冉從敬 肖 蘭 黃海瑛

（武漢大學(xué)信息管理學(xué)院 湖北 武漢 430072）

數(shù)據(jù)權(quán)利博弈研究：背景、進(jìn)展與趨勢*

冉從敬 肖 蘭 黃海瑛

（武漢大學(xué)信息管理學(xué)院 湖北 武漢 430072）

大數(shù)據(jù)在發(fā)展過程中產(chǎn)生了諸多數(shù)據(jù)權(quán)利，各種類型的數(shù)據(jù)權(quán)利相互聯(lián)系、相互制約。隨著各國國家數(shù)據(jù)戰(zhàn)略的實(shí)施和網(wǎng)絡(luò)空間新戰(zhàn)場的開辟，數(shù)據(jù)權(quán)利博弈愈演愈烈。目前國際上研究數(shù)據(jù)權(quán)利博奕的相關(guān)論文集中于論述數(shù)據(jù)產(chǎn)生的各項(xiàng)權(quán)利及其保護(hù)方式。數(shù)據(jù)權(quán)利的研究趨勢主要為以下幾方面：一是國家大數(shù)據(jù)主權(quán)的范疇界定；二是國家大數(shù)據(jù)主權(quán)保障的戰(zhàn)略頂層設(shè)計(jì)；三是治理、技術(shù)、政策與法律協(xié)同治理機(jī)制設(shè)計(jì)；四是大數(shù)據(jù)領(lǐng)域的霸權(quán)消解和協(xié)作推進(jìn)機(jī)制設(shè)計(jì)。

數(shù)據(jù)權(quán)利 數(shù)據(jù)隱私 數(shù)據(jù)主權(quán) 數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán) 數(shù)據(jù)霸權(quán)

2014年3月5日，李克強(qiáng)總理在十二屆全國人大二次會(huì)議上，首次將“大數(shù)據(jù)”納入政府工作報(bào)告[1]。2015年9月5日，國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展的行動(dòng)綱要》指出，數(shù)據(jù)已成為國家基礎(chǔ)性戰(zhàn)略資源[2]。2015年10月，五中全會(huì)的“十三五”規(guī)劃建議提出：“實(shí)施國家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略，推進(jìn)數(shù)據(jù)資源開放共享。”[3]2015年11月至2016年6月，國務(wù)院辦公廳發(fā)布的文件共8次提到“大數(shù)據(jù)”，涉及醫(yī)療健康、智慧城市、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等行業(yè)。在國務(wù)院辦公廳發(fā)布的與大數(shù)據(jù)發(fā)展有關(guān)的文件指導(dǎo)下，各部門結(jié)合部門特色，組織編制了具體的大數(shù)據(jù)建設(shè)方案，如環(huán)境保護(hù)部發(fā)布《生態(tài)環(huán)境大數(shù)據(jù)建設(shè)總體方案》，通過生態(tài)環(huán)境大數(shù)據(jù)發(fā)展和應(yīng)用，推進(jìn)環(huán)境管理轉(zhuǎn)型；發(fā)改委召開促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展部際聯(lián)席會(huì)議，審議通過了《促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展三年工作方案（2016—2018）》《促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展2016年工作要點(diǎn)》《政務(wù)信息資源共享管理暫行辦法》和《政務(wù)信息資源目錄編制指南》4份文件。大數(shù)據(jù)已經(jīng)成為我國進(jìn)一步發(fā)展的重大戰(zhàn)略。

在大數(shù)據(jù)發(fā)展過程中，基于大數(shù)據(jù)產(chǎn)生了諸多數(shù)據(jù)權(quán)利，涉及到個(gè)人隱私、信息產(chǎn)權(quán)、國家主權(quán)等各種權(quán)利類型，這些權(quán)利類型主體歸屬不同、權(quán)利信息不同，但相互依賴、相互制約，在博弈過程中形成新的權(quán)利格局。與隱私、產(chǎn)權(quán)、主權(quán)不同，數(shù)據(jù)霸權(quán)本質(zhì)上不是一種權(quán)利。但數(shù)據(jù)霸權(quán)和隱私、產(chǎn)權(quán)、主權(quán)都有著密切關(guān)系。隱私權(quán)主要是針對(duì)個(gè)人而言，產(chǎn)權(quán)主要是針對(duì)個(gè)人或者由個(gè)人所構(gòu)成的組織而言，主權(quán)主要是針對(duì)組織或者由組織構(gòu)成的國家而言，而霸權(quán)則是國家之間數(shù)據(jù)權(quán)利資源分配形成的結(jié)果，因此，隱私、產(chǎn)權(quán)、主權(quán)和霸權(quán)主要對(duì)應(yīng)了個(gè)人、組織（含個(gè)人）、國家和國際之間的數(shù)據(jù)權(quán)利問題，這4種權(quán)利各有不同，不是同一性質(zhì)的權(quán)利，形成數(shù)據(jù)不同級(jí)次、不同范圍和不同性質(zhì)的權(quán)利歸宿。例如，某個(gè)人通過電商平臺(tái)購買一件產(chǎn)品所形成的數(shù)據(jù)，對(duì)于個(gè)人而言是隱私權(quán)保護(hù)對(duì)象；而對(duì)于一個(gè)電商企業(yè)而言，該數(shù)據(jù)和其他數(shù)據(jù)一起構(gòu)成了其產(chǎn)權(quán)的一部分；而該數(shù)據(jù)和電商其他數(shù)據(jù)一起屬于所在國家數(shù)據(jù)主權(quán)管轄的范圍；該數(shù)據(jù)在國際范圍內(nèi)基于反恐或者其他國家利益協(xié)調(diào)，會(huì)成為國際數(shù)據(jù)分享或者監(jiān)控的一部分，也就可能成為數(shù)據(jù)霸權(quán)實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)。同樣一份數(shù)據(jù)也因此具有了不同屬性，歸屬于不同主體，形成了權(quán)利交織的格局。

