生態(tài)文明制度建設(shè)：一個(gè)研究框架

□沈滿洪

摘要：生態(tài)文明制度建設(shè)是一個(gè)重要而又緊迫的課題。生態(tài)文明制度建設(shè)研究必須解決下列問(wèn)題：生態(tài)文明制度建設(shè)的內(nèi)涵與地位，生態(tài)文明制度建設(shè)的縱向演化與橫向比較，生態(tài)文明制度的需求、供給及其均衡，生態(tài)文明制度建設(shè)的制度體系及總體框架，生態(tài)文明制度的相互關(guān)系及優(yōu)化選擇，生態(tài)文明制度建設(shè)的實(shí)施機(jī)制。

關(guān)鍵詞：生態(tài)文明；制度；研究框架；科學(xué)問(wèn)題

黨的十八大報(bào)告首次提出“生態(tài)文明制度建設(shè)”的概念，黨的十八屆三中全會(huì)《決定》在“生態(tài)文明體制改革”部分進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了生態(tài)文明制度建設(shè)，《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的意見(jiàn)》以將近三分之一的篇幅闡述生態(tài)文明制度建設(shè)問(wèn)題。可見(jiàn)，生態(tài)文明制度建設(shè)是一個(gè)十分重要而又緊迫的課題。提出科學(xué)問(wèn)題是解決科學(xué)問(wèn)題的一半。為便于深入推進(jìn)生態(tài)文明制度建設(shè)研究，本文提出如下六個(gè)部分構(gòu)成的研究框架。

一、生態(tài)文明制度建設(shè)的內(nèi)涵與地位

(一)相關(guān)核心概念的內(nèi)涵界定

對(duì)于“制度”的含義有三種不同的理解：一是“組織”，二是“規(guī)則”，三是既是“組織”又是“規(guī)則”。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派代表人物道格拉斯·C·諾斯認(rèn)為：“制度是一個(gè)社會(huì)的游戲規(guī)則，更規(guī)范地說(shuō)，它們是為決定人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一些制約”。①道格拉斯·C·諾斯：《制度、制度變遷與經(jīng)擠績(jī)效》，上海三聯(lián)書(shū)店1994年版，第5頁(yè)。本文主要從“規(guī)則”角度進(jìn)行理解。因此，生態(tài)文明制度就是關(guān)于推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的行為規(guī)則，是關(guān)于推進(jìn)生態(tài)文化建設(shè)、生態(tài)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、生態(tài)消費(fèi)行為、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、生態(tài)資源開(kāi)發(fā)、生態(tài)科技創(chuàng)新等一系列制度的總稱。就生態(tài)文明制度而言，既包括環(huán)境法律、環(huán)境規(guī)章、環(huán)境政策等正式制度；又包括環(huán)境意識(shí)、環(huán)境觀念、環(huán)境風(fēng)俗、環(huán)境習(xí)慣、環(huán)境倫理等非正式制度。黨的十八大報(bào)告提出的命題是“生態(tài)文明制度建設(shè)”而不是“生態(tài)文明制度創(chuàng)新”?！敖ㄔO(shè)”既包括被實(shí)踐證明是有效的制度繼承，又包括根據(jù)新情況新形勢(shì)而開(kāi)展的制度創(chuàng)新；“建設(shè)”既包括單一制度的建設(shè)，又包括制度體系的建設(shè)；“建設(shè)”既包括制度體系或結(jié)構(gòu)的完善，又包括制度實(shí)施力度的加強(qiáng)?；诖?，需要回答下列科學(xué)問(wèn)題：生態(tài)文明制度建設(shè)與已有制度之間的關(guān)系如何？生態(tài)文明制度建設(shè)與一般的制度建設(shè)有何共性和個(gè)性？

(二)生態(tài)文明建設(shè)的構(gòu)成要素

生態(tài)文明的構(gòu)成要素主要是：生態(tài)文化、生態(tài)產(chǎn)業(yè)、生態(tài)消費(fèi)、生態(tài)資源、生態(tài)環(huán)境、生態(tài)科技、生態(tài)制度(可視作“生態(tài)文明制度”的簡(jiǎn)稱)。其中，生態(tài)文化承擔(dān)引領(lǐng)功能，生態(tài)產(chǎn)業(yè)、生態(tài)消費(fèi)、生態(tài)環(huán)境和生態(tài)資源是四大支柱，生態(tài)科技和生態(tài)制度是保障條件。生態(tài)文明建設(shè)的七大構(gòu)成要素之間的關(guān)系如圖1所示。

