文/何靜　劉啟強(qiáng)

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科技報(bào)告：廣東科研創(chuàng)新的“印記”
—— 專訪廣東省科技廳黃寧生廳長

文/何靜劉啟強(qiáng)

編者按：近日，本刊記者從省科技廳了解到，廣東的科技報(bào)告制度已初步構(gòu)建完畢，集呈交、檢索、查詢、瀏覽等功能為一體的“廣東省科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)”（http：//strs.gdstc.gov.cn）已上線試用，系統(tǒng)內(nèi)的兩千多份科技報(bào)告面向社會(huì)公眾實(shí)現(xiàn)共享，成為科研績效、科研誠信的又一重要考核指標(biāo)。記者就此采訪了廣東省科學(xué)技術(shù)廳黃寧生廳長，為讀者詳細(xì)解讀廣東省科技報(bào)告制度建設(shè)的相關(guān)情況。

解讀篇

讓科技報(bào)告制度盡快落地，發(fā)揮出最大效益

科技報(bào)告制度的建設(shè)是國家的大政方針，國家對此非常重視，先后出臺了一系列政策規(guī)定，不僅搭建了科技報(bào)告制度的管理架構(gòu)和平臺，設(shè)立了專門的管理機(jī)構(gòu)，還建立了面向公眾的服務(wù)平臺?？萍紙?bào)告制度不僅有利于加強(qiáng)各類科技計(jì)劃的協(xié)調(diào)、銜接，有利于科技人員的成果共享，也有利于公眾了解科技進(jìn)展。另外，我認(rèn)為科技報(bào)告一個(gè)非常重要的作用是能方便廣大科研人員和社會(huì)公眾了解科研工作本身，了解科研的成果，通過閱讀科技報(bào)告學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)、吸取教訓(xùn)、少走彎路，從而有效節(jié)省科研成本，最大程度地提高科研的效率。

按照國家和省委省政府的部署要求，從2014年初，廣東就緊鑼密鼓地開始了科技報(bào)告制度的建設(shè)工作。

首先，省科技廳對全省科技報(bào)告工作進(jìn)行了一個(gè)總體設(shè)計(jì)，發(fā)布了《廣東省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部關(guān)于加快建立國家科技報(bào)告制度指導(dǎo)意見的通知》（粵府辦［2014］49號文）、出臺了《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于科技計(jì)劃科技報(bào)告的管理辦法》（粵科規(guī)財(cái)字［2016］39號）。在此基礎(chǔ)上，省科技廳依托省科技情報(bào)研究所的科技報(bào)告管理與服務(wù)中心（內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)），專門負(fù)責(zé)科技報(bào)告的收集、編寫、審改以及上傳下達(dá)工作。

其次，還建立了廣東省科技報(bào)告服務(wù)平臺，也就是科技報(bào)告服務(wù)管理系統(tǒng)，經(jīng)過近兩年來的回溯、整理和加工，目前平臺上已有兩千份報(bào)告在線，可為社會(huì)公眾提供查詢檢索等相關(guān)服務(wù)。

在平臺系統(tǒng)建設(shè)大力推進(jìn)的同時(shí)，我們還積極開展了科技報(bào)告的相關(guān)培訓(xùn)工作，先后組織了三期業(yè)務(wù)培訓(xùn)班，為省內(nèi)各級科技主管部門、高等院校、科研院所、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、參與省內(nèi)科技計(jì)劃的科技企業(yè)，以及承擔(dān)重大科研項(xiàng)目的科研人員提供科技報(bào)告撰寫的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。我們希望通過一系列的政策出臺、管理機(jī)構(gòu)的組建、平臺的建設(shè)、社會(huì)公眾服務(wù)的供給，促進(jìn)科技報(bào)告制度在廣東省盡快落地，確確實(shí)實(shí)地發(fā)揮科技報(bào)告制度的最大效益。

