任靜 宋敏

摘要：選取2000—2013年品種權(quán)和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長的相關數(shù)據(jù)，運用線性回歸模型從激勵創(chuàng)新、促進經(jīng)濟增長2個方面研究了品種權(quán)制度的運行績效。結(jié)果表明，品種權(quán)制度的完善程度對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長具有持續(xù)的促進作用，是保障農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長的關鍵因素，品種權(quán)制度的運行績效與其完善程度密切相關?，F(xiàn)階段應加強完善我國植物新品種保護制度，尤其應重視原創(chuàng)植物品種的研發(fā)以及品種權(quán)商業(yè)化實施環(huán)境的完善。

關鍵詞：品種權(quán)制度；運行績效；農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長；育種創(chuàng)新

中圖分類號： D923.4文獻標志碼：

文章編號：1002-1302（2016）08-0568-04

植物新品種保護制度作為農(nóng)業(yè)領域一項重要的知識產(chǎn)權(quán)保護制度，已成為推動農(nóng)業(yè)育種創(chuàng)新、促進農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的重要保障。Garcial對巴西種業(yè)的發(fā)展情況進行研究發(fā)現(xiàn)，發(fā)展中國家頒布植物新品種保護制度有利于吸引大量國外資本進入本國育種行業(yè)，一方面可促使國內(nèi)種子公司的重組、并購，達到整合育種企業(yè)的目的；另一方面可吸引更多的國外先進育種技術，提高本國育種創(chuàng)新水平，使農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展得到全面提升[1]。Diez研究西班牙品種權(quán)制度對農(nóng)業(yè)公立和私立研發(fā)部門的影響，發(fā)現(xiàn)品種權(quán)制度對農(nóng)業(yè)私立研究部門的育種創(chuàng)新活動更具有激勵作用[2]。

我國于1997年頒布了植物新品種保護制度，并于1999年加入了UPOV公約，至此，關于品種權(quán)制度運行效果的評價以及品種權(quán)制度與育種創(chuàng)新、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的關系引起了國內(nèi)學者的廣泛關注。陳超等利用品種權(quán)保護數(shù)據(jù)，從農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新、種子產(chǎn)業(yè)、農(nóng)產(chǎn)品競爭力3個方面研究植物新品種保護制度對我國農(nóng)業(yè)發(fā)展的影響[3]。林祥明等認為，植物新品種保護制度對我國種子產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生了很大影響，植物新品種保護制度實施后，不僅關于品種權(quán)的訴訟案件增加，且植物新品種保護使農(nóng)戶使用種子的成本、企業(yè)的種子銷售價格和利潤率均不同程度上升[4]。王學軍等從維權(quán)成本、種子經(jīng)營主體、權(quán)利人維權(quán)積極性等方面考察了植物品種權(quán)利人維權(quán)途徑的理性選擇[5]。劉輝等以51家農(nóng)業(yè)育種科研機構(gòu)和42家種子公司的調(diào)查數(shù)據(jù)為依據(jù)，實證分析了植物新品種保護制度對農(nóng)業(yè)技術創(chuàng)新主體投入行為的影響；結(jié)果表明，植物新品種保護制度的完善程度和執(zhí)行力度與農(nóng)業(yè)技術創(chuàng)新主體的研發(fā)投入行為具有顯著的正相關性[6]。盡管目前對于品種權(quán)制度的研究很多，但對于品種權(quán)制度整體運行效果評價的研究仍很薄弱。本研究首先對品種權(quán)制度的運行效果進行定性的理論分析，在理論分析的基礎上進行實證研究，并對我國品種權(quán)保護制度的運行效果進行評估，找出品種權(quán)制度運行過程中的不足和問題，提出確保品種權(quán)制度有效運行的法律制度完善措施，以及政府管理需要進一步努力的調(diào)整方案。

1理論分析

衡量品種權(quán)保護制度運行效果最直接的方法是考察該制度是否符合制度設計之初所確立的目的。從UPOV公約的締結(jié)到各國植物新品種保護制度的陸續(xù)建立，其目的均是為了保護植物育種創(chuàng)新以及農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的持續(xù)迅速發(fā)展，這也在我國植物新品種保護制度中得以體現(xiàn)。為保護植物新品種權(quán)，鼓勵培育和使用植物新品種，促進農(nóng)業(yè)發(fā)展，制定本條例。

