毛　昊

(1.國家知識產(chǎn)權(quán)局　知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心，北京 100088；2.中國科學院　科技政策與管理科學研究所，北京 100190)

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創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展中的最優(yōu)專利制度研究

毛昊1，2

(1.國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心，北京 100088；2.中國科學院科技政策與管理科學研究所，北京 100190)

摘要：創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展中的最優(yōu)專利制度旨在從國家制度運行、市場規(guī)律運行和政策有效性三個方面尋找最優(yōu)的制度路徑。其既討論專利制度發(fā)展中的法律與政策實踐，更從經(jīng)濟學角度解釋制度運行的市場規(guī)律和最優(yōu)績效；進而為尋求建立以專利為核心要素的創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，實現(xiàn)由獨立專利政策向協(xié)同創(chuàng)新政策轉(zhuǎn)變，醞釀與創(chuàng)新驅(qū)動相適應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)體制機制，提出可能的改革舉措。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新驅(qū)動；專利制度；專利政策；專利經(jīng)濟學

專利制度是實現(xiàn)創(chuàng)新資源市場化配置的基礎(chǔ)，為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展提供了有效的制度保障。改革開放以來，我國開始全面建設(shè)現(xiàn)代專利制度。中共十四大首次提出“完善保護知識產(chǎn)權(quán)的制度”，中共十七大提出“實施知識產(chǎn)權(quán)國家戰(zhàn)略”，中共十八大正式提出“實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”，并將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為支撐國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重要構(gòu)成。動態(tài)發(fā)展、不斷調(diào)整的專利制度對社會整體福利、國家創(chuàng)新體系、消費者利益均產(chǎn)生重要影響[1]。面對新的時代背景，專利制度構(gòu)建需要在考慮法律移植和一般性規(guī)則基礎(chǔ)上，考慮中國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的內(nèi)生需要，從制度運行和市場規(guī)律運行層面提出完善制度實踐的科學方法。在此基礎(chǔ)上，本文試圖提出并闡釋創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展中的最優(yōu)專利制度，其既討論專利在制度適應(yīng)與發(fā)展過程中法律框架構(gòu)建，更側(cè)重從經(jīng)濟學的角度解釋制度實踐運行中的具體規(guī)律；既討論政策具體實施過程中與法律銜接的可行性，更強調(diào)從經(jīng)濟學角度探索政策實施的科學選擇。在最優(yōu)專利制度的理論框架下，法律是制度的基礎(chǔ)，政策是法律精神的體現(xiàn)，而經(jīng)濟是制度運行規(guī)律和政策實施效果的檢驗。最優(yōu)專利制度立足中國國情，準確把握國家戰(zhàn)略環(huán)境，旨在提升專利制度運行效率和市場使用專利能力，實現(xiàn)國家利益和社會福利最大化。期待本研究能夠為國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和中國特色知識產(chǎn)權(quán)理論體系提出有益參考，同時為實施可能的專利改革舉措提供思路借鑒。

一、最優(yōu)專利制度的理論基礎(chǔ)

理論層面的最優(yōu)專利制度研究基于專利保護范圍與社會福利效用的最大化。而現(xiàn)實運行中的專利制度則必須結(jié)合專利運行賴以生存的社會制度與宏觀政策環(huán)境。從最優(yōu)經(jīng)濟理論出發(fā)，尋找最大創(chuàng)新激勵效用的現(xiàn)實基點，需要參考創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的宏觀政策環(huán)境，考慮最優(yōu)專利制度運行的外部挑戰(zhàn)。

(一)專利長度和寬度是最優(yōu)專利制度研究的理論起點

專利制度是賦予創(chuàng)新者市場力量的制度安排，對于社會福利水平具有雙重效應(yīng)，一方面專利制度使廠商能夠獲得知識創(chuàng)新的壟斷利潤，從而促進知識的生產(chǎn)和社會福利水平的提高，但與此同時專利制度賦予創(chuàng)新者的市場壟斷力量扭曲了資源配置，從而導致社會福利的降低。從經(jīng)濟學原理出發(fā)，最優(yōu)的專利制度重在討論專利長度和寬度的理論模型設(shè)計。專利長度意味著獲得技術(shù)壟斷期限，長度增加會促進創(chuàng)新，但也可能因為市場扭曲而降低福利(Nordhaus, 1969[2]; Scherer, 1972[3])。專利寬度意味著技術(shù)壟斷范圍，有效的寬度需要實現(xiàn)在先技術(shù)和后續(xù)模仿的平衡，既要保障模仿產(chǎn)品能夠?qū)＠a(chǎn)品形成潛在威脅，又要保證專利產(chǎn)品能夠通過取得壟斷激勵后續(xù)創(chuàng)新(潘士遠，2005)[4]。當然，對于如何通過控制專利長度和寬度實現(xiàn)制度最優(yōu)方面始終存在爭論。例如，在考慮“信息不對稱”的情況下，Hopenhayn和Mitchell(2001)認為[5]最優(yōu)的專利長度可能是無限的。在加入“產(chǎn)品競爭程度異質(zhì)性”假設(shè)后，Denicolo(1996)指出[6]，當許多廠商進行專利競賽時，廠商的壟斷利潤與市場的競爭程度有關(guān)，有時比較寬的專利寬度和比較短的專利長度是最優(yōu)的。而Takalo(2001)的研究表明[7]，市場結(jié)構(gòu)和需求條件都會影響專利政策調(diào)控功能，如果專利寬度相對于長度來說對社會收益影響更大時，縮小專利寬度、延長專利長度將會更優(yōu)；如果專利寬度相對于專利長度來說對私人創(chuàng)新收益的影響更大時，擴大專利寬度、縮短專利長度將會最優(yōu)。經(jīng)濟學理論為解釋最優(yōu)專利制度設(shè)計提供了研究參考。

(二)創(chuàng)新激勵效用最大化是最優(yōu)專利制度的現(xiàn)實基點

當從最優(yōu)制度的模型理論轉(zhuǎn)向制度實踐時，我們發(fā)現(xiàn)專利制度具備“積累”而非“激變”的特點，專利制度運行效率具有緩慢發(fā)展的自適應(yīng)性，其效用發(fā)揮受到經(jīng)濟發(fā)展、技術(shù)積累、國家戰(zhàn)略等制度生長環(huán)境的綜合作用。因此，同樣的專利法律制度框架在不同的經(jīng)濟體和產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域表現(xiàn)出差異性的制度效用。作為一個后發(fā)追趕的國家，經(jīng)濟、社會轉(zhuǎn)型期需要發(fā)揮專利制度的創(chuàng)新激勵作用。然而，制度效用在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體中并不像制度設(shè)計所描述的那般完美，這主要受到來自兩個方面的挑戰(zhàn)：

