舒建華

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資本積累與合法性
——資本主義福利國(guó)家的雙重矛盾性功能

舒建華

資本主義發(fā)展過程中始終伴隨著資本積累與社會(huì)和諧的沖突，西方主要發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家在二戰(zhàn)后形成的福利國(guó)家模式，通過國(guó)家干預(yù)創(chuàng)造了一個(gè)資本主義經(jīng)濟(jì)、社會(huì)共同繁榮的時(shí)期。但是，隨著20世紀(jì)70年代石油危機(jī)的爆發(fā)，資本主義經(jīng)濟(jì)停滯導(dǎo)致福利國(guó)家陷入重重困境。西方馬克思主義學(xué)者基于這一社會(huì)現(xiàn)實(shí)，對(duì)福利國(guó)家進(jìn)行深刻的反思，探討了福利國(guó)家的雙重功能以及兩者之間的矛盾性。福利國(guó)家部分地、暫時(shí)地緩解了資本主義的矛盾，但資本主義的根本性矛盾并沒有解決，最終導(dǎo)致其功能性要求反過來成為自身發(fā)展的障礙。

資本積累福利國(guó)家合法性資本主義國(guó)家功能西方馬克思主義

奧康納認(rèn)為，資本主義國(guó)家有兩個(gè)基本功能：“積累與合法性”，即“國(guó)家必須嘗試去維護(hù)或創(chuàng)造使有利可圖的資本累積成為可能的各種條件，然而，國(guó)家也必須嘗試去維護(hù)或創(chuàng)造社會(huì)和諧所需的各種條件?！薄?〕與這雙重矛盾性功能相對(duì)應(yīng)，產(chǎn)生了兩個(gè)部分的國(guó)家支出：“社會(huì)資本”和“社會(huì)費(fèi)用”。但是，資本主義國(guó)家的這兩個(gè)功能之間又是相互矛盾的，因?yàn)樵谫Y本積累的過程中勢(shì)必會(huì)破壞社會(huì)和諧的條件，而社會(huì)和諧的實(shí)現(xiàn)在一定程度上要求抑制資本邏輯。資本主義國(guó)家功能的矛盾性在現(xiàn)代資本主義福利國(guó)家模式中更為顯著。福利國(guó)家的雙重矛盾性功能對(duì)國(guó)家政策提出了相互沖突的需求。高夫從人類的兩個(gè)基本活動(dòng)出發(fā)，進(jìn)一步將福利國(guó)家的功能和活動(dòng)區(qū)分為“工作人口的再生產(chǎn)與非工作人口的撫養(yǎng)”兩個(gè)部分，認(rèn)為福利國(guó)家的功能就是“運(yùn)用國(guó)家的力量去修正勞力的再生產(chǎn)與維持資本主義社會(huì)中的非工作人口”。〔2〕雖然福利國(guó)家的功能之間存在著矛盾性，但是福利國(guó)家仍然具有一定的穩(wěn)定性，因?yàn)槊艿膬蓚€(gè)方面往往在某些地方是相重合的，兩者之間存在一定的張力。

一、資本主義國(guó)家功能之一:資本積累

資本主義國(guó)家必然以資本積累為其基本的、主要的功能與任務(wù)。這種必然性可以從資本主義國(guó)家自身的基礎(chǔ)與效率來闡述。

首先，國(guó)家權(quán)力的正常運(yùn)轉(zhuǎn)是以資本積累為基礎(chǔ)的，其物質(zhì)內(nèi)容來源于資本積累的持續(xù)性實(shí)現(xiàn)。奧菲認(rèn)為，資本主義國(guó)家的政治權(quán)力由雙重因素決定：國(guó)家的制度形式由民主制和代議制的政府規(guī)則所決定，而“國(guó)家權(quán)力的物質(zhì)內(nèi)容則由積累過程的持續(xù)性要求所決定”?！?〕形式和內(nèi)容共同組成了資本主義國(guó)家運(yùn)轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)。在這個(gè)基礎(chǔ)之上，國(guó)家的物質(zhì)內(nèi)容又占據(jù)了更加根本的地位，制度形式在很大程度上是為了掩飾這一事實(shí)：“國(guó)家權(quán)力的物質(zhì)來源和使用方式，依賴于從積累過程中吸取財(cái)政收入，而不是普通選民的投票偏好”?！?〕政治權(quán)力通過稅收體系間接地依賴于資本積累的量，在一定程度上是和資本積累過程綁在一起的，一榮俱榮，一損俱損。國(guó)家權(quán)力依賴于資本積累過程的實(shí)現(xiàn)，但是資本積累過程并不是國(guó)家所能組織和控制的，“國(guó)家權(quán)力依賴于一個(gè)它不能組織的積累過程，掌權(quán)者就必然致力于促進(jìn)最有利于私人積累的政治條件”。〔5〕在奧菲看來，國(guó)家促進(jìn)資本積累的功能并不是由于政府與特殊階級(jí)的聯(lián)合，也不是因?yàn)橘Y產(chǎn)階級(jí)憑借其經(jīng)濟(jì)勢(shì)力給國(guó)家施加壓力，雖然也有這種可能，但主要的決定性因素是資本主義國(guó)家權(quán)力的運(yùn)行依賴于外在于它的資本積累過程的實(shí)現(xiàn)，國(guó)家必須依賴于資本積累的持續(xù)進(jìn)行才能獲取足夠的稅收，維持國(guó)家的權(quán)力運(yùn)作。

