張慶斌（江蘇省監(jiān)獄管理局）

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關(guān)于現(xiàn)代監(jiān)獄價值底蘊的思考

張慶斌（江蘇省監(jiān)獄管理局）

現(xiàn)代監(jiān)獄豐富內(nèi)涵體系為監(jiān)獄與社會的高度融合提供了方向性的選擇。

一、現(xiàn)代監(jiān)獄奉行國家主義原則是基本要義

從監(jiān)獄發(fā)展的歷史看，監(jiān)獄作為國家的暴力機器，其發(fā)展進程與表現(xiàn)樣態(tài)總與國家發(fā)展模式相吻合。如果把國家認為是一個機器，那監(jiān)獄就是機器內(nèi)一個不可或缺的零件。盡管國家在現(xiàn)代社會的治理方式互不相同，但國家作為一個主權(quán)體，對監(jiān)獄的治理與發(fā)展實行國家主義卻是一致的。國家對監(jiān)獄的規(guī)制，體現(xiàn)在國家所制訂和頒布的法律法規(guī)上，以刑事立法的方式對監(jiān)獄從機構(gòu)設(shè)置、經(jīng)費來源、刑罰執(zhí)行到監(jiān)獄管理等作出了詳細的規(guī)定，從而明確了監(jiān)獄在國家與社會分工中的地位與價值目標(biāo)。這是監(jiān)獄存在與發(fā)展的基石。監(jiān)獄在現(xiàn)代社會的發(fā)展中，奉行國家主義的原則和方向絲毫沒有得到動搖，特別是代表國家行使刑罰執(zhí)行的權(quán)力，在現(xiàn)代社會更是得到了完善，順應(yīng)了國家治理犯罪的需要和公眾對司法公正的訴求。

監(jiān)獄國家主義要求國家對監(jiān)獄的設(shè)置、建設(shè)和發(fā)展實行政府掌舵。對人財物的國家投入是監(jiān)獄履行職權(quán)的前提，更是實現(xiàn)監(jiān)獄目標(biāo)宗旨的基礎(chǔ)。從監(jiān)獄的存在分析，監(jiān)獄主要表現(xiàn)在兩個方面：一個是監(jiān)獄的器物形態(tài)，一個是監(jiān)獄的內(nèi)涵質(zhì)態(tài)。應(yīng)該說這兩個方面是監(jiān)獄存在不可或缺的組成部分，其構(gòu)成監(jiān)獄的整體。但是現(xiàn)代監(jiān)獄首先呈現(xiàn)的是監(jiān)獄形態(tài)的現(xiàn)代化。因而現(xiàn)代監(jiān)獄建設(shè)對監(jiān)獄形態(tài)的完善與提升，不僅僅體現(xiàn)在監(jiān)獄物質(zhì)條件的改善，而是代表國家執(zhí)行刑罰和促進罪犯矯正回歸的司法公正和監(jiān)獄價值得到了保障。公正、文明、人道、效率，現(xiàn)代社會的普世價值應(yīng)該在監(jiān)獄行刑與罪犯矯正領(lǐng)域得到充分的體現(xiàn)?，F(xiàn)代監(jiān)獄的形態(tài)建設(shè)，在我國監(jiān)獄建設(shè)國家標(biāo)準(zhǔn)的導(dǎo)引下，按照監(jiān)獄分類的要求，在高中低不同警戒等級的體系下進行分類建設(shè)，形成一個體系完備、布局合理、功能齊全、設(shè)施規(guī)范、符合行刑發(fā)展與罪犯矯正需要、符合監(jiān)獄所在區(qū)域的人文環(huán)境的監(jiān)獄形態(tài)格局。

