姚亞菲，郝 婧

（集寧師范學(xué)院，內(nèi)蒙古 烏蘭察布 012000 ）

基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中BOT模式的應(yīng)用研究

姚亞菲，郝 婧

（集寧師范學(xué)院，內(nèi)蒙古 烏蘭察布 012000 ）

本文以BOT方式為例，首先分析了完善政府基礎(chǔ)設(shè)施投融資體制的必要性，簡(jiǎn)述了BOT方式在我國(guó)的現(xiàn)狀及存在問(wèn)題，最后提出了政府在基礎(chǔ)設(shè)施投融資中的作為。

基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；投融資體制；BOT方式；政府角色

1 BOT方式的內(nèi)涵

BOT方式近年來(lái)在世界范圍內(nèi)表現(xiàn)出強(qiáng)勁勢(shì)態(tài)，它運(yùn)用基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的融資和項(xiàng)目管理模式，能夠融匯外來(lái)資本及私人資本共同參與的新型方式。BOT即建設(shè)（BUILD）、運(yùn)作（OPERATE）、移交（TRANSFER）英文直譯，BOT方式這種為公共工程建設(shè)的投融資思想源起能夠追溯到十七八世紀(jì)的英國(guó)和法國(guó)，最初用于燈塔等設(shè)施的建設(shè)，取得了初步成效，隨著國(guó)家和社會(huì)的發(fā)展，許多國(guó)家都開始涉獵到這種投融資范圍，其目的是為了解決政府有效資金不足，緩解政府財(cái)政壓力，并且能夠?qū)崿F(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)。如今，BOT投融資方式在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中所涉及到的領(lǐng)域包括高速路、電廠、船舶港、橋梁、隧道、機(jī)場(chǎng)設(shè)施等。

BOT方式借助于建設(shè)、運(yùn)作、移交的戰(zhàn)略步驟，項(xiàng)目所置身其中的成員有：建設(shè)的源起人（包括當(dāng)?shù)卣?、建設(shè)相關(guān)部門及政府指定的工程企業(yè)），建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)者和投融資機(jī)構(gòu)（跨國(guó)機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行和投資信貸公司等貸款機(jī)構(gòu)等）[1]。

2 BOT方式在我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施投融資中實(shí)踐中存在的問(wèn)題

2.1 尚未形成完備的制度規(guī)范

這些制度規(guī)范包括在當(dāng)前我們國(guó)家缺乏一整套完備而成熟的體系，比如具體的政策規(guī)范、法律規(guī)范以及方針策略。眾所周知，BOT投融資模式的優(yōu)勢(shì)是能夠整合各方資源，最終來(lái)實(shí)現(xiàn)資本資金的最優(yōu)化，取得項(xiàng)目建設(shè)的優(yōu)質(zhì)化。但是，從項(xiàng)目締造者一直都收付交工整個(gè)流程中，會(huì)遇到各式各樣的問(wèn)題，比如資金流動(dòng)的不透明、如何確保工程質(zhì)量的責(zé)任監(jiān)督、怎樣平衡項(xiàng)目各方利益與經(jīng)濟(jì)效率、如何規(guī)范BOT模式的行為隨意性等等都是現(xiàn)行法律法規(guī)的還沒(méi)能明確的范圍，隨著現(xiàn)行的經(jīng)濟(jì)格局的變化，BOT也將面臨更加復(fù)雜的局面，其獨(dú)有的特點(diǎn)也決定并要求政府從中作為，制定并形成一套統(tǒng)一的BOT法規(guī)體系來(lái)規(guī)范規(guī)范多方利益的協(xié)調(diào)。

