作者簡介：劉宇浩（1989-），男，漢族，四川宜賓，研究生，西南財(cái)經(jīng)大學(xué)，研究方向：政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。

摘要：黨中央實(shí)施改革開放政策以來，我國逐步確立了已建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制為核心的經(jīng)濟(jì)改革目標(biāo)，經(jīng)濟(jì)體制改革居于改革的中心地位，當(dāng)前正是進(jìn)一步深化改革的關(guān)鍵時(shí)期，黨的十八屆三中全會通過《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》，并指出“經(jīng)濟(jì)體制改革是全面深化改革的重點(diǎn)，核心問題是處理好政府和市場的關(guān)系”，由于市場經(jīng)濟(jì)存在不同的市場結(jié)構(gòu)，不僅有競爭性市場，還存在壟斷市場。而我國某些壟斷行業(yè)的市場有其自身獨(dú)有的特征，既多為國有企業(yè)壟斷。因此在壟斷行業(yè)中如何處理好政府與市場的關(guān)系，做好壟斷國有企業(yè)改革，將是進(jìn)一步深化經(jīng)濟(jì)體制改革不可忽略的問題。

關(guān)鍵詞：壟斷行業(yè)；市場格局；政府職能

一、政府與市場關(guān)系的歷史演進(jìn)

從世界經(jīng)濟(jì)歷史演化的視角來看，關(guān)于政府與市場關(guān)系的探討可以追溯至歐洲古典經(jīng)濟(jì)學(xué)興起的時(shí)期。當(dāng)代公認(rèn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要?jiǎng)?chuàng)立者，經(jīng)濟(jì)學(xué)之父亞當(dāng)·斯密（Adam Smith）在1776年寫出了著名的《國富論》，批判了當(dāng)時(shí)政府對經(jīng)濟(jì)過多干預(yù)的措施，認(rèn)為政府的積極干預(yù)無助于一國財(cái)富的增長。亞當(dāng)·斯密崇尚自由貿(mào)易，強(qiáng)調(diào)市場的作用，反對政府對商業(yè)和自由市場進(jìn)行干涉。他認(rèn)為，依靠市場這只“看不見的手”的支配，經(jīng)濟(jì)就能夠自動(dòng)地良好地運(yùn)行，政府應(yīng)以扮演“守夜人”為天職。從彼時(shí)起，“看不見的手”的理論就支配了整個(gè)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界一百多年。直到一百多年后的1929年，西方國家爆發(fā)了普遍性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，放任自由的經(jīng)濟(jì)思想開始受到質(zhì)疑。英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱恩斯站出來公開反對亞當(dāng)·斯密，強(qiáng)調(diào)發(fā)揮政府的作用，主張通過赤字財(cái)政的方式，增加公共投資，解決有效需求不足和普遍失業(yè)的問題。應(yīng)用凱恩斯的理論，美國艱難地從經(jīng)濟(jì)大蕭條走了出來。然而，上世紀(jì)70年代西方國家又出現(xiàn)了“滯脹”現(xiàn)象，既高失業(yè)率與高通貨膨脹率同時(shí)存在的現(xiàn)象，而凱恩斯主義理論又無法解釋這種現(xiàn)象。以哈耶克（Friedrich Hayek），弗里德曼（Milton Friedman），盧卡斯（Robert E.Lucas）等人為代表的新自由主義理論開始登上歷史舞臺，新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為政府的過多干預(yù)不僅未能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)有序發(fā)展，反而擾亂了市場運(yùn)行秩序，限制了市場的充分競爭。

二、政府在壟斷性市場中的作用

亞當(dāng)·斯密之所以反對政府干預(yù)市場，是因?yàn)檎母深A(yù)阻礙了市場的自由競爭。而完全自由競爭市場又是整個(gè)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的起點(diǎn)，也是整個(gè)西方政府經(jīng)濟(jì)政策的基石。西方傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為完全競爭市場是效率最高的市場結(jié)構(gòu)，依照福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定律和第二定律，競爭性最優(yōu)和帕累托最優(yōu)是互為充要條件的。但事實(shí)上，完全競爭的市場結(jié)構(gòu)是不存在的，市場或多或少都會存在不同程度的壟斷，市場失靈的狀況是經(jīng)常發(fā)生的。因此在壟斷市場存在的情況下，政府應(yīng)當(dāng)發(fā)揮重要的作用，在這個(gè)意義上，政府的反壟斷行動(dòng)行為又變成了維護(hù)市場競爭的行動(dòng)。從另一個(gè)方面看，某些市場壟斷勢力的形成又與政府的管制密切相關(guān)，政府可以制定某些準(zhǔn)入措施，例如特許經(jīng)營，提高行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等來降低市場的競爭程度。因此，當(dāng)我們在討論政府與市場關(guān)系的時(shí)候，籠統(tǒng)化的定義并不可取。所以，在對政府與市場關(guān)系研究時(shí)應(yīng)當(dāng)以區(qū)分不同的市場結(jié)構(gòu)為前提。在壟斷市場條件下政府與市場的關(guān)系呈現(xiàn)出兩方面的相互作用，一方面政府有反壟斷，調(diào)節(jié)市場失靈，維護(hù)市場競爭的作用。另一方面，政府也有可能成為壟斷的保護(hù)傘，破化市場競爭，扭曲價(jià)格作用。

