張立遷 白麗新

碩士研究生招生考試自命題安全保密工作探究

張立遷 白麗新

碩士研究生招生考試初試自命題存在科目設(shè)置隨意性大、種類繁多，命題教師數(shù)量龐大，考試實施中間環(huán)節(jié)多，考試腐敗現(xiàn)象屢禁不止等諸多問題。解決這些問題的關(guān)鍵是增強命題教師安全保密責任意識，為此提出加強輿論宣傳、建立自命題質(zhì)量標準體系、建立自命題安全保密工作誠信評價制度、引導命題教師彰顯公共知識分子情懷等建議。

碩士研究生招生考試；自命題；考試安全

全國碩士研究生招生考試初試是研究生招生考試的重要組成部分，與建設(shè)創(chuàng)新型國家和選拔培養(yǎng)創(chuàng)新人才休戚相關(guān)，是國家意志和公共理性的重要體現(xiàn)。其中，招生單位的自命題工作是重要環(huán)節(jié)，安全保密是其生命線，事關(guān)教育公平。在考試安全形勢日益嚴峻的態(tài)勢下，研究生招生考試自命題安全保密儼然已上升成為一大社會問題，關(guān)乎社會風氣風貌，關(guān)系師生誠信體系，加強自命題的安全保密已經(jīng)成為研究生招生考試工作的新常態(tài)。

1 自命題工作存在的主要問題

1.1 科目種類繁多，涉及命題教師數(shù)量龐大

碩士研究生招生考試中，思想政治理論、外國語及部分專業(yè)基礎(chǔ)綜合科目為全國統(tǒng)一命題，其他科目由招生單位自命題。全國統(tǒng)一命制試題的密級為絕密級，安全保密要求高，管理相對集中，制度比較完善，有效地保障了全國統(tǒng)考科目試題的安全。與全國統(tǒng)考命題科目比較，自命題科目種類繁多，招生單位的管理參差不齊，安全問題不容忽視。為此，教育部曾在2004年專門下發(fā)《關(guān)于加強2005年研究生招生單位自命試題管理工作的通知》（教學廳[2004]19號）。據(jù)統(tǒng)計，2015年全國碩士生報名人數(shù)164萬，錄取人數(shù)58.6萬，招生單位自命題科目達2萬多種。從公布的專業(yè)目錄初略統(tǒng)計看，約有5家招生單位自命題達200科以上，有70余家招生單位自命題達100科以上。碩士研究生招生規(guī)模在3 000人以上的42家招生單位中，每家招生單位的自命題科目均在100科以上。教育部2015年9月印發(fā)的《2016年全國碩士研究生招生工作管理規(guī)定》中明確：命題人員應(yīng)為政治素質(zhì)好、責任心強、教學經(jīng)驗豐富、學術(shù)水平較高并且近期承擔教學工作的人員。命題人員原則上應(yīng)具有副教授及以上職稱或相當職稱并具有碩士研究生招生考試命題經(jīng)驗。每位命題人員只能參加一門考試科目的命題工作。[1]經(jīng)抽樣調(diào)查，多數(shù)研究生招生單位在上述規(guī)定基礎(chǔ)上，對本校的自命題同時作出每門科目不少于2人的規(guī)定。如此，各研究生招生單位每年度僅碩士生招生考試自命題就涉及教師數(shù)量近6萬人。科目數(shù)大于100科的招生單位，涉及教師不少于200名，這大約相當于招生單位教師總量的1/10，管理幅度和難度相當大。

1.2 科目設(shè)置隨意性大，缺少學科規(guī)制

鑒于自命題科目的設(shè)置問題更多歸屬到學科及學術(shù)范疇，管理制度、文件規(guī)定鮮有提及。事實上，從研究生招生管理實踐來看，這是一個典型的學術(shù)性與行政性融合的問題。從目前自命題科目來看，大部分依照一級學科或二級學科屬性設(shè)置，反映學科專業(yè)基礎(chǔ)理論和應(yīng)掌握的基本知識和基本技能，但也存在同一學科在不同學院、系所自命題科目不同，更有甚者，有的學科因某位新引進的學術(shù)帶頭人的研究方向而另立自命題科目……這些都背離了碩士研究生招生初試考查功能的定位，致使招生單位自命題的科目過多，不但加重了考試管理的難度，而且無形中加大了自命題安全保密的隱患。