首先表現(xiàn)為制度和政策性替代。現(xiàn)實生活中存在除了專利制度外的其他激勵機制，這些替代機制既包括商業(yè)秘密、市場先動優(yōu)勢(lead time)和互補性資產(chǎn)(complementary asset)等企業(yè)行為選擇(Teece，1986)[8]；也包括政府補貼、公共基金、政府獎勵和政府采購等其它正式制度安排(Gallini和Scotchmer, 2002)[9]。

其次是資源和要素性的替代。后發(fā)國家需要承擔由勞動、資本轉(zhuǎn)向知識驅(qū)動的必要成本。目前我國很多行業(yè)依然由壟斷資源、傳統(tǒng)商業(yè)模式和人力成本等要素驅(qū)動，專利制度效用遠未發(fā)揮。在強政策的刺激下，專利制度可能會喪失創(chuàng)新激勵的應(yīng)有效果，甚至可能成為部分行業(yè)發(fā)展中的資源消耗與社會成本。對此，我們必須在現(xiàn)有專利制度的框架之下，借鑒專利經(jīng)濟學研究方法，在專利質(zhì)量與價值、專利技術(shù)的溢出效用、專利技術(shù)的激勵保障等方面開展研究，反思專利制度是否已經(jīng)成為促進國家實現(xiàn)技術(shù)追趕的核心要素。上述過程注重經(jīng)濟規(guī)律發(fā)現(xiàn)與政府作用反思，體現(xiàn)了最優(yōu)國家專利制度研究的基本出發(fā)點。

(三)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展構(gòu)成最優(yōu)專利制度運行的戰(zhàn)略環(huán)境

目前我國市場主體力量和社會大眾創(chuàng)新迅速崛起，國家已經(jīng)擁有了專利數(shù)量優(yōu)勢，正在實施內(nèi)部結(jié)構(gòu)優(yōu)化，政府使用政策工具引導經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的意愿強烈。在經(jīng)濟發(fā)展過程中，我國曾先后頒布了《國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》(2006)和《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》(2008)，并將人才強國戰(zhàn)略、科教興國戰(zhàn)略(國家中長期科技規(guī)劃)與國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為國家發(fā)展的三大戰(zhàn)略，構(gòu)成我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的行動綱領(lǐng)。其中，科技中長期規(guī)劃強調(diào)國家如何集中力量，進行科學技術(shù)領(lǐng)域的戰(zhàn)略部署；知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略則主要從如何完善相關(guān)激勵技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生和應(yīng)用的制度環(huán)境著手, 激勵市場主體和社會大眾積極進行創(chuàng)新[10]。2015年《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》中，全面闡釋了加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的總體思路、主要目標，提出“讓知識產(chǎn)權(quán)制度成為激勵創(chuàng)新的基本保障”。從科技驅(qū)動、知識產(chǎn)權(quán)驅(qū)動發(fā)展到創(chuàng)新驅(qū)動，實際上就是科技與知識產(chǎn)權(quán)向社會經(jīng)濟全面轉(zhuǎn)化的進程。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略既強調(diào)了技術(shù)變革，又突出了知識產(chǎn)權(quán)的制度性因素和商業(yè)化應(yīng)用，明確了技術(shù)變革后技術(shù)成果的產(chǎn)權(quán)界定與價值實現(xiàn)，是三大國家戰(zhàn)略的高度凝練與傳承。

(四)互聯(lián)網(wǎng)、創(chuàng)新動機異化和多要素融合的制度挑戰(zhàn)

在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的背景下，新興技術(shù)與社會發(fā)展力量已經(jīng)突破了法律規(guī)定的界限，互聯(lián)網(wǎng)與新技術(shù)的結(jié)合、創(chuàng)新動機的異化以及多元融合的創(chuàng)新要素均對制度發(fā)展形成了新挑戰(zhàn)。

首先是新興技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)對專利制度的挑戰(zhàn)。世界范圍內(nèi)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展中生產(chǎn)力和生產(chǎn)方式的每一次歷史性變革，都促進著專利制度進行與時俱進的適應(yīng)性調(diào)整*人類產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)展史是科學與產(chǎn)業(yè)技術(shù)交織推動的歷史：第一次技術(shù)革命源于天文、航海、力學等近代科學發(fā)展，紡織機和海上貿(mào)易隨之興起。近代物理科學和電磁科學分別推動了第二次蒸汽與機械產(chǎn)業(yè)革命和第三次內(nèi)燃機與電力產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)展。第四次能源、汽車、生物產(chǎn)業(yè)革命則源于進化論、相對論、量子論的大科學發(fā)展。電子與信息技術(shù)科學的發(fā)展引發(fā)了電子計算機與信息網(wǎng)絡(luò)第五次產(chǎn)業(yè)革命的浪潮。具體參見：馬一德，《創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展與知識產(chǎn)權(quán)制度變革》，載《現(xiàn)代法學》，2014年5月。。新技術(shù)革命的發(fā)展使得專利保護范疇得到擴展，生物技術(shù)、商業(yè)方法、標準等新興保護客體影響著制度的管理機能，電子信息技術(shù)領(lǐng)域中的專利叢林也對制度效用產(chǎn)生了影響。Lemley(2014)*在互聯(lián)網(wǎng)與3D打印技術(shù)、生物基因、機器人技術(shù)的共同作用下，專利產(chǎn)品的復(fù)制成本將大大降低。 參見：Lemley M A. IP in a World without Scarcity [J]. 2014.提出互聯(lián)網(wǎng)與新興技術(shù)相結(jié)合可能帶來“零邊際成本社會”，沖擊著由知識產(chǎn)權(quán)所引發(fā)的公共物品稀缺的價值理念。一旦創(chuàng)造變得足夠廉價，人們就將不需要任何知識產(chǎn)權(quán)激勵*有關(guān)內(nèi)容的核心思想可以參見下文：The Danger of Underdeveloped Patent Prospects, 92 CORNELL L. REV. 1065, 1106-10 (2007).?；ヂ?lián)網(wǎng)很可能會破壞知識產(chǎn)權(quán)作為創(chuàng)造激勵手段，削弱了知識產(chǎn)權(quán)作為商業(yè)激勵手段的傳統(tǒng)邏輯。與此同時，互聯(lián)網(wǎng)與信息時代為知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展注入了活力：受網(wǎng)絡(luò)虛擬性、開放性、線上線下交織等因素影響，互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域面臨著“知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人、網(wǎng)絡(luò)提供者、社會公眾利益平衡”、“網(wǎng)絡(luò)信息傳播跨國界”、“信息傳播速度快、侵權(quán)證據(jù)易滅失、保護難度增大”等新挑戰(zhàn)*第九屆夏季達沃斯中國家知識產(chǎn)權(quán)局申長雨局長的講話，具體參見：國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站，http://www.sipo.gov.cn/jldzz/scy/zyhd/201509/t20150916_1176693.html.。