由上述分析可知，考量品種權(quán)制度運行績效主要表現(xiàn)在2個方面：品種權(quán)制度的設立能否反映育種者及品種權(quán)人的利益關系，使這種制度環(huán)境下各自的創(chuàng)新活動能夠得到應有的回報，從而進一步激勵創(chuàng)新；每種制度的設計都是為了促進經(jīng)濟增長，這是該制度的社會意義，品種權(quán)制度也不例外。從社會利益的角度來看，品種權(quán)制度的設計有利于促進植物新品種的實施和推廣，有利于促進國家的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長，這是品種權(quán)制度所要達到的最高目的。

1.1品種權(quán)制度的創(chuàng)新激勵作用

關于品種權(quán)制度的創(chuàng)新激勵作用，早在1883年歐洲制定《巴黎公約》時就開始討論[7]，隨著經(jīng)濟全球化的進程以及TRIPS協(xié)議的實施，在品種權(quán)制度的創(chuàng)新激勵作用上又增加了很多國際因素。在市場經(jīng)濟高度發(fā)達的今天，品種權(quán)制度可使品種權(quán)擁有者的所有投入獲得豐厚的回報，這是一種激勵植物育種創(chuàng)新的手段，是任何其他機制和手段都無法替代的。品種權(quán)制度實質(zhì)上是一種利益制度，通過對植物新品種進行授權(quán)，使育種者的創(chuàng)新活動得到認可，一方面激勵了育種者進一步深度創(chuàng)新，另一方面提高了整個社會的創(chuàng)新水平和創(chuàng)新效益?？梢?，品種權(quán)制度是促進和激勵育種創(chuàng)新的加速器，是一種有效的激勵機制。

1.2品種權(quán)制度對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長的促進作用

任何法律法規(guī)的制定都是社會和經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)物，規(guī)范著國家經(jīng)濟和個人的正確發(fā)展。制度與國家經(jīng)濟發(fā)展之間的聯(lián)系是考察該制度優(yōu)劣的關鍵。

制度經(jīng)濟學說演進的過程中得出了一個重要結(jié)論，即知識要素正在成為經(jīng)濟增長的核心因素，知識產(chǎn)權(quán)將是各競爭者獲得競爭優(yōu)勢的關鍵，是促進經(jīng)濟增長的主導因素。但對于品種權(quán)而言，植物新品種的選育有很大的隨機性，如果體現(xiàn)育種技術進步的創(chuàng)新活動只是育種者的自發(fā)性活動，很難長期持續(xù)地促進農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長，因此需要品種權(quán)制度的制定。品種權(quán)制度的確立不僅可防范違法行為，更大的作用是激勵創(chuàng)新。品種權(quán)制度賦予品種權(quán)擁有者壟斷權(quán)，使其能夠在激烈的競爭中獲得豐厚的經(jīng)濟利益，從而激發(fā)更強且持久的創(chuàng)新熱情，研發(fā)更多的植物新品種并推進其轉(zhuǎn)化和實施，促進農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長。

品種權(quán)制度對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長的促進作用還可通過下列經(jīng)濟分析闡明[8]。一項品種權(quán)的創(chuàng)新成本主要包括研發(fā)成本、許可交易成本、品種推廣與實施成本等。研發(fā)成本屬于前期固定投入，而許可交易成本、推廣及應用成本是投入的變動成本。品種權(quán)的研發(fā)成本不隨品種權(quán)的推廣面積和產(chǎn)量發(fā)生變化，且品種權(quán)的推廣規(guī)模理論上可以無限，因此無論品種權(quán)的產(chǎn)出規(guī)模有多大，其研發(fā)成本仍不變。研究成本的屬性使創(chuàng)新投入的長期邊際成本呈遞減趨勢，這一特性促使育種者在植物新品種權(quán)轉(zhuǎn)化為實際生產(chǎn)力時具備了內(nèi)在的經(jīng)濟動力。這對追求利潤最大化的企業(yè)更具吸引力，因此許多建立了品種權(quán)制度的國家、企業(yè)是育種創(chuàng)新的主體，企業(yè)擁有的品種權(quán)越多，越具有市場優(yōu)勢和競爭力。由于品種權(quán)制度的經(jīng)濟合理性，其直接效應是種業(yè)企業(yè)作為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長的核心力量，構(gòu)成了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟生產(chǎn)總值增長的重要組成部分。

