許仁龍

新常態(tài)下國企需健全法律風險防范機制
——以杭州市屬國企為例

許仁龍

法律風險管理是企業(yè)有效防范風險、控制風險、解決風險的一種管理能力。區(qū)別于傳統(tǒng)的企業(yè)競爭力，其對企業(yè)的發(fā)展和價值貢獻往往通過避免或減少損失、維護合法權(quán)益、爭取利益最大化等方式體現(xiàn)出來。國有企業(yè)正在推進的混合所有制改革，其涉及到的并購重組、投融資、市場運營、產(chǎn)品研發(fā)、財務管理等，無一不存在法律風險，無一不需要法律風險的管理，如果管控不好就會帶來巨額損失甚至滅頂之災，從這個意義上而言，法律風險防控、管理已成為企業(yè)發(fā)展的“壓艙石”。

當前國企法律風險防范中存在的問題

近年來，隨著法律風險防范機制的穩(wěn)步推進，杭州市屬企業(yè)風險防范能力得到了明顯提高，但客觀地講，目前杭州市屬企業(yè)的法律風險防范工作還不夠深入，企業(yè)法律風險防范機制建設、風險控制有效性尚有待進一步加強，還存在很多法律風險防控的盲點、難點，全面、系統(tǒng)的法律風險防控體系建設依然任重道遠。

涉案數(shù)量金額增幅較快，企業(yè)潛在（或有）風險趨大。據(jù)不完全統(tǒng)計，2012-2014年，杭州市屬國企及其國有獨資及控股企業(yè)（簡稱下屬企業(yè)）共發(fā)生法律糾紛1549件，涉案金額約645222.8萬元；通過訴訟解決法律糾紛1038件，涉案金額約384844.8萬元；依法維權(quán)、依法解決紛爭挽回經(jīng)濟損失203012.4萬元（部分案件尚在處理中）。與2009-2011年比，法律糾紛案件增加998件，增長181%，涉案金額增加592242萬元；訴訟解決案件增加521件，增長100.7%，涉案金額增加335088萬元，挽回損失金額增加176183萬元。法律糾紛案件和涉案金額上升趨勢明顯，給有關(guān)企業(yè)的改革、發(fā)展和穩(wěn)定帶來了較大影響。

機構(gòu)設置未能滿足法務工作需求。面上看，杭州市屬16家國有企業(yè)中，有4家專設了法律事務工作部門，4家企業(yè)設立了合署法務機構(gòu)，8家企業(yè)的法律事務依舊放在辦公室或者審計、監(jiān)察、投資、戰(zhàn)略等部門，僅在這些部門設置了法律事務崗位。法務機構(gòu)缺乏獨立性，或者僅有的法務人員身兼數(shù)職，客觀上使這些機構(gòu)和人員的主要精力集中在非法律事務上，導致企業(yè)法制建設和法律風險防范相對薄弱，影響企業(yè)處理相關(guān)法律事務的成效以及依法維權(quán)的能力。據(jù)統(tǒng)計，近年來市屬企業(yè)法律糾紛案件高發(fā)，而通過訴訟解決糾紛案件，同比增長只有100.7%，遠低于企業(yè)糾紛案件的發(fā)生率。訴訟解決糾紛案件占涉案案件的比例為67%，同比前幾年糾紛案件的解決率為93.9%，糾紛案件解決率嚴重下降，企業(yè)專職法律機構(gòu)缺乏是重要因素之一。

法律顧問參與企業(yè)重大事項程度較低。目前杭州市屬國企中的企業(yè)法律顧問隊伍逐漸壯大，部分下屬國有獨資及控股企業(yè)也配備了法律顧問，但杭州16家市屬國企中，尚沒有一家建立總法律顧問制度。盡管11家企業(yè)建立了企業(yè)法律顧問參與企業(yè)重大決策或重要談判的工作機制，但據(jù)調(diào)查了解，部分企業(yè)雖建立了法律事務管理的規(guī)章制度，但其執(zhí)行不夠理想，法律顧問參與企業(yè)重大事務時，仍需向公司領(lǐng)導層層申請，或者在執(zhí)行過程中根據(jù)企業(yè)領(lǐng)導的好惡而取舍，隨意性較大，制度剛性不強。5家企業(yè)未建立法律顧問參與重大決策的制度，這使得企業(yè)在經(jīng)營決策、項目論證、工程招投標、投資立項等重要經(jīng)營活動上，缺乏法律審查環(huán)節(jié)，給企業(yè)帶來經(jīng)濟隱患和經(jīng)營風險，在一定程度上減弱了企業(yè)法律風險防范的實效。