其次，從國(guó)家的效率和效力方面來說，國(guó)家行為的效率和效力是一個(gè)復(fù)雜的綜合體，并沒有一個(gè)特定的直線的衡量標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于資本主義國(guó)家的效率和效力的判斷，通常都是以其能否促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展即資本積累過程為標(biāo)準(zhǔn)。資本主義國(guó)家“行為的導(dǎo)向是，根據(jù)私人交換和積累的標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)私人領(lǐng)域的效率和效力。……自由民主的憲政安排除了追求有利于實(shí)現(xiàn)普遍商品關(guān)系的前提條件這些目標(biāo)以外，國(guó)家甚至根本就不允許有其他實(shí)質(zhì)性的目標(biāo)”?！?〕資本主義國(guó)家效率和效力并沒有來自于國(guó)家自身的標(biāo)準(zhǔn)，而是以其促進(jìn)商品形式普遍化和私人積累的程度為標(biāo)準(zhǔn)的，國(guó)家政策的好壞標(biāo)準(zhǔn)是其是否符合資本積累的要求?！安淮嬖讵?dú)立于商品交換關(guān)系之外具有‘內(nèi)在’標(biāo)準(zhǔn)的‘好’的政策，一項(xiàng)明顯無助于促進(jìn)私人組織發(fā)展商品形式(或使它們保持這一形式)的政策不僅在政策制定者看來是一種失敗，而且這種政策的預(yù)算基礎(chǔ)也將消失?！薄?〕

奧康納將與國(guó)家資本積累功能對(duì)應(yīng)的國(guó)家支出稱為“社會(huì)資本”。而社會(huì)資本又進(jìn)一步可以劃分為“社會(huì)投資”(social investment)和“社會(huì)消費(fèi)”(social consumption)〔8〕兩個(gè)部分。奧康納在一些地方也將其稱為“資本成本”，即資本主義生產(chǎn)和資本積累所需的成本或條件。奧康納認(rèn)為，資產(chǎn)階級(jí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和馬克思主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)家僅僅從私人領(lǐng)域來看待資本積累和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的問題，即單純地從私人投資與私人消費(fèi)之間的相互促進(jìn)的角度來看待資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這是存在局限性的，而社會(huì)投資和社會(huì)消費(fèi)從更宏觀的角度彌補(bǔ)了這種局限性，將國(guó)家宏觀層面上的政策支持和資助與資本積累和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)聯(lián)系起來。社會(huì)投資是用于提高勞動(dòng)力生產(chǎn)效率和資本利潤(rùn)率的國(guó)家項(xiàng)目和服務(wù)，如國(guó)家資助的工業(yè)開發(fā)區(qū)，在國(guó)家支持下提高生產(chǎn)技術(shù)和規(guī)模。社會(huì)消費(fèi)包括降低勞動(dòng)力再生產(chǎn)費(fèi)用、提高利率的項(xiàng)目和服務(wù)，如國(guó)家開展的社會(huì)保險(xiǎn)項(xiàng)目，既擴(kuò)大勞動(dòng)力的再生產(chǎn)力，又降低勞動(dòng)成本?，F(xiàn)代資本主義社會(huì)中，隨著生產(chǎn)不斷社會(huì)化、專業(yè)化以及壟斷化，為了更好地確保資本積累過程，資本主義國(guó)家的社會(huì)資本和社會(huì)消費(fèi)支出要求不斷增長(zhǎng)。

社會(huì)投資可區(qū)分為實(shí)物資本和人力資本。實(shí)物資本包括有形的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施，如公路、機(jī)場(chǎng)、港口等交通設(shè)施，電力、天然氣、水等工業(yè)發(fā)展項(xiàng)目，教育和研究的設(shè)備和裝置，農(nóng)田水利工程，礦業(yè)開采工程，商業(yè)規(guī)劃、運(yùn)動(dòng)場(chǎng)地、公園等城市建設(shè)項(xiàng)目，等等?，F(xiàn)代資本主義國(guó)家實(shí)物資本不斷增長(zhǎng)主要有兩個(gè)方面的原因：首先，現(xiàn)代資本主義生產(chǎn)關(guān)系的復(fù)雜性和相互依賴性不斷上升，資本的積累依賴于各種基礎(chǔ)設(shè)施的完備，資本，尤其是壟斷資本，需要越來越多的實(shí)物資本的投入來保證其發(fā)展。與此同時(shí)，科技進(jìn)步帶來的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)變遷、管理成本的不可控制導(dǎo)致的持續(xù)的財(cái)政危機(jī)等要素，促使壟斷資本和國(guó)家不斷相互滲透，壟斷資本必須借助于國(guó)家途徑將自身發(fā)展的資本成本社會(huì)化。其次是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施的不可分割性特征?；A(chǔ)設(shè)施對(duì)于社會(huì)來說是一個(gè)配套性的設(shè)施，其建設(shè)規(guī)?？偸潜容^龐大。這種龐大規(guī)模的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)于個(gè)體資本來說是難以組織和實(shí)現(xiàn)的。在實(shí)物資本需求不斷增長(zhǎng)的同時(shí)，現(xiàn)代資本主義社會(huì)發(fā)展對(duì)于人力資本的需求也顯而易見。人力資本包括教育、勞動(dòng)力技能培訓(xùn)、產(chǎn)品研發(fā)、技術(shù)進(jìn)步等等。奧康納認(rèn)為，任何一個(gè)公司、行業(yè)、利益集團(tuán)都不能單獨(dú)承擔(dān)其提高勞動(dòng)力知識(shí)和技能及研發(fā)能力的任務(wù)，因?yàn)槌杀靖摺⒀邪l(fā)結(jié)果不確定等等因素，所以，教育、培訓(xùn)、技術(shù)研發(fā)等等只有在國(guó)家參與的過程中才能夠有廣泛的保障。