其次是創(chuàng)新動機異化對專利制度的挑戰(zhàn)。創(chuàng)新驅(qū)動著技術(shù)與市場，在市場環(huán)境中，Hility(2014)[11]指出，專利已經(jīng)不是傳統(tǒng)的保護研發(fā)成果的防衛(wèi)性手段，專利從一種防御性權(quán)利變成了一種商業(yè)性工具。Cohen等(2002)[12]以及Blind(2002)[13]發(fā)現(xiàn)，企業(yè)申請專利的目的遠遠超出了促進專利產(chǎn)品商業(yè)化和專利許可獲利的范圍。多途徑的運用方式加速了專利流動，但是過度的專利運用和專利集中則可能降低專利的研發(fā)激勵效果，傳統(tǒng)專利保護平衡已被越來越多的專利叢林和創(chuàng)新動機異化所打破。

第三是創(chuàng)新要素融合對專利制度的挑戰(zhàn)。在新的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展背景下，國家經(jīng)濟增長突出技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)制度作用的同時，也更加注重創(chuàng)新要素統(tǒng)籌融合。新的增長方式需要提升勞動、信息、知識、技術(shù)、管理、資本的效率和效益，積極面對學習型社會、創(chuàng)新型社會、信息社會和全球化社會的挑戰(zhàn)。我們必須促進多元化創(chuàng)新要素的融合與管理，借鑒發(fā)達國家在互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新、金融模式創(chuàng)新、商業(yè)方法創(chuàng)新以及制造業(yè)品質(zhì)管理與產(chǎn)品累積創(chuàng)新中的成功要素，實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動要素的協(xié)同發(fā)展；建立以專利為核心要素的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，為專利制度走向與政策實施提供了新的歷史選擇。

二、最優(yōu)專利制度的經(jīng)驗借鑒

我國的專利制度運行與國家技術(shù)追趕同步，是由低質(zhì)量專利向高質(zhì)量專利轉(zhuǎn)化，離散式創(chuàng)新向累積創(chuàng)新發(fā)展的過程，更是最大程度發(fā)揮專利制度效用，有效支撐創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的必要條件。對此，我們需要從國家專利制度、市場規(guī)律和政策有效性三個方面尋找最優(yōu)的制度實踐路徑。

(一)國家層面最優(yōu)專利制度的運行經(jīng)驗

一是加強符合國情的專利制度設(shè)計。我國的專利制度由發(fā)明專利、實用新型和外觀設(shè)計共同構(gòu)成。英國知識產(chǎn)權(quán)委員會(2002)[14]認為，實用新型更適合于許多發(fā)展中國家的經(jīng)濟條件。對比世界其它主要國家實用新型數(shù)量的下降趨勢，中國實用新型專利數(shù)量近年來得到了異常顯著的增長。Kim等(2012)[15]指出，實用新型制度是技術(shù)追趕過程中有效的學習進程。Maskus和McDaniel(1999)[16]的歷史研究也發(fā)現(xiàn)，在日本技術(shù)追趕過程中，實用新型制度帶來的技術(shù)溢出作用顯著。對此，我們關(guān)心中國的實用新型制度是否是國家由低質(zhì)量專利向高質(zhì)量專利躍升的不可避免的學習過程，是否可以借助實用新型實現(xiàn)專利制度的加速學習。與世界很多國家不同，我國的外觀設(shè)計數(shù)據(jù)巨大，但是龐大的外觀設(shè)計數(shù)量積累未能轉(zhuǎn)化為實際的工業(yè)競爭力，外觀設(shè)計保護客體領(lǐng)域正在醞釀著可能的制度變革，產(chǎn)業(yè)在對圖形用戶界面(GUI)*隨著中國軟件行業(yè)的迅猛發(fā)展，國內(nèi)騰訊等IT企業(yè)在圖形用戶界面(GUI)方面具有大量的知識產(chǎn)權(quán)訴求，而現(xiàn)行外觀制度卻未能對這些訴求給予及時應(yīng)對，制約了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實際需要。和產(chǎn)品中局部外觀設(shè)計保護*為順應(yīng)國際外觀設(shè)計制度的發(fā)展趨勢，我國已經(jīng)考慮將產(chǎn)品中的局部外觀設(shè)計納入專利法保護范圍。具體參見：國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站，http://www.sipo.gov.cn/ztzl/ywzt/zlfjqssxzdscxg/xylzlfxg/201504/t20150424_1107544.html.的需求旺盛，社會對外觀設(shè)計單獨立法的社會聲音強烈[17]。在發(fā)明制度中，國外研究表明商業(yè)方法和軟件專利中的專利質(zhì)量問題較為集中，增加了制度的成本與負擔，但同時也為ICT和新興技術(shù)行業(yè)提供著市場發(fā)展的巨大機遇[18]。國家選擇專利的保護范圍應(yīng)與國情和時代發(fā)展契合，對于商業(yè)方法，特別是互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)模式的授權(quán)標準，需要密切關(guān)注發(fā)達國家最新的司法判例。此外，如何解決我國發(fā)明專利研發(fā)投入成本低、訴訟賠償?shù)?、商業(yè)轉(zhuǎn)化效能低等實際問題*國家知識產(chǎn)權(quán)局年度開展的《中國專利調(diào)查》顯示，我國發(fā)明專利的研發(fā)成本在10萬元之下的比例長期超過60%，發(fā)明實施后取得的經(jīng)濟效益顯著不足。而尹志鋒和梁正2015年的工作論文《探析我國專利侵權(quán)訴訟賠償：專利類型、訴訟主體及訴訟策略的作用效果分析》的研究內(nèi)容表明，我國發(fā)明專利判賠金額與實用新型并無顯著差異。，也應(yīng)成為制度設(shè)計的重要考慮。