新中國成立以來我國政府與市場關(guān)系的演變以及政府在壟斷行業(yè)形成過程中的角色，大體上可以分為三個(gè)時(shí)期。第一階段為高度指令化的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期（1949-1978），在完成了國民經(jīng)濟(jì)所有制成分的改造后，國有企業(yè)成為經(jīng)濟(jì)主體，但是并不具有一般意義上的企業(yè)職能，只是政府職能的延伸。各類國有企業(yè)壟斷一切生產(chǎn)和流通環(huán)節(jié)。任何行業(yè)都可以看作是由政府特許經(jīng)營的壟斷行業(yè)。第二階段為計(jì)劃與市場并存的探索時(shí)期（1987-1992），1978年的十一屆三中全會標(biāo)志著我國改革開放的啟動(dòng)，中國一個(gè)新時(shí)期的到來。在這一時(shí)期政府逐步取消在經(jīng)濟(jì)一些方面的管制，并在理論方面取得重大突破。政策上主要以放權(quán)為主，加強(qiáng)微觀經(jīng)濟(jì)主體的自主決定權(quán)。允許個(gè)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但國民經(jīng)濟(jì)的主體依然是壟斷國有企業(yè)。第三階段為確立市場經(jīng)濟(jì)目標(biāo)時(shí)期（1992至今），鄧小平在1992年南方談話提出：“計(jì)劃多一點(diǎn)還是市場多一點(diǎn)，不是社會主義與資本主義的本質(zhì)區(qū)別。計(jì)劃和市場都是經(jīng)濟(jì)手段?！编囆∑疥P(guān)于社會主義可以搞市場經(jīng)濟(jì)的思想，不僅指明了中國改革的方向，而且在傳統(tǒng)管制中分離出一種新的力量──市場。從此，在中國人的視野中，厘清政府與市場之間的邊界，成為決定中國改革進(jìn)程的重要問題。黨的十六大進(jìn)一步確立和強(qiáng)化市場的作用，提出“市場在資源配置方面發(fā)揮基礎(chǔ)性作用”。十八屆三中全會指出，要使“市場在資源配置中起決定性作用，更好地發(fā)揮政府作用”。

由此可見，在我國壟斷行業(yè)形成過程中政府發(fā)揮了巨大的作用，與西方發(fā)達(dá)資本主義國家的壟斷行業(yè)不同。我國的壟斷行業(yè)存在具有自身鮮明的特征。首先，我國壟斷行業(yè)中幾乎都是國有企業(yè)占據(jù)壟斷市場地位，而在發(fā)達(dá)資本主義國家，占據(jù)壟斷地位的企業(yè)多為私有企業(yè)。其次，我國國有企業(yè)的壟斷地位的大多來自政府賦予的壟斷權(quán)力，而發(fā)達(dá)國家多數(shù)壟斷企業(yè)的市場地位是依靠競爭優(yōu)勢在長時(shí)間內(nèi)逐步確立的。最后，我國對壟斷行業(yè)的干預(yù)主要依靠行政手段和微觀層面的干預(yù)，而發(fā)達(dá)資本主義國家主要依靠法律法規(guī)和宏觀調(diào)控手段。

三、處理好政府與市場關(guān)系的政策建議

十八屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》，明確提出“經(jīng)濟(jì)體制改革是全面深化改革的重點(diǎn)，核心問題是處理好政府和市場的關(guān)系”“使市場在資源配置中起決定性作用，更好發(fā)揮政府作用”。在進(jìn)一步的改革中，壟斷行業(yè)的國有企業(yè)改革將會在處理好政府和市場的關(guān)系中居于核心地位。要進(jìn)一步處理好政府與市場的關(guān)系應(yīng)從以下幾個(gè)方面入手。

首先，改變政府干預(yù)市場的方式，十八屆三中全會的《決定》指出“更好發(fā)揮政府作用”，而不是說弱化政府的作用。因此，要擯棄認(rèn)為政府與市場的作用此消彼長的傳統(tǒng)思維模式。政府干預(yù)市場的方式應(yīng)當(dāng)由原有的微觀干預(yù)，行政指令轉(zhuǎn)向宏觀層面的調(diào)控。

其次，繼續(xù)深化國有壟斷企業(yè)改革，破除壟斷壁壘，放寬準(zhǔn)入條件。嚴(yán)格區(qū)分自然壟斷和行政壟斷，在自然壟斷行業(yè)實(shí)行政府宏觀指導(dǎo)下的市場競爭，確保競爭的有效性，避免惡性競爭造成社會總體成本上升，對于行政壟斷行業(yè)應(yīng)堅(jiān)決破除行政管制。

再次，實(shí)施“有所為，有所不為”，“有進(jìn)有退”的政策方針，對于存在市場失靈嚴(yán)重的領(lǐng)域，政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)干預(yù)和調(diào)控。調(diào)控的目標(biāo)應(yīng)當(dāng)以解決市場失靈的因素為準(zhǔn)則，原有壟斷行業(yè)可進(jìn)一步劃分，實(shí)行分類改革。例如電信行業(yè)可劃分為電信基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)和電信運(yùn)營行業(yè)，在關(guān)系到戰(zhàn)略安全的電信基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)實(shí)施國有控制，在電信運(yùn)營行業(yè)實(shí)行充分競爭以及增值業(yè)務(wù)方面提供。

最后，加快轉(zhuǎn)變政府職能。政府與市場的關(guān)系不清，關(guān)鍵在于政府職能不清，隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活水平的提高，政府職能應(yīng)隨著廣大人民群眾需求的轉(zhuǎn)變而轉(zhuǎn)變。由最初的全能型政府到管理型政府，最后建設(shè)成服務(wù)型政府。無論市場和政府各自承擔(dān)怎樣的職能，都要堅(jiān)持服務(wù)于社會主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)，服務(wù)于廣大人民群眾，要始終以“三個(gè)有利于”的價(jià)值觀為導(dǎo)向。（作者單位：西南財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

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