張美紅

摘要：文章采用演化博弈理論方法，構(gòu)建電子政務(wù)系統(tǒng)外包中參與主體——政府部門與承包商行為交互的演化博弈模型，對(duì)政府部門與承包商策略選擇的交互行為及穩(wěn)定狀態(tài)進(jìn)行了分析。分析得出：受博弈的初始狀態(tài)和關(guān)鍵參數(shù)的影響，雙方最終策略的選擇會(huì)有所不同；政府部門與承包商行為的演化方向與政府部門的監(jiān)督能力、監(jiān)督成本、懲罰力度以及承包商的工作成本、無形損失等因素相關(guān)。

關(guān)鍵詞：電子政務(wù)系統(tǒng)；外包；行為；演化博弈

一、引言

電子政務(wù)是政府信息化建設(shè)中一項(xiàng)重要舉措，由于政府部門自身能力有限，外包成為電子政務(wù)特別是其系統(tǒng)建設(shè)選擇的首要方式。而外包過程中，政府部門和承包商兩個(gè)主體參與其中，雙方的博弈關(guān)系明顯，雙方的行為會(huì)對(duì)電子政務(wù)系統(tǒng)建設(shè)產(chǎn)生重大的影響。

學(xué)術(shù)界有一些研究涉及到電子政務(wù)系統(tǒng)外包中政府部門和承包商的博弈行為，如Sobel（1993）、Elitzur & Gavious（2003）通過構(gòu)建政府和企業(yè)間的激勵(lì)機(jī)制模型，為電子政務(wù)系統(tǒng)外包激勵(lì)過程提供了決策意見。陸敬筠等（2008）建立了電子政務(wù)服務(wù)外包過程中政府和ASP之間的委托代理模型，分別分析了在信息對(duì)稱與不對(duì)稱的條件下，政府和ASP之間的博弈關(guān)系，并設(shè)計(jì)相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制。陳東靈（2011）基于委托代理理論，構(gòu)建政府部門和供應(yīng)商之間的博弈模型，設(shè)計(jì)了信息對(duì)稱和不對(duì)稱兩種情況下的電子政務(wù)系統(tǒng)外包激勵(lì)契約。這些研究大多利用委托代理理論，將外包中政府部門和承包商的博弈行為作為主要的研究內(nèi)容，進(jìn)而針對(duì)影響雙方行為的因素提出激勵(lì)機(jī)制。

現(xiàn)實(shí)中，政府部門和承包商的行為是一個(gè)互動(dòng)的過程。為了解外包過程中博弈雙方行為的演化機(jī)制，本文將構(gòu)建電子政務(wù)系統(tǒng)外包過程中博弈雙方行為交互的演化博弈模型，分析不同情形下模型的均衡點(diǎn)和穩(wěn)定性，基于參數(shù)的變化對(duì)模型演化結(jié)果產(chǎn)生的影響，來揭示政府部門與承包商行為演變的深層原因。

二、政府部門與承包商行為交互的演化博弈模型

（一）模型假設(shè)

1. 假定博弈雙方是政府部門和承包商的群體，雙方都具有有限理性，承包商會(huì)出現(xiàn)兩種行為：努力工作和不努力工作。政府部門會(huì)出現(xiàn)兩種行為：對(duì)承包商監(jiān)督和不監(jiān)督。

2. 設(shè)承包商采取“努力”策略的成本為C1，這時(shí)建設(shè)的電子政務(wù)系統(tǒng)給政府部門帶來的收益為O1；采取“不努力”策略的成本為C2，系統(tǒng)給政府部門帶來的收益為O2。其中，C1>C2，O1>O2。

3. 設(shè)政府部門的監(jiān)督成本為Cg，支付給承包商的固定報(bào)酬為U。假定政府部門采取“監(jiān)督”策略后發(fā)現(xiàn)承包商“不努力”的概率為α，0<α<1。當(dāng)政府部門發(fā)現(xiàn)承包商“不努力”時(shí)，承包商不僅要被政府部門處以罰金P，還要遭受一定的無形損失，記為L。

（二）模型建立

根據(jù)假設(shè)和分析，可以得出政府部門與承包商行為交互的收益矩陣，見表1。

假設(shè)在初始狀態(tài)下，政府部門群體選擇“監(jiān)督”策略的比例為x，承包商選擇“努力”策略的比例為y。那么，政府部門選擇“監(jiān)督”的期望收益U1Y及群體平均得益U1分別為：

U1Y=y（O1-U-Cg）+（1-y）（O2-U-Cg+αP）

U1=xy（O1-U-Cg）+x（1-y）（O2-U-Cg+αP）+（1-x）y（O1-U）+（1-x）（1-y）（O2-U）

同理，承包商選擇“努力”的期望收益U2Y及群體平均得益U2分別為：

U2Y=x（U-C1）+（1-x）（U-C1）

U2=xy（U-C1）+x（1-y）[U-C2-α（P+L）]+（1-x）y（U-C1）+（1-x）（1-y）（U-C2）

外包中，政府部門與承包商都具有有限理性，雙方會(huì)根據(jù)先前策略的選擇情況，更改目前及以后的策略。根據(jù)Malthusian方程，構(gòu)造政府部門采取“監(jiān)督”比例的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