二是加強專利制度運行績效的討論。我們需要從提升社會福利和促進制度效用的角度討論專利官費與翻譯費用(2009)[19]、專利審查周期(2006)[20]、專利異議程序(2002)[21]、專利延遲審查(2011)[22]、專利加速審查等制度性因素影響。近期，德國學者結(jié)合實際司法判例，分析了“無效專利仍可用于專利侵權(quán)判定”[23]，此類制度沖突造成了社會資源浪費，影響了企業(yè)專利行為，而類似情況在我國的專利制度體系中同樣大量存在。此外，專利無效和專利訴訟程序是否能夠?qū)崿F(xiàn)對低質(zhì)量專利的有效修正[24]，應(yīng)如何從專利制度設(shè)計角度出發(fā)消除劣質(zhì)專利，怎樣通過專利授予前的審查控制(如審查員行為分析)實現(xiàn)改進專利質(zhì)量的目的[25]。與我國的制度設(shè)計不同，美日歐的專利制度體系中均設(shè)有“授權(quán)后異議程序”，其設(shè)置初衷是提升專利質(zhì)量、減少專利訴訟。美國最新的經(jīng)驗證據(jù)還顯示這一程序有效促進了專利的投資和轉(zhuǎn)讓[26]。我國是否需要進一步考慮其制度設(shè)置的合理性，借助制度框架下的專利經(jīng)濟學研究將為中國專利制度改革提供更多學習參考。

(二)市場層面最優(yōu)專利制度的運行規(guī)律

專利制度的市場運行表現(xiàn)為戰(zhàn)略性專利使用、專利與金融資本、專利最優(yōu)規(guī)?？刂啤⑹袌鰧＠V訟策略等實踐議題。在規(guī)律層面，中國企業(yè)需要學習如何戰(zhàn)略性使用專利制度，尊重專利的技術(shù)、市場、信息和制度屬性，學會在密集專利產(chǎn)業(yè)與專利叢林中控制專利數(shù)量規(guī)模，理性投入企業(yè)的創(chuàng)新資源。Graevenitz(2012)[27]指出，專利叢林對不同企業(yè)的行為方式存在著顯著影響，盡管技術(shù)成功概率較低，但專利叢林確實增加了復(fù)雜技術(shù)領(lǐng)域中的專利行為。中國企業(yè)是否能夠在進入專利叢林中實施理性選擇？金融資本與專利的結(jié)合促進了企業(yè)專利活動與市場價值實現(xiàn)。我們也可以參考Hochberg等(2014)[28]和 Haeussler等(2009)[29]的研究，討論專利金融在初創(chuàng)企業(yè)融資中的作用機理，進行中國專利金融研究的理論探索。延續(xù)著國家層面對實用新型制度使用的討論，Kim等(2012)[15]的研究同時表明，企業(yè)若想達到更高的技術(shù)能力，則需要依賴于發(fā)明專利而并非是實用新型。Beneito(2006)[30]通過對于西班牙企業(yè)的研究表明，實用新型專利通常與企業(yè)的外部研發(fā)相關(guān)，而發(fā)明專利則更多涉及到內(nèi)部基礎(chǔ)研發(fā)。當制度學習在具備專利積累的市場主體內(nèi)部發(fā)生時，企業(yè)內(nèi)生能力是否遵循數(shù)量增長與質(zhì)量轉(zhuǎn)化的路徑變遷？從專利訴訟制度的市場實踐角度看，專利訴訟制度在專利制度運行中的效率較低，法定賠償占全部侵權(quán)賠償方式的比重極高，專利價值未能得到充分體現(xiàn)。我國企業(yè)戰(zhàn)略性專利訴訟動機明顯，嚴重削弱了研發(fā)創(chuàng)新激勵效果。討論產(chǎn)業(yè)專利訴訟的異質(zhì)性與產(chǎn)生概率[31]，研究專利權(quán)利人對于專利法院的選擇及其對創(chuàng)新的影響[32]也構(gòu)成了市場中專利訴訟學習的主要內(nèi)容。

隨著企業(yè)戰(zhàn)略性動機強化和對制度與市場規(guī)則的學習使用，專利價值已經(jīng)突破了原有的認知藩籬。除了財產(chǎn)和技術(shù)屬性外，專利還具備法律與制度功能[33]。通常的社會認知多從專利技術(shù)和財產(chǎn)角度出發(fā)，通過高水平研發(fā)后的高質(zhì)量專利文書撰寫，取得技術(shù)壟斷權(quán)力，實現(xiàn)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化及財富增值，表現(xiàn)出專利的市場價值。而專利的信息和制度屬性同時也為其多重實施方式提供了有效選擇：生產(chǎn)專利產(chǎn)品、取得壟斷利潤已經(jīng)不是專利價值實現(xiàn)的唯一手段，專利儲備、防御性公開等戰(zhàn)略性實踐被廣泛運用于實現(xiàn)專利價值增值[34]。但這些價值往往不能以貨幣價值衡量，而內(nèi)蘊在企業(yè)的生產(chǎn)實踐經(jīng)營活動之中。對此，Burke和Reitzig(2007)認為[35]專利質(zhì)量有兩個維度：由專利產(chǎn)生的技術(shù)經(jīng)濟質(zhì)量和可作為實施財產(chǎn)而產(chǎn)生的法律質(zhì)量?；谝陨险J知，需要結(jié)合企業(yè)行為提升對中國專利價值演化進程的了解。首先是制度學習和技術(shù)積累。企業(yè)對于專利制度的理解，以及對市場規(guī)則和技術(shù)方法的靈活運用。很多企業(yè)從沒有專利，到掌握實用新型專利，到申請發(fā)明和PCT專利保護全球市場，專利累計以及學習效用本身發(fā)揮了重要的參考價值。其次是專利的市場控制。我們可以在企業(yè)專利戰(zhàn)略、中介服務(wù)購買，申請動機、戰(zhàn)略性工具使用等行為方面拓展專利價值研究視角。第三是專利研發(fā)的調(diào)查證據(jù)。盡管為研發(fā)而申請專利還是為專利而研發(fā)仍然存在爭論(劉林青等，2006)[36]，但是我們?nèi)钥蓢L試將專利研發(fā)周期和研發(fā)投入作為研究變量，尋求中國企業(yè)專利質(zhì)量變化的經(jīng)驗解釋。第四，我們也需要從發(fā)明人角度考慮怎樣的團隊能夠有效支撐高價值專利產(chǎn)生，重點關(guān)注發(fā)明人的教育經(jīng)歷與工作流動性[37]、發(fā)明人的地理空間距離[38]、合作發(fā)明與關(guān)鍵發(fā)明者特征[39]、發(fā)明人發(fā)明獎勵制度的創(chuàng)新影響[40]等。

