林　巧

(寧波城市職業(yè)技術學院 藝術學院，浙江 寧波 315100)

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基金成果傳播

論工業(yè)設計知識產權保護對策
——以浙江省為例

林巧

(寧波城市職業(yè)技術學院 藝術學院，浙江 寧波 315100)

[摘要]工業(yè)設計作為企業(yè)核心創(chuàng)新能力的重要部分，被稱為“看得見的智慧”，它可以讓產品銷路更好、更加舒適、使用起來更加安全，從而提升企業(yè)競爭力、推動產業(yè)發(fā)展、實現(xiàn)經濟轉型。而知識產權制度可以有效保護原創(chuàng)性的工業(yè)設計，鼓勵人們創(chuàng)造新的外觀設計。浙江省政府對工業(yè)設計知識產權保護的一貫重視使得其知識產權保護總體狀況較好，但是在知識產權保護意識，知識產權保護內在環(huán)節(jié)和知識產權保護的法律相關方面仍亟須加強。因此，強化知識產權保護力度，發(fā)揮工業(yè)設計在企業(yè)創(chuàng)新中的作用，需要從實施知識產權普及教育計劃，提高全社會對工業(yè)設計知識產權保護意識；實行培訓與管理考核達標制，提高創(chuàng)新主體工業(yè)設計知識產權保護水平；制定工業(yè)設計知識產權保護地方性法規(guī)，實行工業(yè)設計全程保護三方面予以改進。

[關鍵詞]工業(yè)設計； 知識產權；保護

工業(yè)設計作為企業(yè)核心創(chuàng)新能力的重要部分，被稱為“看得見的智慧”，它可以讓產品銷路更好、更加舒適、使用起來更加安全，從而提升企業(yè)競爭力、推動產業(yè)發(fā)展、實現(xiàn)經濟轉型。企業(yè)只有重視對工業(yè)設計的運用和保護，才能在競爭中立于不敗之地?！岸R產權制度將通過保護具有原創(chuàng)性的外觀設計，防止未經許可的復制和模仿，鼓勵人們創(chuàng)造出新的外觀設計?！雹僖虼?，對工業(yè)設計的知識產權保護是浙江省建設創(chuàng)新型大省的必然要求。

一、浙江省工業(yè)設計知識產權保護現(xiàn)狀

(一)總體情況

浙江省政府歷來比較重視工業(yè)設計知識產權保護，先后出臺了《浙江省人民政府關于推進特色工業(yè)設計基地建設加快塊狀經濟轉型升級的若干意見》《浙江省人民政府辦公廳關于加快推進工業(yè)設計發(fā)展的指導意見》《關于加強特色工業(yè)設計基地知識產權工作的意見》等文件，各市縣政府也將知識產權保護工作納入到本地社會經濟發(fā)展的重要戰(zhàn)略進行部署。筆者對浙江省有關工業(yè)設計知識產權保護的政策法規(guī)進行了梳理，主要涉及兩大類：一是關于工業(yè)設計知識產權保護的綜合性政策法規(guī)，如《浙江省專利條例》《關于加強特色工業(yè)設計基地知識產權工作的意見》《浙江省電子商務領域專利保護工作指導意見》，杭州市《關于提高知識產權創(chuàng)造管理保護運用能力的實施意見》等；二是促進工業(yè)設計知識產權保護的專項政策法規(guī)，主要涉及以下三類：第一類激勵工業(yè)設計知識產權創(chuàng)造和運用，如《浙江省知識產權保護與管理專項資金管理辦法》《關于開展專利保險試點工作的指導意見》《寧波市專利權質押貸款實施意見》等。第二類規(guī)范工業(yè)設計知識產權服務，如《杭州市專利管理初中級專業(yè)技術任職資格考試暫行辦法》。第三類工業(yè)設計知識產權維權保護，如《浙江省省級知識產權維權援助中心管理辦法》《杭州市知識產權維權援助管理暫行辦法》《杭州市專利案件行政執(zhí)法程序》等。在良好的法治氛圍下，工業(yè)設計知識產權保護水平在全國居于前列，主要體現(xiàn)在以下方面：