圖1　生態(tài)文明建設(shè)的構(gòu)成要素及其相互關(guān)系

可見(jiàn)，生態(tài)文明建設(shè)是在生態(tài)文化指引下，發(fā)展生態(tài)產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化；促進(jìn)生態(tài)消費(fèi)，實(shí)現(xiàn)消費(fèi)綠色化；開(kāi)發(fā)生態(tài)資源，實(shí)現(xiàn)資源集約化；建設(shè)生態(tài)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)環(huán)境清潔化。而要實(shí)現(xiàn)四大目標(biāo)，必須依靠生態(tài)科技和生態(tài)制度?；诖?，需要回答下列科學(xué)問(wèn)題：生態(tài)文明制度建設(shè)影響生態(tài)文明建設(shè)其他要素的傳遞機(jī)理、實(shí)施途徑和作用效果如何？

(三)生態(tài)文明制度建設(shè)的重要地位

資源危機(jī)、環(huán)境危機(jī)、氣候危機(jī)的根源在于“制度危機(jī)”。文明建設(shè)的關(guān)鍵就在于制度建設(shè)。由圖1可見(jiàn)：首先，生態(tài)文明制度直接決定產(chǎn)業(yè)生態(tài)化、消費(fèi)綠色化、資源集約化、環(huán)境清潔化。其次，生態(tài)文明制度又決定著生態(tài)科技創(chuàng)新，通過(guò)生態(tài)科技創(chuàng)新在影響產(chǎn)業(yè)生態(tài)化、消費(fèi)綠色化、資源集約化、環(huán)境清潔化。再次，生態(tài)文明制度是由正式制度、非正式制度和實(shí)施機(jī)制構(gòu)成的，生態(tài)文化是生態(tài)文明制度的重要組成部分，它指導(dǎo)著產(chǎn)業(yè)生態(tài)化、消費(fèi)綠色化、資源集約化、環(huán)境清潔化。因此，生態(tài)文明制度建設(shè)是生態(tài)文明建設(shè)的根本保障?；诖耍枰卮鹣铝锌茖W(xué)問(wèn)題：生態(tài)文明制度建設(shè)在生態(tài)文明建設(shè)中的地位和作用是如何表現(xiàn)的？生態(tài)文明制度建設(shè)在經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會(huì)建設(shè)、生態(tài)文明建設(shè)“五位一體”總體布局中的地位和影響如何？

二、生態(tài)文明制度建設(shè)的縱向演化與橫向比較

(一)中國(guó)生態(tài)文明制度建設(shè)的縱向演化

五千年中華文明積累了豐富的生態(tài)文明制度成果，但是，絕大多數(shù)是非正式制度安排。基于生態(tài)文明建設(shè)是對(duì)工業(yè)文明的揚(yáng)棄的認(rèn)識(shí)，需要著重分析闡述工業(yè)化以來(lái)尤其是改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)生態(tài)文明制度演化。案例分析是研究制度演化的重要方法。可以選取全國(guó)統(tǒng)一實(shí)施的總量控制制度等管制性制度案例，部分領(lǐng)域和區(qū)域已經(jīng)開(kāi)展的生態(tài)補(bǔ)償制度、水權(quán)交易制度、排污權(quán)交易制度等選擇性制度案例，個(gè)別地方已經(jīng)開(kāi)展的環(huán)境協(xié)商、社會(huì)治理等引領(lǐng)性制度，對(duì)這些案例進(jìn)行深入分析。在深入分析基礎(chǔ)上，著力回答下列問(wèn)題：生態(tài)文明制度建設(shè)及其均衡是由哪些因素來(lái)決定的？生態(tài)文明制度建設(shè)有何經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)可以總結(jié)和汲??？