我們也需要加強市場發(fā)展專利異質(zhì)性路徑的討論。Eberhardt等(2011)[41]認為，中國專利激增主要由一小部分相對年輕、規(guī)模大、R&D強度高的出口導向型企業(yè)所推動，尤其以ICT設(shè)備制造企業(yè)為代表的企業(yè)所推動。Li(2009)[42]則認為，從國家層面對中國的專利與創(chuàng)新活動進行分析并不恰當，需要考慮區(qū)域和產(chǎn)業(yè)中的差異。但是不容否認，國家在特定技術(shù)領(lǐng)域已經(jīng)實現(xiàn)了關(guān)鍵技術(shù)突破，逐步擁有專利優(yōu)勢。國家技術(shù)發(fā)展也逐步由模仿轉(zhuǎn)向引進與自主研發(fā)相結(jié)合的戰(zhàn)略階段，隨之開啟了從被動應(yīng)對轉(zhuǎn)向主動保護，從激勵創(chuàng)造轉(zhuǎn)向注重運用的新模式。對此，我們需要尋找企業(yè)如何有效適應(yīng)并充分利用中國的制度優(yōu)勢和專利體系特點，發(fā)現(xiàn)中央企業(yè)、外資企業(yè)、高技術(shù)企業(yè)、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的市場學習與發(fā)展路徑；發(fā)現(xiàn)資源壟斷企業(yè)、代工企業(yè)、技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)學習模式的異同；發(fā)現(xiàn)專利創(chuàng)造、運用、保護、管理環(huán)節(jié)中的學習差異與問題。進而從專利制度使用者、政策制定者和市場競爭者多維度提出有益參考。

(三)審視國家政策對市場規(guī)律的影響

國家政策既是政府干預(yù)性的引導，也是市場自主選擇的結(jié)果。專利政策協(xié)同的根本驅(qū)動在于市場主體、地緣政治、社會大眾和技術(shù)發(fā)展[43]，政府作用只在于合理規(guī)制這些力量的集成和邊界。這必然要求重新思考制度和環(huán)境建設(shè)的價值取向。在新的發(fā)展形勢下，專利工作的專業(yè)性增強、重要性提升，但要真正成為國家創(chuàng)新的基礎(chǔ)性資源，核心在于提供優(yōu)質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)資源和制度環(huán)境保障。對此，審視專利政策對市場規(guī)律影響需重點關(guān)注兩方面內(nèi)容：

第一個方面是尋找專利政策實施的制度基礎(chǔ)。從制度理論層面而言，專利制度的核心是激勵創(chuàng)造，而專利運用的核心是實現(xiàn)市場價值。當專利沒有轉(zhuǎn)化為價值時，市場端的知識產(chǎn)權(quán)對于社會和制度而言僅是成本，只有權(quán)力變現(xiàn)后才能轉(zhuǎn)化為真正的社會福利和財產(chǎn)。然而當傳統(tǒng)的技術(shù)激勵被強大的市場戰(zhàn)略性功能替代時，專利制度異化的進程不可避免，專利制度異化不可避免。近期有學者提出[44]，過強的戰(zhàn)略性專利使用和市場價值實現(xiàn)可能沖淡創(chuàng)造活動強度，對于以“新產(chǎn)品產(chǎn)值”衡量的企業(yè)創(chuàng)新績效而言，專利運用活動越強，創(chuàng)新績效則對應(yīng)降低。在制度框架下專利產(chǎn)業(yè)化以及專利的轉(zhuǎn)讓許可或許是專利運用活動的范疇，并且這一活動具備制度層面的保障；技術(shù)層面體現(xiàn)在“通過對在先技術(shù)的許可”使得后續(xù)創(chuàng)新者實現(xiàn)技術(shù)改良；在市場層面表現(xiàn)為壟斷收益和社會福利增長。問題是傳統(tǒng)框架中專利產(chǎn)業(yè)化以及專利的轉(zhuǎn)讓許可與目前市場實踐中專利運用(專利運營)的關(guān)系是什么？前者在制度框架下產(chǎn)生，而專利運用(專利運營)是否可以使在先專利技術(shù)得以改進。政府必須從專利制度角度尋找專利運用的理論依據(jù)，用以論證專利運用活動和創(chuàng)造活動間的關(guān)系，進而為理性的政策制定提供有效支撐。

第二個方面是審視政策激勵可能產(chǎn)生的負面效果。專利是一個兼具競爭產(chǎn)品和公共物品特征的領(lǐng)域。在專利具體政策層面，政府行政力量在某些領(lǐng)域過度干預(yù)，往往弱化了市場主體的自覺意識[45]。對此，我們迫切希望知道：我國現(xiàn)有環(huán)境下的專利政策是否對市場存在著扭曲，創(chuàng)新質(zhì)量是否受到影響？專利資助、高技術(shù)補貼、市場招投標、專利金融、政府考核等政策是否干擾企業(yè)的專利活動？強政策因素疊加是否已經(jīng)造成中國專利體系總體處于“制度失靈”與“市場機制失靈”階段？我們將試圖在制度與市場運行基礎(chǔ)上，為合理使用政策激勵提供研究探索，進而提出政策學習的思考：政策激勵在多大程度上能夠轉(zhuǎn)化為企業(yè)技術(shù)的內(nèi)生能力？如何實施專利資助的結(jié)構(gòu)性改變？專利行為是否因為高企認定周期而發(fā)生周期性波動，高企認定政策是否真正提升了企業(yè)核心創(chuàng)造力？進一步延展視角，我們能夠做出更多政策選擇的思索：是經(jīng)濟驅(qū)動了專利還是專利驅(qū)動著經(jīng)濟發(fā)展？傳統(tǒng)的專利制度依然有效嗎？專利政策能夠有效支撐企業(yè)創(chuàng)新嗎？企業(yè)專利技術(shù)儲備是專利泡沫嗎？省市縣三級管理體制扭曲了專利政策初衷了嗎？專利考核攤派對縣域經(jīng)濟有多大的負向影響？專利服務(wù)市場源于政府驅(qū)動還是企業(yè)的內(nèi)生需求？這些問題將使我們對專利制度和政策的認識真正深入到市場規(guī)律運行和對政策執(zhí)行真實效果的論證層面。