2數(shù)據(jù)分析

2.1變量選擇與數(shù)據(jù)來源

衡量國家農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展和增長的指標很多，本研究選取農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值作為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的量度，選取品種權(quán)申請和授權(quán)量作為國家品種權(quán)制度運行效率的量度，并采用回歸分析的方法，在理論分析的基礎上實證研究品種權(quán)制度運行績效問題。

本研究中農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值數(shù)據(jù)來自于農(nóng)業(yè)部編制的《中國農(nóng)業(yè)統(tǒng)計資料》，品種權(quán)申請量和授權(quán)量數(shù)據(jù)來自于植物新品種保護辦公室數(shù)據(jù)庫，數(shù)據(jù)的時間區(qū)間均為2000—2013年。在上述數(shù)據(jù)中，本研究所指的農(nóng)業(yè)不是“大農(nóng)業(yè)”，不包括林業(yè)、漁業(yè)、牧業(yè)；“農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值”的數(shù)據(jù)從2003年開始執(zhí)行新國民經(jīng)濟行業(yè)分類標準；我國香港、澳門、臺灣地區(qū)與內(nèi)地的法律制度不同，因此港澳臺地區(qū)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值和專利數(shù)據(jù)并未納入本研究的分析中。

2.2品種權(quán)制度對育種創(chuàng)新活動的激勵作用評價

圖1顯示，自我國1997年頒布《植物新品種保護條例》以來，品種權(quán)的申請量和授權(quán)量呈持續(xù)增長趨勢。其中，2000—2012年品種權(quán)的年申請量增長率達到21.18%，授權(quán)量增量達到11.84%，表明品種權(quán)制度對我國育種創(chuàng)新的激勵起到了顯著的積極作用，同時表現(xiàn)出社會各界對品種權(quán)制度頒布的認可和信心。品種權(quán)的授權(quán)量在2009年達到了局部峰值，這是對2008年國家公布第7批植物品種保護名錄將增加“大蒜、不結(jié)球白菜”等12個屬和種納入品種權(quán)保護范圍的積極回應，同時體現(xiàn)了品種權(quán)制度的完善程度，促進品種權(quán)制度效果的充分發(fā)揮。

由2000—2012年我國品種權(quán)申請單位的構(gòu)成情況（圖2）可知，公司和個人的申請量大幅度增長，截至2012年年底，企業(yè)的申請總量占我國品種權(quán)申請總量的31.29%，比2005年增長了近3百分點。可見，種業(yè)企業(yè)作為育種創(chuàng)新的主體，知識產(chǎn)權(quán)意識顯著增強，這有利于我國育種創(chuàng)新整體水平的提高。

]由2000—2012年我國品種權(quán)申請單位的構(gòu)成情況（圖2）可知，公司和個人的申請量大幅度增長，截至2012年年底，企業(yè)的申請總量占我國品種權(quán)申請總量的31.29%，比2005年增長了近3百分點。可見，種業(yè)企業(yè)作為育種創(chuàng)新的主體，知識產(chǎn)權(quán)意識顯著增強，這有利于我國育種創(chuàng)新整體水平的提高。

2.3品種權(quán)制度對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長的作用評價

關于品種權(quán)制度與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長的關系，根據(jù)國際植物新品種保護聯(lián)盟的《植物新品種影響報告》統(tǒng)計，品種權(quán)申請量居世界前10位的國家全部是發(fā)達國家，且其農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展水平與品種權(quán)申請量相對應。發(fā)達國家的品種權(quán)申請授權(quán)量水平與其農(nóng)業(yè)科技、經(jīng)濟的發(fā)展程度一致，均處于世界領先地位，可見發(fā)達國家的品種權(quán)制度與其農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展程度較高有關。然而，發(fā)達國家品種權(quán)制度運行績效的分析結(jié)論是否適用于發(fā)展中國家尚不明確，尤其對于成長迅速但運行時間較短的中國品種權(quán)制度。