(二)外國(guó)生態(tài)文明制度建設(shè)的縱向演化

外國(guó)生態(tài)文明制度建設(shè)發(fā)端于工業(yè)文明所致的“環(huán)境公害事件”，這種“環(huán)境公害事件”無(wú)論是英國(guó)、美國(guó)還是日本，無(wú)一幸免。正是在這一背景下催生了生態(tài)文明制度建設(shè)?？梢赃x取分析美國(guó)(美洲)、日本(亞洲)、德國(guó)(歐洲)、澳大利亞(澳洲)等典型國(guó)家和地區(qū)的生態(tài)文明制度建設(shè)的案例，揭示制度演化的軌跡及其經(jīng)驗(yàn)。例如：環(huán)保風(fēng)暴倒逼生態(tài)文明制度建設(shè)、綠黨政治提供生態(tài)文明制度創(chuàng)新、學(xué)科發(fā)展保障生態(tài)文明制度優(yōu)化，等等?；诖?，需要回答下列科學(xué)問(wèn)題：發(fā)達(dá)國(guó)家生態(tài)文明制度建設(shè)的演化軌跡如何刻畫(huà)？發(fā)達(dá)國(guó)家生態(tài)文明制度的推進(jìn)力量及其傳遞機(jī)理如何？

(三)中外生態(tài)文明制度建設(shè)的基本規(guī)律

中外生態(tài)文明制度的比較必須充分考慮國(guó)家根本制度的差異性，防止簡(jiǎn)單類比。外國(guó)生態(tài)文明制度的借鑒必須充分考慮一個(gè)國(guó)家的制度環(huán)境，也就是國(guó)情。外國(guó)生態(tài)文明制度的移植必須充分考慮制度的適應(yīng)性問(wèn)題，防止“水土不服”。當(dāng)然，生態(tài)文明制度建設(shè)還是有規(guī)律可循的。例如：由硬及軟的演化規(guī)律——生態(tài)文明制度的強(qiáng)制性減弱而自覺(jué)性增加，管制性減弱而選擇性增加；彼此匹配的組合規(guī)律——生態(tài)文明制度的設(shè)計(jì)不是單一的制度設(shè)計(jì)，而是系列制度設(shè)計(jì)和制度結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)；相互替代的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律——在不同的階段(時(shí)間)、不同的空間(地點(diǎn))、不同的背景(條件)下，各種不同的生態(tài)文明制度各具優(yōu)勢(shì)和特色?；诖?，需要回答下列科學(xué)問(wèn)題：生態(tài)文明制度的演化規(guī)律應(yīng)該如何總結(jié)和提煉？如何遵循客觀規(guī)律進(jìn)行生態(tài)文明制度建設(shè)？

三、生態(tài)文明制度的需求、供給及其均衡

(一)生態(tài)文明制度需求的主體

作為公眾的生態(tài)文明制度需求，是出于與生態(tài)文明建設(shè)水平相關(guān)的效用最大化(與生命質(zhì)量、生活質(zhì)量直接相關(guān)的生態(tài)環(huán)境質(zhì)量需求，與尊重需要、自我實(shí)現(xiàn)需要直接相關(guān)的公眾參與的需求)的追求；作為企業(yè)的生態(tài)文明制度需求，是出于與生態(tài)文明制度直接相關(guān)的通過(guò)生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化(環(huán)境稅、低碳補(bǔ)貼等直接關(guān)系企業(yè)的成本-收益)的追求；作為政府的生態(tài)文明需求，是出于社會(huì)治理與穩(wěn)定直接相關(guān)的社會(huì)利益最大化(有時(shí)也包括政績(jī)最大化)的追求。既然公眾、企業(yè)和政府均存在生態(tài)文明制度需求，那么，需要回答：為什么中國(guó)的生態(tài)文明制度建設(shè)存在嚴(yán)重短缺和制度失效？為什么生態(tài)文明制度需求不能得到充分有效的表達(dá)和傳遞？

(二)生態(tài)文明制度供給的主體

一般認(rèn)為，政府是生態(tài)文明制度的供給者。這種觀點(diǎn)不夠全面。如果從生態(tài)文明制度的簡(jiǎn)單分類看，強(qiáng)制性制度供給的主體是政府，尤其是那些不屬于帕累托改進(jìn)的制度供給，其他主體難以承擔(dān)。但是，誘致性制度供給的主體不需要政府，企業(yè)和公眾也許能夠提供更加有效的制度。生態(tài)文明制度建設(shè)離不開(kāi)政府、企業(yè)和公眾的共同參與，是一種三足鼎立的供給主體結(jié)構(gòu)關(guān)系。那么，需要回答：生態(tài)文明制度建設(shè)三大主體的職能分工及其邊界如何確定？生態(tài)文明制度建設(shè)中三大主體之間是怎樣的制衡關(guān)系？如何防止生態(tài)文明制度供給的低效與失效？