一是專利的申請量和授予量居于領先地位。近3年，浙江省專利的申請量和授予量始終位列前3甲，除了落后于江蘇省，基本穩(wěn)居第二，2014年申請量稍落后于廣東省，但授予量仍高于廣東省。

二是專利執(zhí)法維權水平名列前茅。專利執(zhí)法維權工作是支撐自主創(chuàng)新、實現(xiàn)知識產權強省戰(zhàn)略目標的核心工作，近年來，浙江省積極探索知識產權執(zhí)法新模式，加大對重點領域、重點區(qū)域違法查處工作，搭建知識產權維權體系，案件執(zhí)辦數(shù)量顯著上升。2014年行政執(zhí)法案件達3 506件，排名居全國第二。

(二)企業(yè)對工業(yè)設計知識產權保護狀況

企業(yè)對工業(yè)設計知識產權保護水平直接關系到浙江省工業(yè)設計知識產權保護水平。為了解浙江省企業(yè)對工業(yè)設計知識產權的保護現(xiàn)狀，筆者編制了《浙江省企業(yè)工業(yè)設計知識產權狀況調查問卷》，選取了近3年專利申請排名前三的寧波、杭州和溫州三個城市的120家企業(yè)進行調研，最終回收有效問卷112份。

1.被調查企業(yè)基本情況

(1)企業(yè)構成情況：112家企業(yè)中私營企業(yè)共計83家，占涉調企業(yè)的74.1%(組織形式多為有限責任公司)。專門的工業(yè)設計公司8家，占7.1%。從公司類型看，技術創(chuàng)新型企業(yè)占33.8%，生產加工型占57.5%，服務型占11.3%，出口導向型占15%?？紤]到浙江經濟的特點，在公司規(guī)模的選擇上，中小企業(yè)占80%。

(2)企業(yè)新產品開發(fā)方式：超半數(shù)企業(yè)通過自主創(chuàng)新或根據(jù)客戶需求開發(fā)新產品，筆者也注意到，近35%的企業(yè)也會參考國外資料或商品進行改良設計。

(3)企業(yè)工業(yè)設計組織和投入情況：關于涉調企業(yè)工業(yè)設計的組織形式的調研統(tǒng)計結果為，由工業(yè)設計部門負責占38.4%，產品研發(fā)部門下屬機構負責的占28.6%，選擇其他形式的占26.8%，個別企業(yè)表示由銷售部門下屬機構或直屬公司負責設計。近 3 年，近65%的企業(yè)表示技術研發(fā)人員(設計人員)呈增加趨勢，三成企業(yè)表示基本持平，僅4家表示減少。在企業(yè)創(chuàng)新投入方面，近40%的企業(yè)表示2014年技術研發(fā)資金占該年銷售額(營業(yè)額)的比例在1%～5%，35.4%的企業(yè)創(chuàng)新投入比例在10%左右，個別企業(yè)，主要是工業(yè)設計企業(yè)，高達50%。

2.知識產權管理狀況

(1)管理機構和管理制度：涉調企業(yè)中，近一半企業(yè)表示設有專門負責知識產權管理的工作人員，但多數(shù)由技術人員(設計人員)兼任；一半多的企業(yè)表示沒有設置專門的知識產權管理人員，76.9%是因為沒有涉及知識產權的業(yè)務，10.3%表示是因為缺乏知識產權人才。近53%的企業(yè)表示制定了相關知識產權管理規(guī)章制度，未制定制度的企業(yè)，多數(shù)是因沒涉及知識產權的業(yè)務或沒有考慮相關工作。

(2)激勵和培訓機制：企業(yè)對于知識產權的獎勵方式多數(shù)采用獎金獎勵(占涉調企業(yè)的87.6%)，極少數(shù)企業(yè)采用收益提成(占涉調企業(yè)7.7%)。關于工業(yè)設計知識產權培訓，41%企業(yè)表示參加過知識產權培訓，培訓人員的范圍主要是管理人員(79.9%)和研發(fā)(設計)人員(61.3%)，企業(yè)了解知識產權信息的主要途徑是互聯(lián)網。