社會(huì)消費(fèi)可以劃分為工人階級(jí)消費(fèi)的產(chǎn)品和服務(wù)與針對(duì)經(jīng)濟(jì)不安全的社會(huì)保險(xiǎn)。工人階級(jí)消費(fèi)的產(chǎn)品和服務(wù)包括城郊發(fā)展項(xiàng)目、城市建設(shè)項(xiàng)目等；針對(duì)經(jīng)濟(jì)不安全的社會(huì)保險(xiǎn)包括工人階級(jí)補(bǔ)償、老人和遺囑保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)和醫(yī)療健康保險(xiǎn)等。雖然社會(huì)消費(fèi)項(xiàng)目有很大一部分對(duì)象是工人階級(jí)，但是奧康納認(rèn)為，其根本目的仍然是維持資本積累。城郊開發(fā)和城市建設(shè)項(xiàng)目一定程度上是應(yīng)壟斷資本發(fā)展的需求，為壟斷資本拓展了新的獲取利潤(rùn)的空間。而社會(huì)保險(xiǎn)則是維持資本主義社會(huì)秩序、為資本積累創(chuàng)造有利條件的間接手段。“社會(huì)保險(xiǎn)的擴(kuò)張是伴隨著資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展而產(chǎn)生的技術(shù)的、周期性的和其他形式的失業(yè)的直接結(jié)果。”〔9〕社會(huì)保險(xiǎn)通過保障失業(yè)和退休工人的生活，維持了社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定，但是，社會(huì)保險(xiǎn)的主要目的是為雇傭勞動(dòng)者，尤其是壟斷性部門的勞動(dòng)者，提供經(jīng)濟(jì)保障，提高士氣和加強(qiáng)紀(jì)律，促進(jìn)生產(chǎn)和利潤(rùn)的增長(zhǎng)?！吧鐣?huì)保險(xiǎn)最基本的意圖和作用是擴(kuò)大提高生產(chǎn)率、生產(chǎn)和利潤(rùn)。從這個(gè)層面來說，社會(huì)保險(xiǎn)主要地是一種資本主義和企業(yè)的保險(xiǎn)，而不是對(duì)工人的保險(xiǎn)?！薄?0〕工人階級(jí)用自己的工資為資本主義買了一份保險(xiǎn)。

除了維持勞動(dòng)力再生產(chǎn)與降低勞動(dòng)力成本之外，社會(huì)資本還能夠通過國(guó)家直接投資資本積累過程，如國(guó)有企業(yè)或國(guó)家對(duì)企業(yè)的扶持等，轉(zhuǎn)化為直接的經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力。高夫認(rèn)為，“國(guó)家的形式——它的本質(zhì)、結(jié)構(gòu)和角色——將會(huì)受限于該社會(huì)的生產(chǎn)形式或是剝削的本質(zhì)，這個(gè)國(guó)家的‘福利’功能也將是如此”。〔11〕在資本主義生產(chǎn)形式下的福利國(guó)家，其首要功能必然是促進(jìn)資本積累過程的實(shí)現(xiàn)。高夫?qū)W康納的社會(huì)投資和社會(huì)消費(fèi)分別稱為“增加勞動(dòng)生產(chǎn)力的方案與服務(wù)”與“降低勞動(dòng)力再生產(chǎn)成本的方案與服務(wù)”〔12〕，它們的主要作用是在提高勞動(dòng)力生產(chǎn)率的同時(shí)，降低勞動(dòng)力成本，促進(jìn)勞動(dòng)力再生產(chǎn)和資本積累。