(三)生態(tài)文明制度均衡的演化

生態(tài)文明制度的均衡和演化取決于制度設(shè)計(jì)、制度制定、制度實(shí)施的成本-收益比較，包含了私人成本與外部成本、私人收益和外部收益以后的成本收益的比較*張旭昆：《制度演化分析導(dǎo)論》，浙江大學(xué)出版社2007年版，第15頁(yè)。。帕累托改進(jìn)的制度演化可以實(shí)現(xiàn)一致同意的方式獲得通過(guò)，卡爾多-?？怂垢倪M(jìn)的制度演化往往通過(guò)制度補(bǔ)償?shù)姆绞綄?shí)現(xiàn)變革。生態(tài)文明制度建設(shè)往往屬于卡爾多-?？怂垢倪M(jìn)*沈滿洪主編：《資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)》，中國(guó)環(huán)境出版社2015年版，第76-77頁(yè)。。為此，需要探究下列問(wèn)題：生態(tài)文明制度需求如何影響生態(tài)文明制度供給？基于成本-收益分析的生態(tài)文明制度均衡及演化的動(dòng)力機(jī)制及其主要障礙何在？生態(tài)文明制度如何從一種非目標(biāo)均衡轉(zhuǎn)向目標(biāo)均衡？

四、生態(tài)文明制度建設(shè)的制度體系與總體框架

(一)生態(tài)文明制度建設(shè)的體系

從制度體系的角度看，生態(tài)文明制度體系是由別無(wú)選擇的強(qiáng)制性制度、權(quán)衡利弊的選擇性制度、公民自覺(jué)的引領(lǐng)性制度等共同構(gòu)成的制度體系。

一是別無(wú)選擇的強(qiáng)制性制度。別無(wú)選擇的強(qiáng)制性制度是指管理者通過(guò)法律或行政手段對(duì)不同經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行“命令-控制”式的剛性約束，從而實(shí)現(xiàn)生態(tài)文明建設(shè)目的的制度與政策，例如總量控制制度、產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入制度、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)制度等。這種制度的優(yōu)勢(shì)是立竿見(jiàn)影，缺點(diǎn)是成本昂貴。

二是權(quán)衡利弊的選擇性制度。權(quán)衡利弊的選擇性制度是以成本-收益比較為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)手段，是指管理者向各類經(jīng)濟(jì)主體提供一套經(jīng)濟(jì)政策使之通過(guò)趨利避害和優(yōu)化選擇實(shí)現(xiàn)生態(tài)文明建設(shè)目標(biāo)的政策手段，如環(huán)境稅費(fèi)制度、生態(tài)補(bǔ)償制度、水權(quán)交易制度、排污權(quán)交易制度等。權(quán)衡利弊的選擇性制度通過(guò)向經(jīng)濟(jì)主體提供直接或間接的利益作為驅(qū)動(dòng)，來(lái)實(shí)現(xiàn)既定的政策目標(biāo)，借助市場(chǎng)信號(hào)使經(jīng)濟(jì)主體作出相應(yīng)的行為決策，而不是制定明確的控制水平或方法來(lái)規(guī)范人們的行動(dòng)。

三是公民自覺(jué)的引領(lǐng)性制度。公民自覺(jué)的引領(lǐng)性制度是指管理者通過(guò)對(duì)各種經(jīng)濟(jì)主體的道德教育并使之轉(zhuǎn)化為內(nèi)心信念從而實(shí)現(xiàn)生態(tài)文明建設(shè)目標(biāo)的政策手段，如環(huán)境教育制度、環(huán)境自治制度等。這是一種基于個(gè)人素養(yǎng)的非正式制度安排，是通過(guò)社會(huì)風(fēng)尚、倫理道德等軟約束，激發(fā)人們內(nèi)心信念來(lái)實(shí)施一定的行為，從而達(dá)到一定的目標(biāo)的制度安排。

為此，特別需要探究下列科學(xué)問(wèn)題：三類制度的具體內(nèi)容及其實(shí)現(xiàn)手段如何？在局部利益受損而整體利益增加的制度變革中別無(wú)選擇的強(qiáng)制性制度如何推進(jìn)？在完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的背景下如何完善資源環(huán)境財(cái)稅制度？如何讓政府把產(chǎn)權(quán)能夠界定情況下的資源環(huán)境配置權(quán)放手交給市場(chǎng)？以科學(xué)發(fā)展觀和生態(tài)文明觀為引領(lǐng)的非正式制度安排如何在正式制度安排中予以體現(xiàn)？

