河南牧業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 劉明江
產(chǎn)學(xué)研合作中科技成果權(quán)利化問題研究
河南牧業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 劉明江
產(chǎn)學(xué)研合作是一個(gè)國(guó)家或區(qū)域通過整合多種科技要素,發(fā)揮整體效應(yīng),促進(jìn)科技成果向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的一種重要方式,也是高校提高人才培養(yǎng)質(zhì)量、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和實(shí)現(xiàn)社會(huì)服務(wù)功能的重要途徑,更是企業(yè)加強(qiáng)創(chuàng)新產(chǎn)品開發(fā)、提升科技競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力和提高經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益的必然選擇。就某一項(xiàng)具體的產(chǎn)學(xué)研合作活動(dòng)而言,不一定要求產(chǎn)(企業(yè))學(xué)(高校)研(研究機(jī)構(gòu))完全齊備才可以稱為產(chǎn)學(xué)研合作,企業(yè)與高校的合作以及企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)的合作都可以稱為產(chǎn)學(xué)研合作,僅是高校與研究機(jī)構(gòu)的合作則不能稱為產(chǎn)學(xué)研合作,因此,產(chǎn)學(xué)研合作可以由其中的三方或者兩方參與,但企業(yè)擔(dān)當(dāng)?shù)慕巧遣豢苫蛉钡?。美?guó)在產(chǎn)學(xué)研合作方面起步較早,經(jīng)歷了一個(gè)多世紀(jì)的發(fā)展歷程,取得了巨大成功,形成了多種產(chǎn)學(xué)研合作模式,并積累了非常豐富的經(jīng)驗(yàn)。美國(guó)的產(chǎn)學(xué)研合作經(jīng)驗(yàn)已傳播到許多國(guó)家,我國(guó)也在其中之列,各級(jí)政府不遺余力推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作。在這一大的背景之下,河南省也開展了產(chǎn)學(xué)研合作。
在河南省境內(nèi),自發(fā)開展的產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目可追溯至2007年,由河南省科技廳參與并推動(dòng)的產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目可追溯至2012年。目前,僅有河南省省內(nèi)高校、公益類科研院所(不含轉(zhuǎn)制科研院所)和其他事業(yè)單位可以申請(qǐng)產(chǎn)學(xué)研合作計(jì)劃項(xiàng)目。
目前開展的產(chǎn)學(xué)研合作大部分在企業(yè)與高校之間進(jìn)行,少部分在企業(yè)與科研院所之間進(jìn)行。河南省科技廳推行的產(chǎn)學(xué)研合作計(jì)劃項(xiàng)目可以分為四類,分別是,接受企業(yè)委托開展的研發(fā)項(xiàng)目,即委托開發(fā)類產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目;與企業(yè)合作進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的項(xiàng)目,即合作轉(zhuǎn)化類產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目;面向企業(yè)開展技術(shù)轉(zhuǎn)讓的項(xiàng)目,即技術(shù)轉(zhuǎn)讓類產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目;實(shí)驗(yàn)室成果以轉(zhuǎn)化應(yīng)用為目標(biāo)開展中試研究的項(xiàng)目,即成果中試類產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目。
資金是開展產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目必不可少的,也是本課題著重關(guān)注的,因?yàn)橘Y金的來(lái)源及多寡在產(chǎn)學(xué)研合作科技成果權(quán)利化中有著舉足輕重的作用。產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目所需資金由三部分構(gòu)成,第一部分是協(xié)議資金,即在項(xiàng)目申請(qǐng)時(shí)或者之前合作雙方通過協(xié)商確定的由企業(yè)提供的資金;第二部分是配套資金,即在項(xiàng)目獲準(zhǔn)立項(xiàng)后由財(cái)政廳下?lián)艿挠糜诋a(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的資金;第三部分是獎(jiǎng)補(bǔ)資金,即在項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)后由財(cái)政廳發(fā)放的以獎(jiǎng)代補(bǔ)的資金。