1 數(shù)據(jù)權(quán)利博弈研究背景

1.1 網(wǎng)絡(luò)空間成為國際博弈新戰(zhàn)場，數(shù)據(jù)權(quán)利爭奪日益激烈。

網(wǎng)絡(luò)空間成為大國間進(jìn)行政治、經(jīng)濟(jì)、外交、安全博弈的新空間和新戰(zhàn)場，將國家間的博弈維度從海、陸、空、太空進(jìn)一步擴(kuò)展到第五維度[4]。美國、英國和澳大利亞公開宣稱國際人道主義法適用網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)爭，為可能出現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)爭做好法律準(zhǔn)備。俄羅斯、英國、法國、德國等國家也都將網(wǎng)絡(luò)攻擊列為國家安全的主要威脅之一。在相繼發(fā)布《網(wǎng)絡(luò)空間國際戰(zhàn)略》《網(wǎng)絡(luò)空間行動(dòng)戰(zhàn)略》后，奧巴馬簽署了《美國網(wǎng)絡(luò)行動(dòng)政策》（PDD21），明確從網(wǎng)絡(luò)中心戰(zhàn)擴(kuò)展到網(wǎng)絡(luò)空間作戰(zhàn)行動(dòng)等。2012年3月，奧巴馬政府公布了“大數(shù)據(jù)研究和發(fā)展倡議”，并確立了基于大數(shù)據(jù)的信息網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略；2015年以來，美國第114屆國會(huì)的立法重點(diǎn)是網(wǎng)絡(luò)安全信息共享，有5部法案在討論之中（H.R.234，H.R.1560，H.R.1731，S.456，S.754.）。2016年，歐洲議會(huì)、歐盟理事會(huì)與歐盟委員會(huì)已達(dá)成政治合意的《網(wǎng)絡(luò)與信息安全指令》（Network and Information Security Directive）。

為了爭奪數(shù)據(jù)信息網(wǎng)絡(luò)的主導(dǎo)權(quán)，各國之間的數(shù)據(jù)主權(quán)博弈日益加劇，發(fā)達(dá)國家相繼推出數(shù)據(jù)主權(quán)政策并制定相關(guān)發(fā)展戰(zhàn)略?！稅蹏叻ò浮罚║SA PATRIOT Act）增強(qiáng)了美國聯(lián)邦政府搜集和分析全球民眾私人數(shù)據(jù)信息的權(quán)力。歐盟委員會(huì)則提出改革數(shù)據(jù)保護(hù)法規(guī)，試圖對(duì)所有在歐盟境內(nèi)的云服務(wù)提供者和社交網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生直接影響。歐盟委員會(huì)在《個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)指令修正案》中提出的“被遺忘權(quán)”為個(gè)人信息隱私保護(hù)提供了法律依據(jù)。2015年10月6日，歐盟法院公布了一項(xiàng)判決，宣布與“美國-歐盟安全港協(xié)議”（US-EU Safe Harbor Scheme）有關(guān)的“2000/520歐盟決定”（Safe Harbor Decision）無效。歐盟法院在裁定中指出，歐盟的數(shù)據(jù)保護(hù)法規(guī)規(guī)定，歐盟公民的個(gè)人數(shù)據(jù)不能傳輸至非歐盟國家，除非該非歐盟國家能為這些數(shù)據(jù)提供有效保護(hù)，但美國未能達(dá)到上述要求。歐盟的《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》將于2018年5月25日正式生效，這是同期已有數(shù)據(jù)保護(hù)法律中保護(hù)最嚴(yán)、管轄最寬、處罰力度最大的法律。德國總理默克爾表示，歐洲互聯(lián)網(wǎng)公司應(yīng)當(dāng)將相關(guān)數(shù)據(jù)的流動(dòng)情況告知?dú)W洲，如果與美國情報(bào)部門分享數(shù)據(jù)，首先必須經(jīng)過歐洲人的同意認(rèn)可；德國本國公民的數(shù)據(jù)行為必須遵守德國的法律。英國發(fā)布《大數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)保護(hù)》報(bào)告，提出企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)數(shù)據(jù)匿名化及后續(xù)利用的隱私及信息安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。日本于2015年通過了《個(gè)人信息保護(hù)法》修正案，規(guī)定企業(yè)必須對(duì)數(shù)據(jù)匿名的方法采取保密措施。日本國會(huì)眾議院于2014年表決通過了《網(wǎng)絡(luò)安全基本法》。巴西于2013年發(fā)布了《反互聯(lián)網(wǎng)犯罪法》。俄羅斯也通過立法限制數(shù)據(jù)流動(dòng)范圍來提升數(shù)據(jù)控制力，其議會(huì)通過了《個(gè)人數(shù)據(jù)法》，規(guī)定俄羅斯公民個(gè)人數(shù)據(jù)必須保存在俄羅斯境內(nèi)服務(wù)器上。由此可見，網(wǎng)絡(luò)空間成為國際博弈新戰(zhàn)場，數(shù)據(jù)權(quán)利爭奪日益激烈，隱私、產(chǎn)權(quán)、主權(quán)以及因此可能產(chǎn)生的數(shù)據(jù)霸權(quán)相互交織。