(二)生態(tài)文明制度建設(shè)的矩陣構(gòu)建

不同類型的生態(tài)文明制度針對(duì)不同的經(jīng)濟(jì)主體，就可以形成制度矩陣。強(qiáng)制性制度、選擇性制度、引領(lǐng)性制度針對(duì)政府、企業(yè)和公眾，可以形成“三制度三主體”制度矩陣，見(jiàn)表1。表1中只列舉了部分制度和政策。

表1　生態(tài)文明建設(shè)的“三制度三主體”矩陣

不同的生態(tài)文明制度針對(duì)不同的生態(tài)文明建設(shè)戰(zhàn)略，又可以形成新的制度矩陣。強(qiáng)制性制度、選擇性制度、引領(lǐng)性制度針對(duì)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化戰(zhàn)略、消費(fèi)綠色化戰(zhàn)略、資源節(jié)約化戰(zhàn)略、生態(tài)經(jīng)濟(jì)化戰(zhàn)略，便可以形成“三制度四戰(zhàn)略”制度矩陣，見(jiàn)表2。表中也只是列舉部分制度。

表2　生態(tài)文明建設(shè)的“三制度四戰(zhàn)略”矩陣

由此，需要回答下列科學(xué)問(wèn)題：針對(duì)不同經(jīng)濟(jì)主體及其不同戰(zhàn)略目標(biāo)的生態(tài)文明制度可能有哪些？針對(duì)不同經(jīng)濟(jì)主體和不同戰(zhàn)略目標(biāo)的生態(tài)文明制度如何實(shí)現(xiàn)耦合？

(三)生態(tài)文明制度工具箱的構(gòu)建

如果從生態(tài)文明制度由硬到軟的順序進(jìn)行排列，可以分為管制性制度、選擇性制度、引領(lǐng)性制度等，而每一種制度又可以細(xì)分，從而可以形成生態(tài)文明制度工具箱，見(jiàn)圖2。

圖2　生態(tài)文明制度工具箱

圖2并非是完整的生態(tài)文明制度工具箱，也未必是完善的生態(tài)文明制度工具箱?；诖耍托枰芯浚喝绾呜S富和完善生態(tài)文明制度工具箱？如何在增加層級(jí)的基礎(chǔ)上細(xì)化生態(tài)文明制度工具箱？是否可能形成類似于“藥箱”的“生態(tài)文明制度工具箱”？

五、生態(tài)文明制度的相互關(guān)系及其優(yōu)化選擇

(一)生態(tài)文明制度的相互關(guān)系

當(dāng)兩個(gè)不同的制度可以單獨(dú)發(fā)揮作用，并且所產(chǎn)生的政策效果相同或相近時(shí)，這兩個(gè)制度之間便具有替代性。

當(dāng)兩個(gè)不同的制度可以作用于同一事物的不同方面，并且某種政策效果的充分實(shí)現(xiàn)需要它們共同實(shí)施時(shí)，這兩個(gè)制度之間便具有互補(bǔ)性，如總量控制制度與排污權(quán)交易制度、高碳征稅制度和低碳補(bǔ)貼制度等。這時(shí)，就需要加強(qiáng)制度的組合研究。

選取九個(gè)不同的生態(tài)文明制度，對(duì)其替代性和互補(bǔ)性關(guān)系進(jìn)行分析，如表3所示。

表3　生態(tài)文明制度之間的替代性和互補(bǔ)性

由此，特別需要回答下列科學(xué)問(wèn)題：生態(tài)文明制度工具箱如何豐富和擴(kuò)容？如何形成“視外部性正負(fù)而定”的包括“約束性制度”和“激勵(lì)性制度”在內(nèi)的相機(jī)抉擇機(jī)制？

(二)生態(tài)文明制度的優(yōu)化選擇及其創(chuàng)新

根據(jù)匹配原則進(jìn)行生態(tài)文明制度的優(yōu)化選擇。正式制度、非正式制度和實(shí)施機(jī)制之間要實(shí)現(xiàn)相互匹配、相互磨合、相互適應(yīng)。正式制度要成為制度的內(nèi)核，非正式制度要為正式制度引領(lǐng)方向，實(shí)施機(jī)制要為正式制度和非正式制度提供保障。生態(tài)文明正式制度建設(shè)必須適應(yīng)非正式制度，生態(tài)文明非正式制度必須代表時(shí)代前進(jìn)方向，生態(tài)文明制度建設(shè)必須充分發(fā)揮實(shí)施機(jī)制的作用。