就財(cái)政廳提供的資金支持而言,對(duì)于不同類別的產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目,給予支持的方式有所不同,對(duì)委托開發(fā)、合作轉(zhuǎn)化、技術(shù)轉(zhuǎn)讓類項(xiàng)目,以項(xiàng)目承擔(dān)單位從合作企業(yè)實(shí)際取得的研發(fā)經(jīng)費(fèi)為基數(shù),對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位給予以獎(jiǎng)代補(bǔ)支持,對(duì)成果中試類項(xiàng)目根據(jù)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算核定補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)。
(一)可以選擇的權(quán)利化路徑
產(chǎn)學(xué)研合作中產(chǎn)生的科技成果有多種多樣的表現(xiàn)形式,可以將這些科技成果轉(zhuǎn)化為相應(yīng)的權(quán)利,主要有著作權(quán)、專利權(quán)、商業(yè)秘密權(quán),此外還有植物新品種權(quán)和集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)。本課題重在關(guān)注著作權(quán)、專利權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)。
1.將科技成果權(quán)利化為著作權(quán)
在產(chǎn)學(xué)研合作中,企業(yè)與高校合作形成的科技成果若表現(xiàn)為著作權(quán)法列明的作品類型(例如工程設(shè)計(jì)圖、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、地圖、示意圖等圖形作品和模型作品以及計(jì)算機(jī)軟件)并且具有獨(dú)創(chuàng)性和可復(fù)制性,就可以權(quán)利化為著作權(quán)。
2.將科技成果權(quán)利化為專利權(quán)
在產(chǎn)學(xué)研合作中,企業(yè)與高校合作形成的科技成果若表現(xiàn)為發(fā)明、實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì),在此情況下,當(dāng)這些科技成果具備相應(yīng)的條件時(shí),就可以權(quán)利化為專利權(quán)。
3.將科技成果權(quán)利化為商業(yè)秘密權(quán)
在產(chǎn)學(xué)研合作中,形成的科技成果很少表現(xiàn)為經(jīng)營(yíng)信息,其中會(huì)有一部分科技成果表現(xiàn)為不為公眾所知悉、能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并已采取保密措施的技術(shù)信息,適于作為商業(yè)秘密對(duì)待,在此情況下,就可以將這類科技成果權(quán)利化為商業(yè)秘密權(quán)(商業(yè)秘密權(quán)不是一個(gè)正式的法律術(shù)語(yǔ),本課題姑且用之,以表達(dá)權(quán)利化之意)。
(二)權(quán)利化路徑的比較分析
在產(chǎn)學(xué)研合作中,若作為科技成果的工程設(shè)計(jì)圖、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、地圖、示意圖等圖形作品和模型作品以及計(jì)算機(jī)軟件等作品中蘊(yùn)含創(chuàng)新性的技術(shù)信息,就不宜尋求著作權(quán)路徑,而應(yīng)視情況選擇專利權(quán)路徑或者商業(yè)秘密權(quán)路徑。
從技術(shù)開發(fā)難易程度的視角來(lái)觀察,至少對(duì)于下述兩類科技成果來(lái)說,可考慮申請(qǐng)專利,第一類,比較容易通過反向工程知悉技術(shù)要點(diǎn)的科技成果;第二類,市場(chǎng)潛力巨大但創(chuàng)造性較低且很容易被他人開發(fā)出來(lái)的科技成果。在產(chǎn)學(xué)研合作中,若有這類科技成果,可選擇專利權(quán)路徑,而不選擇著作權(quán)路徑和商業(yè)秘密權(quán)路徑。
鑒于商業(yè)秘密的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì),在產(chǎn)學(xué)研合作中,若有下述三類科技成果,則適于選擇商業(yè)秘密權(quán)路徑,而不選擇著作權(quán)路徑和專利權(quán)路徑:不在專利法保護(hù)范圍內(nèi)的科技成果;不容易通過反向工程知悉技術(shù)要點(diǎn)的科技成果;從技術(shù)、市場(chǎng)或者經(jīng)濟(jì)方面分析申請(qǐng)專利沒有多大益處的科技成果。
(三)河南高??萍紕?chuàng)新政策中的權(quán)利化路徑導(dǎo)向
就河南省高校的科技創(chuàng)新激勵(lì)政策措施而言,普遍存在著以下4個(gè)問題:(1)授權(quán)專利的不可質(zhì)疑性;(2)涉密技術(shù)成果的邊緣化;(3)職務(wù)發(fā)明的私有化;(4)著作的功利性。為了真正促進(jìn)高??萍紕?chuàng)新,也為了滿足產(chǎn)學(xué)研合作的需要,建議高校適時(shí)調(diào)整現(xiàn)行的科技創(chuàng)新激勵(lì)政策措施。具體而言,高校應(yīng)采取以下4個(gè)方面措施:(1)建立針對(duì)專利無(wú)效宣告的事后處理程序;(2)將涉密技術(shù)成果納入績(jī)效考核范圍;(3)加強(qiáng)職務(wù)發(fā)明專利的日常管理;(4)在項(xiàng)目論文發(fā)表前進(jìn)行審查。