二、資本主義國(guó)家功能之二：合法性

如果說資本積累是資本主義國(guó)家的必然性功能，那么，其合法性功能則是另一必要性條件，這種必要性隨著現(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展、國(guó)家的現(xiàn)代化過程日趨重要。奧菲認(rèn)為，現(xiàn)代資本主義社會(huì)的合法性來源于“成就社會(huì)”(achieving society)〔13〕的概念。所謂成就社會(huì)，是指?jìng)€(gè)人的收入、地位是與個(gè)人的工作、貢獻(xiàn)、成就相等的回報(bào)，即個(gè)人收到的回報(bào)是源于個(gè)人成就及其對(duì)社會(huì)產(chǎn)生的貢獻(xiàn)的大小。成就社會(huì)的一般原則是，個(gè)人的社會(huì)地位取決于他在工作和生產(chǎn)中的地位，而他在生產(chǎn)領(lǐng)域的分層結(jié)構(gòu)中的地位取決于個(gè)人的表現(xiàn)或成就。通過這個(gè)一般原則，成就社會(huì)宣稱自己是一個(gè)非常合理的、公正的社會(huì)組織形式。然而，這種所謂的合理和公正無法掩蓋成就社會(huì)概念自身的矛盾性：一方面，它的社會(huì)和政治傾向源于平等主義的傳統(tǒng)，挑戰(zhàn)社會(huì)特權(quán)，以個(gè)人主義作為社會(huì)地位分配的基本原則；另一方面，在保證個(gè)人平等的同時(shí)，它又是一個(gè)為社會(huì)不平等提供支撐的合法性原則，以保障成就原則形成的社會(huì)不平等秩序及這種不平等秩序?qū)€(gè)人的不公正。個(gè)人的成就及其對(duì)社會(huì)的重要性是“人為決定的”，成就社會(huì)只是為表現(xiàn)、成就和收入、地位之間提供了一個(gè)“偽證明”〔14〕。在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，個(gè)人的收入和地位并非完全對(duì)應(yīng)著其相應(yīng)的表現(xiàn)和成就。在這種“成就社會(huì)”的概念下，社會(huì)階層體系、特權(quán)、貧困實(shí)際上都被合法化了，因?yàn)槊總€(gè)人的現(xiàn)存狀態(tài)都被歸因于一個(gè)平等的機(jī)制下的個(gè)人原因。成就社會(huì)所宣稱的平等主義在很大程度上淪為了一種意識(shí)形態(tài)。

隨著社會(huì)結(jié)構(gòu)的變遷，社會(huì)兩極分化日益加劇，“成就社會(huì)”概念的合法性功能越來越無法滿足現(xiàn)存資本主義社會(huì)發(fā)展的需要，其意識(shí)形態(tài)功能的自我證成也逐漸成為問題。資本主義社會(huì)逐漸由個(gè)人或特權(quán)集團(tuán)決策轉(zhuǎn)向組織化的、結(jié)構(gòu)性的社會(huì)系統(tǒng)的相互作用。在這種組織化的資本主義社會(huì)中，以個(gè)人成就為標(biāo)準(zhǔn)的“成就社會(huì)”概念的合法性機(jī)制逐漸耗盡了它的潛能。在這種情況下，國(guó)家的守夜人角色已經(jīng)不再能夠適應(yīng)社會(huì)要求，國(guó)家介入并彌補(bǔ)成就社會(huì)的缺陷，成為必然的要求和趨勢(shì)。而國(guó)家的介入(如失業(yè)救助等)進(jìn)一步違背和打破了成就社會(huì)的意識(shí)形態(tài)。

資本主義國(guó)家替代成就社會(huì)意識(shí)形態(tài)發(fā)揮其合法性功能，對(duì)于國(guó)家政權(quán)和社會(huì)穩(wěn)定來說是必要的。對(duì)于國(guó)家政權(quán)來說，“任何權(quán)威要獲得合法性，都必須以承擔(dān)相應(yīng)的政治義務(wù)為前提，不論這種義務(wù)是要達(dá)到何種目的。決定政治權(quán)威合法性的唯一標(biāo)準(zhǔn)在于它是否完成了普遍和正式規(guī)則(如選舉規(guī)則)的要求”。〔15〕政治權(quán)威必須在一套被廣泛接受的規(guī)則之下才有效。這套規(guī)則使統(tǒng)治者與被統(tǒng)治者之間得以結(jié)合，不同的利益主體在這套規(guī)則下達(dá)成基本共識(shí)。但是，普遍規(guī)則和形式只是政治權(quán)威合法性的媒介，真正決定合法性的要素在于這些規(guī)則所能帶來的預(yù)期結(jié)果。我們對(duì)于任何權(quán)威的承認(rèn)，不只是在于其運(yùn)行的方式，更是在于這種權(quán)威在某種程度能夠給我們帶來可預(yù)期的好處。在資本主義社會(huì)中，這種可預(yù)期的好處對(duì)資產(chǎn)階級(jí)來說是資本積累，而對(duì)于無產(chǎn)階級(jí)來說，則是生活和安全保障、貧富差距縮小等。因此，“合法性問題從而可以被看作是內(nèi)容與形式之間的辯證統(tǒng)一”。〔16〕國(guó)家的合法性功能包含了兩個(gè)條件，第一，政治權(quán)威是否符合普遍的規(guī)則，使國(guó)家政權(quán)獲得法理性依據(jù)；第二，國(guó)家是否會(huì)達(dá)到某種有利的結(jié)果，維持社會(huì)和諧穩(wěn)定。新馬克思主義對(duì)國(guó)家合法性功能的探討著重強(qiáng)調(diào)后一個(gè)方面的內(nèi)容，認(rèn)為“貧窮和國(guó)家救濟(jì)項(xiàng)目是資本主義發(fā)展的內(nèi)在特征”〔17〕。