(3)知識產權關注度：當被問及是否關注國內外競爭對手的專利動態(tài)，48.2%的企業(yè)表示有關注過，最常用的做法是在網站上檢索專利數(shù)據(jù)(92.6%)，涉調企業(yè)中，也有部分專門的工業(yè)設計公司表示建立競爭對手專利數(shù)據(jù)庫或專門進行專利分析。在簽訂合同(如勞動合同、委托開發(fā)合同、購銷合同)過程中，近七成企業(yè)表示會關注合同中的知識產權條款企業(yè)(71.8%)，也有部分企業(yè)表示由法律顧問專職負責審查知識產權條款(15.4%)。

3.知識產權運用與保護狀況

(1)工業(yè)設計知識產權交易、融資情況。涉調的112家企業(yè)中，13家企業(yè)(主要是專門的工業(yè)設計公司)表示有購買或通過許可實施過他人的專利，主要通過中介機構進行。僅17%左右的企業(yè)有運用知識產權投融資的經歷，融資方式主要是進行知識產權質押和作價出資。83%沒有這種經歷的企業(yè)的原因主要是“知識產權的價值不好評估”和“缺少知識產權交易平臺”。

(2)侵權行為和維權態(tài)度。為防止侵犯他人知識產權，新產品研發(fā)階段，近五成企業(yè)表示會進行專利檢索、分析等工作，主要是委托專業(yè)中介機構(72.3%)，其次是企業(yè)內部人員進行調查(35.1%)。對于他人侵犯知識產權問題，76.8%的企業(yè)選擇積極提起訴訟；23.2%的企業(yè)選擇協(xié)商解決。

4.知識產權服務需求狀況

企業(yè)最需要的知識產權服務依次是知識產權戰(zhàn)略制定服務(72.7%)、知識產權價值評估服務(62.8%)和知識產權法律咨詢服務(60.5%)；最需要培訓是企業(yè)知識產權戰(zhàn)略培訓(71.6%)、知識產權糾紛應對策略培訓(68.8%)和知識產權法律法規(guī)培訓(60.2%)。

(三)設計師對工業(yè)設計知識產權保護的認知

工業(yè)設計知識產權的核心創(chuàng)造者為設計師，設計師對工業(yè)設計知識產權保護的認知度如何，是非常值得關注的問題。筆者編印了專門針對設計師的《工業(yè)設計知識產權認知程度調查問卷》，通過設計師QQ群和當面發(fā)放的形式，隨機向浙江省內從事設計的從業(yè)者發(fā)放問卷600份，回收有效問卷563份，有效回收率為93.8%。

一是對工業(yè)設計知識產權整體了解。參與調查的設計師對工業(yè)設計知識產權保護政策和法律的了解程度，統(tǒng)計結果顯示“十分了解”占5.1% ，“比較了解”的占27.3%，“稍有了解”的占66.5% ， 完全不了解占1.1%。近八成設計師表示自己主要是通過網絡了解知識產權相關知識。

二是工業(yè)設計習慣及成果保護認知。在開始一項設計時，選擇“在理解客戶需求的基礎上進行自主設計”的人占52.3%，“視具體情況而定”的人占40.8%，選擇“參考國內外已有的類似設計進行改動”占6.9%，選擇“完全模仿”的為0。僅三成設計師表示通過委托專門機構或所在單位為自己的作品申請過外觀設計專利。

三是對工業(yè)設計知識產權侵權問題的認知。對模仿、抄襲他人作品，近七成的設計師持“零容忍”的態(tài)度，30.4%的設計師表示可以接受適度抄襲和模仿。涉調設計師普遍認為現(xiàn)階段侵犯知識產權(比如抄襲、模仿、盜用)的情況較為嚴重。關于知識產權侵權的原因，排在前三位的分別是現(xiàn)行的法律不完善(如對侵權行為懲罰力度不大)，客戶對知識產權的不尊重，產權人知識產權保護措施不力。當自己的作品被侵權時，近70%的設計師表示會想辦法維護作品的知識產權，另外的30%設計師則表示視情況決定是否維權。

