畢普云

[摘要]加大科技投入成為當前政府推動產(chǎn)業(yè)升級、加強創(chuàng)新能力建設(shè)的主要手段，衡量科技資源的投入產(chǎn)出效率成為學術(shù)界研究的重要問題。本文對海南省財政性科技投入、全社會R&D經(jīng)費投入及科技活動人員情況進行了分析，并運用相關(guān)方法對海南省科技進步速度、科技投入效率、科技投入與經(jīng)濟增長關(guān)聯(lián)度等進行了測算，在分析和測算的基礎(chǔ)上，提出了優(yōu)化財政科技投入的方向，激勵科技人員全力進行科研活動，強化科技投入的金融支持作用，以及優(yōu)化科技資源配置的相關(guān)建議。

[關(guān)鍵詞]科技資源；投入產(chǎn)出；灰色關(guān)聯(lián)

[DOI]1013939/jcnkizgsc201608021

科技創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展的主動力。近年來，各地不斷加大對科技創(chuàng)新的投入，總體形成了科技創(chuàng)新的規(guī)模效應(yīng)，隨之而來的是對科技資源投入產(chǎn)出效率的深入研究。近兩年來，科技投入產(chǎn)出方面的主要研究成果有：方愛平[1]（2013）在建立區(qū)域科技投入產(chǎn)出效率評價指標體系的基礎(chǔ)上，運用DEA模型對西部區(qū)域12個省、市、自治區(qū)的科技投入產(chǎn)出效率進行了局部和全局性的比照分析。盧躍東[2]等（2013）建立了我國省級行政區(qū)域財政科技投入產(chǎn)出能力的評價指標體系，并運用主成分分析法對全國31個省級行政區(qū)域的財政科技投入能力和產(chǎn)出能力進行實際測度。楊文明等[3]（2013）利用2005—2010年全國20個城市科技進步監(jiān)測數(shù)據(jù)，應(yīng)用面板數(shù)據(jù)模型與聚類分析方法，分析20個城市科技投入的產(chǎn)出特點。彭誠等[4]（2013）把企業(yè)科技投入產(chǎn)出過程分為技術(shù)生產(chǎn)和技術(shù)改造與應(yīng)用兩階段系統(tǒng)，并據(jù)此構(gòu)建企業(yè)科技投入產(chǎn)出鏈的兩階段系統(tǒng)鏈模型。吳雪[5]（2014）以我國不同地區(qū)的科技投入產(chǎn)出關(guān)系為研究對象，借助DEA模型和分析方法，通過5個科技投入指標和5個科技產(chǎn)出指標，對我國25個省份的科技投入產(chǎn)出關(guān)系進行了實證分析。呂晨[6]（2014）應(yīng)用DEA方法評價中國區(qū)域科技投入產(chǎn)出相對效率。徐巧玲[7]（2014）結(jié)合DEA的BCC模型與SE-CCR模型，對我國30個省域的科技投入產(chǎn)出的相對效率進行評價與分析。謝凌云[8]（2014）研究了福建省9個先進制造業(yè)的科技投入分別帶動科技產(chǎn)出的時滯。

1海南科技資源投入分析

11財政性科技投入情況

近年來，海南省財政性科技投入逐年攀高，2008—2012年，海南省財政科技投入分別為45億元、61億元、75億元、98億元和121億元（見表1），5年累計投入達40億元，財政科技投入占GDP比重由2008年的031%上升到042%，盡管仍低于102%的全國平均水平 2012年全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報。，但單就海南省投入而言，年均增長34%，遠高于同期經(jīng)常性財政支出增幅，有效地保證了海南省科技創(chuàng)新能力建設(shè)。

12全社會R&D經(jīng)費投入分析

全社會R&D占GDP的比例是反映一個國家或地區(qū)經(jīng)濟增長方式的重要指標，也是國際組織評價一個國家（或地區(qū)）實力與競爭力的核心指標。自2009年以來，海南R&D經(jīng)費支出激增，由2009年的58億元增長至2012年的137億元，政府R&D經(jīng)費支出由2009年的32億元增長至2012年的46億元，企業(yè)R&D經(jīng)費支出由2009年的22億元增長至2012年的78億元（見表2）。2009—2012年海南R&D經(jīng)費支出占地區(qū)生產(chǎn)總值比例由035%增長至048%。盡管近年來海南R&D活動和經(jīng)費投入都有大幅增長，但投入總量還偏小，以2012年為例，2012年全國R&D經(jīng)費投入占GDP比例達到198%，而海南僅為048%，與全國平均水平相比差距甚遠。

13科技活動人員分布情況

2012年，海南有科技活動人員22760人，分布在科研院所、高等院校、企業(yè)、事業(yè)單位的比例分別為12%、39%、43%、6%。從科技活動人員的學歷層次來看，全省大學本科以上學歷的科技活動人員比例僅為5449%，且絕大部分分布在高等院校和科研院所中，比例分別為45%和32%，分布在企業(yè)中的僅為10%左右（見表3）。