根據(jù)適用條件進(jìn)行生態(tài)文明制度的優(yōu)化選擇。別無(wú)選擇的強(qiáng)制性制度、權(quán)衡利弊的選擇性制度和公民自覺(jué)的引領(lǐng)性制度各有利弊，也各有不同的適用范圍。別無(wú)選擇的強(qiáng)制性制度的優(yōu)點(diǎn)是具有立竿見(jiàn)影的速度，缺點(diǎn)是實(shí)施成本過(guò)于昂貴；權(quán)衡利弊的選擇性制度的優(yōu)點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)主體具有多方案選擇的權(quán)力，可以以盡可能低的成本實(shí)現(xiàn)生態(tài)文明建設(shè)的效果，缺點(diǎn)是對(duì)市場(chǎng)體制和技術(shù)條件具有較高的要求；公民自覺(jué)的引領(lǐng)性制度的優(yōu)點(diǎn)是通過(guò)道德教化內(nèi)化為人們的信念，從而形成穩(wěn)定的環(huán)境保護(hù)理念，缺點(diǎn)是這種制度缺乏強(qiáng)制力，存在道德風(fēng)險(xiǎn)。

根據(jù)彼此關(guān)系進(jìn)行生態(tài)文明制度的優(yōu)化選擇。當(dāng)存在制度的替代性關(guān)系的時(shí)候，應(yīng)該在若干種可以替代的制度中選擇一種適宜的制度；當(dāng)存在制度的互補(bǔ)性關(guān)系的時(shí)候，應(yīng)該根據(jù)制度的實(shí)施力度進(jìn)行制度的組合。在同時(shí)使用多項(xiàng)具有替代性的制度時(shí)應(yīng)特別謹(jǐn)慎，因?yàn)檎邔?shí)施后會(huì)產(chǎn)生疊加影響，對(duì)經(jīng)濟(jì)體的短期沖擊較大。

本部分要著力解決的科學(xué)問(wèn)題是：如何評(píng)判制度的匹配性原則并據(jù)此進(jìn)行制度結(jié)構(gòu)的優(yōu)化？當(dāng)不同的生態(tài)文明制度具有替代性時(shí)如何以一種制度替代另一種制度以實(shí)現(xiàn)最佳效果？當(dāng)不同的生態(tài)文明制度具有互補(bǔ)性時(shí)如何謀求制度組合實(shí)現(xiàn)最佳效果？

(三)近中期生態(tài)文明制度建設(shè)的重點(diǎn)選擇

我國(guó)總體上處于工業(yè)化的中期，還將繼續(xù)推進(jìn)工業(yè)化；處于環(huán)境污染的趨緩期，環(huán)境污染依然比較嚴(yán)重；處于市場(chǎng)機(jī)制的完善期，市場(chǎng)發(fā)育還有潛力。因此，生態(tài)文明制度建設(shè)中，別無(wú)選擇的強(qiáng)制性制度是前提，權(quán)衡利弊的選擇性制度是主體，公民自覺(jué)的引領(lǐng)性制度是輔助。根據(jù)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境發(fā)展的基本形勢(shì)判斷近中期生態(tài)文明制度建設(shè)的重點(diǎn)，這是一條基本原則。

在別無(wú)選擇的強(qiáng)制性制度中，面臨著空間管制、產(chǎn)業(yè)管制、環(huán)境管制、總量控制等一系列制度可供選擇，是否可能選擇一個(gè)主導(dǎo)性制度？在權(quán)衡利弊的選擇性制度中，面臨著資源稅、環(huán)境稅、碳稅等稅收制度的選擇，面臨著自然資源產(chǎn)權(quán)、環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)、氣候資源產(chǎn)權(quán)制度改革的選擇，面臨著自然資源價(jià)格、環(huán)境資源價(jià)格、氣候資源價(jià)格改革的選擇，是否可能選擇一個(gè)主導(dǎo)性的制度？在公民自覺(jué)的引領(lǐng)性制度中，面臨著學(xué)校教育、家庭教育、社會(huì)教育的選擇，面臨著輿論引導(dǎo)、社團(tuán)參與、公眾監(jiān)督的選擇，是否可能選擇一個(gè)主導(dǎo)性的制度？如何評(píng)判階段性特征并據(jù)此提出符合階段性特征的生態(tài)文明主導(dǎo)性制度？