由圖1和圖2可知，若Cg>αP時(shí)，此博弈的演化穩(wěn)定策略為：（不監(jiān)督，不努力）。政府部門的監(jiān)督成本過高，發(fā)現(xiàn)不努力工作的概率和對(duì)承包商處罰力度過低，政府部門監(jiān)督時(shí)發(fā)現(xiàn)承包商不努力處以罰金的期望不足以抵消自己的監(jiān)督成本，在長期范圍內(nèi)，政府部門將不監(jiān)督承包商，承包商也不愿努力工作。

由圖3可知，若Cg<αP并且C1-C2>α（P+L）時(shí)，此博弈的演化穩(wěn)定策略為：（監(jiān)督，不努力）。此時(shí)雖然政府部門在長期反復(fù)博弈、學(xué)習(xí)和模仿之后選擇監(jiān)督，但是由于對(duì)承包商不努力工作的懲罰力度不夠且承包商因不努力工作所受到無形損失也很低，承包商通過不努力工作仍然可以獲得利益，同樣使得承包商傾向于選擇不努力工作。

由圖4可知，若Cg<αP并且C1-C2<α（P+L）時(shí)，這時(shí)動(dòng)態(tài)系統(tǒng)存在五個(gè)平衡點(diǎn)（0，0），（0，1），（1，0），（1，1），（x*，y*）。但在此博弈中，政府部門的策略選擇和承包商的策略選擇不收斂于任意一點(diǎn)，即不存在演化穩(wěn)定策略。依賴博弈的初始狀態(tài)，政府部門和承包商的行為處于以（x*，y*）為中心的有規(guī)律的變化中。公認(rèn)的良性收斂方向是政府部門選擇“監(jiān)督”策略，承包商選擇“努力”策略，為此，在短期內(nèi)應(yīng)將x*盡量趨向于0，y*盡量趨向于1。而可通過降低政府部門的監(jiān)督成本和承包商努力工作的成本，提高承包商不努力工作的成本，提升政府部門發(fā)現(xiàn)承包商不努力工作的概率，加大懲罰力度，加重聲譽(yù)受損、行業(yè)地位下降等給承包商造成的無形損失，使系統(tǒng)向良性方向收斂。

四、結(jié)論與建議

外包是建設(shè)電子政務(wù)系統(tǒng)的重要手段，分析外包過程中參與主體的行為，是建設(shè)優(yōu)質(zhì)電子政務(wù)系統(tǒng)過程中值得關(guān)注的一個(gè)方面。本文從演化博弈理論視角出發(fā)，建立了政府部門和承包商兩群體行為交互的動(dòng)態(tài)演化博弈模型，對(duì)演化策略的穩(wěn)定進(jìn)行了分析和討論，由此可以得出以下結(jié)論與建議。

1. 政府部門對(duì)承包商不監(jiān)督，使得承包商有機(jī)可乘，使系統(tǒng)向（不監(jiān)督，不努力）演化，因此必須利用社會(huì)輿論機(jī)制監(jiān)督政府部門，使得政府部門在不監(jiān)督承包商的情況下?lián)p失公信力，以此激發(fā)政府部門對(duì)承包商實(shí)施監(jiān)督。

2. 政府部門的監(jiān)督能力有限，承包商為追求利益，寧愿冒風(fēng)險(xiǎn)，使系統(tǒng)向（監(jiān)督，不努力）演化。政府部門應(yīng)敦促相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)制定一套行之有效的監(jiān)督機(jī)制，政府部門則根據(jù)這套機(jī)制監(jiān)督承包商，以提升監(jiān)督能力，使承包商不敢冒風(fēng)險(xiǎn)。

3. 政府部門是否監(jiān)督承包商，主要受監(jiān)督成本的影響，當(dāng)監(jiān)督成本過高且高于從承包商收取的罰金的期望，政府部門沒有動(dòng)力采取“監(jiān)督”策略。鑒于此，政府部門可聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督，這樣可以彌補(bǔ)政府部門專業(yè)素質(zhì)的不足，有效監(jiān)督承包商，降低政府部門的監(jiān)督成本，保護(hù)政府部門的利益。

4. 承包商是否努力工作，主要受工作的成本、處罰強(qiáng)度以及無形損失的影響。為降低承包商努力工作時(shí)的成本，政府部門應(yīng)積極配合承包商的工作，對(duì)從電子政務(wù)系統(tǒng)建設(shè)初的需求分析到最終的系統(tǒng)調(diào)試與維護(hù)提供相應(yīng)的支持，專門安排擁有相關(guān)知識(shí)的人員跟進(jìn)承包商的工作。為提高承包商不努力工作的成本，可與承包商簽訂分期付款的合同，定期根據(jù)承包商的績效進(jìn)行費(fèi)用支付。一旦發(fā)現(xiàn)承包商不努力工作，不僅對(duì)其實(shí)施嚴(yán)厲的處罰，還將承包商的行為記入不誠信檔案，以此來增加承包商的無形損失。

5. 由前面的分析可知。博弈雙方所處的初始狀態(tài)不同，會(huì)得到不一樣的均衡結(jié)果。博弈雙方策略選擇的比例由選擇該策略帶來的收益大小決定。只有關(guān)注長遠(yuǎn)利益才會(huì)獲得更高的收益，政府部門與承包商兩群體都應(yīng)以長遠(yuǎn)利益為目標(biāo)進(jìn)行決策，才能實(shí)現(xiàn)共贏。

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（作者單位：江蘇大學(xué)管理學(xué)院）