科技報(bào)告制度是科技體制改革中非常關(guān)鍵的制度性安排

科技報(bào)告制度建設(shè)是近年國家科技部的一項(xiàng)重要工作，具有非常重大的意義。在國家科技報(bào)告上線前期，科技部部長萬鋼曾多次到中國科技信息研究所（國家科技報(bào)告工作的承擔(dān)單位）慰問一線工作人員，并強(qiáng)調(diào)科技報(bào)告制度是科技體制改革的重要任務(wù)之一。同樣，科技報(bào)告也是我們廣東實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作，省委省政府也非常重視，除了貫徹國家的相關(guān)辦法外，廣東也深刻認(rèn)識到它的幾個(gè)特點(diǎn)：

第一，科技報(bào)告制度是科技工作的制度性工作。首先，黨的十八屆三中全會(huì)《關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》里就明確提出，要“整合科技規(guī)劃和資源，完善政府對基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、前沿性科學(xué)研究和共性研究的支持機(jī)制”，強(qiáng)調(diào)要“建立創(chuàng)新調(diào)查制度和創(chuàng)新報(bào)告制度，構(gòu)建公開透明的國家科研資源管理和項(xiàng)目評價(jià)機(jī)制”。從這個(gè)角度看，科技報(bào)告制度首先是國家科技體制改革中一個(gè)非常關(guān)鍵的制度性安排，其目的在于促進(jìn)資源在配置中更公平、公正、公開，在科研過程中和科研結(jié)束后對項(xiàng)目進(jìn)行有效的評價(jià)，避免重復(fù)建設(shè)，減少對低水平的、分散的項(xiàng)目支持，這也對陽光政務(wù)系統(tǒng)的完善起到重要的幫助。其次，企業(yè)和高校等科研機(jī)構(gòu)在承擔(dān)一系列的政府項(xiàng)目當(dāng)中，其研發(fā)過程中的技術(shù)、工藝、成果的積累能進(jìn)一步提高其自身的研發(fā)水平和能力。還有就是對公眾提供科研查詢服務(wù)，方便大家了解政府支持的科技項(xiàng)目過程及取得的成果，以避免低水平的重復(fù)開發(fā)研究問題。

第二，科技報(bào)告制度是一個(gè)長期性的工作，需要長遠(yuǎn)的積累?？萍紙?bào)告的價(jià)值及作用也需要在大量科技研發(fā)過程中進(jìn)行工藝、技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)的積累，并在開發(fā)利用和共享后才能充分體現(xiàn)出來。目前，其他一些省份也正在積極開展這項(xiàng)工作，部分省份的科技報(bào)告共享平臺已經(jīng)上線。當(dāng)前，廣東已完成了超兩千份科技報(bào)告的加工，具備了上線的條件。今后，隨著政府支持的科研項(xiàng)目的科技報(bào)告數(shù)量逐年積累，達(dá)到六、七千份甚至上萬份的時(shí)候，各個(gè)領(lǐng)域的科研人員都能在研發(fā)過程中查到自己想要借鑒的經(jīng)驗(yàn)知識，科技報(bào)告所發(fā)揮的作用將會(huì)更加顯著。

第三，科技報(bào)告是共建共享的，是科研投入的績效評價(jià)的指標(biāo)之一。除了政府搭建平臺，高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)，以及承擔(dān)政府科技項(xiàng)目的各類機(jī)構(gòu)也可以一起參與平臺建設(shè)，反過來，平臺也為他們的創(chuàng)新提供了基礎(chǔ)性的資源服務(wù)，體現(xiàn)了資源共建共享。作為科技管理部門，這一創(chuàng)新基礎(chǔ)資源的共享，能夠更快速、最充分地體現(xiàn)科研投入的績效，也是重要評價(jià)指標(biāo)。