六、生態(tài)文明制度建設(shè)的實(shí)施機(jī)制

生態(tài)文明制度建設(shè)的實(shí)施機(jī)制集中表現(xiàn)為信息發(fā)現(xiàn)機(jī)制、考核評(píng)價(jià)機(jī)制和獎(jiǎng)勵(lì)懲罰機(jī)制。

(一)生態(tài)文明視角下的信息發(fā)現(xiàn)機(jī)制

環(huán)境信息的扭曲和不對(duì)稱是生態(tài)文明建設(shè)的攔路虎。解決環(huán)境信息的扭曲和不對(duì)稱，同樣需要形成政府、企業(yè)和公眾的合力和制衡。首先要研究政府的環(huán)境信息披露機(jī)制。相對(duì)而言，政府擁有環(huán)境信息優(yōu)勢(shì)。政府的環(huán)境信息披露，有利于公眾的環(huán)境監(jiān)督，有利于公眾的環(huán)境防護(hù)。為此，需要明確環(huán)境信息的發(fā)布主體、環(huán)境信息的發(fā)布渠道、環(huán)境信息的發(fā)布范圍、環(huán)境信息的發(fā)布方式等。其次要研究公眾的環(huán)境信息舉報(bào)機(jī)制。相對(duì)于環(huán)境信息的需求而言，環(huán)境信息總是不足的。因此，除了環(huán)境保護(hù)部門(mén)和統(tǒng)計(jì)部門(mén)的環(huán)境信息外，環(huán)境信息舉報(bào)機(jī)制的建立是促進(jìn)環(huán)境信息的充分性和對(duì)稱性的重要內(nèi)容。再次要研究企業(yè)的環(huán)境信息標(biāo)志機(jī)制。隨著收入水平的上升，居民對(duì)綠色產(chǎn)品的需求迅速遞增，而居民支付貨幣購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品實(shí)際上就是用貨幣選票選擇企業(yè)。因此，加強(qiáng)企業(yè)的環(huán)境信息披露，有利于居民的優(yōu)化選擇。綠色產(chǎn)品標(biāo)識(shí)制度、環(huán)境信用等級(jí)制度等都是需要探索的問(wèn)題?；诖?，需要回答下列科學(xué)問(wèn)題：如何處理好環(huán)境信息公開(kāi)與環(huán)境信息保密的關(guān)系以把握好環(huán)境信息公開(kāi)的“度”？如何激勵(lì)環(huán)境信息尤其是環(huán)境污染信息的舉報(bào)者和保護(hù)舉報(bào)者的合法權(quán)益？如何通過(guò)環(huán)境信息標(biāo)志制度的建設(shè)解決生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間的信息不對(duì)稱問(wèn)題？

(二)生態(tài)文明視角下的政績(jī)考評(píng)機(jī)制

生態(tài)文明視角下的政績(jī)考評(píng)機(jī)制需要經(jīng)歷“三次革命”。*沈滿洪：《生態(tài)文明建設(shè)：思路與出路》，中國(guó)環(huán)境出版社2014年版，第247-250頁(yè)。第一次革命：“GDP論英雄”轉(zhuǎn)向“綠色GDP論英雄”。從理念上可以說(shuō)已經(jīng)完成了這一轉(zhuǎn)型，在實(shí)踐中依然還是存在“GDP論英雄”的影子，如：口頭上說(shuō)一套，行動(dòng)上做一套，綠色GDP是嘴上說(shuō)說(shuō)，GDP是真抓實(shí)干。第二次革命：劃一的“綠色GDP論英雄”轉(zhuǎn)向分類的“綠色GDP論英雄”。目前，大部分區(qū)域的政績(jī)考核已經(jīng)建立了包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)、社會(huì)發(fā)展指標(biāo)和環(huán)境保護(hù)指標(biāo)在內(nèi)的綜合的政績(jī)考核指標(biāo)體系。但存在不同地區(qū)比較的嚴(yán)重問(wèn)題。根據(jù)主體功能定位，要分別構(gòu)建限制開(kāi)發(fā)區(qū)的政績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)體系、重點(diǎn)開(kāi)發(fā)區(qū)的政績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)體系和優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)的政績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)體系。第三次革命：“綠色GDP論英雄”轉(zhuǎn)向“幸福指數(shù)論英雄”?！叭嗣駶M意不滿意”、“人民高興不高興”、“人民答應(yīng)不答應(yīng)”是檢驗(yàn)生態(tài)文明制度建設(shè)的終極標(biāo)準(zhǔn)。生態(tài)文明建設(shè)的目的就是為了人民的幸福，而人民幸福與否只有人民知道。因此，政績(jī)考核不能在政府內(nèi)部兜圈子，不能停留于剛性的客觀評(píng)價(jià)指標(biāo)，而要由人民來(lái)回答，要建立人民的滿意度(幸福指數(shù))的主觀評(píng)價(jià)?；诖耍枰卮鹣铝锌茖W(xué)問(wèn)題：生態(tài)文明視角下的政府績(jī)效考核指標(biāo)體系及考核機(jī)制如何建立？如何實(shí)現(xiàn)客觀指標(biāo)評(píng)價(jià)和主觀滿意度(幸福指數(shù))評(píng)價(jià)的有機(jī)結(jié)合？