1.2 中國積極應(yīng)對(duì)大數(shù)據(jù)挑戰(zhàn)，重視數(shù)據(jù)權(quán)利保障。

為應(yīng)對(duì)大數(shù)據(jù)安全挑戰(zhàn)，網(wǎng)絡(luò)空間安全上升到國家安全的高度。2014年是中國網(wǎng)絡(luò)空間戰(zhàn)略的開局之年。習(xí)近平主席提出，我國要從網(wǎng)絡(luò)大國邁向網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國。2015年12月，在以“互聯(lián)互通、共享共治——構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)空間命運(yùn)共同體”為主題的第二屆世界互聯(lián)網(wǎng)大會(huì)開幕式上，習(xí)近平主席再次提出，要保障網(wǎng)絡(luò)安全，促進(jìn)有序發(fā)展[5]。2016年3月25日上午，中國網(wǎng)絡(luò)空間安全協(xié)會(huì)（CyberSecurity Association of China，簡稱CSAC）在京舉行成立大會(huì)，標(biāo)志著我國首個(gè)網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域的全國性社會(huì)團(tuán)體成立。

我國處于穩(wěn)步推進(jìn)國家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略建設(shè)的階段，強(qiáng)調(diào)大數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用與數(shù)據(jù)治理規(guī)范，重視數(shù)據(jù)權(quán)利保障。大數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用方面，國內(nèi)已成立多個(gè)大數(shù)據(jù)管理局，知識(shí)產(chǎn)權(quán)大數(shù)據(jù)平臺(tái)也在不斷發(fā)展，如全國首家知識(shí)產(chǎn)權(quán)大數(shù)據(jù)交互式網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺(tái)——章魚直通車，西部首個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)大數(shù)據(jù)平臺(tái)——成都知識(shí)產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新發(fā)展服務(wù)平臺(tái)相繼上線。數(shù)據(jù)治理規(guī)范方面，2015 年5 月，在巴西圣保羅召開的SC40/WG1 第三次工作組會(huì)議上，中國代表團(tuán)正式提交了《數(shù)據(jù)治理白皮書》?！稊?shù)據(jù)治理白皮書》國際標(biāo)準(zhǔn)研究報(bào)告對(duì)建立數(shù)據(jù)治理國際標(biāo)準(zhǔn)體系、推動(dòng)我國數(shù)據(jù)治理產(chǎn)業(yè)發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)[6]。數(shù)據(jù)權(quán)利保障方面，全國人大于2015年7月6日公布了《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法（草案）》，意在加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施及其數(shù)據(jù)的保護(hù)，增加多項(xiàng)促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)安全的支持措施。該法明確了網(wǎng)絡(luò)主權(quán)是國家主權(quán)在網(wǎng)絡(luò)空間的體現(xiàn)和延伸，網(wǎng)絡(luò)主權(quán)原則是我國維護(hù)國家安全和利益、參與網(wǎng)絡(luò)國際治理與合作所堅(jiān)持的重要原則。2016年7月5日，民法總則草案對(duì)外公布并向社會(huì)公開征求意見，又于10月31日再次提請(qǐng)全國人大常委會(huì)審議。民法總則草案二審稿將虛擬財(cái)產(chǎn)從物權(quán)客體中刪除，將數(shù)據(jù)信息從知識(shí)產(chǎn)權(quán)類別中刪除。為進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)個(gè)人信息的保護(hù)，草案二審稿第109條專門就個(gè)人信息的保護(hù)作出了特別規(guī)定。網(wǎng)絡(luò)空間和大數(shù)據(jù)引發(fā)的數(shù)據(jù)權(quán)利問題在我國已經(jīng)引起了重視，但系統(tǒng)性的研究、立法和實(shí)務(wù)推進(jìn)還比較缺失。