三、最優(yōu)專利制度的改革應(yīng)對

作為公共政策手段，專利政策在制度框架內(nèi)運行，以實現(xiàn)社會福利最大化為基本目標，具有對市場進行干預(yù)的特權(quán)[14]。然而，專利制度的內(nèi)生缺陷同時在于其政策效果不但受到市場技術(shù)和社會發(fā)展的影響，更受制于國家體制機制、傳統(tǒng)觀念等深層次因素制約。因此，政策工具化屬性的最大化效用需要在專利制度的基礎(chǔ)上通過改革得以實現(xiàn)。

(一)建立以專利為核心要素的創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略

縱觀世界科技發(fā)展的歷史，英國引領(lǐng)了第一次科技革命，德國、美國成功抓住了第二次，日本抓住了第三次技術(shù)革命機遇，而中國緣何在明清之后與西方國家產(chǎn)生了巨大差距？越來越多的證據(jù)將國家興衰、技術(shù)革命與專利制度激勵聯(lián)系在一起。專利對創(chuàng)新的激勵源于在先技術(shù)，后續(xù)發(fā)明者支付許可費用后取得在先技術(shù)使用權(quán)，進而通過技術(shù)改進實現(xiàn)二次利潤(Scotchmer，1990)[46]。Bessen和Maskin(2009)[47]指出，高質(zhì)量的在先技術(shù)將持續(xù)收到來自后續(xù)創(chuàng)新的外溢效應(yīng)，并以壟斷利潤方式推進技術(shù)進步。專利訴訟機制保障了在先技術(shù)不受侵權(quán)，為后續(xù)發(fā)明者提供產(chǎn)品生產(chǎn)和技術(shù)改進的空間(Lemley，2001)[48]。 對此，寇宗來和周敏(2011)[49]指出，近代中國與歐洲國家的一種重要區(qū)別就是缺乏有效的專利技術(shù)保護，而社會中的技術(shù)進步主要是由商業(yè)機密推動的。人們的技術(shù)知識無法共享，不但降低了社會的整體創(chuàng)新效率，也提高了技術(shù)失傳的風險，專利制度在鼓勵信息披露、提高技術(shù)知識累積中發(fā)揮了不可替代的作用。

隨著專利制度的確立，我國更面臨著如何在更高層次中構(gòu)建創(chuàng)新體系的時代要求。這必然需要發(fā)揮專利制度對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源、產(chǎn)業(yè)運行效益的支撐，發(fā)揮專利資源在產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局中的影響，在實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)價值增長的同時打造產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢。對此，我們提出建立以專利為核心的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。專利是鏈接技術(shù)和市場的紐帶，也是市場實踐中利益分享、商業(yè)模式、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、組織重構(gòu)的核心。經(jīng)濟與科技發(fā)展離不開專利制度，技術(shù)的核心往往以專利的形式體現(xiàn)。專利具有產(chǎn)業(yè)與創(chuàng)新要素全覆蓋的特性，在國家金融投資貿(mào)易、文化價值重構(gòu)、社會信用體系、國民素質(zhì)教育、科技體制改革、市場監(jiān)督監(jiān)管等重要工作中，專利的作用及其必要性將愈發(fā)重要。因此，必須強化專利與產(chǎn)業(yè)、金融、科技、貿(mào)易發(fā)展的深度融合，將專利融入產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新全過程，進一步釋放專利制度紅利，把產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力轉(zhuǎn)化為市場競爭力，把傳統(tǒng)資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)市場競爭優(yōu)勢，充分實現(xiàn)市場價值，提升產(chǎn)業(yè)整體素質(zhì)和競爭力。在以專利為核心的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展模式下，只有遵循技術(shù)和制度創(chuàng)新理論與實踐的互動，才能使政府決策更加科學，創(chuàng)新驅(qū)動更具實效。

(二)從獨立專利政策到協(xié)同發(fā)展的創(chuàng)新政策

專利制度在公共政策體系中表現(xiàn)為專利政策，即政府以國家的名義，通過制度配置和政策安排對于知識資源的創(chuàng)造、歸屬、利用以及管理等進行指導和規(guī)制，旨在維護知識產(chǎn)權(quán)的正義秩序，實施知識產(chǎn)權(quán)傳播的效益目標[50]。在其過程中我們也必須反思以下幾點基本問題：

第一是專利公共政策獨立性問題。在國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究制定階段，部分學者認為知識產(chǎn)權(quán)政策是同科技政策并列的，構(gòu)成能夠推進技術(shù)創(chuàng)新、促進經(jīng)濟發(fā)展的獨立力量[51]。近期還有學者參考國家創(chuàng)新體系、產(chǎn)業(yè)政策體系、貿(mào)易強國政策體系的經(jīng)驗，提出了我國知識產(chǎn)權(quán)公共政策體系的理論框架[52]。與環(huán)保、土地、就業(yè)、教育等強制性的政策不同，專利具有較強預(yù)期性特點*這種預(yù)期性主要體現(xiàn)在國家旨在通過非強制性的政策引導，促進市場主體由傳統(tǒng)貿(mào)易和代工發(fā)展的路徑依賴，轉(zhuǎn)而取向技術(shù)與創(chuàng)新驅(qū)動。在企業(yè)內(nèi)生能力生長過程中，政府的作用積極但有限。，單純的知識產(chǎn)權(quán)政策不可能解決企業(yè)發(fā)展所必須的金融資本、技術(shù)人才和稅收政策。在復(fù)雜市場環(huán)境中實施專利運用、實現(xiàn)專利價值，一定要涉及信息、知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)、管理和資本等多重要素安排。知識產(chǎn)權(quán)政策必須順應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的大勢要求，與科技、教育、產(chǎn)業(yè)、金融、財稅、對外貿(mào)易等政策相互配合。只有在協(xié)同發(fā)展的公共政策體系下，制度作用才能得到有效發(fā)揮。