資本的積累過程總是伴隨著一定程度的破壞性后果。奧康納將資本主義的累進(jìn)性的破壞性后果稱為“社會(huì)成本”〔18〕，即資本積累過程所要付出的社會(huì)代價(jià)。由社會(huì)投資和社會(huì)消費(fèi)組成的社會(huì)資本(資本成本)是資本主義積累過程的輸入方面，而社會(huì)成本則是資本積累過程的輸出方面。資本積累過程的社會(huì)破壞性或社會(huì)成本，包括很多方面，如生態(tài)環(huán)境破壞、城市污染和擁擠、工人健康損害、失業(yè)和貧窮以及社會(huì)混亂與政治合法性危機(jī)等等。這些破壞性后果隨著資本積累的擴(kuò)展不斷增加，如果超出資本主義自我修復(fù)機(jī)制的范圍，反過來就會(huì)威脅到資本積累過程的實(shí)現(xiàn)以及資本主義國(guó)家與社會(huì)的合法性。資本主義資本積累過程的社會(huì)成本必須得到額外的彌補(bǔ)，才能保障資本主義積累與社會(huì)秩序的維持。國(guó)家不僅要為資本積累提供輸入性的條件，還必須修復(fù)或彌補(bǔ)其輸出性的結(jié)果。資本主義積累過程中累進(jìn)性的破壞性因素，要求國(guó)家投入更多維系社會(huì)和諧的服務(wù)和項(xiàng)目，以確保其合法性基礎(chǔ)的穩(wěn)定。福利國(guó)家用以修復(fù)資本主義破壞性后果、維持資本主義國(guó)家和社會(huì)合法性的支出，稱為“社會(huì)費(fèi)用”，它與用于資本積累的社會(huì)資本共同組成資本主義國(guó)家財(cái)政支出的兩大塊。而國(guó)家社會(huì)資本的投入，又會(huì)追加這種社會(huì)費(fèi)用的需求，“國(guó)家傾向于花費(fèi)更多的社會(huì)費(fèi)用，以緩和私人資本主義積累的破壞性結(jié)果”〔19〕。

社會(huì)費(fèi)用有兩個(gè)基本的對(duì)象和內(nèi)容，即資本主義發(fā)展過程中的剩余人口和剩余生產(chǎn)能力，也即奧菲所強(qiáng)調(diào)的資本主義商品形式的癱瘓。這兩個(gè)基本的對(duì)象構(gòu)成剩余資本，分別形成相對(duì)應(yīng)的福利費(fèi)用和戰(zhàn)爭(zhēng)(軍事)費(fèi)用。首先，壟斷性部門節(jié)省勞動(dòng)力技術(shù)的引入加劇了人口的剩余，造成大量的失業(yè)，并且由于勞動(dòng)力的剩余，競(jìng)爭(zhēng)激烈，工資水平降低或增長(zhǎng)緩慢，工資不穩(wěn)定或失業(yè)的人員陷入貧困之中。這些都造成了無法在資本主義市場(chǎng)體系中得到滿足的需要越來越多，這些人越來越依賴于國(guó)家福利服務(wù)和項(xiàng)目。剩余人口的擴(kuò)大加劇了勞動(dòng)力供需結(jié)構(gòu)的差異，同時(shí)造成資本主義社會(huì)秩序的不安全因素。出于對(duì)資本主義生產(chǎn)形式持續(xù)性和穩(wěn)定性的考慮，國(guó)家不得不負(fù)責(zé)起照看這部分人的責(zé)任，或者通過直接的社會(huì)福利項(xiàng)目和服務(wù)，救助無法在勞動(dòng)力市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)交換關(guān)系的人口，維持勞動(dòng)力再生產(chǎn)；或者國(guó)家部門增加公共部門就業(yè)崗位的供給，創(chuàng)建社會(huì)建設(shè)項(xiàng)目吸收剩余勞動(dòng)力和生產(chǎn)力。其次，壟斷性資本主義的發(fā)展產(chǎn)生了剩余產(chǎn)品，即剩余生產(chǎn)能力。在奧康納看來，過剩的生產(chǎn)力會(huì)像過剩的人口一樣在資本主義社會(huì)中形成不穩(wěn)定的因素和亟待解決的問題，對(duì)國(guó)家與社會(huì)的合法性造成威脅。為了充分利用閑置的生產(chǎn)力，壟斷資本必須擴(kuò)張其市場(chǎng)范圍。資本主義市場(chǎng)擴(kuò)張最通常的途徑就是海外市場(chǎng)的擴(kuò)張，通過資本輸出充分利用國(guó)內(nèi)的剩余生產(chǎn)能力，促進(jìn)壟斷資本的積累。海外市場(chǎng)的擴(kuò)張需要通過國(guó)家建立相應(yīng)的強(qiáng)大的世界范圍內(nèi)的軍事力量，來保障和控制世界性市場(chǎng)和投資網(wǎng)絡(luò)。這同樣構(gòu)成社會(huì)費(fèi)用支出的重要組成部分。

奧康納認(rèn)為，“人口剩余和生產(chǎn)能力的過剩是同一個(gè)過程(或者同一過程的兩個(gè)方面)。因此，分別以福利費(fèi)用和戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用為形式的國(guó)家支出的增長(zhǎng)也是同一個(gè)過程”〔20〕，兩個(gè)部分費(fèi)用的增長(zhǎng)共同促進(jìn)了國(guó)家的社會(huì)費(fèi)用支出的增長(zhǎng)。福利國(guó)家的成長(zhǎng)與戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)家的成長(zhǎng)是聯(lián)系在一起的，因此，也可以將現(xiàn)代資本主義國(guó)家叫做“福利—戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)家”。國(guó)家的福利開支為無法在資本體系中維持自身生活的剩余人口提供救助，既能在政治上控制過剩人口，又能擴(kuò)大社會(huì)需求和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，國(guó)家的戰(zhàn)爭(zhēng)體系不僅開拓并保持對(duì)國(guó)外市場(chǎng)的控制，也延緩國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)停滯。除了針對(duì)剩余資本之外，另外還有一個(gè)方面也構(gòu)成了社會(huì)費(fèi)用的組成部分，即用于維持社會(huì)秩序的國(guó)家機(jī)器，如警察、監(jiān)獄等。但是奧康納并沒有對(duì)其進(jìn)行詳細(xì)論述。