R&D人員是開展R&D活動的基礎(chǔ)。自2009年以來，海南R&D人員全時當量不斷攀升，2012年達到67869人年（見表4），較2009年增長61%，其中，從事基礎(chǔ)研究的人員達到8972人/年，從事應(yīng)用研究的達到8799人/年，試驗發(fā)展達到50098年，均比2009年有大幅提高，為海南科技的持續(xù)發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

21科技進步速度測算

根據(jù)索洛經(jīng)濟增長思想即國內(nèi)生產(chǎn)總值的增長主要是資本積累、勞動力增加和科學技術(shù)進步長期作用的結(jié)果，計算科技進步速度的公式如下：

a=y-αk-βl（1）a為科技進步的年平均增長速度，y為產(chǎn)出的年平均增長速度，k為資金的年平均增長速度，l為勞動者的年平均增長速度，α為資金的產(chǎn)出彈性系數(shù)（指在其它條件不變的情況下，資金增加1%時，產(chǎn)出增加α%，全國口徑為035），β為勞動的產(chǎn)出彈性系數(shù)（指在其它條件不變的情況下，勞動增加1%時，產(chǎn)出增加β%，全國口徑為065）。

通過搜集1988—2012年的GDP總值（以1980年的不變價格計算）、全社會固定資產(chǎn)投資總額、全社會就業(yè)人員總數(shù)進行計算。公式中的α為資金產(chǎn)出彈性，采用全國統(tǒng)一的口徑為035，β為勞動產(chǎn)出彈性，采用全國統(tǒng)一口徑為065。年平均增長速度均采用水平法計算。以五年為期來進行測算。結(jié)果如下：

EA=a/y×100%（2）EA為科技進步對地區(qū)生產(chǎn)總值增長的貢獻份額，即在產(chǎn)值增長速度中科技進步因素所占比重，它是反映科技進步對經(jīng)濟增長作用大小的一項綜合指標。

同時，可以計算資金和勞動對產(chǎn)出增長速度的貢獻。計算公式分別為：EK=αk/y×100%（資金貢獻率），EL=βl/y×100%（勞動貢獻率）。

綜上可以認為：1998—2012年，海南GDP平均增長速度高達105%，其中，資金對海南經(jīng)濟增長的貢獻占主導地位。尤其是自2002年至今，資金對GDP貢獻率高達65%以上。勞動對海南經(jīng)濟增長的貢獻作用較小。除1993—1997年之外，勞動投入對海南經(jīng)濟增長的貢獻保持在20%以下?？萍紝Ｄ辖?jīng)濟增長的貢獻作用滯后。1988—2012年海南科技進步對經(jīng)濟增長的貢獻作用平均為40%左右。但需要認識到的是，1993—1997年海南科技貢獻率屬于總量限定下的貢獻異常，自2002年海南經(jīng)濟增長步入相對穩(wěn)定的軌道以來，科技對經(jīng)濟增長的作用才客觀體現(xiàn)，近10年來，科技對海南經(jīng)濟增長的貢獻率保持在16%左右，遠低于全國平均水平（見下圖）。

22科技資源投入效率分析

本文采用DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對海南科技資源投入效率進行分析。首先構(gòu)建投入效率計算指標體系（見表6）。根據(jù)指標體系，本文選擇海南2005—2012年的科技投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)作為數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的DMU集合。

綜合DEA值綜合DEA值的經(jīng)濟含義是：保持輸出水平不降低，以其他DMU的實際投入產(chǎn)出水平為參照物，則優(yōu)化目標值θ表示被評價決策單元的投入要素同比例減少所能達到的最小值，當且僅當θ=1時，DMU的至少一個投入要素已經(jīng)是最低限了，不能再減少；如果所有投入要素都是最低限，則稱DMU處于有效邊界上；當θ<1時，意味著DMU的投入要素存在較少的余地，可作全面等比壓縮，θ越小可壓縮的余地越大。（見表7）。從表中可以看出，2005—2012年中綜合DEA值中有875%的決策單元，也就是除參考值2005年外，所有年份的綜合DEA值低于1，這意味著這些年來，海南省在科技投入產(chǎn)出中的值是相對無效的，且2008年的科技投入產(chǎn)出為明顯無效。

規(guī)模DEA值規(guī)模DEA值的經(jīng)濟含義是：如果規(guī)模DEA等于1，則該DMU為規(guī)模效益不變，表明投入規(guī)模的增加與產(chǎn)出規(guī)模的增加相等。此時DMU達到最大產(chǎn)出規(guī)模點。如果規(guī)模DEA值大于1，意味著規(guī)模效益遞減；反之小于1，則意味著規(guī)模效益遞增，此時增加投入將有更高比例的產(chǎn)出。等于綜合DEA值除以技術(shù)DEA值，表示地區(qū)的投入項與產(chǎn)出項之間是否達到最佳狀態(tài)（見表8）?？梢钥闯?，近年來，海南省科技投入的規(guī)模DEA值50%在08～1，而平均規(guī)模值為084，說明2007—2010年的投入產(chǎn)出規(guī)模值比較集中，而2006年尤其是自2011—2012年，規(guī)模DEA值大于1，表明當前海南科技投入處于規(guī)模效益遞減階段。