本研究評價我國品種權(quán)制度對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長的作用，擬從2個方面進行。（1）從授權(quán)品種的累計推廣面積分析當前我國授權(quán)品種的市場規(guī)模，以檢驗品種權(quán)制度是否促進我國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長并保障糧食安全制度。（2）采用回歸分析的方法從縱向、橫向2個角度分別進行宏觀分析和結(jié)構(gòu)分析，以檢驗我國品種權(quán)制度對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟持續(xù)增長的促進作用，并進行品種權(quán)保護對象對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長影響的優(yōu)勢分析。

3授權(quán)品種的累計推廣面積分析

自我國頒布《植物新品種保護條例》以來，植物品種選育的數(shù)量明顯提升。農(nóng)業(yè)部全國推廣服務中心發(fā)布的《全國農(nóng)作物主要品種推廣情況統(tǒng)計表》顯示，2002—2008年授權(quán)品種的推廣面積逐年增加，以大田作物為例，常規(guī)稻、雜交稻、冬小麥、玉米授權(quán)品種的年推廣面積呈直線上升趨勢，授權(quán)面積比例分別以年均50.72%、17.36%、11.54%、38.08%的速度增長（圖3）。根據(jù)2012年農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新指數(shù)報告統(tǒng)計，推廣面積前10位的常規(guī)稻授權(quán)品種占該作物總推廣面積的11.90%，雜交稻、冬小麥、玉米分別占12.45%、37.32%、3741%，且“超級稻計劃”中選育的水稻品種全部為授權(quán)品種。不斷增加的優(yōu)良授權(quán)品種已成為帶動農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展和促進糧食增長的主要力量。

2.3品種權(quán)制度對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長的作用評價

關于品種權(quán)制度與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長的關系，根據(jù)國際植物新品種保護聯(lián)盟的《植物新品種影響報告》統(tǒng)計，品種權(quán)申請量居世界前10位的國家全部是發(fā)達國家，且其農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展水平與品種權(quán)申請量相對應。發(fā)達國家的品種權(quán)申請授權(quán)量水平與其農(nóng)業(yè)科技、經(jīng)濟的發(fā)展程度一致，均處于世界領先地位，可見發(fā)達國家的品種權(quán)制度與其農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展程度較高有關。然而，發(fā)達國家品種權(quán)制度運行績效的分析結(jié)論是否適用于發(fā)展中國家尚不明確，尤其對于成長迅速但運行時間較短的中國品種權(quán)制度。

本研究評價我國品種權(quán)制度對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長的作用，擬從2個方面進行。（1）從授權(quán)品種的累計推廣面積分析當前我國授權(quán)品種的市場規(guī)模，以檢驗品種權(quán)制度是否促進我國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長并保障糧食安全制度。（2）采用回歸分析的方法從縱向、橫向2個角度分別進行宏觀分析和結(jié)構(gòu)分析，以檢驗我國品種權(quán)制度對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟持續(xù)增長的促進作用，并進行品種權(quán)保護對象對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長影響的優(yōu)勢分析。

3授權(quán)品種的累計推廣面積分析

自我國頒布《植物新品種保護條例》以來，植物品種選育的數(shù)量明顯提升。農(nóng)業(yè)部全國推廣服務中心發(fā)布的《全國農(nóng)作物主要品種推廣情況統(tǒng)計表》顯示，2002—2008年授權(quán)品種的推廣面積逐年增加，以大田作物為例，常規(guī)稻、雜交稻、冬小麥、玉米授權(quán)品種的年推廣面積呈直線上升趨勢，授權(quán)面積比例分別以年均50.72%、17.36%、11.54%、38.08%的速度增長（圖3）。根據(jù)2012年農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新指數(shù)報告統(tǒng)計，推廣面積前10位的常規(guī)稻授權(quán)品種占該作物總推廣面積的11.90%，雜交稻、冬小麥、玉米分別占12.45%、37.32%、3741%，且“超級稻計劃”中選育的水稻品種全部為授權(quán)品種。不斷增加的優(yōu)良授權(quán)品種已成為帶動農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展和促進糧食增長的主要力量。

5討論與結(jié)論

根據(jù)上述理論分析以及我國品種權(quán)制度與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長關系的實證分析，可得到以下結(jié)論。