在奧康納那里，福利體系是資本主義國(guó)家的合法性功能中的一種，是社會(huì)費(fèi)用中的一部分，且主要是針對(duì)剩余人口，這是狹義意義上的福利國(guó)家體系。至少在很多學(xué)者那里，奧康納所說的社會(huì)消費(fèi)項(xiàng)目也是屬于福利國(guó)家體系的。事實(shí)上，奧康納所說的福利體系與國(guó)家的其他功能是相互聯(lián)系的，因此，我們說福利國(guó)家的時(shí)候，往往是從廣義的意義上出發(fā)，探討包含了國(guó)家福利裝置的資本主義國(guó)家整體。福利國(guó)家是資本主義國(guó)家發(fā)展的一個(gè)具體階段和表現(xiàn)出來的整體形態(tài)，而不僅僅是資本主義國(guó)家內(nèi)的一個(gè)組成部分。因此，資本主義國(guó)家的兩個(gè)基本的矛盾性的功能同樣適用于資本主義福利國(guó)家。

三、資本主義福利國(guó)家功能的矛盾性

在現(xiàn)代資本主義福利國(guó)家中，國(guó)家兩個(gè)基本功能的矛盾更為顯著。高夫基于奧康納提出的資本主義國(guó)家的兩個(gè)基本矛盾性功能，相對(duì)應(yīng)地將福利國(guó)家的功能歸結(jié)為工作人口的再生產(chǎn)與非工作人口的撫養(yǎng)。首先，工作人口或勞動(dòng)力的再生產(chǎn)促進(jìn)資本積累。資本主義社會(huì)的勞動(dòng)力再生產(chǎn)必須滿足幾個(gè)條件或方面：工人的勞動(dòng)為他們換取一份足夠的工資；家庭主婦的服務(wù)勞動(dòng)；兒童的培養(yǎng)。但是資本主義市場(chǎng)秩序在很多時(shí)候是無法滿足這些條件的，國(guó)家越來越多地介入其中，“當(dāng)代福利國(guó)家修正了資本主義中的勞力再生產(chǎn)”〔21〕。其次，福利國(guó)家對(duì)于社會(huì)中的“非工作團(tuán)體的撫養(yǎng)”〔22〕，實(shí)現(xiàn)國(guó)家合法性功能，維持資本主義社會(huì)和諧穩(wěn)定。非工作團(tuán)體是指那些由于自身?xiàng)l件限制或社會(huì)原因無法在資本主義體系內(nèi)工作和維持自己生活的群體，如兒童、老年人、病人、殘疾人以及失業(yè)人員等等。高夫認(rèn)為，非工作團(tuán)體是所有人類社會(huì)都必然包含的因素，因此，“所有的社會(huì)都必須發(fā)展出某些機(jī)制，將部分的社會(huì)成果自直接生產(chǎn)者手中轉(zhuǎn)移到這些團(tuán)體身上”〔23〕。傳統(tǒng)社會(huì)中，這種機(jī)制主要是由家庭這種血緣的、倫理的紐帶擔(dān)任，而在現(xiàn)代資本主義社會(huì)中，這種機(jī)制被沖散，非工作團(tuán)體的撫養(yǎng)機(jī)制開始逐漸轉(zhuǎn)向國(guó)家，成為一個(gè)政治的、社會(huì)的問題。因?yàn)檫@些非工作團(tuán)體實(shí)際上會(huì)對(duì)整個(gè)社會(huì)秩序造成壓力。在現(xiàn)代社會(huì)中，這種壓力尤為積聚和明顯，構(gòu)成對(duì)社會(huì)穩(wěn)定和國(guó)家合法性的挑戰(zhàn)。福利國(guó)家合法性功能的活動(dòng)還包括另外一個(gè)重要的方面，那就是福利國(guó)家意識(shí)形態(tài)或壓制性的規(guī)范和管制作用。如果將福利國(guó)家對(duì)非工作團(tuán)體的救助看作是一種獲取合法性的軟實(shí)力的話，那么，意識(shí)形態(tài)或強(qiáng)迫性的規(guī)范和管制則是一種硬實(shí)力。它的方式不是從社會(huì)內(nèi)部滲入合法性的要素，而是從外部將不利于合法性的要素加以控制和整合，如教育體系、警察、監(jiān)獄等等機(jī)構(gòu)的設(shè)置。這些機(jī)構(gòu)間接或直接地從國(guó)家獲取支撐，從屬于國(guó)家政策和目的，對(duì)工作人口和非工作人口都形成約束力和威懾力。

