杜文潔，張 晗（.深圳市經(jīng)濟(jì)貿(mào)易和信息化委員會(huì)，廣東 深圳 58035；.河北師范大學(xué) 商學(xué)院，河北 石家莊 05004）

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基于供給側(cè)改革的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新機(jī)制研究

杜文潔1，張 晗2
（1.深圳市經(jīng)濟(jì)貿(mào)易和信息化委員會(huì)，廣東 深圳 518035；2.河北師范大學(xué) 商學(xué)院，河北 石家莊 050024）

摘要：2015年年底召開的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議，強(qiáng)調(diào)要著力推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)作為我國(guó)改革開放的先行地，承載著眾多使命。文中從供給側(cè)改革角度出發(fā)，以新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論作為分析框架，研究了我國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在制度創(chuàng)新管理機(jī)制方面存在的問(wèn)題，并提出了相應(yīng)的可行性改善建議和對(duì)策措施。

關(guān)鍵詞：供給側(cè)改革；自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)；制度創(chuàng)新；新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；機(jī)制

1　引言

隨著上海、天津、福建以及廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)相繼成立，我國(guó)四大自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在制度創(chuàng)新方面取得了較大的進(jìn)展。截至2015年底，上海、廣東等地已形成了多項(xiàng)改革創(chuàng)新成果，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的企業(yè)準(zhǔn)入“單一窗口”、企業(yè)年度報(bào)告公示制度、經(jīng)營(yíng)異常名錄制度等多項(xiàng)改革經(jīng)驗(yàn)正向全國(guó)范圍內(nèi)復(fù)制推廣，深圳前海蛇口片區(qū)的深港商品檢測(cè)結(jié)果互認(rèn)、國(guó)際海員外派范圍擴(kuò)大、粵港合伙型聯(lián)營(yíng)律所、房地產(chǎn)信托基金試點(diǎn)等改革措施領(lǐng)先全國(guó)。新設(shè)企業(yè)、利用外資、稅收等快速增長(zhǎng)，以金融制度開放創(chuàng)新為動(dòng)力，自貿(mào)區(qū)內(nèi)海外并購(gòu)、境外融資租賃等業(yè)務(wù)發(fā)展迅速，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)改革創(chuàng)新效應(yīng)初步顯現(xiàn)。

現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)理論表明，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的因素主要有：勞動(dòng)力、土地、資本、制度及技術(shù)創(chuàng)新。供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革涉及各領(lǐng)域，不僅包括提高產(chǎn)品質(zhì)量，提高技術(shù)進(jìn)步水平，提高人力資本素質(zhì)，提高資源利用效率，還包括提高政策和制度供給能力。當(dāng)前，依靠要素成本優(yōu)勢(shì)、大量投入資源的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式難以為繼，勞動(dòng)力、土地和資本等因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)和貢獻(xiàn)已逐步體現(xiàn)生成，并存在明顯的供給約束與抑制，而后者的作用將極為關(guān)鍵［1］。

制度紅利是巨大的，是全面的。供給測(cè)結(jié)構(gòu)性改革的核心是提高供給體系質(zhì)量和效率，提高全要素生產(chǎn)效率“兩個(gè)提高”，是解決供需錯(cuò)配、結(jié)構(gòu)失衡“兩大矛盾”。供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的關(guān)鍵是解除供給抑制、放松供給約束，提供有效供給，激發(fā)釋放微觀活力，使落后、僵化的生產(chǎn)關(guān)系適應(yīng)不斷變化的生產(chǎn)力。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)本身是一個(gè)政策制度試錯(cuò)的先行先試地，因此，我們應(yīng)更注重自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策和制度的精準(zhǔn)性創(chuàng)新和設(shè)計(jì)，不斷提高宏觀制度政策的有效性和靈活性，通過(guò)制度創(chuàng)新調(diào)節(jié)扭曲的要素資源配置機(jī)制，釋放更大的經(jīng)濟(jì)活力。

2　制度變遷的理論基礎(chǔ)