中國作為發(fā)展中國家，雖然植物新品種保護制度的運行時間不足20年，但我國品種權(quán)制度在短暫的實踐運行過程中取得了良好效果。一方面，品種權(quán)制度的建立和發(fā)展調(diào)動了全社會育種創(chuàng)新的積極性，品種權(quán)的申請授權(quán)量大幅增長。據(jù)UPOV統(tǒng)計，自2004年以來我國品種權(quán)年申請量一直位居UPOV成員國第4位。另一方面，品種權(quán)制度的優(yōu)越性使我國的品種選育推廣水平穩(wěn)步提升，2001—2012年新品種更新更換了7～8次，良種覆蓋率達95%以上，良種對糧食增產(chǎn)的貢獻率達40%以上。品種權(quán)制度是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長和我國糧食安全的制度保障。

品種權(quán)制度需要不斷創(chuàng)新和發(fā)展。在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展水平和育種技術不斷發(fā)展的同時，國家要及時調(diào)整、完善品種權(quán)制度，這對提高制度的運行績效具有明顯效果。品種權(quán)制度所保護的植物品種對象與其他法律保護的對象不同，植物新品種是特別活躍的對象，一旦新的育種技術出現(xiàn)就會產(chǎn)生新的植物品種，原有植物品種就會被替代，進而整個社會利益關系就會產(chǎn)生新的調(diào)整；因此，品種權(quán)制度的保護內(nèi)容不斷完備、保護名錄的不斷增加、保護措施的不斷完善均會直接影響品種權(quán)制度的運行效果。

糧食作物品種是我國品種權(quán)制度保護的主要對象。我國農(nóng)業(yè)部確定了包括大田作物、蔬菜、花卉、果樹等93個植物屬或種作為品種權(quán)制度的保護對象。其中，大田作物中糧食作物的品種權(quán)申請授權(quán)量最多，并取得了滿意的效果，這與我國現(xiàn)階段農(nóng)業(yè)發(fā)展和保障糧食安全的目標一致，但蔬菜花卉等其他作物對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的貢獻率較低。糧食作物的品種權(quán)申請授權(quán)量過多，反映出社會整體對糧食作物育種創(chuàng)新的浮躁。很多企業(yè)和科研單位將發(fā)展寄托在短平快的短線品種開發(fā)上，而對投資大、研發(fā)周期長的原始植物品種的創(chuàng)新缺乏應有的積極性。如果國家的農(nóng)業(yè)發(fā)展沒有高水平的育種創(chuàng)新能力，不僅影響整個農(nóng)業(yè)科技發(fā)展水平，還會由于沒有核心競爭力而動搖在國際上的地位，進而影響國家整體經(jīng)濟持續(xù)、穩(wěn)定的發(fā)展。我國農(nóng)業(yè)政府管理機構(gòu)應增強對種業(yè)基礎育種研究及高新育種技術開發(fā)的支持力度，如誘變育種、航天育種、轉(zhuǎn)基因育種等，以彌補市場和品種權(quán)制度本身無法解決的問題。植物新品種保護辦公室應不斷提高DUS測試水平，運用審查機制優(yōu)化品種權(quán)結(jié)構(gòu)，提高品種權(quán)的質(zhì)量，確保植物新品種權(quán)對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長持續(xù)、穩(wěn)定的促進作用。

品種權(quán)制度保護的植物品種大多是處于市場邊緣化的植物品種，可能具有潛在的市場價值。品種權(quán)制度與其他知識產(chǎn)權(quán)制度一樣，是為社會激勵技術創(chuàng)新從而產(chǎn)出最大化的機制，但當前市場情況顯示，產(chǎn)出最大化并非利潤最大化；因此，品種權(quán)的商業(yè)化是品種權(quán)制度促進農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長的關鍵步驟。在數(shù)據(jù)分析中發(fā)現(xiàn)，玉米作為我國三大糧食作物之一，其2009年的授權(quán)量位于所有作物之首，但其與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值的相關性卻較弱，相關系數(shù)僅為0.44，這至少表明玉米授權(quán)品種的轉(zhuǎn)化率不容樂觀。品種權(quán)的轉(zhuǎn)化是一個綜合問題，僅靠品種權(quán)制度無法解決，需要企業(yè)家的選擇、風險基金的投入、市場的有序競爭、政府的規(guī)范管理等方面共同有序協(xié)調(diào)才能完成。發(fā)揮品種權(quán)制度的作用不僅是各級政府品種權(quán)保護辦公室的職責，社會各方面均應積極參與。

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