(三)生態(tài)文明視角下的獎(jiǎng)勵(lì)懲罰機(jī)制

生態(tài)文明視角下的獎(jiǎng)勵(lì)懲罰機(jī)制是一種揚(yáng)善抑惡的機(jī)制。第一，要建立激勵(lì)相容、權(quán)責(zé)對(duì)稱的獎(jiǎng)勵(lì)懲罰機(jī)制。一方面，對(duì)于促進(jìn)綠色發(fā)展、循環(huán)發(fā)展、低碳發(fā)展的組織和個(gè)人給以獎(jiǎng)勵(lì)；另一方面，對(duì)于助推黑色發(fā)展、線性發(fā)展、高碳發(fā)展的組織和個(gè)人給以懲罰。第二，要建立物質(zhì)與精神相結(jié)合的獎(jiǎng)勵(lì)懲罰機(jī)制。一方面，對(duì)于促進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的組織和個(gè)人要給以物質(zhì)上和精神上的雙重鼓勵(lì)；另一方面，對(duì)于促退生態(tài)文明建設(shè)的組織和個(gè)人要給以物質(zhì)上和精神上的雙重懲罰。習(xí)近平總書(shū)記在中共中央政治局第六次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)指出：“要建立責(zé)任追究制度，對(duì)那些不顧生態(tài)環(huán)境盲目決策、造成嚴(yán)重后果的人，必須追究其責(zé)任，而且應(yīng)該終身追究。”*《習(xí)近平主持中共中央政治局第六次集體學(xué)習(xí)，劃定嚴(yán)守紅線，大力治理污染》，《人民日?qǐng)?bào)(海外版)》，2013年5月25日第1版?？梢?jiàn)，獎(jiǎng)懲機(jī)制的構(gòu)建，獎(jiǎng)要獎(jiǎng)得令人眼紅，懲要懲得令人發(fā)痛。基于此，需要回答下列科學(xué)問(wèn)題：生態(tài)文明及其生態(tài)文明制度建設(shè)的獎(jiǎng)懲主體和獎(jiǎng)懲對(duì)象如何界定？如何建立獎(jiǎng)懲結(jié)合的生態(tài)文明制度建設(shè)的激勵(lì)相容的實(shí)施機(jī)制？

總之，生態(tài)文明制度建設(shè)需要正式制度、非正式制度和實(shí)施機(jī)制的配合，需要強(qiáng)制性制度、選擇性制度和引導(dǎo)性制度的優(yōu)化選擇，需要激勵(lì)性制度與約束性制度的組合，需要繼承與創(chuàng)新的結(jié)合，眾多生態(tài)文明制度建設(shè)的科學(xué)問(wèn)題需要學(xué)者們共同去探究。□

(責(zé)任編輯：石洪斌)

中圖分類號(hào)：F062.2

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1007-9092(2016)01-0081-006

基金項(xiàng)目：浙江省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃重大招標(biāo)項(xiàng)目“生態(tài)文明制度建設(shè)研究”(編號(hào)：14YSXK03ZD)。

作者簡(jiǎn)介：沈滿洪，寧波大學(xué)校長(zhǎng)，浙江省生態(tài)文明研究中心主任，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，主要研究方向?yàn)橘Y源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)、生態(tài)文明建設(shè)理論與政策。

收稿日期：2015-11-10