科技報(bào)告能夠全面反映科研項(xiàng)目的開展過程

過去，我們的科技項(xiàng)目也有科技檔案，有科技論文、有結(jié)題報(bào)告。科技檔案描述開展項(xiàng)目過程，如經(jīng)費(fèi)使用，項(xiàng)目如何組織，對科研內(nèi)容描述不夠詳細(xì)，主要用于項(xiàng)目管理；科技論文為公開刊物發(fā)表的文獻(xiàn)，但由于篇幅限制，并不能完整地呈現(xiàn)科技項(xiàng)目的內(nèi)容。因此，能全面反映科研項(xiàng)目的開展過程并對其成果進(jìn)行描述的就只有科技報(bào)告，不僅能完整記錄，而且規(guī)范、公開，可以稱得上是科技創(chuàng)新的“真實(shí)印記”。比如美國的阿波羅登月計(jì)劃，其科技報(bào)告上千頁，整個(gè)報(bào)告非常詳細(xì)地記錄下來，并向科研人員公開，成為一個(gè)非常詳細(xì)的知識庫。

那為什么要建立科技報(bào)告制度？我們說政府的很多科研活動(dòng)形成了科研成果，用了納稅人的錢，但成果如何向社會(huì)公開呢？以前，很多科研成果由科研人員自己保存下來，部分通過論文發(fā)表，但很大部分沒有持續(xù)地向公眾公開，造成科研活動(dòng)并不能形成梯級遞進(jìn)下去。大家都不斷地去做重復(fù)的事情，不管成功或失敗，詳細(xì)的做法大家都沒能去借鑒。所以我們借鑒國外經(jīng)驗(yàn)，制定和實(shí)施科技報(bào)告制度，使科技成果不斷積累，整個(gè)社會(huì)就能在此基礎(chǔ)上不斷開展科研活動(dòng)，提高科研水平。對于公眾來說，自陽光政務(wù)實(shí)施后，公眾可能知道某單位立了某個(gè)項(xiàng)目，但對項(xiàng)目具體產(chǎn)生了什么成果并沒有途徑去了解。如今，科研人員和機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目及產(chǎn)出成果都非常透明，同行和社會(huì)公眾都可以查閱和檢驗(yàn)。

國家對整個(gè)科研計(jì)劃管理中有一個(gè)非常明確的要求：財(cái)政支持的所有科研項(xiàng)目都必須提供科技報(bào)告。廣東也有相關(guān)文件明確規(guī)定各級財(cái)政支持的科技項(xiàng)目必須要提供科技報(bào)告。在此基礎(chǔ)上，我們出臺了科技報(bào)告的管理辦法，明確了科技計(jì)劃如何提交、科技報(bào)告如何管理、如何對社會(huì)公開等一系列完整制度。目前已經(jīng)上線的科技報(bào)告管理系統(tǒng)是對公眾公開的，包括廣東承擔(dān)的國家項(xiàng)目在內(nèi)，現(xiàn)已超過有2000個(gè)項(xiàng)目的科技報(bào)告上線，公眾通過申請賬號就可以查閱科技報(bào)告，經(jīng)過用戶身份認(rèn)證后，即可閱讀全文內(nèi)容。今后我們還可以對科技報(bào)告進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析、專題研究，對科研產(chǎn)出效益進(jìn)行全方位考核，例如將科技報(bào)告的使用情況和效果納入科研人員承擔(dān)項(xiàng)目的績效指標(biāo)中，將科技項(xiàng)目的實(shí)施情況與科技報(bào)告使用情況及效益掛鉤，從而提高科研報(bào)告的質(zhì)量。

問答篇

Q：科技報(bào)告的檢索和查詢需要付費(fèi)嗎？

A：按國家出臺的政策規(guī)定，科技報(bào)告的基本信息（例如摘要等）對公眾是免費(fèi)公開的，但考慮到科技報(bào)告的撰寫者需要進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，所以全文閱覽需要支付小額費(fèi)用，其中一部分費(fèi)用返還給作者，作為對其撰寫報(bào)告的鼓勵(lì)和知識產(chǎn)權(quán)的補(bǔ)償。具體的收費(fèi)和對報(bào)告撰寫者的補(bǔ)償激勵(lì)措施等細(xì)節(jié)問題國家已經(jīng)在進(jìn)一步明確與完善，我省也將及時(shí)跟進(jìn)。