2.2 政府角色與BOT角色相悖

一直以來(lái)，我國(guó)政府一直是全能型政府，即“掌舵”又“劃槳”。在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中實(shí)行一攬子包管的政府角色，從項(xiàng)目發(fā)起、規(guī)劃、生產(chǎn)、驗(yàn)收和管理面面俱到，未能體現(xiàn)效率，甚至適得其反引起民眾矛盾。而對(duì)于 BOT，其要求在項(xiàng)目管理中建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和轉(zhuǎn)讓是相分離的。無(wú)疑全能型政府與BOT方式是相悖的。從政府角色轉(zhuǎn)變的功能性來(lái)看，現(xiàn)行政府亟需向職能型政府轉(zhuǎn)變，這就要求政府管理角色開始下放，學(xué)會(huì)放手，在把握和調(diào)節(jié)好宏觀環(huán)境，制定出更合理的政策方針，積極做好規(guī)劃引導(dǎo)，發(fā)揮掌舵作用，而將建設(shè)和運(yùn)作交放給市場(chǎng)和社會(huì)，實(shí)行政企分開，體會(huì)出競(jìng)爭(zhēng)的作用，社會(huì)參與的功能。

2.3 缺乏專業(yè)的BOT人才

BOT作為一種興起的投融資方式，我們的經(jīng)驗(yàn)并不豐富，尤其是能夠精通專業(yè)投融資知識(shí)的專業(yè)人才匱乏。這意味著BOT方式未來(lái)要茁壯發(fā)展，政府就必須要大力鼓勵(lì)和培養(yǎng)專業(yè)人才。

3 政府在基礎(chǔ)設(shè)施投融資中應(yīng)用BOT方式的作為

3.1 建立健全相關(guān)規(guī)則制度

能夠運(yùn)用合理可行的制度來(lái)保障 BOT方式的運(yùn)營(yíng)有序無(wú)疑是最重要的意義。政府應(yīng)當(dāng)首先明確制定并出臺(tái)相關(guān)法律法規(guī)，以此來(lái)強(qiáng)化政府對(duì)于BOT項(xiàng)目的管理與監(jiān)督。針對(duì)當(dāng)前BOT方式還存在的漏洞以及不合理之處，有必要通過(guò)調(diào)研和實(shí)踐來(lái)規(guī)范和修改。例如：關(guān)于資本進(jìn)出法、公共立法、信貸資格保護(hù)法、擔(dān)保法、合同法、保險(xiǎn)法、環(huán)境保護(hù)法、責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)法等等。此外，政府可以積極借鑒國(guó)外國(guó)家先進(jìn)的制度為我用，并且可以考慮聘用外行的獨(dú)立中介機(jī)構(gòu)，使國(guó)內(nèi)外著名的專業(yè)投融資集團(tuán)及資質(zhì)優(yōu)越的設(shè)計(jì)單位共同參與其中，提出更為科學(xué)的建議，共同建立健全投融資制度體系。

3.2 引導(dǎo)、鼓勵(lì)和支持BOT項(xiàng)目的發(fā)展，拓寬投融資渠道，實(shí)現(xiàn)主體多元化

BOT項(xiàng)目所涉及到發(fā)起方、參與方以及實(shí)施方等成員，因此，市場(chǎng)準(zhǔn)入及參與勢(shì)必會(huì)引起更多人關(guān)注。如何能夠讓社會(huì)民間資本和社會(huì)力量加入我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，這就要求我國(guó)政府亟待加強(qiáng)對(duì)BOT項(xiàng)目管理，想方設(shè)法為項(xiàng)目發(fā)起人等各方提供寬松的政策支持和與良好的投資環(huán)境，鼓勵(lì)項(xiàng)目發(fā)起人對(duì)BOT項(xiàng)目的成功的信心。