第二是法律形態(tài)與非法律形態(tài)的公共政策問題。專利公共政策的作用發(fā)揮還取決于非法律形態(tài)下的公共政策。總體來看，目前我國知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域已經(jīng)形成了相對完整的法律形態(tài)中的公共政策，但是非法律形態(tài)的知識產(chǎn)權(quán)公共政策發(fā)展緩慢，特別是與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的文化、教育、信用、公民素養(yǎng)方面的公共政策嚴重滯后。對此，吳漢東(2014)[53]指出，與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的私權(quán)意識、創(chuàng)新意識、法治意識、市場競爭意識、誠信意識等嚴重滯后，使得我國知識產(chǎn)權(quán)制度的效用大打折扣，制約了知識產(chǎn)權(quán)制度使用效率與價值效用。而如何干預(yù)非法律形態(tài)中的文化與意識形態(tài)恰恰成為公共政策所應(yīng)重點調(diào)節(jié)的主要環(huán)節(jié)。

綜合以上分析，國家專利公共政策實施的效率主要體現(xiàn)在促進專利的創(chuàng)造和運用的“國家意志”變成“創(chuàng)新的內(nèi)生動力”[54]，使企業(yè)真正成為知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運用的主體。我們認為在影響市場過程中，專利政策具有預(yù)期性特點，但不具備能夠促使發(fā)揮最大價值的獨立公共政策屬性，更需要多重政策間的協(xié)同。對此，政策思路應(yīng)當做出以下三方面調(diào)整：一是將為創(chuàng)新主戰(zhàn)場提供優(yōu)質(zhì)的專利資源，促進社會福利最大化，構(gòu)建良好的制度環(huán)境保障作為部門角色的應(yīng)有之義。繼續(xù)強化專業(yè)性，做好專利審查、保護和服務(wù)，為創(chuàng)新主戰(zhàn)場提供優(yōu)質(zhì)的專利資源和制度環(huán)境保障。二是使金融、稅收等市場和政策資源向?qū)＠郏⒁詫＠麨楹诵牡恼唧w系，實現(xiàn)創(chuàng)新政策兼容；進而使專利政策方向從倚重資源分配供給端向影響市場主體行為需求端轉(zhuǎn)化*慣有的專利工作手段與傳統(tǒng)科技管理方式趨同，多采用項目資助和平臺支持的方式為主，增強了市場供給，但未能真正影響到市場主體的需求和市場行為方式。。三是提升非法律形態(tài)的公共政策，在全社會建立尊重知識產(chǎn)權(quán)文化道德的新觀念，有重點、有層次地在年輕一代中普及知識產(chǎn)權(quán)文化教育模式，加強知識產(chǎn)權(quán)文化教育功能，明確中小學的知識產(chǎn)權(quán)教育定位。逐步改變社會習俗、倫理道德、團體約定等非正式制度，使之成為知識產(chǎn)權(quán)制度的有效補充。

(三)醞釀與創(chuàng)新驅(qū)動相適應(yīng)的體制機制改革

與世界絕大多數(shù)國家不同，我國知識產(chǎn)權(quán)管理條塊分割嚴重*目前，全世界實行知識產(chǎn)權(quán)制度的196個國家和地區(qū)中，美國、法國、德國等11個國家實行專利和商標“二合一”，加拿大、英國、新加坡等74個國家實行“三合一”的行政管理體制。只有不到10個國家實行分散管理。參見：葉宗雄、丁海濤，《上海浦東知識產(chǎn)權(quán)行政管理體制探索與實踐》，載《中國發(fā)明與專利》，2015年第3期。。近年來盡管新的管理模式在實踐層面均得到了發(fā)展*深圳建立了市場監(jiān)督管理局加掛知識產(chǎn)權(quán)局的牌子；蘇州、長沙建立了專利、版權(quán)“二合一”的模式；2014年上海浦東建立了“三合一”的管理模式。，但專利、商標、版權(quán)“三權(quán)分立”仍然是制度體系中存在的突出難題。在新技術(shù)和市場實踐發(fā)展背景下，專利已經(jīng)成為市場中的戰(zhàn)略性資產(chǎn)，滲透到國民經(jīng)濟的各環(huán)節(jié)。而現(xiàn)行的專利行政管理體制僅局限于專利審查、行政保護和基礎(chǔ)信息服務(wù)，遠不能滿足專利價值最大化等公共政策目標實現(xiàn)。此外，我國專利與科技的工作系統(tǒng)以及管理思路高度重合，在“深化科技體制改革”中提出“加強知識產(chǎn)權(quán)運用和保護”，便是按照科技管理的思維方式來認識知識產(chǎn)權(quán)的政策延續(xù)。但是，專利連接著技術(shù)與市場，具有財產(chǎn)、技術(shù)、制度、信息等多重屬性，涉及到復(fù)雜的專利審查技術(shù)與專利的市場價值實現(xiàn)。專利是科技成果、科技計劃項目和市場組織模式的核心要素，是在以知識共享為利益紐帶的市場環(huán)境下取得成功的核心要素[55]。

對此，我們需要從國家創(chuàng)新資源最優(yōu)配置的高度，思考知識產(chǎn)權(quán)體制機制改革，使專利政策向知識產(chǎn)權(quán)政策及協(xié)同發(fā)展的創(chuàng)新政策積極轉(zhuǎn)化，解決知識產(chǎn)權(quán)類型分散管理問題，圍繞知識產(chǎn)權(quán)功能整合，最大程度地發(fā)揮創(chuàng)新成果的市場價值。我們迫切需要破除制約知識產(chǎn)權(quán)價值實現(xiàn)的深層次體制機制障礙，改變傳統(tǒng)科技管理的體制弊端*傳統(tǒng)模式是政府大規(guī)模投入財政經(jīng)費從事技術(shù)研發(fā)，然后通過政府與國企采購等方式在產(chǎn)業(yè)中推廣應(yīng)用，形成特定的主導產(chǎn)業(yè)部門的組織實施方式。上述模式注重科技的項目化管理，而忽略了專利產(chǎn)業(yè)化作用。參見：董濤：《中國知識產(chǎn)權(quán)政策十年反思》，載《知識產(chǎn)權(quán)》，2014年第3期。，探索以專利為核心的新型市場組織和政府管理，更好貼近大眾創(chuàng)新崛起中的利益訴求與新興創(chuàng)新模式。我們也必須關(guān)注文化對專利政策實施的影響。盡管中華民族文化中具有崇尚發(fā)明創(chuàng)造的傳統(tǒng)和包容特性，但社會鼓勵競爭的意識不足，國家對于個體創(chuàng)造力的重視不夠*1895年嚴復(fù)在《直報》中發(fā)表了《論世變之急》的文章。嚴復(fù)認為，“要以世界的意識和眼光看待大清國的當下和未來。中興之路在于引入競爭、求新求變。民族的優(yōu)劣關(guān)鍵在民德和民智。東西最大的不同在于中國人好古而忽今，而西方人主張以今勝古；中國人最重三綱，而西人首推平等；中國夸多識，西人尊新知”。。如何以歷史的目光深刻反思西方在文藝復(fù)興和工業(yè)革命后的國家強盛，學習借鑒現(xiàn)美國在互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新、金融模式創(chuàng)新、商業(yè)方法創(chuàng)新以及德國在制造業(yè)品質(zhì)管理與產(chǎn)品累積創(chuàng)新中的成功要素，更是一項重要議題。