Schultz認(rèn)為，制度是某些服務(wù)的供給者，它們應(yīng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的需求而產(chǎn)生［2］。Davis和North指出，制度之所以被創(chuàng)新，是因?yàn)樵S多外在性變化促成了利潤(rùn)的形成，但由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)、風(fēng)險(xiǎn)厭惡、政治壓力等原因，潛在的外部利潤(rùn)無(wú)法在現(xiàn)有制度安排內(nèi)實(shí)現(xiàn)［2］。當(dāng)現(xiàn)有政策或制度安排不能滿足社會(huì)獲利時(shí)，新的政策、制度安排將產(chǎn)生。林毅夫提出，社會(huì)存在以下兩種類型的制度變遷［3］：

（1）誘致性變遷。誘致性變遷指的是現(xiàn)行制度安排的變更或替代，或者是新制度安排的創(chuàng)造，它由個(gè)人或一群（個(gè)）人，在響應(yīng)獲利機(jī)會(huì)時(shí)自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)行，即由制度的需求方自下而上形成的一種制度變遷，必須由某種在原有制度安排下無(wú)法得到的獲利機(jī)會(huì)引起。它需要?jiǎng)?chuàng)新者花時(shí)間、花精力去組織、談判并得到這群（個(gè)）人的一致性意見，這往往導(dǎo)致誘致性制度變遷的時(shí)間長(zhǎng)。同時(shí)，誘致性變遷是否有效，常常受外部性、“搭便車”、創(chuàng)新的費(fèi)用成本、意識(shí)形態(tài)、執(zhí)行機(jī)制等因素影響。

（2）強(qiáng)制性變遷。與誘致性變遷相反，強(qiáng)制性制度變遷由政府命令和法律引入實(shí)行［4］，這是一種自上而下的制度變遷形式，通過(guò)國(guó)家干預(yù)，政府相對(duì)可以提供一種更有效更快速的制度供給。這類型的制度變遷可能會(huì)因領(lǐng)導(dǎo)者的偏好和有界理性、意識(shí)形態(tài)剛性、官僚政治、部門集團(tuán)利益沖突和社會(huì)科學(xué)知識(shí)的局限性等因素而導(dǎo)致制度供給無(wú)效。

從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派觀點(diǎn)可以看出，不論是誘致性變遷還是強(qiáng)制性變遷，均是直接從制度的供給需求雙方提出的。但在我國(guó)現(xiàn)行體制下，也有一些新的問(wèn)題產(chǎn)生。

3　自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在制度創(chuàng)新管理機(jī)制中的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題

改革開放以來(lái)，我國(guó)有效地發(fā)揮了中央和地方兩個(gè)積極性，中央通過(guò)宏觀調(diào)控和政策引導(dǎo)為地方發(fā)展?fàn)I造良好環(huán)境，各地競(jìng)相迸發(fā)的創(chuàng)造力有力地促進(jìn)了發(fā)展。2015年2月，國(guó)務(wù)院正式批準(zhǔn)建立自貿(mào)區(qū)工作部際聯(lián)席會(huì)議制度，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)工作，聯(lián)席會(huì)議辦公室設(shè)在商務(wù)部，承擔(dān)聯(lián)席會(huì)議日常工作，盡管如此，但一項(xiàng)新的制度政策出臺(tái)，也仍受一定程度的制約。

3.1制度供給方機(jī)制中存在的問(wèn)題

以自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新過(guò)程為例，當(dāng)自貿(mào)區(qū)一項(xiàng)新的制度政策方案形成，首先需地方政府部門按照職能，提出修改完善意見，然后自貿(mào)區(qū)管理部門將赴省、國(guó)家相關(guān)部委進(jìn)行溝通，只有當(dāng)所有的制度供給方部門達(dá)成一致并經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后，這項(xiàng)政策才能順利出臺(tái)。但在這個(gè)過(guò)程中，可能出現(xiàn)多種情況影響這項(xiàng)政策的出臺(tái)：（1）制度變遷的層級(jí)較多，次級(jí)制度供給方往往不止一個(gè)，從區(qū)到市再到省最后到國(guó)家，最多涉及到四個(gè)層面多個(gè)政府職能部門；（2）國(guó)家層面與地方的出發(fā)角度不同，如地方追求加快開放，而國(guó)家偏向于防控和區(qū)域平衡；（3）相關(guān)各部委的目標(biāo)訴求和側(cè)重不同，不同部委之間就某項(xiàng)政策存在分歧；（4）自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的發(fā)展重點(diǎn)和訴求與部委側(cè)重不一致；（5）創(chuàng)新的政策可能與現(xiàn)有體制機(jī)制不符，需要突破現(xiàn)有法律法規(guī)的框架來(lái)實(shí)現(xiàn)。這都將導(dǎo)致制度政策的創(chuàng)新機(jī)制較難以順暢，時(shí)間周期較長(zhǎng)。

