到科技報告對我國科技發(fā)展的長遠影響和戰(zhàn)略意義，在制度的建立和運營方面起到主導和監(jiān)督作用。

美國科技報告的管理由聯邦政府授權的信息機構負責。NTIS作為美國國家級的科技報告收藏和服務中心，被定性為非營利性服務機構，由政府撥款資助。其產品和服務經營獲得的收益存入財政部設立的專門帳號，采取收支兩條線的管理方式。

我國政府除了資助各級科技報告的情報機構外，還應該建立健全政策法規(guī)制度，保障科技報告制度的順利實施；改革科研項目管理辦法，將科技報告的管理納入項目管