監(jiān)獄形態(tài)作為監(jiān)獄的形式要件，雖然在監(jiān)獄構(gòu)成中處于獨特的地位，但監(jiān)獄的質(zhì)態(tài)作為監(jiān)獄的實質(zhì)要件卻對監(jiān)獄起到?jīng)Q定性作用。以法律、制度、文化、體制機制為標(biāo)桿的監(jiān)獄質(zhì)態(tài)，是監(jiān)獄現(xiàn)代化的衡量標(biāo)準(zhǔn)。在此，在國家層面的法律制度和刑事政策從總體上決定了監(jiān)獄的存在樣態(tài)和發(fā)展方向。這需要在我國法制現(xiàn)代化的潮流下不斷加以修訂與完善，按照刑事一體化的要求，進一步完善規(guī)制監(jiān)獄的法律法規(guī)體系。當(dāng)前正在修訂的《監(jiān)獄法》，正是從國家層面對我國監(jiān)獄發(fā)展的經(jīng)驗進行系統(tǒng)的規(guī)范，從而保證監(jiān)獄執(zhí)法的先進性與完備性。但是，現(xiàn)代監(jiān)獄的建設(shè)對于不同區(qū)域、不同文化背景下的具體監(jiān)獄個體來說，更需要從特定的區(qū)域條件和社會文化環(huán)境進行謀劃，形成符合監(jiān)獄發(fā)展方向的特定品牌的監(jiān)獄文化與監(jiān)獄運作格局?，F(xiàn)代監(jiān)獄不是一個模具刻制出來的，而是呈現(xiàn)發(fā)展樣態(tài)上的豐富性。這種豐富性首先源于監(jiān)獄內(nèi)在體系的多樣性?，F(xiàn)代監(jiān)獄已經(jīng)脫離了傳統(tǒng)的監(jiān)獄模型，形成了縱橫交替、體系嚴密、等級齊全的監(jiān)獄分類格局，除了按照罪犯年齡、性別、刑期等基礎(chǔ)分類外，還依據(jù)罪犯風(fēng)險程度、監(jiān)獄開放程度和罪犯矯正進度等進行了監(jiān)獄多個標(biāo)準(zhǔn)體系的分類，并形成了監(jiān)獄分類與罪犯分類的統(tǒng)一，對罪犯行刑與矯正在不同類型的監(jiān)獄建立不同的規(guī)范體系。在這樣的現(xiàn)代監(jiān)獄形態(tài)下，還需要突出監(jiān)獄的區(qū)域性文化內(nèi)涵與建筑風(fēng)格，形成監(jiān)獄自身的監(jiān)獄品牌，才能完成現(xiàn)代監(jiān)獄的構(gòu)造。

二、現(xiàn)代監(jiān)獄推行矯正為本是監(jiān)獄存在的基本價值

從監(jiān)獄的功能屬性上看，監(jiān)獄的懲罰與矯正是由其自身定位所決定的。但是，從懲罰與矯正的內(nèi)涵分析，其邏輯起點是完全不一樣的，懲罰是對犯罪歷史的“報復(fù)”，是體現(xiàn)有罪必罰的原則，而矯正是針對犯罪人的，著眼于犯罪人的未來發(fā)展，能夠使其更好地回歸社會，融入社會，是對人的重塑。盡管懲罰與矯正在監(jiān)獄發(fā)展的歷史上呈現(xiàn)鐘擺式U型勢態(tài)，但仍無超越之跡象。懲罰作為刑罰的天然屬性，在傳統(tǒng)監(jiān)獄的范疇內(nèi)得到充分的展示，其威懾力往往是通過具體的懲罰方式、手段、工具或情境得到擴張的，并對人的心靈產(chǎn)生巨大的影響，從而形成對犯罪的阻礙抑制作用，其對犯罪人的預(yù)防是建立在被動的基礎(chǔ)上，尤其對犯罪人本身的改善沒有發(fā)揮有效的作用。正是這種缺憾，在人類文明的今天，必然需要從另外一個全新的視野來預(yù)防犯罪。由此，矯正在監(jiān)獄得到了迅速擴張，從某種意義上說在現(xiàn)代社會監(jiān)獄就是“一個徹底而嚴厲的規(guī)訓(xùn)機構(gòu)”。

矯正在監(jiān)獄中的主導(dǎo)地位是由刑罰的演變所產(chǎn)生的?，F(xiàn)代刑罰從重到輕，從監(jiān)禁到開放，從有罪到無罪的發(fā)展正是迎合了人類自身文明發(fā)展的軌跡，而教育刑的昌盛對解決犯罪人的出路提供了現(xiàn)實的路徑。教育刑作為安排犯罪人改造與矯正的刑罰制度，在其整體設(shè)計上的先進性和科學(xué)性為世界各國所采用，在現(xiàn)代化的背景下更是得到了壯大。特別是在監(jiān)獄矯正成為監(jiān)獄工作目標(biāo)宗旨的今天，監(jiān)獄如何提高矯正效率，最大限度降低重新犯罪率，促進罪犯回歸社會就上升為現(xiàn)代社會監(jiān)獄存在的價值所在，體現(xiàn)出監(jiān)獄自身的社會角色。