3.2制度需求方機(jī)制中存在的問(wèn)題

自貿(mào)區(qū)的政策制度創(chuàng)新，更注重個(gè)人、企業(yè)等制度需求方的訴求，這樣自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)才能在一定范圍內(nèi)發(fā)揮試錯(cuò)和創(chuàng)新功能，更好地形成容錯(cuò)機(jī)制，為國(guó)家提供改革創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)。

但在制度的需求方，也可能出現(xiàn)一些情況：（1）制度需求方的發(fā)展方向和發(fā)展重點(diǎn)與自貿(mào)區(qū)不一致，比如地方以發(fā)展服務(wù)貿(mào)易為主，但企業(yè)提出加工貿(mào)易等方面的政策訴求，這就使得在做政策決策時(shí)要加以調(diào)整；（2）制度的需求不僅僅來(lái)源于個(gè)人或企業(yè)，也有以中央派駐機(jī)構(gòu)等為主的政府部門，即制度的供給者有時(shí)會(huì)轉(zhuǎn)化成制度的需求方，此時(shí)，自貿(mào)區(qū)作為一個(gè)平臺(tái)，并不能及時(shí)適應(yīng)這類需求的變化。

3.3時(shí)滯問(wèn)題

為了選出一種最有利的制度安排，決策者將會(huì)反復(fù)比較選出一種可行性的方案，總的來(lái)說(shuō)，一個(gè)完整的制度創(chuàng)新過(guò)程是存在一段時(shí)滯的，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策制度創(chuàng)新的總時(shí)滯可以分為五個(gè)部分，但總時(shí)滯并不必然是這五個(gè)部分的加總。

第一是認(rèn)識(shí)到需要進(jìn)行制度創(chuàng)新的時(shí)間，即從外部辨識(shí)獲利機(jī)會(huì)到內(nèi)部組織的時(shí)間，從個(gè)人、企業(yè)等制度需求方訴求到反映自貿(mào)區(qū)管理部門的時(shí)間，這可以通過(guò)企業(yè)調(diào)研、實(shí)地考察、調(diào)查問(wèn)卷、組織座談等方式進(jìn)行；第二是選擇何種方式進(jìn)行制度創(chuàng)新的時(shí)間，外部利潤(rùn)內(nèi)部化需要一段時(shí)間來(lái)研究制定創(chuàng)新，一般情況下，從新的制度安排中能夠?qū)崿F(xiàn)的利潤(rùn)越大，這段時(shí)滯越短［5］；第三是自貿(mào)區(qū)管理部門與部委的協(xié)調(diào)時(shí)間，也即與制度供給方溝通的時(shí)段，一項(xiàng)新的制度安排需要國(guó)務(wù)院相關(guān)部委的會(huì)簽討論并取得一致性通過(guò)后才能實(shí)施生效；第四是啟動(dòng)時(shí)間，當(dāng)潛在利潤(rùn)越大時(shí)，啟動(dòng)時(shí)間就越短［6］；第五是政策制度推動(dòng)落地的時(shí)間，考慮到目前還存在“大門已開，小門未開”、法律法規(guī)不完善等情況，這類時(shí)滯也是影響整個(gè)政策制度供給是否有效的重要時(shí)段。