2 數(shù)據(jù)權(quán)利博弈研究進(jìn)展

目前國際上研究數(shù)據(jù)權(quán)利博弈的論文相對(duì)較少，相關(guān)論文集中于論述數(shù)據(jù)產(chǎn)生的各項(xiàng)權(quán)利及其保護(hù)方式，包括數(shù)據(jù)隱私保護(hù)、數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、數(shù)據(jù)主權(quán)保護(hù)等各種權(quán)利研究，也包括數(shù)據(jù)霸權(quán)方面的研究。

2.1 數(shù)據(jù)隱私保護(hù)研究進(jìn)展

數(shù)據(jù)隱私權(quán)利經(jīng)歷了由不被重視到強(qiáng)調(diào)保護(hù)的地位變化，個(gè)人的數(shù)據(jù)隱私是在掌握數(shù)據(jù)主權(quán)的前提下才有效。2007年，Miriam Wugmeister等人認(rèn)為跨境隱私規(guī)則上的各自為政和監(jiān)管過度阻礙了信息流動(dòng)和服務(wù)提供[7]。王冬等人（2013）提出了訪問控制隱私保護(hù)模型，并提出基于角色的訪問控制（RBAC）、數(shù)據(jù)項(xiàng)訪問控制（DataRBAC）模型等[8]。2014年，Marc Mosch等人認(rèn)為現(xiàn)有的云解決方案對(duì)用戶數(shù)據(jù)具有潛在的安全隱患，提出了π-Cloud個(gè)人安全云，使得用戶保留自身數(shù)據(jù)的主權(quán)[9]。2015年，Usman Ahmed 和Anupam Chander探討了平衡數(shù)據(jù)跨境自由流動(dòng)以及政府關(guān)于消費(fèi)者隱私和安全擔(dān)憂的可能性，認(rèn)為跨境信息流動(dòng)和國際合作將會(huì)持續(xù)加強(qiáng)，而公共秩序、國家安全和數(shù)據(jù)隱私上面臨更多的挑戰(zhàn)[10]。Zharova Anna具體介紹了國外云服務(wù)為俄羅斯公民處理個(gè)人數(shù)據(jù)上的適用問題，描述了俄羅斯和歐盟云服務(wù)的系統(tǒng)化和國家政策[11]。2016年，Elizabeth Kennedy等人探討了歐盟有關(guān)數(shù)據(jù)安全的法律要求，尤其關(guān)注將多種因素認(rèn)證作為一種滿足歐盟指令95/46 EC對(duì)處理個(gè)人數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)安全要求的方法[12]。

2.2 數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)問題研究進(jìn)展

數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的界定直接關(guān)系到數(shù)據(jù)的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，進(jìn)一步影響到數(shù)據(jù)主權(quán)的劃分。有關(guān)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的概念，黃立芳明確提出，數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)是指數(shù)據(jù)開發(fā)者對(duì)合法獲得的共有或?qū)Ｓ蓄I(lǐng)域的數(shù)據(jù)，通過抓取、分析、加工、處理等智力勞動(dòng)獲得的數(shù)據(jù)或數(shù)據(jù)集所擁有的人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)，數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)具有可知識(shí)產(chǎn)權(quán)性[13]。吳江指出，數(shù)據(jù)交易的本質(zhì)就是對(duì)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓，他所理解的數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)是指數(shù)據(jù)的擁有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、讓渡權(quán)等權(quán)利[14]。研究人員就“數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)”這一概念還未有定論，我國還沒有出臺(tái)明確大數(shù)據(jù)所具有的權(quán)利的法律，能夠參考的與數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)相似的權(quán)利有數(shù)據(jù)庫版權(quán)、商業(yè)秘密等。田杰棠認(rèn)為，應(yīng)從產(chǎn)權(quán)制度上確定數(shù)據(jù)商業(yè)運(yùn)用邊界、個(gè)人隱私保護(hù)邊界以及政府?dāng)?shù)據(jù)公開邊界[15]。數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的確立對(duì)數(shù)據(jù)控制者而言具有重要影響。目前擁有用戶數(shù)據(jù)的企業(yè)、云服務(wù)提供商，在實(shí)際數(shù)據(jù)交易過程中，只能依靠技術(shù)合同或服務(wù)合同約定數(shù)據(jù)買賣雙方的權(quán)利與義務(wù)，這些數(shù)據(jù)可能存在的權(quán)利和權(quán)利歸屬還沒有統(tǒng)一的明文規(guī)定。數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)是與數(shù)據(jù)各個(gè)流程最為緊密的權(quán)利，在采集、存取、加工、傳播、應(yīng)用大數(shù)據(jù)的不同階段，都與一定的商業(yè)模式相關(guān)聯(lián)。當(dāng)數(shù)據(jù)價(jià)值被發(fā)掘后，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)界也愈發(fā)迫切地需要對(duì)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行更為清晰的界定。