1.3 考試實施中間環(huán)節(jié)多，安全隱患大

試卷命制完成后，涉及審題、制卷、分裝、交接、保管、運送、考試實施、評卷等多個環(huán)節(jié)。每一環(huán)節(jié)中，都直接或間接與命題教師、考務(wù)工作人員、招生人員產(chǎn)生關(guān)聯(lián)，而這些人又擴散至更大的利益關(guān)系群體，形成了龐大的研究生考試“利益關(guān)系鏈”。如果制度有缺失或者流程產(chǎn)生漏洞，更有監(jiān)管不到位，都有可能導致自命題產(chǎn)生安全性問題，使碩士研究生招生考試的嚴肅性、科學性和公正性受到挑戰(zhàn)。因此每年的碩士研究生招生考試期間，各級組考部門如履薄冰、戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢。即便如此，招生單位自命題安全事件還是時有發(fā)生。

1.4考試腐敗現(xiàn)象頻發(fā)，嚴重損害考試公平

自命題多由招生單位聘請本院系開設(shè)相關(guān)課程教師負責，考試內(nèi)容偏重于自身授課的重點和難點，容易造成初試考查重點與本科階段結(jié)課考試內(nèi)容“同質(zhì)化”。如果考生是本校學生，則其在自命題科目的考試中具有先天優(yōu)勢，容易滋生“近親繁殖”，同時也會出現(xiàn)外?？忌綀罂紝W校聽課，影響高校的正常教學秩序。此外，命題教師的身份也很容易被泄露，考前存在不同程度的給“特別考生”的“特別輔導”，考后存在給“特別考生”放寬評分標準、肆意拉高分數(shù)以便錄取的現(xiàn)象。這些都嚴重損害了考試的客觀性、公正性和嚴肅性，危及研究生招生考試的公平性。

2 自命題工作問題頻發(fā)之原因分析

近年來，不法分子參與考試作弊的活動十分猖獗，一些考試培訓機構(gòu)也打著所謂“保錄包過”、聲稱與命題者關(guān)系特殊甚至自稱是命題者等旗號進行“助考”活動，考試安全面臨著前所未有的挑戰(zhàn)。

2.1 自命題科目的分值在錄取中所占權(quán)重較大

碩士研究生招生考試具有鮮明的選拔性特征，從近年的報考和錄取數(shù)量來看，每年報考人數(shù)均在160萬人以上，而全國平均錄取率僅為30%，遠低于高考錄取率，競爭性強，一定程度上加劇了組考的壓力和難度，保證命題質(zhì)量、確保試題安全成為研究生招生考試的“第一要務(wù)”。在目前的碩士研究生招生考試科目設(shè)置中，初試自命題的分值占初試總分的比重從30%至80%不等，初試成績占錄取總成績的比重一般在60%左右。因此，初試自命題的成績成為錄取與否的關(guān)鍵。自命題科目考試包含了濃郁的社會利益色彩，一些考生、教師和其他社會人員不惜鋌而走險，這就給自命題科目的安全保密帶來很大威脅。

2.2 招生單位重視程度不夠，采取措施不到位

相較統(tǒng)考科目，各招生單位對自命題工作的重視程度相對較弱，一定程度上也降低了國家教育招生考試的嚴肅性和權(quán)威性。自命題科目種類繁多，涉及命題人員數(shù)量龐大，招生單位的下級學院、系、所在執(zhí)行國家教育招生考試命題安全保密規(guī)定、管理辦法中，難以達標或到位。依照國家教育招生考試命題密級要求，命題過程應(yīng)實施入闈管理，闈點應(yīng)設(shè)置在有保密資質(zhì)的單位，入闈人員要嚴格安檢，必須使用符合保密要求的專用涉密計算機，嚴禁使用具有存儲功能和多功能一體機打印，嚴禁聯(lián)入任何網(wǎng)絡(luò)……而滿足這些基本規(guī)定事項和要求，需要人員、場地、技術(shù)以及經(jīng)費等方方面面。事實上，每一方面配備到位，都是困難重重，外加重視程度不夠，更是給命題工作埋下了諸多隱患點和風險點，造成一系列諸如私人輔導、對標記的個別試題鼓勵拉高分數(shù)等隱形腐敗、變相泄題、漏題事件。

2.3 命題及管理本身存有諸多兩難選擇

碩士研究生招生考試自命題本身的作用是為招生單位選拔更符合本單位培養(yǎng)特色要求的人才，但亦是為國家選拔高素質(zhì)研究人才。自命題教師容易從學校局部、從本系所乃至本人利益出發(fā)，在命題覆蓋面、側(cè)重點以及難易度等方面圍繞本校本科教學內(nèi)容進行，[2]忽視國家對人才選拔的基本標準。此外，負責自命題的教師本身多數(shù)是研究生導師，同時又擔負招收研究生的工作，無法做到招考分離。這些命題及管理本身存在的兩難問題，都影響了考試的公正性。