福利國(guó)家針對(duì)資本主義的發(fā)展需要和工人階級(jí)的要求，同時(shí)履行著維護(hù)資本積累和合法性的功能，從而形成了一個(gè)矛盾性的綜合體。福利國(guó)家面臨著這樣的質(zhì)疑：“福利國(guó)家究竟是壓制的機(jī)構(gòu)、或是擴(kuò)大人類需求與減輕自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所帶來的痛苦的體系？是協(xié)助資本累積和利潤(rùn)、或是用來保護(hù)和增加你薪水袋中的金錢的社會(huì)工資？是資本家的欺詐、或是勞動(dòng)階級(jí)的勝利？”〔24〕高夫的看法是，福利國(guó)家同時(shí)包含著壓制與滿足需求、資本累積與增加工資、資本家為維護(hù)資本主義社會(huì)秩序所施的恩惠與勞工獲得實(shí)際利益這兩方面。資本積累及資本主義體制的維持，社會(huì)福利的增加、勞動(dòng)階級(jí)生活水平的提高，都是資本主義福利國(guó)家?guī)淼氖聦?shí)。

國(guó)家既通過干預(yù)來控制盲目的市場(chǎng)力量可能造成的失控，提高人們的社會(huì)福利，同時(shí)又通過一系列社會(huì)規(guī)范和控制系統(tǒng)使人們服從于資本主義經(jīng)濟(jì)體系。福利國(guó)家必須為資本積累創(chuàng)造條件，同時(shí)，它又必須維持社會(huì)的穩(wěn)定和諧。資本積累過程意味著階級(jí)的剝削，國(guó)家的資本積累功能必然會(huì)觸犯其他階級(jí)的利益，從而在其他階級(jí)那里喪失國(guó)家的合法性，破壞他們對(duì)國(guó)家忠誠(chéng)和擁護(hù)的基礎(chǔ)。但是，如果國(guó)家忽視資本積累的功能，又會(huì)使它自身的權(quán)力來源趨于枯竭，破壞其自身的稅收基礎(chǔ)。〔25〕高夫認(rèn)為，“社會(huì)政策在資本累積、勞力再生產(chǎn)與大社會(huì)體系的合法性三個(gè)目標(biāo)之間，有許多固有的沖突存在，這些沖突也反映在國(guó)家支出的水準(zhǔn)與方向的沖突上?！薄?6〕社會(huì)資本支出是可以對(duì)資本累積產(chǎn)生促進(jìn)作用的。而社會(huì)費(fèi)用的支出雖是必須的，但不具備生產(chǎn)力。這些社會(huì)費(fèi)用的支出并不會(huì)直接促進(jìn)資本的累積，甚至可能損害資本累積，但是這種社會(huì)費(fèi)用的支出對(duì)于資本主義社會(huì)卻是必要的，一旦沒有這種支出，其后果將是比這些費(fèi)用支出更高的破壞性代價(jià)。

國(guó)家面臨著相互沖突的需要和要求，而“政治—行政系統(tǒng)所面對(duì)的相互沖突的需要和要求，持續(xù)導(dǎo)致相容性問題的出現(xiàn)，導(dǎo)致現(xiàn)行社會(huì)政策制度可行性問題的出現(xiàn)。”〔27〕因此，福利國(guó)家面臨的一個(gè)重要問題就是如何將這兩種相互矛盾的力量都納入到福利國(guó)家的框架內(nèi)，形成“相容性戰(zhàn)略”，使福利國(guó)家政策能夠同時(shí)應(yīng)對(duì)來自資本積累和合法性的要求。奧菲認(rèn)為，福利國(guó)家的資本積累功能和合法性功能之間存在一個(gè)總體的平衡點(diǎn)，這種平衡的實(shí)現(xiàn)建立在這樣一種基礎(chǔ)上：國(guó)家促進(jìn)資本積累的行為符合合法性的規(guī)則，國(guó)家的合法性通過福利國(guó)家促進(jìn)資本積累的政策得到強(qiáng)化和鞏固。但是，資本主義國(guó)家合法性與效率之間的平衡往往難以達(dá)到理想狀態(tài)。首先，大量的勞動(dòng)力和資本“過?！保琴Y本主義社會(huì)面臨的一個(gè)棘手的問題。其次，為了解決勞動(dòng)力和資本過剩，維持被排斥出資本邏輯的勞動(dòng)力和資本的商品形式，國(guó)家采取各種措施提高勞動(dòng)力和資本的出售能力，提高其實(shí)現(xiàn)商品形式的能力。但是，國(guó)家的這些措施解決問題的能力是相對(duì)有限的，并且實(shí)際上又產(chǎn)生了新的沖突和矛盾，原本旨在維持商品形式普遍化的措施，反過來與資本主義的商品化形式形成了沖突。再次，隨著福利國(guó)家政策的實(shí)施，國(guó)家合法性原則的接受正經(jīng)歷著結(jié)構(gòu)性變遷。國(guó)家政策增強(qiáng)了人們?cè)谫Y本主義社會(huì)中討價(jià)還價(jià)的能力，也提高了他們對(duì)國(guó)家的要求和期望，國(guó)家合法性所要滿足的條件也相對(duì)提高了。資本主義國(guó)家和社會(huì)賴以維系的合法性體系越來越難以履行其功能，越來越無法抹平資本積累帶來的社會(huì)創(chuàng)傷。

四、資本主義福利國(guó)家的張力及其出路

福利國(guó)家資本積累功能和合法性功能的矛盾性使福利國(guó)家面臨持續(xù)的沖突和相容性問題，但與此同時(shí)，這兩個(gè)矛盾性的功能之間又存在著某種程度上的張力，這種張力給福利國(guó)家?guī)砹讼鄬?duì)穩(wěn)定性。