現(xiàn)代監(jiān)獄堅持矯正為本的理念，是把罪犯矯正融合到罪犯行刑的全過程中去。行刑不是一個抽象的概念，它是罪犯在監(jiān)禁狀態(tài)下具有特定時空內(nèi)涵的涉及人的行為與心理變化的一種具體安排。行刑的復(fù)雜性不僅在于過程與方式的多元，還在于其將懲罰與矯正統(tǒng)一于一體，既滿足了犯罪人對犯罪行為承擔(dān)責(zé)任的公眾訴求，又滿足了犯罪人回歸社會的國家責(zé)任。在行刑過程中，矯正活動作為評價罪犯行刑效果的最重要標(biāo)桿已經(jīng)成為現(xiàn)代監(jiān)獄必須堅守的理念。堅持矯正為本，就是把矯正罪犯作為監(jiān)獄追求的目標(biāo)價值，在監(jiān)獄的一切行刑活動的安排中，始終把矯正置于最高的地位，以罪犯降低重新犯罪的風(fēng)險，促進罪犯順利回歸社會，維護社會與監(jiān)獄的安全穩(wěn)定為基本的出發(fā)點，在罪犯服刑時科學(xué)安排罪犯的一切矯正活動，通過制定具體的矯正方案來保證罪犯個體的矯正內(nèi)容得到有效推進。

現(xiàn)代監(jiān)獄蘊含下的矯正是有效的矯正。有效矯正一般是指矯正對罪犯個體能夠產(chǎn)生明顯的作用和影響，對罪犯個體的干預(yù)達到預(yù)期的目標(biāo)設(shè)定；但在現(xiàn)代監(jiān)獄的范疇下，有效矯正還體現(xiàn)在矯正資源的經(jīng)濟性，能夠以最小的矯正資源投入取得矯正效果的最大化。在此，矯正現(xiàn)代化就反映為矯正手段、方法和路徑的現(xiàn)代化，通過對現(xiàn)代科技成果和方法的綜合運用，集合于矯正領(lǐng)域，建立量化的評價標(biāo)準(zhǔn)，從而能夠?qū)ΤC正的效率進行科學(xué)準(zhǔn)確地評價。循證矯正的理念與方法，作為當(dāng)前監(jiān)獄矯正領(lǐng)域最有影響力、最為科學(xué)先進的矯正理念以及方法論體系，在我國現(xiàn)代監(jiān)獄的建設(shè)中應(yīng)該是全力推進實施的。循證矯正是通過對罪犯再犯罪的風(fēng)險進行精確的評估，在確定罪犯風(fēng)險等級的基礎(chǔ)上，運用科學(xué)的工具對罪犯的犯因性需求開展綜合系統(tǒng)的分析，在對罪犯個體的犯因性需求準(zhǔn)確定位的基礎(chǔ)上，制定科學(xué)的矯正方案，運用最佳的矯正項目等證據(jù)，對罪犯進行有效干預(yù)的一種創(chuàng)新性的矯正方法。它使矯正在科學(xué)與有效的層面上得到了質(zhì)的提升，成為目前在國際上最有影響力的矯正罪犯的新理念和新路徑。我國現(xiàn)代監(jiān)獄建設(shè)，必然需要對循證矯正進行系統(tǒng)的研究與推廣，建立具有中國特色的循證矯正體系和模式，以此帶動我國監(jiān)獄的創(chuàng)新發(fā)展，實現(xiàn)矯正罪犯效能的新提升。

現(xiàn)代監(jiān)獄推進矯正主義，并不是對監(jiān)獄安全的否定。相反，它是在更高的層面上提升了監(jiān)獄安全的等級。在矯正的視野內(nèi)分析與研究監(jiān)獄的安全問題，是從安全問題產(chǎn)生的源頭尋找充分的證據(jù)，通過對每個罪犯個體的安全風(fēng)險等級的科學(xué)測量和準(zhǔn)確分析，能夠把監(jiān)獄不安全的因素直接定位于產(chǎn)生這些因素的特定個體，從動態(tài)的變化中捕捉、收集監(jiān)獄不安全的信息，從而從本源上對監(jiān)獄安全的預(yù)防更加超前，更為有效。在矯正的系統(tǒng)性中考慮監(jiān)獄的安全問題，既能夠避免兩者的沖突對監(jiān)獄造成的損害，又使安全的底子更加牢固，實現(xiàn)了從被動式安全到主動式安全的轉(zhuǎn)型。