2.3 數(shù)據(jù)主權(quán)問題研究進(jìn)展

數(shù)據(jù)主權(quán)的概念界定與時(shí)俱進(jìn)。程衛(wèi)東較早關(guān)注了跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)對(duì)國家主權(quán)的影響[16]，至2007年，從國家主權(quán)和基本權(quán)利的角度對(duì)跨界數(shù)據(jù)流動(dòng)進(jìn)行研究者仍甚為罕見[17]。蔡雄山[18]、施恒驍?shù)萚19]明確提出捍衛(wèi)數(shù)據(jù)主權(quán)。湯嘯天提出，信息控制權(quán)是國家主權(quán)在信息時(shí)代的新的表現(xiàn)形式，認(rèn)為信息控制權(quán)的狹義含義是主權(quán)國家防止信息網(wǎng)絡(luò)中的本國數(shù)據(jù)被竊取、篡改、毀壞和抵御有害信息對(duì)本國的侵蝕、破壞的權(quán)利[20]。近年來，國內(nèi)學(xué)者發(fā)展了云計(jì)算時(shí)代下數(shù)據(jù)主權(quán)的概念，蔡翠紅認(rèn)為數(shù)據(jù)主權(quán)是云時(shí)代國家主權(quán)理論的新發(fā)展，廣義的數(shù)據(jù)主權(quán)包括國家數(shù)據(jù)主權(quán)和個(gè)人數(shù)據(jù)主權(quán)，狹義的數(shù)據(jù)主權(quán)僅指國家數(shù)據(jù)主權(quán)，個(gè)人數(shù)據(jù)主權(quán)稱之為數(shù)據(jù)權(quán)[21]；吳沈括主張數(shù)據(jù)主權(quán)是特定國家最高權(quán)力在本國數(shù)據(jù)領(lǐng)域的外化，以獨(dú)立性、自主性和排他性為根本特征[22]。Gourley將數(shù)據(jù)主權(quán)定義為網(wǎng)絡(luò)主權(quán)的一個(gè)子集，認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域和地理領(lǐng)域一樣，是在構(gòu)建基礎(chǔ)框架上，受到主權(quán)權(quán)威法律和司法管轄[23]。

數(shù)據(jù)主權(quán)管控問題日益突出。數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)空間治理的無政府性、數(shù)據(jù)主權(quán)的敏感性和脆弱性、云計(jì)算數(shù)據(jù)技術(shù)本身的漏洞、各國數(shù)據(jù)法律與政策的差異[24]，行為主體能力的分散化、數(shù)據(jù)的不確定性、數(shù)據(jù)量問題所帶來的實(shí)際操作難度大、網(wǎng)絡(luò)空間本身的特性[21]等因素都加劇了數(shù)據(jù)主權(quán)的安全風(fēng)險(xiǎn)。過度強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)主權(quán)的獨(dú)立性將加劇虛擬空間的無秩序狀態(tài)[25]，可能會(huì)出現(xiàn)實(shí)際掌握甚至是壟斷了部分關(guān)鍵數(shù)據(jù)資源的非國家行為體參與全球治理的事實(shí)[26]。為保障數(shù)據(jù)主權(quán)，Jonathan A. Obar等人認(rèn)為聯(lián)邦政府和互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供者應(yīng)該建造更多的互聯(lián)網(wǎng)交換點(diǎn)，使加拿大互聯(lián)網(wǎng)傳輸能夠在國內(nèi)完成[27]；Joshua Paul Meltzer從制度上認(rèn)為政府應(yīng)該采取現(xiàn)有的國際貿(mào)易規(guī)則和規(guī)范措施，確定新的數(shù)據(jù)貿(mào)易規(guī)則[28]；Ashish Vulimiri等人建議采用TPC-CH和伯克利大數(shù)據(jù)等集中方式降低數(shù)據(jù)運(yùn)輸成本[29]，Ignacio Cano等人提出了GDML基于地理的數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)，降低數(shù)據(jù)集中存儲(chǔ)的成本[30]。

