■文|王尚

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美國百年十大家族基金會

■文|王尚

家族基金會是基金會殿堂里璀璨的明珠。尤其在美國，過去的一百年間，家族基金會數(shù)量愈加龐大，成為推動教育、醫(yī)療、環(huán)保、社區(qū)等變革的重要力量。

據(jù)美國基金會中心的史蒂文.勞倫斯介紹，最富有的美國人中，3/4擁有自己的基金會。2/3活躍的家族基金會始建于過去的20年內(nèi)。從歷史上看，家族基金會都建立于捐贈者的老年和事業(yè)晚期，雖然這個現(xiàn)象也存在于近年創(chuàng)立的家族基金會中，但是現(xiàn)在有越來越多相對年輕的捐贈者也開始創(chuàng)立基金會，同時他們也更直接地參與撥款的分配。

現(xiàn)在，越來越多的中國富豪有意向或正在籌建家族基金會，美國家族基金會的模式和治理或可借鑒。

卡內(nèi)基基金會

1911年，美國工業(yè)巨頭安德魯.卡內(nèi)基在紐約注冊成立卡內(nèi)基基金會。基金會宗旨是“增進和傳播知識，并促進美國和曾經(jīng)是英聯(lián)邦海外成員的某些國家之間的了解”。1919年卡內(nèi)基逝世前，他本人任基金會董事長兼會長，個人的意圖起主導(dǎo)作用。

卡內(nèi)基在致董事會的第一封信中就特別授權(quán)董事根據(jù)形勢變化安排工作重點。在20世紀(jì)60

年代之前，基金會的工作重點是教育，包括教育普及和提高、推廣先進教學(xué)手段、捐贈黑人教育等。60年代末至80年代，傾向于平等和改良。80年代之后，重點在早期教育問題;關(guān)注國際和平與安全問題;反對核擴散，防止致命沖突，增進各個集團間了解;防止各種對兒童和青少年的傷害，包括吸毒、酗酒和少女懷孕等社會問題;在第三世界培訓(xùn)和開發(fā)人力資源。另外還資助一些特殊項目，例如加強美國國內(nèi)民主等。

洛克菲勒基金會

1913年，老約翰.D.洛克菲勒創(chuàng)立洛克菲勒基金會。創(chuàng)辦資金為1億美元，在紐約注冊。1928年該基金會與創(chuàng)立于1918年的勞拉.斯培爾曼.洛克菲勒紀(jì)念基金合并。由于老洛克菲勒追加新捐贈，1951年基金會資金達到3億多美元，2000年超過33億美元。

基金會的宗旨只有一句簡單的話：“在全世界造福人類。”基金會最早選定的重點是發(fā)展醫(yī)學(xué)、公共衛(wèi)生和農(nóng)業(yè)，自20世紀(jì)20年代末、30年代初開始重視社會科學(xué)和人文學(xué)科。在這一發(fā)展過程中，中國始終都是基金會關(guān)注的重點，例如在中國建立著名的協(xié)和醫(yī)學(xué)院及其附屬醫(yī)院。

基金會的領(lǐng)導(dǎo)班子包括會長、副會長、各部門主任，由董事會任命。董事會三年改選一次，會長任期不限，是對決策起決定性影響的人。目前由家族第四代主持基金會，仍堅持最初的捐贈傳統(tǒng)，關(guān)注醫(yī)療衛(wèi)生、農(nóng)業(yè)改良、社會科學(xué)、人文藝術(shù)、種族問題、人口和環(huán)保問題等。

凱洛格基金會

1930年，美國早餐麥片企業(yè)凱洛格公司創(chuàng)始人威爾.凱洛格創(chuàng)立凱洛格福利基金會，后改為凱洛格基金會。

基金會宗旨在于通過提高知識能力，提供資源來幫助個人、組織社區(qū)解決問題，提高生活質(zhì)量。戰(zhàn)后，基金會從原來的運作型變?yōu)榧兇饩栀浶?。基金會將之前的兒童福利項目發(fā)展為一般的醫(yī)療衛(wèi)生教育，更重視基層的基本需求。在教育方面，重視基礎(chǔ)教育、公立學(xué)校，關(guān)注點多放在農(nóng)村，最早關(guān)心社區(qū)大學(xué)發(fā)展。