國家創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)體制機制改革根植于社會系統(tǒng)，要重點打破部門利益分割局面，根源在破除利益共享模式和傳統(tǒng)觀念文化。從改革方向和最優(yōu)政策目標看，知識產(chǎn)權(quán)體系建設(shè)需要與國家創(chuàng)新和科技體系融合發(fā)展，與國家產(chǎn)業(yè)和工業(yè)化進程融合發(fā)展，與國家海外競爭力提升和國內(nèi)市場經(jīng)濟秩序整頓規(guī)范融合發(fā)展，與國家知識產(chǎn)權(quán)公民文化素養(yǎng)和下一代知識產(chǎn)權(quán)教育融合發(fā)展，與國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和重大項目投資與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)融合發(fā)展。知識產(chǎn)權(quán)的功能優(yōu)化、資源整合任重而道遠。知識產(chǎn)權(quán)的體制機制改革需要考慮制度性和非制度性因素的協(xié)同發(fā)展，將知識產(chǎn)權(quán)體制機制改革和創(chuàng)新體系改革、社會改革同步進行。在具體思路上，可以考慮首先實現(xiàn)專利與商標行政管理體制融合，進而考慮科技與知識產(chǎn)權(quán)資源的深度融合，從創(chuàng)新驅(qū)動的高度思考知識產(chǎn)權(quán)價值實現(xiàn)的最大化。

四、結(jié)語

最優(yōu)專利制度注重實踐基礎(chǔ)上的經(jīng)驗積累與行為改良，扎根于專利制度的中國化進程，探究了專利制度運行和市場使用規(guī)律，動態(tài)總結(jié)檢討了中國專利制度法律和政策實踐。我們迫切需要從專利制度、市場和政策三個層面尋找專利制度的有效路徑。其中，國家制度層面集中在掌握、活用專利制度本身，既包括了專利的制度、法律、政策，也包括了文化等非法律制度因素。市場規(guī)律研究則需在尊重專利制度屬性前提下回歸制度激勵基礎(chǔ)，考慮專利價值的市場實現(xiàn)。而專利政策研究的核心在于專利制度建設(shè)、保護環(huán)境建設(shè)和優(yōu)質(zhì)專利產(chǎn)出，關(guān)鍵是提升正向創(chuàng)新激勵效能，消除專利政策對于市場可能的負面影響。專利制度能否充分發(fā)揮其推動社會發(fā)展、促進知識創(chuàng)新的功能，不僅取決于立法完善，更決定于政策成效。在這一過程中，我們需要從國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的高度，重新審視知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略走向，確立協(xié)同發(fā)展的創(chuàng)新政策；理清政府與市場邊界，回歸技術(shù)激勵的制度屬性；以國家創(chuàng)新效率和激勵效用最大化為基本出發(fā)點，謀劃知識產(chǎn)權(quán)體制機制改革。專利制度研究的過程與國家創(chuàng)新發(fā)展的過程同步，是國家知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的根本要求，是中國特色知識知識產(chǎn)權(quán)理論體系的基礎(chǔ)。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展中的專利制度研究是法律、政策、經(jīng)濟學科的交融，應(yīng)當在制度和法律框架下進行，體現(xiàn)了法學與經(jīng)濟學研究的重要性。我們完全有能力做好對于專利制度的研究工作：國家快速發(fā)展的經(jīng)濟和巨大市場為我們提供了多維研究視角；強有力的政府提供了潛在的、能夠高度整合的數(shù)據(jù)資源；中國特色知識產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展的反思，大量經(jīng)濟規(guī)律與源源不斷的新政策議題的出現(xiàn)，為理論的深化和拓展提供了重大機遇。相信我們一定能從學習角度發(fā)現(xiàn)更多的經(jīng)濟規(guī)律與制度規(guī)律，而這些將為我們在不遠的將來引領(lǐng)世界專利制度走向，建立強大的創(chuàng)新型國家提供基礎(chǔ)保障。

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(本文責編：辛城)

Research on the Optimal Patent System in the Strategy of Innovation-Driven Development

MAO Hao1, 2

(1.IntellectualPropertyDevelopment&ResearchCenterofSIPOofChina,Beijing100083,China；

2.InstituteofPolicyandManagement,ChineseAcademyofScience,Beijing100190,China)

Abstract：The optimal patent system is aimed to find the optimal path for innovation-driven development from three aspects, which are the operation of the state patent system, the operation of the market principle and the effectiveness of patent policy. The optimal patent system not only discusses the legal and policy practice, but explains the optimal market rule and performance from the perspective of economics. And then, to seek how to establish patent as core elements in the innovation driven strategy, how to prompt the transformation from independent patent policy to cooperative innovation policy, and how to propose the possible reform initiatives of the national Intellectual Property system which is suitable to innovation driven strategy in China.

Key words:innovation driven; patent system; patent policy; patent economics

作者簡介：毛昊( 1981-) ，男，河北滄州人，國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)展研究中心副研究員，中國科學院科技政策與管理科學研究所博士后, 管理學博士。研究方向：創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)政策、專利經(jīng)濟學、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理。

基金項目：第56批中國博士后科學基金面上項目“中國專利增長與創(chuàng)新能力提升：結(jié)構(gòu)與策略視角”(2014M560121)。

收稿日期：2015-07-24修回日期：2015-12-26

中圖分類號：F270

文獻標識碼：A

文章編號：1002-9753(2016)01-0035-11