Q：是否有硬性規(guī)定申請的省級科技項(xiàng)目全部都需要寫報(bào)告？

A：根據(jù)國家要求，2015年起我省的部分在研項(xiàng)目已經(jīng)需要提交科技報(bào)告作為驗(yàn)收材料之一了，2015年起新立項(xiàng)的科技計(jì)劃項(xiàng)目也在合同書條款中已明確了提交規(guī)定。根據(jù)新出臺的《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于科技計(jì)劃科技報(bào)告的管理辦法》，今后所有受省級財(cái)政支持的科技項(xiàng)目必須呈交科技報(bào)告，成為我們廣東科技項(xiàng)目管理的制度要求。

Q：如何平衡科技報(bào)告中的保密和公開？會(huì)不會(huì)有些企業(yè)不愿意公開自己的項(xiàng)目進(jìn)行到哪一個(gè)環(huán)節(jié)？

A：這涉及到商業(yè)機(jī)密和技術(shù)機(jī)密的問題。首先國家文件規(guī)定，凡是受政府財(cái)政資金資助的科技項(xiàng)目原則上必須提交科技報(bào)告，即使財(cái)政資助是差額撥款資助不是全額撥款資助。但是可以通過延期公開等方式保障大家的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益。

科研人員在填報(bào)的時(shí)候可選擇不同公開的范圍，假如是企業(yè)要申請知識產(chǎn)權(quán)或者是涉及保密的，可以選擇延期公開，這樣的話公眾就只能閱覽摘要。保密和公開是一個(gè)矛盾的問題，首先企業(yè)的意識要轉(zhuǎn)變。企業(yè)在做研發(fā)時(shí)多少會(huì)涉及保密的問題，但是你接受政府資助，是拿納稅人的錢，所從事的研究就必須是對社會(huì)可以公開的技術(shù)，應(yīng)該以對社會(huì)負(fù)責(zé)的方式進(jìn)行。另一方面，企業(yè)若確實(shí)有很機(jī)密的核心技術(shù)，可以選擇不接受政府的研發(fā)資助，即使你接受了資助，科技報(bào)告制度也允許填報(bào)者申請適當(dāng)?shù)难悠凇?/p>

當(dāng)然，政府現(xiàn)在資助方式也各種各樣，比如研發(fā)稅抵扣、后補(bǔ)助等普惠性資助，這些就不是以科研項(xiàng)目的方式開展，就不涉及到科技報(bào)告的撰寫和提交。

我們在管理辦法中還鼓勵(lì)和支持企業(yè)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)自主研發(fā)的科技項(xiàng)目也提交科技報(bào)告，作為科研機(jī)構(gòu)的隱性知識儲(chǔ)備與積累，但目前沒有強(qiáng)制性規(guī)定。

Q：相比以前的科研過程，撰寫科技報(bào)告是不是多了一項(xiàng)工作？

A：科技報(bào)告實(shí)際上是研究過程的記錄，是科研人員開展科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)工作之一，只是以往不需要根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范撰寫而已，我們也盡量通過系統(tǒng)優(yōu)化、培訓(xùn)指導(dǎo)等方式，幫助大家在觀念上轉(zhuǎn)變過來，更長遠(yuǎn)地、更深刻地認(rèn)識到這項(xiàng)工作的意義，并指導(dǎo)大家更便捷地撰寫與呈交科技報(bào)告。

Q：如何評估科技報(bào)告質(zhì)量？

A：科技報(bào)告的填寫有相關(guān)國家規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，按照要求把相關(guān)信息記錄共享出來就可以了。因?yàn)檫@個(gè)報(bào)告是公開的，同行、公眾都可以看到，關(guān)于重復(fù)申報(bào)、重復(fù)立項(xiàng)、低水平研究等問題，一旦經(jīng)過信息公開，就可以進(jìn)行監(jiān)督和制約，長時(shí)間下來就會(huì)形成一種科研誠信規(guī)范。當(dāng)然，我們也正在研究細(xì)化方法，今后可能會(huì)借助同行評議、專題發(fā)布等方式，逐步提出科技報(bào)告的質(zhì)量評價(jià)指標(biāo)，從而真正借助科技報(bào)告這一載體，從深層次對科研投入產(chǎn)出進(jìn)行科學(xué)的績效評估。