2.4 數(shù)據(jù)霸權(quán)問題研究進(jìn)展

隨著“棱鏡門事件”的持續(xù)發(fā)酵，國外政府在共享和開放大數(shù)據(jù)的過程中，逐漸偏向大數(shù)據(jù)安全和隱私保護(hù)。數(shù)據(jù)霸權(quán)和數(shù)據(jù)安全有密切關(guān)聯(lián)，數(shù)據(jù)霸權(quán)是因?yàn)榉纯趾推渌麌H間共享數(shù)據(jù)的巨大需求而產(chǎn)生的。數(shù)據(jù)霸權(quán)問題依據(jù)國家立場而各不相同，數(shù)據(jù)霸權(quán)是數(shù)據(jù)富有者對(duì)數(shù)據(jù)少有者的控制。Dana Polatin-Reuben和Joss Wright提出美國及其盟國將數(shù)據(jù)本土化視為對(duì)自由開放的全球網(wǎng)絡(luò)的威脅，而俄羅斯、中國、巴西等國家對(duì)此態(tài)度不同，倡導(dǎo)數(shù)據(jù)主權(quán)并將其視為保護(hù)國家敏感數(shù)據(jù)免受外國監(jiān)視的方式[31]。Yudhistira Nugraha等人將數(shù)據(jù)主權(quán)看作是主權(quán)國家控制國家敏感數(shù)據(jù)跨境的合理努力[32]。數(shù)據(jù)霸權(quán)問題帶來了數(shù)據(jù)主權(quán)、數(shù)據(jù)安全問題。Nicolae Paladi等人具體討論了由不同的司法管轄區(qū)和數(shù)據(jù)所有者的數(shù)據(jù)爭論帶來的云數(shù)據(jù)的地理定位問題，提出了在IaaS服務(wù)平臺(tái)提供限制密封的解決機(jī)制[33]。Christian Esposito等人針對(duì)混合云和云計(jì)算聯(lián)盟，認(rèn)為數(shù)據(jù)分布在不同的法律和司法系統(tǒng)意味著數(shù)據(jù)主權(quán)的嚴(yán)重安全和隱私問題，并為此提出了運(yùn)用加密技術(shù)來保護(hù)聯(lián)合云中的數(shù)據(jù)主權(quán)的解決方案，且該方案不影響整個(gè)云中數(shù)據(jù)的彈性和遷移[34]。齊愛民和祝高峰提出要加強(qiáng)國際立法的協(xié)調(diào)，積極參與制定全球共同適用的數(shù)據(jù)規(guī)則體系，反對(duì)數(shù)據(jù)干涉和數(shù)據(jù)霸權(quán)，維護(hù)國家數(shù)據(jù)主權(quán)安全[35]。

3 數(shù)據(jù)權(quán)利博弈研究趨勢

3.1 國家大數(shù)據(jù)主權(quán)的范疇界定

界定國家大數(shù)據(jù)主權(quán)的范疇，是提出有針對(duì)性的戰(zhàn)略性對(duì)策的前提。國家大數(shù)據(jù)主權(quán)的確定不能完全基于物理邊界。實(shí)際上，國家對(duì)數(shù)據(jù)行使主權(quán)的能力是有限的，原因主要包括大數(shù)據(jù)具有累積性，不同大數(shù)據(jù)中可能含有很多共同數(shù)據(jù)元素，這使得分割產(chǎn)權(quán)進(jìn)而確定主權(quán)有其困難之處；同時(shí)，國家間常常會(huì)進(jìn)行數(shù)據(jù)主權(quán)的博弈，數(shù)據(jù)霸權(quán)和數(shù)據(jù)鴻溝客觀存在，形式公平和實(shí)質(zhì)不公平也同時(shí)存在，數(shù)據(jù)主權(quán)面臨正義性的考量；并且，數(shù)據(jù)跨境融合和服務(wù)帶來的大數(shù)據(jù)彼此融合、合作、外包、分包、眾包等各種生產(chǎn)形式的大數(shù)據(jù)產(chǎn)生方式加劇了國際范圍認(rèn)定數(shù)據(jù)主權(quán)的困境?；趪掖髷?shù)據(jù)主權(quán)行使相對(duì)弱化的事實(shí)，其存儲(chǔ)和管控?cái)?shù)據(jù)的能力也相應(yīng)弱化。正是因?yàn)閿?shù)據(jù)主權(quán)的弱化，使得數(shù)據(jù)主權(quán)的界定有著重要的價(jià)值。數(shù)據(jù)主權(quán)的主體是國家，是一個(gè)國家獨(dú)立自主地對(duì)本國數(shù)據(jù)進(jìn)行管理和利用的權(quán)力。數(shù)據(jù)權(quán)利的主體是公民，是相對(duì)應(yīng)公民數(shù)據(jù)采集義務(wù)而形成的對(duì)數(shù)據(jù)利用的權(quán)利，這種對(duì)數(shù)據(jù)的利用又是建立在數(shù)據(jù)主權(quán)之下的。只有在數(shù)據(jù)主權(quán)法定框架下，公民才可自由行使數(shù)據(jù)權(quán)利。數(shù)據(jù)主權(quán)是一種權(quán)力，但實(shí)施這種權(quán)力則需要能力。權(quán)利和能力之間并不是完全對(duì)等的。國家數(shù)據(jù)主權(quán)對(duì)企業(yè)和個(gè)人的依賴性很大。例如，微軟倫敦總裁戈登·弗雷澤承認(rèn)微軟不能保證存儲(chǔ)在歐洲的云數(shù)據(jù)不會(huì)離開歐洲。歐盟委員會(huì)要求微軟、谷歌和臉書這樣的公司必須嚴(yán)格遵守歐洲的隱私法則，美國《愛國者法案》不能凌駕于歐洲數(shù)據(jù)法律之上。而要界定國家數(shù)據(jù)主權(quán)的范疇，除了區(qū)分一系列類似的概念，如信息主權(quán)、網(wǎng)絡(luò)主權(quán)、數(shù)據(jù)主權(quán)、數(shù)據(jù)權(quán)利等以外，還要明確國家大數(shù)據(jù)主權(quán)的理論邊界，包括國家大數(shù)據(jù)主權(quán)的主體邊界、行為邊界和數(shù)據(jù)邊界，同時(shí)要貫通數(shù)據(jù)能力、數(shù)據(jù)主權(quán)、數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)、數(shù)據(jù)技術(shù)等各個(gè)層面，分析其權(quán)利體系構(gòu)成，考察其法理依據(jù)、理論基礎(chǔ)、形成原因和演進(jìn)機(jī)制等。