三、現(xiàn)代監(jiān)獄矯正社會化是重要發(fā)展策略

在現(xiàn)代社會，監(jiān)獄與社會互動共融是存在的基本樣態(tài)。監(jiān)獄固有的物理設(shè)施與獨特的管理體制，使監(jiān)獄長期游離于社會，形成了以部門單獨為體系的自我運轉(zhuǎn)模式。監(jiān)獄與社會的隔閡不僅表現(xiàn)在與社會互動的形式上，更體現(xiàn)在監(jiān)獄工作的內(nèi)涵上?，F(xiàn)代監(jiān)獄堅持以社會為導(dǎo)向的發(fā)展策略，正是監(jiān)獄在現(xiàn)代化進程中的職能要求。

行刑對罪犯而言，僅是一個特定的時段，回歸社會才是罪犯行刑的目標(biāo)選擇，因此行刑堅持社會化導(dǎo)向是建設(shè)現(xiàn)代監(jiān)獄的重要內(nèi)容。把行刑活動更多地向社會開放，自覺接受社會的監(jiān)督，這是現(xiàn)代社會公眾對監(jiān)獄工作的基本訴求。行刑作為國家重要的一項司法權(quán)，涉及到人的基本的權(quán)利與尊嚴，隨著現(xiàn)代文明與進步的發(fā)展，它日益成為普通民眾關(guān)乎的焦點。因此，監(jiān)獄對罪犯執(zhí)行刑罰關(guān)系到罪犯的自由與權(quán)利的剝奪，其作為一個弱勢群體，在公眾的視野內(nèi)更容易受到侵害，公眾的關(guān)注其實就是對自身權(quán)利的一種保障，這也是為什么監(jiān)獄在現(xiàn)代社會成為媒體聚焦的原因所在。公開才能公正，透明才能廉潔。對于罪犯行刑而言，在現(xiàn)代更應(yīng)該如此。

監(jiān)獄矯正是一個復(fù)雜的系統(tǒng)，由于人的認知、心理與行為的改變是一個曲折、多變和長期的過程，特別是在監(jiān)禁的狀態(tài)下，罪犯矯正是在一個去社會化的環(huán)境下進行的，而其目標(biāo)導(dǎo)向卻是一個親社會化的方向，在這樣的背景下，矯正內(nèi)容與矯正方法的社會化選擇就顯得特別重要，這都離不開監(jiān)獄環(huán)境的優(yōu)化。罪犯從監(jiān)獄到社區(qū)，雖然一步之遙，但差之千里。因而，在現(xiàn)代監(jiān)獄的建設(shè)中，在罪犯監(jiān)禁狀態(tài)下的環(huán)境條件的改善是與罪犯行刑與矯正緊密關(guān)聯(lián)的，環(huán)境的改善是為行刑與矯正服務(wù)的。為了解決監(jiān)禁所帶來的“監(jiān)獄化”問題，監(jiān)獄作為機構(gòu)式矯正的代表，需要對監(jiān)獄的物理與制度形態(tài)加大開放的力度，引入社會化的競爭機制，讓罪犯在模擬社區(qū)中改造，才能更好地滿足罪犯回歸社會的需要。在此，建設(shè)現(xiàn)代監(jiān)獄矯正社區(qū)就顯得非常緊迫。矯正社區(qū)與社區(qū)矯正是有明顯差異的，它是基于在監(jiān)獄特定的環(huán)境下，為了有效矯正罪犯而進行的一種創(chuàng)新，形成罪犯矯正從監(jiān)獄矯正社區(qū)、社區(qū)矯正到社區(qū)的有序流動，逐步走向社會的一種矯正格局。建立監(jiān)獄矯正社區(qū)，可以在我國規(guī)定的監(jiān)獄等級序列內(nèi)，建設(shè)以半開放型監(jiān)獄為標(biāo)志的低度戒備監(jiān)獄，使重新犯罪風(fēng)險較低的罪犯，在臨近刑滿時在更適應(yīng)于社會的環(huán)境中進行矯正，從而切實提高罪犯的矯正質(zhì)量。半開放型監(jiān)獄源于西方國家，且經(jīng)歷了多年的理論探索和實踐檢驗，可以為我國半開放型監(jiān)獄的設(shè)置從基本理念到實踐經(jīng)驗等方面提供借鑒。但我國的半開放監(jiān)獄設(shè)置絕不應(yīng)、也絕不能照抄照搬西方模式，而應(yīng)從我國的國情及監(jiān)獄改造罪犯的實際出發(fā)，構(gòu)建起符合我國特色的半開放型監(jiān)獄設(shè)置模式。我國半開放型監(jiān)獄是我國當(dāng)前法律體制下監(jiān)獄等級序列的有機組成部分，是在刑事司法一體化視野下，構(gòu)建以“矯正社區(qū)”形態(tài)呈現(xiàn)的監(jiān)獄矯正與社區(qū)矯正的“連接點”，以應(yīng)對罪犯矯正需求變化和促進罪犯順利回歸社會需要迫切性為目標(biāo)的監(jiān)獄創(chuàng)新與改良，它在本質(zhì)上仍是監(jiān)獄，具有監(jiān)獄的應(yīng)有屬性。它要求監(jiān)獄在物理隔離上盡量降低監(jiān)禁度、減少監(jiān)禁痛苦，把對罪犯的行刑矯正活動更多地建立在開放的基礎(chǔ)上，以促進罪犯回歸社會作為基本導(dǎo)向和價值追求，形成監(jiān)獄行刑改造活動與社會良性互動、有機融合，促進罪犯的再社會化。