福利國(guó)家功能之間的張力表現(xiàn)在：福利國(guó)家的兩個(gè)矛盾性功能在某種程度上又存在著重合。社會(huì)資本和社會(huì)費(fèi)用分別是國(guó)家用于維持資本積累和國(guó)家合法性的支出，但社會(huì)資本和社會(huì)費(fèi)用并不是截然分開的，在絕大多數(shù)情況下，國(guó)家的一項(xiàng)支出總是同時(shí)包含了資本積累和合法性功能。用于資本積累的福利國(guó)家政策也可能加強(qiáng)其合法性基礎(chǔ)，如國(guó)家投資的建設(shè)會(huì)增加勞動(dòng)力崗位。而用于合法性建設(shè)的項(xiàng)目也可能帶動(dòng)資本積累過程，如兒童教育。兒童是未來的工作人員，因此，兒童教育可以看著是勞動(dòng)力的再生產(chǎn)。但是,兒童又屬于非工作團(tuán)體，因此，兒童教育又可以看作是福利國(guó)家對(duì)非工作團(tuán)體的撫養(yǎng)。并且，現(xiàn)存的非工作團(tuán)體也可能在未來轉(zhuǎn)化為勞動(dòng)力，即福利國(guó)家的合法性功能為資本積累儲(chǔ)存能量。福利國(guó)家的兩個(gè)主要功能并不是截然分開執(zhí)行的，福利國(guó)家的很多政策同時(shí)具備這兩個(gè)功能。一些福利政策，對(duì)于勞動(dòng)階級(jí)來說，是在市場(chǎng)的盲目性和非人性的秩序之外提供了庇護(hù)，而對(duì)于資產(chǎn)階級(jí)來說，福利政策的實(shí)施減少了勞動(dòng)階級(jí)的反抗情緒、整合與控制了勞動(dòng)階級(jí)、維護(hù)了資本主義的整體秩序。因此，福利國(guó)家的功能雖然存在著沖突和矛盾，但是它們之間又存在一定的張力。這種張力保證了福利國(guó)家在一定程度和一定范圍內(nèi)對(duì)于資本積累和社會(huì)和諧都是有效的。

福利國(guó)家由于自身存在的矛盾性，其對(duì)于資本主義矛盾的調(diào)和性作用是有限的。但是這并不能否定福利國(guó)家在促進(jìn)資本積累與社會(huì)和諧方面所起的重要作用，福利國(guó)家模式仍然是資本主義社會(huì)發(fā)展的必要性條件和發(fā)展趨勢(shì)。因此，西方馬克思主義認(rèn)為，并不能因?yàn)楦＠麌?guó)家功能的矛盾性而將其完全否定，福利國(guó)家已然成為資本主義社會(huì)的不可逆轉(zhuǎn)的趨勢(shì)。因此，福利國(guó)家矛盾的解決方案不是廢除，而是要積極尋求重組福利國(guó)家的道路：一方面，福利國(guó)家的重組道路應(yīng)嘗試從資本主義國(guó)家已有經(jīng)驗(yàn)的國(guó)家中心主義模式到非國(guó)家主義模式，加強(qiáng)其他社會(huì)福利要素在社會(huì)福利中的重要作用，如家庭、社區(qū)，減少國(guó)家負(fù)擔(dān)的同時(shí)，增加福利模式的靈活性以及社會(huì)的福利自發(fā)性；另一方面，也是根本性的方面，積極探索通向社會(huì)主義的道路，從資本主義向社會(huì)主義的轉(zhuǎn)化，能夠從根本上改變資本主義內(nèi)部生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾，從而在社會(huì)根基處解決社會(huì)的矛盾問題，而不是依賴于事后的補(bǔ)償、修正?；诋?dāng)代社會(huì)出現(xiàn)的新趨勢(shì)，結(jié)合生態(tài)運(yùn)動(dòng)、女權(quán)運(yùn)動(dòng)等位于政治邊緣化位置的新社會(huì)運(yùn)動(dòng)，尋求通向社會(huì)主義的道路，才是當(dāng)代資本主義福利國(guó)家解決其矛盾的根本性出路。

〔1〕〔8〕〔9〕〔10〕〔17〕〔18〕〔19〕〔20〕〔25〕James O’Connor,TheFiscalCrisisoftheState, Transaction Publishers, 2009,p.6,p.6,p.138,p.138,p.158,p.XX,p.XX,p.28,p.6.

〔2〕 〔11〕〔12〕〔21〕〔22〕〔23〕〔24〕〔26〕〔英〕高夫．福利國(guó)家的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)〔M〕．古允文譯．臺(tái)北：巨流圖書公司，1995.67，31，76，70，70，70，15，79.

〔3〕〔4〕〔5〕〔6〕〔7〕〔15〕〔16〕〔27〕〔德〕克勞斯·奧菲．福利國(guó)家的矛盾〔M〕．郭忠華等譯．吉林人民出版社，2006.19，18，18，133，134，131，132，112.

〔13〕〔14〕 Claus Offe,IndustryandInequality, Translated by James Wickham, Edward Arnold, 1976,p.42,p.48.

(責(zé)任編輯：王云川)

2016-05-20

舒建華，博士，中共廣東省委黨校講師，研究方向：國(guó)外馬克思主義。

廣東廣州510053