二、浙江省工業(yè)設計知識產權保護存在的主要問題

(一)對工業(yè)設計知識產權保護的意識有待進一步提升。通過問卷我們可以發(fā)現(xiàn)，絕大多數(shù)設計師對抄襲等侵權現(xiàn)象表示“零容忍”，但部分企業(yè)又坦承會進行“改良設計”，超半數(shù)企業(yè)沒有成立知識產權管理部門，更沒有相應的知識產權保護的制度。盡管絕大多數(shù)的企業(yè)和設計師表示遭遇侵權時會維護自己的利益，但我們也關注到，無論是企業(yè)還是設計師，對工業(yè)設計的知識產權的認識僅“停留在專利挖掘、專利申請層面”[1]，對專利的轉化、交易等環(huán)節(jié)缺乏認知，10%的企業(yè)甚至表示“不知道知識產權可以融資”，絕大多數(shù)設計師沒有主動、系統(tǒng)了解和學習工業(yè)設計知識產權的愿望。

(二)對工業(yè)設計知識產權某些環(huán)節(jié)的保護力度有待進一步加強。通過調研我們可以發(fā)現(xiàn)，浙江省企業(yè)對工業(yè)設計知識產權保護水平不高，多數(shù)企業(yè)知識產權管理由研發(fā)(設計)人員兼任，并主要依賴專利代理機構進行專利申請，沒有建立完善的知識產權管理和運用機制，造成了企業(yè)對工業(yè)設計某些環(huán)節(jié)的保護不力。主要表現(xiàn)為：一是對設計方案產生前環(huán)節(jié)的知識產權保護力度較為薄弱。調研中我們發(fā)現(xiàn)近半數(shù)企業(yè)在開始新設計時沒有進行專利檢索、分析等工作，也不會關注競爭對手的專利動態(tài)設計。此外，企業(yè)對創(chuàng)新資金的投入比例不高，不利于保護設計師的創(chuàng)新熱情。二是對工業(yè)設計實施、交易等中間環(huán)節(jié)的保護力度較為薄弱，多數(shù)設計師認為目前工業(yè)設計領域模仿、抄襲、盜用等侵權現(xiàn)象比較嚴重，而企業(yè)對于外觀設計的保護多數(shù)是通過合同的固有條款，手段單一。

(三)對工業(yè)設計知識產權法律保護有待進一步完善。1.針對性不突出。盡管浙江省政府出臺了一系列關于知識產權保護的政策法規(guī)，作為知識產權保護范疇的工業(yè)設計理所當然包含其中，但在這一系列的政策法規(guī)當中，除了省人民政府辦公廳2014年年底發(fā)布的《關于加快推進工業(yè)設計發(fā)展的指導意見》、2013年浙江省知識產權局發(fā)布的《關于加強特色工業(yè)設計基地知識產權工作的意見》，幾乎沒有專門針對工業(yè)設計的知識產權保護。而這兩個文件當中，省政府辦公廳文件在加強工業(yè)設計環(huán)境建設中提出了“加強對知識產權的保護和服務”，所提到的措施也非?；\統(tǒng)。而省知識產權局的文件主要是針對特色工業(yè)設計基地提出的知識產權保護措施，盡管比較具體，但適用空間上又有局限。2.立法層次低。與工業(yè)設計有關的知識產權法律保護的重要地方法規(guī)僅《浙江省專利條例》《杭州市專利管理條例》和《寧波市專利管理條例》3項，《浙江省專利條例》是2015年9月新修訂的，后兩個法規(guī)頒布均超過10年。關于工業(yè)設計知識產權保護的政府規(guī)章也不多見，大量是以政策、通知、其他規(guī)范性文件的形式進行發(fā)布，涉及的部門有科技局、知識產權局、公安局、工商局、版權局、財政局等等，有些文件時效較長，如知識產權戰(zhàn)略規(guī)劃，有些則是臨時性的，如寧波市人民政府辦公廳關于印發(fā)《打擊侵犯知識產權和制售假冒偽劣商品專項行動實施方案》的通知。

