文/于新華、高宇 中國(guó)核電工程有限公司 北京 100840

核電建安工程索賠處理方法的研究

文/于新華、高宇 中國(guó)核電工程有限公司 北京 100840

核電建安工程經(jīng)常會(huì)受到上游設(shè)計(jì)圖紙?zhí)峁?、甲供設(shè)備交貨、地質(zhì)條件變化、變更等原因，導(dǎo)致承包商的索賠，及時(shí)處理好承包商的索賠，對(duì)工程的順利建設(shè)有很大的促進(jìn)作用。本文站在總包方的角度對(duì)索賠處理的原則及方法進(jìn)行研究，對(duì)解決承包商的索賠有一定的參考意義。

核電；建安工程；索賠處理

核電建安工程往往具有大規(guī)模、高投入、周期長(zhǎng)、技術(shù)難度高、受外部影響因素多等特點(diǎn)。建設(shè)過(guò)程中經(jīng)常會(huì)受到上游設(shè)計(jì)圖紙?zhí)峁?、甲供設(shè)備交貨、地質(zhì)條件變化、變更等原因，導(dǎo)致承包商的索賠。因此，掌握索賠處理的原則和方法，及時(shí)解決承包商提出的索賠，有利于控制核電建安工程的成本，對(duì)工程的順利開(kāi)展有很大的促進(jìn)作用。本文站在總包方的角度對(duì)索賠處理的方法進(jìn)行研究。

1、索賠的原因

在核電建安工程中，引起承包商索賠的主要原因分為以下幾種：

1.1 上游原因造成的窩工：由于設(shè)計(jì)圖紙不能及時(shí)出版、甲供設(shè)備晚到貨、施工場(chǎng)地不按時(shí)移交等原因造成下游承包商不能按時(shí)開(kāi)工或繼續(xù)施工，導(dǎo)致承包商的人工、機(jī)械設(shè)備窩工；

1.2 發(fā)包人的趕工指令：為了保證施工節(jié)點(diǎn)，縮短工期或彌補(bǔ)以前由于發(fā)包人原因滯后的工期，發(fā)包人指令加快工程施工進(jìn)度，縮短工期，引起承包商人力、物力、財(cái)力的費(fèi)用增加，而導(dǎo)致承包商的趕工索賠；

1.3 設(shè)計(jì)變更：指上游設(shè)計(jì)單位依據(jù)建設(shè)單位要求調(diào)整，或?qū)υO(shè)計(jì)內(nèi)容進(jìn)行修改、完善、優(yōu)化而導(dǎo)致工程量和工程內(nèi)容發(fā)生變化，或者由此使得承包商出現(xiàn)返工或窩工現(xiàn)象，引起施工費(fèi)用及工期發(fā)生變化，而導(dǎo)致的承包商索賠；

1.4 外部因素造成的停工：通常指由于發(fā)包人沒(méi)有協(xié)調(diào)好外部環(huán)境，導(dǎo)致工程收到外部事件的干擾而停工；

1.5 合同缺陷：合同文件存在不嚴(yán)謹(jǐn)和前后矛盾的地方，以及合同中的遺漏或錯(cuò)誤，包括商務(wù)條款的缺陷及技術(shù)規(guī)范和圖紙的缺陷等。合同文件上的缺陷為承包商日后的索賠留下了把柄；

1.6 人工、材料價(jià)格上漲：物價(jià)大幅上漲使得承包商的人工費(fèi)、主要材料費(fèi)增加，對(duì)于核電類(lèi)工程規(guī)模大、建設(shè)周期長(zhǎng)的項(xiàng)目，施工成本增加幅度很大，而導(dǎo)致承包商的費(fèi)用索賠；

1.7 圖紙和工程量清單錯(cuò)誤引起的索賠：招標(biāo)文件中提供的圖紙和工程量清單與承包商實(shí)際施工時(shí)的圖紙和工程量清單有很大出入，造成費(fèi)用增加或工期延長(zhǎng)，導(dǎo)致承包商索賠；

2、索賠處理的原則及方法

對(duì)于承包商提出的索賠，處理的原則及方法主要有：

2.1 是否及時(shí)提交索賠意向通知書(shū)：承包商應(yīng)在索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)提交索賠意向通知書(shū)，通知書(shū)應(yīng)包括：a）索賠所依據(jù)的合同條件的具體條款和詳細(xì)內(nèi)容；b）發(fā)生索賠的詳細(xì)情況；c）證明其索賠款項(xiàng)的詳細(xì)記錄。如果承包商未能及時(shí)提交，則索賠時(shí)效已過(guò)，索賠作無(wú)效處理。

2.2 以合同為依據(jù)分析索賠是否成立：根據(jù)雙方簽訂的合同，對(duì)照合同條款，分析索賠是否屬于承包商應(yīng)承擔(dān)的合同風(fēng)險(xiǎn)，比如合同規(guī)定工期延誤兩個(gè)月以?xún)?nèi)承包商不得提出索賠，則承包商對(duì)于兩個(gè)月以?xún)?nèi)的窩工、停工索賠無(wú)效。

2.3 索賠分類(lèi)及初步處理：對(duì)于成立的索賠根據(jù)索賠的目的分為工期索賠和費(fèi)用索賠，再根據(jù)合同相關(guān)條款確認(rèn)承包商是否有承擔(dān)造成索賠風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任，如果有接下來(lái)確認(rèn)發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)的索賠風(fēng)險(xiǎn)范圍，依據(jù)此風(fēng)險(xiǎn)范圍計(jì)算承包商的索賠損失。比如：合同中規(guī)定，核島土建工程的FCD時(shí)間點(diǎn)有必要延遲或提前二個(gè)月內(nèi)的，合同工期計(jì)劃進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，承包人不得因此提出索賠及其他費(fèi)用要求。超過(guò)上述限度，則發(fā)包人在確定工期延長(zhǎng)或費(fèi)用補(bǔ)償時(shí)，僅對(duì)超出上述限度的部分可能導(dǎo)致的工期延誤或費(fèi)用增加予以考慮。