深化投融資體制，拓寬社會(huì)資本尤其是民間資本投資的渠道和領(lǐng)域，增強(qiáng)我國(guó)投資發(fā)展內(nèi)生動(dòng)力，保障公共產(chǎn)品有效供給，提升城市建設(shè)管理水平，有效的方法就是首先要實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目招商信息發(fā)布平臺(tái)能夠公開面向社會(huì)發(fā)布，規(guī)范投融資項(xiàng)目?jī)?nèi)容，為社會(huì)創(chuàng)造良好的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，積極引導(dǎo)社會(huì)民間以及外來(lái)資本做好準(zhǔn)入條件，；其次是需要按照基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的公共物品屬性，明確建立投融資招標(biāo)、價(jià)格等協(xié)同配套機(jī)制，規(guī)范各方利益；鼓勵(lì)投融資者及建設(shè)中更好的參與其中； 再次還需加強(qiáng)項(xiàng)目管理，建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，積極引導(dǎo)并規(guī)避投資人和建設(shè)人的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，保障社會(huì)各方公共安全，為其提供一定的保障。

3.3 政府要注重和加快BOT專業(yè)人才的培養(yǎng)

21世紀(jì)，人才乃戰(zhàn)略重要之本。由于 BOT在我國(guó)是一種全新的并還長(zhǎng)期處于成長(zhǎng)期的投融資方式，就必須大力加強(qiáng)對(duì)BOT專業(yè)人才的培養(yǎng)力度，以適應(yīng)我國(guó)開展BOT項(xiàng)目的需要。BOT作為一種新興的投融資方式，有自身特殊的氣質(zhì)與屬性，這意味著專業(yè)人才才能確保項(xiàng)目的順利開展。我國(guó)引入BOT投融資方式的時(shí)間不長(zhǎng)，毫無(wú)疑問(wèn)，這是一個(gè)需要不斷探索和創(chuàng)新發(fā)展的過(guò)程，相對(duì)而言，BOT專業(yè)人員相當(dāng)匱乏，有完備理論知識(shí)系統(tǒng)和良好經(jīng)驗(yàn)的人員就更是鳳毛麟角了，在這方面，政府必須意識(shí)到需要大力培養(yǎng)專業(yè)人才，積極借鑒外國(guó)成熟的BOT項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合國(guó)家具體國(guó)情，全力做到與國(guó)際先進(jìn)發(fā)展方式齊頭并進(jìn)，充分開展國(guó)際資金項(xiàng)目合作，加快我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)[2]。

4 結(jié)束語(yǔ)

綜上所述，BOT可以借助于外來(lái)民間資本，將基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目交付于私人投資建設(shè)，這對(duì)于我們發(fā)展中國(guó)家的國(guó)情來(lái)說(shuō)，其意義無(wú)疑是巨大的。隨著未來(lái)BOT等融資方式進(jìn)一步發(fā)展，政府所起到功能和作用更加強(qiáng)化，寬松政策與良好投融資環(huán)境逐步建立，配套設(shè)施設(shè)備日漸完善，不斷培養(yǎng)專業(yè)性人才，積極調(diào)整和改變思路，積極吸取并借鑒國(guó)外成熟技術(shù)及經(jīng)驗(yàn)，相信政府一定會(huì)在基礎(chǔ)設(shè)施BOT投融資中有所作為。

[1]羅知頌.來(lái)賓模式—BOT投融資在中國(guó)的成功經(jīng)驗(yàn)[M].南寧:廣西人民出版社 ,1999.

[2]E.S.薩瓦斯.民營(yíng)化與公私伙伴關(guān)系[M].周志忍等譯.北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社 ,2002.

Study On Our Government in Infrastructure Investment and Financing Application BOT Model

YAO Ya-fei,HAO Jing
(Jining Teachers College,Wulanchabu Mongolia 012000)

Based on BOT mode as an example,this paper first analysis of the necessity of perfecting the government infrastructure investment and financing system,this paper expounds the present situation of the BOT mode in our country and existing problems,finally puts forward the government as in infrastructure investment and financing.

Infrastructure construction; Investment and financing system; BOT; The role of government

：A

10.3969/j.issn.1672-7304.2016.01.062

1672–7304(2016)01–0133–02

（責(zé)任編輯：張時(shí)瑋）

姚亞菲（1985-），女，內(nèi)蒙古烏蘭察布人，研究方向：公共管理。