基金會資助方式包括種子資金、獎學(xué)金。資助領(lǐng)域包括社區(qū)保健服務(wù)、家庭和鄰里關(guān)系、食品需求和衛(wèi)生、高等教育、信息服務(wù)、鄉(xiāng)村發(fā)展等。其中絕大部分資助在美國國內(nèi)，少量在國外，主要在拉美、加勒比海和少數(shù)幾個特定的非洲國家。

福特基金會

1936年，老福特長子埃茲爾.福特捐資2.5萬美元成立福特基金會，在底特律注冊。前期覆蓋范圍狹窄，是一個地方小基金會，在此后14年中一共給出1900萬美元，資助內(nèi)容主要源自福特家族的興趣。

基金會成立初期，埃茲爾.福特主事。1943年埃茲爾去世，1947年老福特去世，埃茲爾的遺孀和兒子亨利.福特二世（老福特的孫子）開始整頓基金會。根據(jù)羅恩.蓋茨小組提出的蓋茨報告，基金會于1950年改組整頓，后來居上。如今基金會總部設(shè)在紐約，由達倫.沃克主事。

基金會宗旨是：“接受和管理資金以用于科學(xué)、教育與慈善目的，一切為了公眾福利，此外無其他目的?！被饡饕P(guān)注教育、社會科學(xué)、社會改良、種族問題和國際工作，通過出資創(chuàng)辦研究機構(gòu)、頒發(fā)獎學(xué)金、向國外派遣專家、捐款、捐贈圖書儀器等方式，向國內(nèi)外有關(guān)組織、研究單位提供資助，以影響美國社會生活、文化教育事業(yè)和政府的內(nèi)外政策。

福特基金會對全球問題興趣最濃，相較其他基金會，其國際工作政治性較強。

洛克菲勒兄弟基金會

1940年，小約翰.洛克菲勒的五個兒子創(chuàng)立洛克菲勒兄弟基金會，以更好地協(xié)調(diào)洛克菲勒家族的慈善事業(yè)。它是美國洛克菲勒家族創(chuàng)立的大型基金會之一。創(chuàng)始人包括約翰.洛克菲勒三世、納爾遜、溫斯羅普、勞倫斯和大衛(wèi)。其中，小約翰.洛克菲勒唯一的女兒艾比.洛克菲勒.莫茲于1954年加入基金會擔(dān)任理事。

1951年和1960年，小約翰.洛克菲勒先后向基金會提供數(shù)目可觀的捐贈，構(gòu)成了基金會的原始資金。1999年，基金會與康涅狄格州斯坦福的查爾斯.E.卡爾佩珀基金會合并。截至2015年7月31日，基金會投資資產(chǎn)總額是8.57億美元。

洛克菲勒家族成員一直留在董事會，并在如何安排資助項目中發(fā)揮積極作用。目前，基金會

由16名理事以及一位顧問理事管理，其中洛克菲勒家族成員占了一半。斯蒂芬.漢茲擔(dān)任基金會會長，統(tǒng)籌機構(gòu)運作。

基金會的使命是“幫助建立一個更加公正、可持續(xù)發(fā)展以及和平的世界”。資助項目主要圍繞三大主題：民主實踐、建設(shè)和平以及可持續(xù)發(fā)展。雖然資助范圍不限地域，但也設(shè)定了三大關(guān)鍵地區(qū)：以美國紐約市為根基，包括中國南部以及西巴爾干。

休利特基金會

1966年，惠普公司共同創(chuàng)始人、前董事長威廉.休利特和第一任妻子弗洛拉.拉姆森共同創(chuàng)立了威廉與弗洛拉.休利特基金會。從1966年到1994年，威廉.休利特一直擔(dān)任基金會主席。基金會成立后，威廉.休利特的兒子沃爾特?fù)?dān)任繼父母之后的第三位理事。

上世紀(jì)90年代末，威廉.休利特罹患中風(fēng)，沃爾特.休利特開始主持大局。

基金會主要關(guān)注四個方向的慈善項目，分別是教育、藝術(shù)、人口和環(huán)保?；饡芸顜椭芯咳藛T整理馬丁.路德.金的論文，支持老牌藝術(shù)團體和實驗劇團，還資助麻省理工學(xué)院的“開放課程”，這被視作“大規(guī)模開放式網(wǎng)絡(luò)課程”（MOOC）的先驅(qū)。