三、加強浙江省工業(yè)設計知識產權保護力度的建議

(一)實施知識產權普及教育計劃，提高全社會工業(yè)設計知識產權保護意識

一是充分利用互聯(lián)網+宣傳優(yōu)勢，通過典型案例的宣講、專利成果展示、在線服務咨詢等普通大眾樂意接受的教育形式，宣傳工業(yè)設計知識產權保護的相關法律法規(guī)政策，在全社會形成“尊重設計、尊重創(chuàng)新、誠信守法”的良好氛圍，提高民眾知識產權保護意識。二是系統(tǒng)推進工業(yè)設計知識產權保護的普及教育，實行知識產權教育校園課堂進駐計劃。通過講座、公選課、在線課程等第一課堂教育和科技社團、設計大賽、世界知識產權日宣傳周等第二課堂的教育，在不同學生群體中進行普及教育，讓“具備知識產權基本常識”成為浙江學子的標簽。

(二)實行培訓與管理考核達標制，提高創(chuàng)新主體工業(yè)設計知識產權保護水平

企業(yè)作為工業(yè)設計知識產權的主要創(chuàng)造者，必須具備工業(yè)設計保護的基本常識和工業(yè)設計知識產權運用的基本能力。一是充分整合高校、行業(yè)協(xié)會的資源，擴建知識產權培訓基地，實行企業(yè)設計和研發(fā)人員的年度培訓學時達標制，將企業(yè)設計和研發(fā)人員的培訓學時納入政府資助或獎勵企業(yè)創(chuàng)新的考核指標。二是對企業(yè)知識產權標準化管理進行考核。寧波市2012年制定了《寧波市企業(yè)知識產權管理規(guī)范》，對通過規(guī)范認證的企業(yè)給予10萬元金額的獎勵，以此調動企業(yè)參與知識產權標準化管理的積極性。這是一種很好的嘗試，但這項制度的推行有賴于企業(yè)的自覺。隨著浙江省加快知識產權強省建設要求，可以考慮對一定規(guī)模和特殊類型的企業(yè)(如創(chuàng)新型)在申請注冊時進行知識產權標準化管理考核，對符合標準的發(fā)放營業(yè)執(zhí)照。

(三)制定工業(yè)設計知識產權保護地方性法規(guī)，實行工業(yè)設計全程保護

工業(yè)設計本身是一項復雜的創(chuàng)造性工作，在我國發(fā)展的歷史也非常短，各省份發(fā)展的程度和特點也不一樣，因此，有必要在不違反現(xiàn)行知識產權法的前提下結合浙江省工業(yè)設計的實際，出臺專門的工業(yè)設計知識產權保護的地方性法規(guī)。從設計角度看，一個產品的完成需經歷設計方案的產生、實施和消費三個階段。每一個階段都可能面臨侵犯知識產權的情況，因此，對工業(yè)設計知識產權的立法保護需要從設計方案的產生到產品投放市場整個過程。

一是明確對“創(chuàng)意”的保護，防止設計方案產生階段的侵權。設計方案的產生階段是指對工業(yè)設計方案進行設計構思，并通過構思方案、產品設計圖和設計模型等方式進行表達的階段，核心是創(chuàng)意。根據(jù)我國知識產權法的規(guī)定，設計構思屬于商業(yè)秘密保護范疇，主要通過簽署保密協(xié)議和競業(yè)禁止予以保護。產品設計圖和設計模型屬于版權保護范圍，雖然版權在作品完成后自動獲取，但在信息傳播復制飛速的網絡信息時代，版權人只有通過登記程序才能有力證明自己原始作者的身份，而登記需要一定的時間?？梢?，盡管對“創(chuàng)意”可以進行分類保護，但十分模糊且力度不大，有必要在立法中予以明確。如深圳市出臺的《深圳市平面設計作品版權保護辦法》明確規(guī)定“設計的實質表達部分即創(chuàng)意受法律保護”，這對于創(chuàng)意階段保護設計從業(yè)者的合法權益是非常有意義的，浙江省在工業(yè)設計立法中可以借鑒。