23科技資源投入方向

接上文分析結(jié)論，海南省科技投入的重點應(yīng)為調(diào)整結(jié)構(gòu)，而并非一味地加大投入，本文采用灰色關(guān)聯(lián)分析法，通過進行科技資源投入與經(jīng)濟增長的關(guān)聯(lián)度計算來進行科技資源投入方向分析。用R1，R2，R3，…，R8分別表示：科技活動人員數(shù)，萬人擁有科技人員數(shù)，R&D活動人員投入全時當量，萬人擁有的R&D人員數(shù)，科技活動經(jīng)費內(nèi)部支出，科技活動人員人均占有經(jīng)費，R&D經(jīng)費內(nèi)部支出數(shù)，R&D占GDP的比重，分別選取2005—2012年的相關(guān)數(shù)據(jù)進行分析。計算結(jié)果如表9所示。

經(jīng)費內(nèi)部支出>科技活動內(nèi)部經(jīng)費支出> R&D活動人員數(shù)>科技活動人員數(shù)>財政科技投入。根據(jù)065

3海南科技資源優(yōu)化配置相關(guān)建議

31優(yōu)化財政科技投入方向

財政科技投入方向可著重于引導企業(yè)科技投入尤其是對R&D經(jīng)費投入的引導，而非直接進行資金的投入。通過海南R&D經(jīng)費支出結(jié)構(gòu)與全國支出結(jié)構(gòu)對比，以2012年為例，2012年海南R&D經(jīng)費投入有58%來源于政府資金，37%來源于企業(yè)資金，而全國平均水平相應(yīng)的比例為24%、72%，也即海南財政科技投入的杠桿作用沒有得到發(fā)揮。財政科技投入可著眼于科技市場投入失靈的方向，比如要將財政資金從以往單純支持成果研發(fā)轉(zhuǎn)向研發(fā)和中試并重，把中試環(huán)節(jié)納入到財政科技投入重點支持范疇，并通過財政資金引導，支持高校、科研機構(gòu)積極籌劃建中試基地。財政科技投入應(yīng)積極為產(chǎn)學研合作搭建平臺。

32激勵科技人員全時進行科研活動

只有把科技研發(fā)與收入分配改革相結(jié)合，加大科技人員的預(yù)期收入，才能激勵科技人員進行全時科研活動。海南急需研究科技成果轉(zhuǎn)化股權(quán)和分紅激勵政策，應(yīng)允許和鼓勵省內(nèi)的企業(yè)、高等學校、科研機構(gòu)及其他組織探索對科技成果轉(zhuǎn)化實施股權(quán)和分紅激勵。應(yīng)允許和鼓勵企業(yè)根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化收益成果對科技人員或團隊采用股權(quán)獎勵、股權(quán)出售或者股票期權(quán)等方式實施股權(quán)激勵。鼓勵企業(yè)、高等學校和科研機構(gòu)根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化情況采取收益分成的方式對激勵對象實施分紅激勵。同時，要積極探索設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款專項基金，采取風險補償、擔保、期權(quán)投資等多種方式來補充商業(yè)銀行開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的額外風險。

33強化科技投入的金融支持作用

完善科技銀行運作機制，支持科技銀行與創(chuàng)投公司、擔保公司等非銀行金融機構(gòu)建立廣泛、緊密、穩(wěn)定的戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系， 共同探索新的商業(yè)模式。設(shè)立科技金融引導資金，通過利率補貼、信貸風險補償?shù)确绞?，引導銀行資金積極參與科技成果產(chǎn)業(yè)化。建立健全科技保險扶持機制。開展高新技術(shù)企業(yè)科技保險，運用保險機制支持，有效分散和化解高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)風險。鼓勵保險公司積極開展科技保險業(yè)務(wù)，不斷拓寬保險服務(wù)領(lǐng)域。支持風投機構(gòu)快速發(fā)展。鼓勵、支持企業(yè)建立風險投資公司或設(shè)立風險投資基金，對科技成果進行風險投資。風險投資公司投資本省高新技術(shù)項目或者產(chǎn)品發(fā)生的投資損失，財政資金予以適當補貼。

參考文獻：

[1]方愛平，李虹基于DEA模型的西部區(qū)域科技投入產(chǎn)出效率分析[J].科技進步與對策，2013（15）

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[4]彭誠，鄭長德兩系統(tǒng)鏈視角下科技投入產(chǎn)出效率鏈研究[J].科技管理研究，2013（10）

[5]吳雪地域科技投入產(chǎn)出的DEA模型構(gòu)建與分析[J].統(tǒng)計與決策，2014（3）

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[7]徐巧玲科技投入產(chǎn)出的相對效率評價研究[J].科技管理研究，2014（1）

[8]謝凌云福建省先進制造業(yè)科技投入產(chǎn)出的時滯性分析[J].科技和產(chǎn)業(yè)，2014（1）