合同管理制度需進一步落實。合同管理制度是在“源頭把關(guān)”。盡管杭州16家市屬國企均已建立了合同管理制度，固定文本格式合同大多經(jīng)過法律顧問的審核，但日常經(jīng)營中，企業(yè)非固定文本格式合同的法律顧問審核率不高，特別是下屬國有獨資及控股企業(yè)未經(jīng)法律顧問審核而簽訂合同的情況時有發(fā)生。2012—2014年市屬國企及其下屬企業(yè)的法律糾紛案件中，合同經(jīng)濟糾紛案卷占主要比重。引起合同經(jīng)濟糾紛案件主要原因有：一是合同當事人資格不當；二是合同內(nèi)容不規(guī)范，條款有漏洞；三是合同屬于無主合同，為避稅設立虛假合同；四是合同沒有及時得到變更等等。落實企業(yè)合同管理制度，加強合同管理的法律風險防范迫在眉睫。

對下屬國有獨資及控股企業(yè)法律監(jiān)管不足。大部分市屬企業(yè)對下屬控股企業(yè)的法律事務工作不了解，未掌握下屬企業(yè)的合同管理、經(jīng)濟糾紛案等情況。集團公司總部與子企業(yè)未形成有效的法律事務溝通機制，市屬企業(yè)未能全面掌握下屬國有獨資及控股企業(yè)的法律風險情況，糾紛案件不及時上報，一方面不利于公司總部對案件的及時介入與跟進，未能很好地利用國資系統(tǒng)的法律資源，協(xié)調(diào)一致地開展案件處理，同時也不利于通過個案分析發(fā)現(xiàn)國資監(jiān)管和國企經(jīng)營中的薄弱環(huán)節(jié)和法律風險點。

進一步健全國企法律風險防范機制

任何一個企業(yè)總是處在一個既定的法律環(huán)境中，必然地離不開對法律風險的防范和控制。事實上，法律風險并不是一個單一的概念，它與其它所有企業(yè)風險具有交叉性，當企業(yè)其它經(jīng)營風險（如財務風險、市場風險）發(fā)生時，在表現(xiàn)形式上都是涉法的風險（如財務違規(guī)、合同違約等），并最終都涉及到不同性質(zhì)法律責任的承擔和不同程度損失的產(chǎn)生。建立健全企業(yè)法律風險防范機制、切實加強法律風險防范，已成為杭州市屬企業(yè)當前最迫切的要務之一。

進一步完善法務機構(gòu)建設。建立健全企業(yè)法律風險防范體系是一個漸進的過程。而建立完善的法律事務機構(gòu)是健全企業(yè)法律風險防范機制的最基本要求，也是實現(xiàn)企業(yè)法律事務工作的主要保證。沒有健全的法律事務機構(gòu)，企業(yè)的法律服務、協(xié)調(diào)、解決紛爭和內(nèi)部制度建設很難得到有效開展，建議尚沒有建立法律事務機構(gòu)企業(yè)，單獨設置法務部門或合署部門（含法務名稱），有利于明確法律事務機構(gòu)的職責權(quán)限，確保法務部門能夠獨立發(fā)表法務意見，為企業(yè)投資、立項、重大決策及重要談判提供相應的法律依據(jù)。

組建專業(yè)的法律顧問團隊。法務人員法律知識水平和能力的高低，直接影響到企業(yè)法律風險的防控。愛克斯龍電力公司、CBS電視臺、NCCL公司、希爾頓飯店等跨國企業(yè)，每千名員工所擁有的法律顧問數(shù)分別達到4.2、8.3、3.6和7.1人，平均達到6.7人，比例都較高。市屬企業(yè)可借鑒杭州金投集團引進了一批有能力、有資歷、有擔當?shù)娜瞬懦鋵嵉狡髽I(yè)法務部的經(jīng)驗，切實加強法務人才配備。注重從企業(yè)法律顧問與社會律師相結(jié)合的方式進行法律顧問團隊建設，既運用好企業(yè)法律顧問熟悉內(nèi)部制度，全方位和全過程的參與、以事前防范為主、能夠最大限度維護企業(yè)利益的優(yōu)勢，同時也運用外聘律師專業(yè)性強、實戰(zhàn)經(jīng)驗豐富等優(yōu)勢，建好足以提供法律服務、為企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展提供法律支撐的專業(yè)法律工作隊伍。