3.2 國家大數(shù)據(jù)主權(quán)保障的戰(zhàn)略頂層設(shè)計(jì)

世界主要發(fā)達(dá)國家都將大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略作為國家戰(zhàn)略。美國政府最先對(duì)大數(shù)據(jù)技術(shù)革命做出戰(zhàn)略反應(yīng)，利用大數(shù)據(jù)提升國家治理水平和國家競爭優(yōu)勢。2014年5月，美國提交《大數(shù)據(jù)：把握機(jī)遇，維護(hù)價(jià)值》政策報(bào)告，強(qiáng)調(diào)政府部門和私人部門緊密合作，利用大數(shù)據(jù)最大限度地促進(jìn)增長和利益，減少風(fēng)險(xiǎn)。歐盟力推《數(shù)據(jù)價(jià)值鏈戰(zhàn)略計(jì)劃》，用大數(shù)據(jù)改造傳統(tǒng)治理模式，試圖大幅降低公共部門成本，并促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和就業(yè)增長。日本于2013年6月公布新IT戰(zhàn)略《創(chuàng)建最尖端IT國家宣言》，要把日本建設(shè)成為一個(gè)具有“世界最高水準(zhǔn)的廣泛運(yùn)用信息產(chǎn)業(yè)技術(shù)的社會(huì)”。韓國科學(xué)技術(shù)政策研究院于2011年正式提出“大數(shù)據(jù)中心戰(zhàn)略”以及“構(gòu)建英特爾綜合數(shù)據(jù)庫”。同時(shí)，韓國社會(huì)專職部門也制訂了應(yīng)對(duì)大數(shù)據(jù)時(shí)代計(jì)劃。一些國際組織也十分關(guān)注大數(shù)據(jù)發(fā)展。聯(lián)合國啟動(dòng)實(shí)施“全球脈動(dòng)（Global Pulse）”項(xiàng)目，利用大數(shù)據(jù)準(zhǔn)確預(yù)測某些地區(qū)的失業(yè)率、支出削減和疾病爆發(fā)，促進(jìn)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展和公共服務(wù)管理。盡管已有許多國家出臺(tái)了大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略，但將大數(shù)據(jù)主權(quán)上升到國家主權(quán)并進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)的國家還不多。中國作為數(shù)據(jù)大國，具有極大的數(shù)據(jù)潛力，制定戰(zhàn)略頂層設(shè)計(jì)非常關(guān)鍵。包括國家大數(shù)據(jù)主權(quán)安全的國際沖突協(xié)調(diào)機(jī)制、應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)霸權(quán)的基本方略、政府治理機(jī)制的頂層設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)人才培養(yǎng)模式等在內(nèi)的國家大數(shù)據(jù)主權(quán)保障的戰(zhàn)略頂層設(shè)計(jì)研究，是解決國家大數(shù)據(jù)發(fā)展中宏觀性、引領(lǐng)性問題的關(guān)鍵所在。

3.3 治理、技術(shù)、政策與法律協(xié)同治理機(jī)制設(shè)計(jì)