2.4 自命題教師應(yīng)有的高投入性之動力源缺失

命題是一項具有高度科學性和嚴謹性的工作，與其說是一項工作量很大的事務(wù)性工作，倒更像是一項集探究性、研究性、保密性于一身的重大“科學實驗”。因此，強調(diào)“行政驅(qū)使”的剛性命題制度和“經(jīng)驗為主”的片面命題實務(wù)[3]實難奏效。一份高水平的試卷，需命題教師花費大量精力，隱性投入大，但從顯見的經(jīng)濟回報看，校院兩級給命題教師的酬勞和其他回報相對較少，命題教師的積極性難以調(diào)動，存在拼湊以及大量重復使用往年試題的現(xiàn)象。

3 解決自命題安全保密工作的思路和建議

筆者對部分命題教師進行了面對面、無防備的訪談，命題教師普遍表示安全保密意識很重要，自覺樹立考試公平理念必不可少。為此，從樹立安全保密意識角度，對提升自命題安全保密工作提出四點建議。

3.1 加強政策輿論宣傳，積極推進依法治考

2015年5 月，中共中央組織部、國家保密局等八部門聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于進一步加強涉密人員保密管理工作的意見》；同年10月，中共中央印發(fā)《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》。兩個文件明確了考試招生舞弊等行為將受到黨紀國法嚴厲處罰，為打擊涉考違規(guī)違法行為、保障考試安全提供了強有力武器，也為涉密人員管理提供了規(guī)范化依據(jù)。

各招生單位應(yīng)制定經(jīng)得起法律檢驗的保密權(quán)責清單，加大自命題保密宣傳教育力度，從維護國家教育招生考試嚴肅性和權(quán)威性的高度出發(fā)，可通過開展形式多樣、載體生動的教育培訓，使參與自命題的教師增強對失泄密風險的敏感度，主動強化自我安全保密意識，形成良好的保密習慣。

3.2 建立自命題質(zhì)量標準體系

隨著自由貿(mào)易和市場規(guī)則的深度運行，我國開始重視各類質(zhì)量標準的建立。研究生招生自命題工作應(yīng)該建立質(zhì)量標準體系，把標準化管理引入到自命題工作實踐中。美國測試實踐聯(lián)合委員會制定的《教育公平測試實踐規(guī)范》指出，經(jīng)過認真考慮的測試標準和測試管理保證所有參加測試者都能在其被測試的知識領(lǐng)域得到相同的機會，以展示參加測試者對知識的了解和在被測領(lǐng)域的表現(xiàn)。[4]自命題質(zhì)量標準應(yīng)包括命題、組卷、組考、評卷等一系列涉及考試流程的規(guī)范化要求。

人是移動的涉密載體，完善的質(zhì)量標準是防范自命題教師泄密隱患風險之關(guān)鍵。其一，通過堅持對照保密管理要求，與參加命題教師逐一簽訂《保密責任書》，設(shè)立保密主管制度，明確組長為第一責任人，全面強化契約意識；其二，建立常態(tài)化保密專項檢查機制，提早擰緊源頭“開關(guān)”，并形成常態(tài)化跟蹤督導與跟進指導；其三，通過強調(diào)命題教師不得以任何方式暴露自己身份、工作內(nèi)容、命題方式和地點之要求，促使命題教師時刻警覺并意識到工作的保密性；其四，將要求命題教師“考前不得以任何方式泄露與試題相關(guān)的內(nèi)容，不得參與考前輔導班或接待個別考生咨詢，不得保留試題副本”“三個不得”的監(jiān)管要求轉(zhuǎn)變?yōu)橹贫壤硇?，使得命題教師更清晰認識到保密工作很具體、很有針對性，從根本上鏟除考試泄密滋生的土壤。

3.3 建立自命題安全保密工作誠信評價制度

從既往自命題工作容易出現(xiàn)問題的事件歸納來看，多與命題教師的價值觀發(fā)生扭曲、對國家人才觀的認識不足、政治素養(yǎng)不夠高等主觀原因分不開?；诖耍蓢L試啟動研究生自命題安全保密工作誠信評價制度，通過設(shè)立命題準備工作、試卷命制與保管、試卷評閱工作和后續(xù)評估工作四個一級指標監(jiān)控和觀測點，建立重視試題安全保密的工作氛圍和誠信環(huán)境。同時，還要從以下五個方面下足工夫：一是對發(fā)生自命題工作重大失泄密事件實行“零容忍”；二是綜合測評、全程管理，針對不達標的試題科目組及教師進行強制入闈管理；三是建立“學院、教師個人誠信庫”，形成學院主體和個人主體聯(lián)動式安全保密工作情況評價體系，個人主體不達標者不能作為自命題教師，并將其反饋至學院主體考核評價；四是命題教師為保守國家秘密作出重要貢獻，應(yīng)該獲得精神和物質(zhì)獎勵，同時應(yīng)納入教師考核、晉升和榮譽體系中；五是嘗試進行試題庫建設(shè)。