健全企業(yè)法律事務工作體系。進一步健全法律事務工作制度，重點落實企業(yè)規(guī)章制度的管理、重大決策的法律審核以及合同審查與備案等工作，特別是在建立、更新規(guī)章制度上，必須由法務人員來牽頭或法律顧問進行審核，確保有效地降低企業(yè)制度風險。進一步完善法律顧問工作制度，促進法律顧問參與企業(yè)投資立項、重大事項及重大決策常態(tài)化，真正發(fā)揮法律顧問在防范和控制企業(yè)法律風險中的重要作用。要落實企業(yè)法律意見書制度，即企業(yè)在決定重大經(jīng)濟事項、訂立重要合同、處理重大經(jīng)濟糾紛、解決重要法律問題等事項中，必須由法律事務機構(gòu)出具法律意見書，為企業(yè)重大經(jīng)營決策提供法律論證。探索建立企業(yè)總法律顧問，發(fā)揮總法律顧問的作用。目前央企和省屬國企大部分已經(jīng)設置了總法律顧問，外資企業(yè)設總法律顧問已經(jīng)十分普遍，而杭州市屬國企均未設立企業(yè)總法律顧問，要積極探索、鼓勵市屬企業(yè)設立總法律顧問，實現(xiàn)企業(yè)總法律顧問的工作新突破，進一步完善企業(yè)法律顧問制度。

完善企業(yè)合同管理規(guī)范制度。一是在企業(yè)內(nèi)部建立嚴格的合同評審機制，落實合同會簽制度，做好合同風險的事先防范。二是在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，建立信用等級評價制度。要建立簽約主體信用調(diào)查制度，對于合同履行的相對人建立誠信客戶名冊，同時對信譽差、履約能力低、雙方曾發(fā)生過矛盾甚至訴訟的相對人建立“負面清單”。三是總結(jié)梳理各項企業(yè)合同文本，及時更新現(xiàn)有合同范本。四是充分利用合同擔保制度防范合同風險，保證合同全面履行。

加強法律糾紛案件的應對處理工作。企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中不可避免地要遇到訴訟或仲裁，而要想在訴訟中占據(jù)有利地位、贏得主動，就必須從企業(yè)自身角度想辦法找突破口，更重要的是充分發(fā)揮企業(yè)法律顧問的主觀能動性和工作職責。一是要對涉訴案件作全盤考慮，統(tǒng)籌安排。二是高度重視證據(jù)的收集和保全。法院判決必須以事實為基礎(chǔ)，而事實又是依靠證據(jù)支撐起來的，證據(jù)是法院判決的基礎(chǔ)，充分有效的證據(jù)是企業(yè)勝訴的前提和保證，從某種意義上說，訴訟的過程就是對證據(jù)進行處理的過程。三是充分發(fā)揮企業(yè)內(nèi)部法律事務機構(gòu)和外聘律師事務所的作用。

著力加強所屬國有獨資及控股企業(yè)法律風險管理。一是建立一套有效、迅捷管控市屬企業(yè)法律風險的工作流程，確保能夠及時發(fā)現(xiàn)風險、迅速預警、有效應對。二是廣泛收集相關(guān)風險信息。三是清理排查法律風險點，對企業(yè)各業(yè)務單元、各業(yè)務流程及各項經(jīng)營管理活動中的風險點、風險源要進行集中清理，定期排查，并建立風險信息庫。對發(fā)現(xiàn)的法律風險要及時進行分析、確認，形成預警報告逐級上報。四是及時采取應對措施，對法律風險可以根據(jù)具體情況采取規(guī)避、減輕、轉(zhuǎn)移、化解、退出等處理手段。五是建立分行業(yè)、分層級的風險管理體系，為風險管理制度化、流程化和規(guī)范化提供必要的保障。

作者為杭州市國資委政策法規(guī)處處長