4　結(jié)論

推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，是適應(yīng)和引領(lǐng)新常態(tài)的重大創(chuàng)新，是中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的重大創(chuàng)新，也是宏觀調(diào)控和抓經(jīng)濟(jì)工作的重大決策。對(duì)于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的政策制度創(chuàng)新，應(yīng)盡早強(qiáng)化戰(zhàn)略布局，把握開放主動(dòng)權(quán)，一方面從制度供給方發(fā)力，簡(jiǎn)政放權(quán)，減少低效環(huán)節(jié)，創(chuàng)新機(jī)制，另一方面從制度需求方著手，加強(qiáng)需求管理，使供給適應(yīng)需求的變化，才能更好地?cái)U(kuò)大制度政策的有效供給，提高政策供給的適應(yīng)性和靈活性，具體可以從以下幾方面推進(jìn)：

一是加快省、市級(jí)權(quán)限下放。做好供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的“減法”，加快轉(zhuǎn)變政府職能，同時(shí)在一定范圍內(nèi)加快省、市級(jí)權(quán)限下放，制定政府權(quán)責(zé)清單，研究實(shí)施下放權(quán)限事項(xiàng)，通過(guò)一系列簡(jiǎn)政放權(quán)政策為自貿(mào)區(qū)釋放更大的改革空間，激發(fā)更多的微觀經(jīng)濟(jì)活力。

二是創(chuàng)新部市共建合作方式?？梢钥紤]以自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)或“一帶一路”項(xiàng)目等為載體，支持地方建立形成部市共建合作機(jī)制，簽署共建合作備忘錄，以扁平化管理強(qiáng)化協(xié)調(diào)建設(shè)，減少不必要的層級(jí)環(huán)節(jié)，加強(qiáng)部委對(duì)自貿(mào)區(qū)的頂層設(shè)計(jì)與指導(dǎo)，盡快確定自貿(mào)區(qū)與部委的發(fā)展方向和發(fā)展重點(diǎn)，推動(dòng)政策協(xié)調(diào)和落實(shí)，盡早地探索出可復(fù)制可推廣的經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)補(bǔ)齊軟硬基礎(chǔ)設(shè)施短板，提高制度創(chuàng)新的有效性和精準(zhǔn)性。

三是加強(qiáng)與國(guó)際自貿(mào)區(qū)交流與合作。借鑒國(guó)外自貿(mào)區(qū)機(jī)制經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)建立常態(tài)化合作機(jī)制與平臺(tái)，復(fù)制推廣國(guó)外自貿(mào)區(qū)改革創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)，建立和深化與國(guó)際自貿(mào)區(qū)在“走出去”等領(lǐng)域合作機(jī)制，通過(guò)學(xué)習(xí)效應(yīng)和制度創(chuàng)新的路徑依存，使制度產(chǎn)生規(guī)模效益，并走上一條良性的發(fā)展軌跡。

四是兼顧制度的供給與需求方。為切實(shí)推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，自貿(mào)區(qū)管理機(jī)構(gòu)要做到既強(qiáng)調(diào)制度供給又關(guān)注制度需求，既突出發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力又注重完善生產(chǎn)關(guān)系，既發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用又更好發(fā)揮政府作用，既著眼當(dāng)前又立足長(zhǎng)遠(yuǎn)，以此實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)性改革的雙輪驅(qū)動(dòng)。

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Research on New Innovation Mechanism of China Pilot Free Trade Zone based on Supply-side Reform

DU Wen-jie1，ZHANG Han2
（1.Economy，Trade and Information Commission of Shenzhen Municipality，Shenzhen 518035，Guangdong，China； 2.Business College of Hebei Normal University，Shijiazhuang 050024，Hebei，China）

Abstract:The central economic work conference was held at the end of last year，which stressed on the supply-side reform promotion for healthy sustainable economic development.As a pioneer test area of reforming and opening of China，F(xiàn)TA area is carrying a large number of missions.Basing on the analytical framework of new institutional economics theory，the main problems of institutional innovation management mechanism during the development of Chinese free trade zones were studied，the corresponding proposals and the countermeasures were advised at the same time from the perspective of supply side reform.

Keywords:reform of the supply front；pilot free trade zone；institution innovation；new institutional economics；mechanism

中圖分類號(hào)：F741.2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：C

文章編號(hào)：1009-3842（2016）02-0001-03

收稿日期：2016-03-11

作者簡(jiǎn)介：杜文潔（1988-），女，江西景德鎮(zhèn)人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，主要從事際金融的研究。E-mail:duwenjie131@126.com