休利特基金會是威廉.休利特財富的主要承載地，它擁有的資產(chǎn)量曾一度比洛克菲勒基金會還大，是美國歷史上最大的慈善基金會之一。如今休利特基金會的總資產(chǎn)達88億美元，2014年共資助慈善項目765個，總資助額為3.92億美元。

米爾肯家族基金會

1982年，邁克爾.米爾肯和洛厄爾.米爾肯創(chuàng)立了米爾肯家族基金會?；饡硎鲁蓡T主要包括：基金會主席和聯(lián)合創(chuàng)始人洛厄爾.米爾肯，聯(lián)合創(chuàng)始人邁克爾.米爾肯，執(zhí)行副總裁和理事理查德.桑德勒，高級副總裁和財務(wù)官拉爾夫.費爾曼。

基金會主要關(guān)注教育、醫(yī)療保健、人類福利和社區(qū)服務(wù)等方面。其中，基金會設(shè)立米爾肯教育工作者獎，獎勵國內(nèi)杰出教師。設(shè)立米爾肯學(xué)者項目，表彰在學(xué)術(shù)、社會服務(wù)和領(lǐng)導(dǎo)力方面表現(xiàn)突出的優(yōu)秀青年。還設(shè)立猶太教育工作獎、洛厄爾.米爾肯中心等。

基金會主要收入來源為存款及短期現(xiàn)金投資利息收入、投資證券利息和股息、出售資產(chǎn)收入等。

沃爾頓家族基金會

1987年，沃爾瑪創(chuàng)始人山姆.沃爾頓和妻子海倫.沃爾頓建立沃爾頓家族基金會。董事會僅由家族成員及顧問組成，目前由巴迪.菲爾波特主理。

基金會的三大目標(biāo)包括：教育改革、振興阿肯色西北部和振興阿肯色三角洲地區(qū)。

基金會每年小額捐贈的數(shù)目很多，每年有數(shù)十所學(xué)院、社團劇院和研究所受其資助。沃爾頓家族的絕大多數(shù)善款都集中到教育上，除了扶持高等教育，對大學(xué)進行捐款外，主要資助初級教育改革。

亨氏家族慈善基金會

亨氏家族慈善基金會包括：特蕾莎和H.約翰.亨氏三世基金會、H.約翰.亨氏三世基金會和亨氏家族基金會，于1992年合并而成?；饡飨褪紫瘓?zhí)行官由特蕾莎.F.亨氏.凱里擔(dān)任。

基金會主要關(guān)注人類健康和衰老、環(huán)境和女性經(jīng)濟機會與權(quán)利。其常規(guī)資助項目包括支持環(huán)境研究項目的獎金、女性會議、關(guān)于女性退休的研究和亨氏獎。

比爾&梅琳達.蓋茨基金會

比爾與梅琳達.蓋茨基金會由比爾.蓋茨與梅琳達.蓋茨夫婦資助，是全球最大的慈善基金會。基金會以美國華盛頓州西雅圖市為基地，于2000年1月，由蓋茨學(xué)習(xí)基金會和威廉.蓋茨基金會合并而創(chuàng)立。

蘇德斯蒙德-赫爾曼為基金會現(xiàn)任CEO（首席執(zhí)行官），比爾.蓋茨、梅琳達.蓋茨以及沃倫.巴菲特任理事會成員，把握基金會的發(fā)展方向。

基金會堅持每個人都享有平等的生活權(quán)利。在發(fā)展中國家，它致力于解決其貧困、疾病問題；在美國，主要關(guān)注弱勢群體，確保平等的受教育權(quán)利。在中國，它最廣為人知的項目是艾滋病防治。

蓋茨基金會實行雙實體結(jié)構(gòu)：比爾與梅琳達.蓋茨基金會和比爾與梅琳達.蓋茨基金會投資基金，均屬于免稅的私營基金會，前者致力于解決問題，后者用于管理蓋茨夫婦及巴菲特資產(chǎn)并做好投資，定期將所得投入基金會項目使用。

（節(jié)選自《中國慈善家》9月刊）