二是完善外觀申請的“綠色通道”，防止設計方案實施階段侵權。設計實施階段是指按照確定的設計方案生產產品的階段。企業(yè)一般會通過申請專利的方式對確定要生產的設計進行保護。調查中很多企業(yè)和設計師反映我國外觀設計專利的申請時間過長(至少需要半年至一年)且手續(xù)復雜，不適應靈活多變的現(xiàn)代市場需求。特別是家具、日用品等設計領域更新速度快，等專利審批下來，可能已經“過時”了，因此，很多企業(yè)不申請或在申請過程中就開始生產投入市場，而這一階段保護的空擋為設計推向市場后發(fā)生的侵權埋下了隱患。為了防止這個“空擋期”侵權，上海市推出了“創(chuàng)意信封”、深圳建立了數(shù)字設計作品備案系統(tǒng)，這些措施都是對我國專利授權“先申請原則”的有效補充，即用快捷、便利的方式讓產權人在第一時間用官方認可的方式進行登記備案，如遇侵權時留作“先申請”的證據(jù)。在現(xiàn)行專利法框架下，這不失為一個有效的補充辦法，浙江省在《加強特色工業(yè)設計基地知識產權工作的意見》中提出支持企業(yè)通過審查綠色通道快速獲取專利授權，但這條“綠色通道”是國家推行的一般做法還是浙江特色，并未作進一步說明。建議在立法中推出適合浙江實際的工業(yè)設計申請“綠色通道”，有效預防空檔期侵權。

三是成立侵權事實認定委員會，加大設計方案消費階段懲罰力度。設計消費階段即設計的產品投放到市場的階段，“這是知識產權侵權的高發(fā)階段，主要體現(xiàn)在模仿、抄襲和假冒的侵權泛濫”[2]。我國相關法律對是否存在侵權事實的認定采用“以外觀設計專利產品的一般消費者的知識水平和認知能力，判斷外觀設計是否相同或相近似”*最高人民法院關于審理侵犯專利權糾紛案件應用法律若干問題的解釋。這一標準。工業(yè)設計雖然與我們的日常生活密切相關，但仍有其自身的特殊性和專業(yè)性，而消費者由于生活環(huán)境和消費習慣等方面的不同，對模仿、抄襲還是合理借鑒的認知也會不同，因此，可以參考英美法系的陪審團制，建議成立由普通消費者、設計師和專家組成的工業(yè)設計侵權認定委員會，從大眾和專業(yè)的角度對是否存在侵權做出事實認定，為法院審判提供參考。此外，對于侵權的懲罰一定要按照“讓侵權者的侵權代價遠遠高于獲利的可能”的原則，新修訂的《浙江省專利條例》規(guī)定建立專利信用檔案，對侵犯專利的行為進行公布并納入社會信用記錄，是一種有益的嘗試。意味著一旦有侵權行為發(fā)生，企業(yè)將面臨社會信譽和個人信用的不良記錄，前者失去市場，后者失去資金鏈，對企業(yè)都是致命的打擊。

[參考文獻]

[1]林笑躍，吳殷，吳溯.工業(yè)設計與知識產權戰(zhàn)略研究[J].全球化，2013,(9)：73.

[2]周雅.中國工業(yè)設計知識產權保護[D].江南大學，2013.

〔責任編輯：崔家善付堃騁〕

[中圖分類號]D913

[文獻標志碼]A

[文章編號]1000-8284(2016)03-0135-05

[作者簡介]林巧(1980—)，女，浙江舟山人，助理研究員，從事大學生法律問題研究。

[基金項目]浙江省文化廳2014—2015年度廳級文化科研項目“浙江省工業(yè)設計知識產權保護現(xiàn)狀及對策研究”

[收稿日期]2016-01-15

① [澳]佛朗西斯·高銳《世界知識產權組織總干事2011年世界知識產權日致辭》，http://www.cssn.cn/n。