國家大數(shù)據(jù)主權(quán)的保障要得到更好的解決，必須深入到技術(shù)、業(yè)務(wù)之中，這是因?yàn)榇髷?shù)據(jù)具有很強(qiáng)的技術(shù)特點(diǎn)，業(yè)務(wù)覆蓋廣泛，用簡單的主權(quán)概念難以真正解決問題，必須以系統(tǒng)治理為框架，以技術(shù)手段為支撐，以可實(shí)施性強(qiáng)的政策與立法為制約。大數(shù)據(jù)協(xié)同治理涉及多學(xué)科背景，實(shí)際應(yīng)用性強(qiáng)，必須關(guān)注大數(shù)據(jù)整個(gè)有機(jī)系統(tǒng)中技術(shù)機(jī)制、法律機(jī)制、經(jīng)濟(jì)機(jī)制和管理機(jī)制的構(gòu)建，在系統(tǒng)治理的基礎(chǔ)上提出國家政策和立法建議。公共政策與立法影響面大，涉及領(lǐng)域廣，其制定和實(shí)施都是比較重要的。大數(shù)據(jù)復(fù)雜的技術(shù)特性，也要求相應(yīng)的政策與立法具有可實(shí)施性。聚焦于大數(shù)據(jù)開放政策（如國家資助大數(shù)據(jù)的免費(fèi)開放問題）、大數(shù)據(jù)成本政策（如大數(shù)據(jù)資源共享應(yīng)用成本社會(huì)化政策）、大數(shù)據(jù)管理政策（如大數(shù)據(jù)資源敏感度分級(jí)管理政策）、大數(shù)據(jù)責(zé)任政策（如大數(shù)據(jù)資源利用的法定社會(huì)責(zé)任政策）等方面提出政策建議，在管轄沖突立法、跨境外包立法、現(xiàn)有立法響應(yīng)和立法優(yōu)化路徑幾個(gè)方面提出立法建議，是實(shí)現(xiàn)大數(shù)據(jù)有效治理的必經(jīng)之路。

3.4 大數(shù)據(jù)領(lǐng)域的霸權(quán)消解和協(xié)作推進(jìn)機(jī)制設(shè)計(jì)

美國在大數(shù)據(jù)領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位，蘋果、谷歌、微軟、亞馬遜、Facebook、雅虎等公司的存在，提高了美國獲取全球數(shù)據(jù)的能力。據(jù)2012年12月國際數(shù)據(jù)公司對(duì)“數(shù)字地球”分布所作的統(tǒng)計(jì)，各國在“數(shù)字地球”中的占比分別為：美國32%，西歐總和32%，中國13%，印度4%，其他國家19%。從中可見，美國占有全球數(shù)據(jù)的1/3，具有絕對(duì)優(yōu)勢。自2013年6月美國中央情報(bào)局前職員愛德華·斯諾登爆出棱鏡計(jì)劃以來，不斷有消息揭示美國政府如何以強(qiáng)大的國家力量監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)上以及智能手機(jī)里的個(gè)人(包括外國公民)數(shù)據(jù)，如2014年1月，據(jù)《紐約時(shí)報(bào)》報(bào)道，美國國家安全局通過間諜軟件“量子”（quantum）來監(jiān)視全世界范圍內(nèi)的10萬臺(tái)計(jì)算機(jī)。從當(dāng)年布什政府監(jiān)聽個(gè)人電話，到奧巴馬政府監(jiān)視網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)，可以看到數(shù)據(jù)霸權(quán)有過之而無不及。對(duì)于中國這樣的數(shù)據(jù)大國來說，增強(qiáng)防御能力尤為重要，一方面要通過技術(shù)手段消解這種不合理的數(shù)據(jù)霸權(quán)，另一方面還需要推進(jìn)國際范圍內(nèi)大數(shù)據(jù)領(lǐng)域的協(xié)作治理。大數(shù)據(jù)內(nèi)在的經(jīng)濟(jì)特征和增值特性決定了如何消解大數(shù)據(jù)領(lǐng)域的霸權(quán)和推進(jìn)協(xié)作機(jī)制設(shè)計(jì)是未來大數(shù)據(jù)資源競爭無法避開的話題。

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[3]中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃的建議(全文)[EB/OL]. [2015-11-03]. http://news.cnr.cn/native/gd/20151103/t20151103_520379989.shtml.

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Research on Data Rights Game：Background, Progress and Trends

Big data produces data rights in the development process. Various types of data rights are interrelated and mutual restraint. With the widely implementation of national data strategy in all countries and the development of new front in cyberspace war, the game of data rights has become more and more violent. Papers researching on data rights game mainly demonstrate the rights data produced and the protect methods. Research trend of data rights would be:firstly, definition of national big data sovereignty; secondly, top-level design of safety insurance strategy of national big data sovereignty; thirdly, mechanism design of governance, technology, policy and legal coordination governance in the field of national big data; fourthly, hegemony dissovling of big data and the design of collaborative promotive mechanisms.

Data right; Data privacy; Data sovereign; Data property right; Data hegemony

D920.4

A

冉從敬 男，1978年生，武漢大學(xué)信息管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師。

肖 蘭 女，1992年生，武漢大學(xué)信息管理學(xué)院碩士研究生。

黃海瑛 女，1978年生，武漢大學(xué)信息管理學(xué)院博士后，系本文通訊作者。

2016-09-13]

*本文系教育部規(guī)劃基金面上項(xiàng)目“云環(huán)境下信息消費(fèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)分析與對(duì)策研究”，項(xiàng)目編號(hào):14YJA870008；國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目“基于專利計(jì)量的專利戰(zhàn)略構(gòu)建模型研究”，項(xiàng)目編號(hào):71473184的成果之一。