2.4 索賠的計(jì)算：這是索賠處理工作的核心，也是難點(diǎn)，直接關(guān)系到索賠處理的成效。應(yīng)根據(jù)索賠的原因及對(duì)工程的影響程度分類(lèi)計(jì)算索賠，計(jì)算中應(yīng)體現(xiàn)實(shí)際損失原則和合同原則：

①上游原因造成的窩工費(fèi)用計(jì)算：應(yīng)該依據(jù)實(shí)際窩工天數(shù)計(jì)算窩工人工費(fèi)、機(jī)械臺(tái)班數(shù)量。人工費(fèi)按扣除法定休息、假日的天數(shù)乘以人工費(fèi)單價(jià)計(jì)算人工窩工損失；機(jī)械窩工按定額機(jī)械臺(tái)班費(fèi)中的機(jī)械停滯費(fèi)乘以扣除法定休息、假日的天數(shù)計(jì)算機(jī)械停工費(fèi)用。至于窩工期間的管理費(fèi)根據(jù)合同要求計(jì)取，利潤(rùn)不計(jì)取。以上窩工日期、日人工數(shù)量、機(jī)械型號(hào)、機(jī)械臺(tái)班需要發(fā)包人簽證認(rèn)可才能生效。工期應(yīng)予以延長(zhǎng)。

②趕工費(fèi)的計(jì)算：應(yīng)根據(jù)趕工方案及措施計(jì)算具體投入的人工、材料、機(jī)械等費(fèi)用。分部分項(xiàng)工程在趕工時(shí)段內(nèi)的實(shí)際投入成本減去合同內(nèi)成本，就是趕工增加的直接施工成本，加上其他費(fèi)用、間接費(fèi)用和稅金，作為趕工總費(fèi)用，其中直接施工成本由趕工增加人工費(fèi)、增加的材料費(fèi)（包括主材、周轉(zhuǎn)性材料等）、增加的機(jī)械費(fèi)用、原有設(shè)備由于超負(fù)荷使用與加速導(dǎo)致的折舊費(fèi)組成，其他費(fèi)用一般包括增加的人員進(jìn)場(chǎng)費(fèi)、新增設(shè)備租賃及進(jìn)場(chǎng)費(fèi)，以及增加的臨時(shí)設(shè)施費(fèi)用，間接費(fèi)和稅金的取費(fèi)費(fèi)率按合同規(guī)定執(zhí)行。

③變更索賠費(fèi)用的計(jì)算：根據(jù)變更圖紙和工程量清單以合同約定的相關(guān)單價(jià)及價(jià)格條款計(jì)算出工程變更費(fèi)用，如果變更產(chǎn)生了新單價(jià)，應(yīng)根據(jù)合同相關(guān)條款及投標(biāo)報(bào)價(jià)執(zhí)行的定額確定；變更造成的窩工、趕工費(fèi)用根據(jù)①、②的方法計(jì)算。

④外部因素造成的停工：實(shí)際是計(jì)算承包商的窩工費(fèi)用，工期應(yīng)予以延長(zhǎng)。

⑤合同缺陷導(dǎo)致的索賠費(fèi)用計(jì)算：本著合同契約精神，一般以已簽訂的合同價(jià)款執(zhí)行，即使存在錯(cuò)誤也只能將錯(cuò)就錯(cuò)，這就要求在簽訂合同前應(yīng)認(rèn)真對(duì)合同文本進(jìn)行校核。

⑥人工、材料價(jià)格上漲導(dǎo)致的索賠費(fèi)用計(jì)算：考慮到因建筑材料市場(chǎng)及勞動(dòng)力市場(chǎng)價(jià)格出現(xiàn)大幅度波動(dòng)，給承包商帶來(lái)了重大損失，并且已遠(yuǎn)超過(guò)一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商可預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)，并影響了工程的施工，一般根據(jù)市場(chǎng)信息價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)原則給予承包商一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，補(bǔ)償費(fèi)用為：對(duì)人工及材料的價(jià)差即現(xiàn)行市場(chǎng)價(jià)與合同價(jià)的差值，扣除承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)比例。對(duì)管理費(fèi)及利潤(rùn)不進(jìn)行補(bǔ)償。

⑦圖紙和工程量清單錯(cuò)誤引起的索賠：根據(jù)實(shí)際的施工圖紙和工程量清單以合同約定的單價(jià)計(jì)算費(fèi)用，新單價(jià)根據(jù)合同相關(guān)條款及投標(biāo)報(bào)價(jià)執(zhí)行的定額確定，工期應(yīng)予以延長(zhǎng)。

結(jié)語(yǔ)：

總之，應(yīng)本著實(shí)事求是的態(tài)度，堅(jiān)持合同基礎(chǔ)的原則，堅(jiān)持實(shí)際損失的原則，及時(shí)解決核電建安工程承包商的索賠，推動(dòng)核電建設(shè)更快向前發(fā)展。

[1]程鯤鵬.淺談建設(shè)工程中的索賠工作[J].西部探礦工程,2010,11.

[2]張宏盛.基于討價(jià)還價(jià)博弈的建設(shè)工程索賠策略分析[J].大連理工大學(xué)學(xué)報(bào),2013,4.