產(chǎn)學(xué)研合作中科技成果的產(chǎn)出有賴于企業(yè)與高校的密切合作,更有賴于科研人員的辛勤付出。因此,一方面,要在企業(yè)與高校之間確定科技成果的權(quán)利歸屬;另一方面,還要看到科研人員屬于企業(yè)或者高校在職員工的事實(shí),需要進(jìn)一步明確科技成果是職務(wù)科技成果還是非職務(wù)科技成果。
(一)基于約定確定科技成果權(quán)利歸屬
不管選擇什么樣的權(quán)利化路徑,法律均允許企業(yè)與高校就科技成果的權(quán)利歸屬進(jìn)行約定,可以約定企業(yè)或者高校獨(dú)有,也可以約定企業(yè)與高校共同所有。在沒有約定或者約定不明確的情況下,科技成果歸屬于完成該項(xiàng)科技成果的企業(yè)或者高校。
基于約定確定科技成果權(quán)利歸屬不但適用于委托開發(fā)類產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目,而且也適用于合作轉(zhuǎn)化類產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目、技術(shù)轉(zhuǎn)讓類產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目和成果中試類產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目。在后三類產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目中,高校與企業(yè)可以就后續(xù)產(chǎn)生的科技成果的權(quán)利歸屬進(jìn)行約定。沒有約定或者約定不明確時(shí),對(duì)于后續(xù)產(chǎn)生的科技成果,由高校和企業(yè)共同擁有。
(二)基于任務(wù)確定科技成果權(quán)利歸屬
在選擇著作權(quán)路徑的情況下,科研人員為了完成企業(yè)或者高校交付的產(chǎn)學(xué)研合作任務(wù)所創(chuàng)作的工程設(shè)計(jì)圖、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、地圖、示意圖等圖形作品和模型作品,其著作權(quán)歸屬于該科研人員,企業(yè)或者高校享有優(yōu)先使用權(quán)。對(duì)于科研人員開發(fā)出的計(jì)算機(jī)軟件,企業(yè)或者高校享有著作權(quán),科研人員有獲得獎(jiǎng)勵(lì)的權(quán)利。
在選擇專利權(quán)路徑和商業(yè)秘密權(quán)路徑的情況下,科研人員在執(zhí)行企業(yè)或者高校交付的產(chǎn)學(xué)研合作任務(wù)中所完成的發(fā)明創(chuàng)造或者商業(yè)秘密,其中,相應(yīng)的專利權(quán)或者商業(yè)秘密權(quán)歸屬于該科研人員所在的企業(yè)或者高校。
(三)基于條件確定科技成果權(quán)利歸屬
不管選擇什么樣的權(quán)利化路徑,科研人員主要是利用了企業(yè)或者高校提供的物質(zhì)技術(shù)條件(資金、設(shè)備、零部件、原材料或者不對(duì)外公開的技術(shù)資料等)所完成的科技成果,其權(quán)利歸屬于該科研人員所在的企業(yè)或者高校。對(duì)于不是主要利用了企業(yè)或者高校提供的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的科技成果,企業(yè)或者高??梢跃驮摽萍汲晒臋?quán)利歸屬進(jìn)行約定;在沒有約定或者約定不明確的情況下,科技成果歸屬于完成該項(xiàng)科技成果的科研人員。
為了盡快將產(chǎn)學(xué)研合作中產(chǎn)生的科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力,為社會(huì)創(chuàng)造價(jià)值,應(yīng)當(dāng)采取有效措施,督促權(quán)利人積極行使權(quán)利,及早將其科技成果付諸實(shí)施,這些措施有引入政府介入權(quán)、推行專利當(dāng)然許可和提倡知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管。
(一)引入政府介入權(quán)
在產(chǎn)學(xué)研合作中取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)或者高校,要在合理期限內(nèi)實(shí)施其享有的知識(shí)產(chǎn)權(quán),若逾越合理期限仍未實(shí)施,政府就可以無(wú)償實(shí)施這些知識(shí)產(chǎn)權(quán),也可以許可其他的企業(yè)或者高校有償實(shí)施或者無(wú)償實(shí)施。除此之外,政府也可以基于國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的考慮,就企業(yè)或者高校取的知識(shí)產(chǎn)權(quán),無(wú)償實(shí)施,或者許可他人有償實(shí)施或者無(wú)償實(shí)施。政府介入權(quán)的存在好似達(dá)摩克利斯之劍,可促使企業(yè)或者高校盡快實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán),給社會(huì)帶來(lái)收益。