以社會為導(dǎo)向的矯正，需要將罪犯的矯正活動盡可能地置于社會環(huán)境下進行。長期以來，我國的監(jiān)獄矯正工作盡管在社會化方面作了一定的探索，但圍繞監(jiān)獄自身運轉(zhuǎn)的格局沒有變化，主要以監(jiān)獄為主導(dǎo)進行推進，缺乏社會力量的有效參與，這主要有制度設(shè)計上的缺陷，也與長期形成的監(jiān)獄工作理念有關(guān)。罪犯矯正活動可以由社會力量參與的應(yīng)該主要由社會力量來承擔(dān)，并以制度的形式規(guī)范下來，特別是罪犯的教育、職業(yè)技能的培養(yǎng)、社會能力的適應(yīng)性鍛煉等應(yīng)該由特定的社會組織和機構(gòu)來完成，形成監(jiān)獄與社會共同承擔(dān)、分工明確的罪犯矯正運轉(zhuǎn)格局。

四、現(xiàn)代監(jiān)獄堅持效率優(yōu)先是工作推進的評價原則

盡管從法律層面上說，監(jiān)獄追求的效率是罪犯的改造質(zhì)量，但是由于矯正的復(fù)雜性與效果顯現(xiàn)的滯后性，改造質(zhì)量在實際工作中降格為罪犯在服刑階段內(nèi)的平穩(wěn)過渡，特別是安全與經(jīng)濟考核的高指標(biāo)，導(dǎo)致監(jiān)獄形成了以安全與經(jīng)濟為主導(dǎo)的工作運轉(zhuǎn)模式。從對監(jiān)獄罪犯抽樣調(diào)查看，隨著我國現(xiàn)代化進程的加快，再犯罪率在近幾年增長較快，在監(jiān)獄關(guān)押的罪犯中二次以上改造的達到25個百分點，目前形成的以社會底層人員犯罪所構(gòu)成的“第三代罪犯”結(jié)構(gòu)，使改造與矯正工作面臨新中國以來前所未有的挑戰(zhàn)，矯正的任務(wù)更加復(fù)雜艱巨?，F(xiàn)代監(jiān)獄堅持效率優(yōu)先，就是評價監(jiān)獄工作的效率時應(yīng)該把對罪犯的矯正質(zhì)量放在核心位置，建立定期的罪犯重新犯罪統(tǒng)計制度和評價指標(biāo)體系，從國家層面規(guī)范監(jiān)獄的工作流程和矯正要求。

現(xiàn)代監(jiān)獄的最大特征是現(xiàn)代性。現(xiàn)代性是一個綜合性的概念。對于一個社會而言包涵經(jīng)濟、社會、生態(tài)、文化、法治等各個領(lǐng)域，是社會整體系統(tǒng)的深刻變革和全面進步的過程?，F(xiàn)代監(jiān)獄的現(xiàn)代性，既體現(xiàn)在現(xiàn)代治獄理念與監(jiān)獄文化、現(xiàn)代監(jiān)獄法律制度體系，也體現(xiàn)在現(xiàn)代監(jiān)獄運行機制和現(xiàn)代監(jiān)獄形態(tài)，它是監(jiān)獄在現(xiàn)代社會環(huán)境下的存在方式。從總體上看，監(jiān)獄的發(fā)展盡管有其特定的發(fā)展軌跡，但作為社會的有機組成部分，它的發(fā)展是社會發(fā)展在監(jiān)獄層面的反映，與社會的現(xiàn)代化發(fā)展是同步推進的。

（責(zé)任編輯趙海鷗）