3.4 引導命題教師彰顯公共知識分子情懷

哲學上，經(jīng)常討論一些終極問題，對終極問題的思考往往能夠從本質(zhì)、縱深層面去改變一些舊有的慣性意識、經(jīng)驗行為。這樣，“為何而命題”這一終極問題展開討論顯得頗有深意。顯然，命題是為人而命，命題者是試卷創(chuàng)作的主體，命題在實現(xiàn)甄選人才目的的同時，也產(chǎn)生了促進考生學習的功能。命題教師是大學教師，多數(shù)是指導研究生的導師，應(yīng)該說有些已然或者近似于現(xiàn)代公共知識分子。公共知識分子的理性，是在有序競爭的狀態(tài)下尋求更自由、更公平的人才流動，是在具備公正素養(yǎng)的基礎(chǔ)上達成社會公正目標，一定程度上能影響到國運，能對民族、個人素質(zhì)高低產(chǎn)生示范作用。

從中外文化來看，中國傳統(tǒng)文化中，王陽明強調(diào)“心”的重要性，正所謂“破山中賊易，破心中賊難”。治心方為最自覺、內(nèi)省和自為的價值力，從“不敢違規(guī)”到“不愿違規(guī)”，從“視違規(guī)為畏途”到“視違規(guī)為恥辱”，這種不成文的道德默契生發(fā)為信念是最強大的一種力量。如古代焚毀奏稿，自漢代時就成為一個根深蒂固的仕宦傳統(tǒng)，但在法律上并未規(guī)定，主要出于官員個人自覺。[5]從隋唐至清末存續(xù)1 300年的科舉制，是等級森嚴的封建社會中難得的一項具有公平精神的制度，調(diào)動了民間辦學的積極性和士子學習的積極性，擴大了知識分子階層。[6]而西方則盛行新教倫理精神，就如同上帝召喚的那種精神信仰一樣會對個體產(chǎn)生重大內(nèi)在動因，個人會自覺如同能否善待自我一樣規(guī)范自己的言行，特別是關(guān)乎到公共行為和事件之時。美國中央情報局前局長、國防部前部長羅伯特·蓋茨曾說，防止泄密的最佳手段，從來都不是法律包括刑事訴訟，如果有的話，就是通過教育，一點一滴地建立起一套保密紀律，讓廣大民眾都信任和支持保密制度。應(yīng)當說，價值的支撐應(yīng)然具有強大力量，感召或牽引著廣大命題教師向好，向著尋求社會公平正義，向著造就更大范圍的公共知識分子而砥礪前行。

參考文獻

[1]教育部.教育部關(guān)于印發(fā)《2016年全國碩士研究生招生工作管理規(guī)定》的通知[EB/OL].（2015-09-07）[2015-12-30].http://www. moe.edu.cn/srcsite/A15/moe_778/s3261/201509/t20150911_ 207518.html.

[2]陳睿.關(guān)于碩士研究生考試招生制度改革的思考[J].中國考試，2011（2）.

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[4]張雨強.試論我國命題專業(yè)化的現(xiàn)狀與發(fā)展途徑[J].全球教育展望,2006（6）.

[5]張群.中國古代如何管理知密者[J].保密工作,2015（8）.

[6]劉海峰,等.高校招生考試制度改革研究[M].北京:經(jīng)濟科學出版社,2009.

Study on the Security of Test Development by the Admission Unit in the Entrance Examination to Graduate Level Education

ZHANG Liqian&BAI Lixin

The preliminary stage of the Entrance Examination to Graduate Level Education exists several problems, such as the randomness and large variety of the exam subject,a large number of test developers,the complexity of exam organization and the frequent occurrence of the exam corruption.The key point to solve these problems is enhancing the security and confidentiality sense of the test developers.Therefore,the following suggestions are put forwards:strengthening the propaganda,establishing the test development quality standard system,setting up the credit evaluation system of test development security,and guiding the test developers to show the feelings of public intellectuals.

Entrance Examination to Graduate Level Education;Test Development by Admission Unit; Examination Security

G405

A

1005-8427（2016）04-0046-5

本文系天津大學2014年保密工作研究立項課題“天津大學研究生考試自命題保密工作研究”的成果之一。

張立遷，男，天津大學研究生院，助理研究員（天津 300072）

白麗新，女，全國高等學校學生信息咨詢與就業(yè)指導中心，助理研究員（北京 100816）