(二)推行專利當(dāng)然許可
專利當(dāng)然許可作為一種新的專利許可方式,有利于促進(jìn)專利技術(shù)供需雙方的對(duì)接,尤其是高校、科研院所專利的傳播和運(yùn)用,既為專利權(quán)人和公眾搭建專利轉(zhuǎn)化或推廣應(yīng)用平臺(tái),也可以有效降低專利交易中與專利狀態(tài)相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn),從而實(shí)現(xiàn)資金與技術(shù)的結(jié)合,加快專利的轉(zhuǎn)化。在產(chǎn)學(xué)研合作中的科技成果權(quán)利化為專利權(quán)之后,為了發(fā)揮專利的價(jià)值,建議專利權(quán)人向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)專利當(dāng)然許可,做出對(duì)任何人給予公平許可的承諾。
(三)提倡知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管
知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管實(shí)質(zhì)上是一種服務(wù)外包。知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管的目的,是為了減輕知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理成本,同時(shí)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理提供更專業(yè)、更優(yōu)質(zhì)的服務(wù),以達(dá)到最大程度保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)收益最大化的目的。對(duì)于產(chǎn)學(xué)研合作中形成的科技成果以及經(jīng)過權(quán)利化之后的著作權(quán)、專利權(quán)和商業(yè)秘密權(quán),建議權(quán)利人積極運(yùn)用,使之發(fā)揮應(yīng)有的作用。當(dāng)權(quán)利人無(wú)暇運(yùn)用這些科技成果以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí),可敦促權(quán)利人借助于知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管的力量。
(一)政府主導(dǎo)型產(chǎn)學(xué)研合作仍將持續(xù)
我國(guó)的產(chǎn)學(xué)研合作仍處在初期發(fā)展階段,產(chǎn)學(xué)研各方尚未形成可持續(xù)的合力,技術(shù)創(chuàng)新要素存在分散、交叉及重復(fù)的問題,僅靠市場(chǎng)機(jī)制尚不能有效推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作。為了產(chǎn)學(xué)研合作的順利開展,政府應(yīng)當(dāng)有所作為。由政府出面進(jìn)行宏觀規(guī)劃與資金支持,引導(dǎo)企業(yè)、高校和科研院所開展產(chǎn)學(xué)研合作,可促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的順利實(shí)施。所以,在一定長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi),政府主導(dǎo)型產(chǎn)學(xué)研合作將持續(xù)開展下去,直至被市場(chǎng)機(jī)制取代。
(二)合同約定發(fā)揮主要作用
有關(guān)產(chǎn)學(xué)研合作中科技成果的權(quán)利歸屬,法律允許有關(guān)各方進(jìn)行約定,不僅企業(yè)與高??梢约s定,科研人員與企業(yè)或者高校也可以約定,僅在沒有約定或者約定不明的情況下才適用法定的權(quán)利歸屬規(guī)則。隨著企業(yè)、高校和科研人員的權(quán)利意識(shí)的增強(qiáng),可以預(yù)料,未來(lái)的產(chǎn)學(xué)研合作中,企業(yè)、高校以及科研人員必將重視科技成果的權(quán)屬約定,且在科技成果的權(quán)利歸屬中,合同約定將會(huì)起到至關(guān)重要的作用。
(三)科研人員權(quán)益保障愈受重視
在產(chǎn)學(xué)研合作中,科研人員往往受制于薪資、晉升等諸多因素,缺乏與企業(yè)或者高校平等協(xié)商的客觀條件,若企業(yè)或者高校與科研人員對(duì)科技成果的權(quán)利歸屬有明確約定時(shí),權(quán)利人往往是企業(yè)或者高校,一般不會(huì)是科研人員。盡管如此,科研人員作為科技成果產(chǎn)出人的身份是不會(huì)改變的,在法律上也會(huì)得到保障的。隨著權(quán)利意識(shí)的增強(qiáng),在保護(hù)企業(yè)和高校對(duì)于產(chǎn)學(xué)研科技成果享有權(quán)益的同時(shí),也不能忽視科研人員的合法權(quán)益,更應(yīng)重視科研人員的權(quán)益保障。這也是產(chǎn)學(xué)研合作可持續(xù)發(fā)展的必要條件之一。
【本文系河南省科技廳軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目部分成果,項(xiàng)目編號(hào):162400410088?!?/p>