●邱愛玲　劉紅紅/文

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案件質(zhì)量實體評查探索

●邱愛玲*劉紅紅**/文

內(nèi)容摘要：近年來，開封市檢察機關(guān)堅持以案件質(zhì)量評查為抓手，加強案件質(zhì)量管理，由傳統(tǒng)程序性評查向?qū)嶓w性評查深入，由單一的評查案件向糾正問題案件深入。案件質(zhì)量評查向?qū)嶓w深入有效提高了案件實體辦理質(zhì)量。

關(guān)鍵詞：案件質(zhì)量評查實體評查內(nèi)部監(jiān)督

*河南省開封市人民檢察院黨組副書記、副檢察長［475000］

**河南省開封市人民檢察院案件管理辦公室［475000］

一、案件質(zhì)量評查的法律意義

（一）強化內(nèi)部監(jiān)督制約的重要手段

案件管理的法理根基是權(quán)力的監(jiān)督制約。曹建明檢察長反復(fù)強調(diào)，要牢固樹立監(jiān)督者更要自覺接受監(jiān)督的權(quán)力觀，始終把強化自身監(jiān)督放到與強化法律監(jiān)督同等重要的位置，逐步形成保證案件質(zhì)量、規(guī)范檢察機關(guān)執(zhí)法活動的內(nèi)部監(jiān)督制約新機制。即將全面推廣的去行政化、扁平化的司法改革亟需一套更加健全的司法監(jiān)督機制，而案件質(zhì)量評查能夠相對獨立地對執(zhí)法辦案活動進行同步監(jiān)督，對辦案質(zhì)量進行全面管理和動態(tài)監(jiān)控，防止檢察權(quán)被恣意濫用，確保執(zhí)法公正。

（二）提升司法公信力的必要途徑

司法權(quán)威的根基在于執(zhí)法行為的規(guī)范。目前執(zhí)法辦案一定程度存在以權(quán)謀私、徇私枉法等司法腐敗現(xiàn)象，這嚴(yán)重影響了檢察機關(guān)的司法公信力和司法權(quán)威。案件質(zhì)量評查通過個案評查、專項評查、集中評查等方式從證據(jù)采信、事實認定、法律適用、程序規(guī)范、辦案效果等多角度、多方位的審視案件辦理情況，以落實檢察官辦案責(zé)任制為著力點，加強和改進案件質(zhì)量管理工作，不斷提升檢察機關(guān)司法辦案的質(zhì)量和水平，讓人民群眾從每個案件的公正執(zhí)法中汲取法治正能量。

二、案件質(zhì)量評查向?qū)嶓w深入的重要意義

最高人民檢察院常務(wù)副檢察長胡澤君在全國檢察機關(guān)第一次案件管理工作會議上明確提出：“案件質(zhì)量評查是加強案件質(zhì)量管理、提升辦案質(zhì)量的重要抓手?！币虼?，案件質(zhì)量評查向?qū)嶓w深入對于司法改革有著非常重要的意義。

（一）有助于審查起訴權(quán)與監(jiān)督權(quán)的分離

案件質(zhì)量評查向?qū)嶓w深入必然帶來對確有錯誤案件的糾錯問題。根據(jù)《刑事訴訟規(guī)則》規(guī)定，對提出申訴的案件由刑事申訴檢察部門進行監(jiān)督，對未提出申訴的案件仍由對其審查起訴的公訴部門辦理。這種自己審查自己監(jiān)督的模式不符合監(jiān)督的實質(zhì)要求，監(jiān)督的效果也會大打折扣。案件管理部門對案件進行中立客觀的再審視，可進一步分離審查起訴權(quán)和監(jiān)督權(quán)，更有效發(fā)揮檢察機關(guān)法律監(jiān)督作用。

（二）有助于完善司法管理體制和司法權(quán)力運行機制

案件質(zhì)量評查向?qū)嶓w深入，不僅可以查找案件程序性瑕疵，還能發(fā)現(xiàn)案件辦理中存在的證據(jù)采信、事實認定、法律適用等實體性問題，督促辦案部門糾正或直接糾正，改變以往辦案部門自己辦案“自己說了算”的局面，有助于形成在檢察長和檢委會領(lǐng)導(dǎo)下，以辦案部門和辦案人員自我管理為基礎(chǔ)，以案件集中管理為樞紐，以紀(jì)檢監(jiān)察、政工人事部門等綜合管理為支撐的案件管理立體格局。隨著案件質(zhì)量評查向?qū)嶓w深入，為確保評查出的實體問題切實得到糾正，客觀上需要探索不依賴被評查部門的糾錯模式，如嘗試探索案件管理部門出庭抗訴糾錯的模式，既能充分發(fā)揮案件管理部門主任檢察官的職能，也適應(yīng)檢察體制改革后檢察職權(quán)的調(diào)整和優(yōu)化。

（三）有助于加強對司法活動的監(jiān)督

司法機關(guān)不僅須自覺接受外部監(jiān)督，而且須接受內(nèi)部監(jiān)督制約，以確保司法權(quán)依法正確行使。目前，在檢察院內(nèi)部，紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督因其事后性、被動性往往監(jiān)督不及時，辦案部門自我監(jiān)督因其自利性、關(guān)聯(lián)性容易監(jiān)督不到位。主任檢察官辦案責(zé)任制改革使得檢察業(yè)務(wù)管理呈扁平化、去行政化特點，案件質(zhì)量更需超然性、中立性的第三方監(jiān)督，案件質(zhì)量評查向?qū)嶓w深入。案件管理部門對案件辦理結(jié)果進行“質(zhì)檢”，能切實增強內(nèi)部監(jiān)督的有效性。這也是落實和強化案件管理部門對司法辦案活動的內(nèi)部監(jiān)督職責(zé)，細化監(jiān)督內(nèi)容，拓展監(jiān)督方式的重要舉措。

三、開封市檢察院案件質(zhì)量實體評查情況

開封市檢察院案件管理辦公室于2013年成立，堅持以案件質(zhì)量評查為重要抓手，強化案件質(zhì)量管理，探索由傳統(tǒng)程序性評查向?qū)嶓w性評查深入，由單一的評查案件向糾正問題案件深入。2013年以來，案件評查后依據(jù)審判監(jiān)督程序提出抗訴3件7人，法院已全部改判，其中4人由緩刑改判為5年以上有期徒刑。

（一）創(chuàng)新機制確保案件評查工作有序開展

一是制定辦法，明確評查標(biāo)準(zhǔn)和評查內(nèi)容。堅持把案件評查放在規(guī)范司法行為、提升檢察工作水平的高度來抓，研究制定《案件質(zhì)量評查實施辦法》，明確評查標(biāo)準(zhǔn)和重點環(huán)節(jié)，從實體公正、程序合法、文書規(guī)范、辦案效果、風(fēng)險評估和卷宗裝訂等對案件質(zhì)量進行全方位量化規(guī)范，科學(xué)設(shè)定質(zhì)量指標(biāo)，每項標(biāo)準(zhǔn)均設(shè)定合理分值。二是組建機構(gòu)，加強評查工作組織領(lǐng)導(dǎo)。兩級院均成立以黨組書記、檢察長為組長，主管案件管理副檢察長為副組長，其他主管業(yè)務(wù)副檢察長為成員的案件質(zhì)量評查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并成立辦公室，將其設(shè)在案件管理部門。抽調(diào)兩級院政治素質(zhì)高、業(yè)務(wù)能力強、辦案經(jīng)驗豐富、公道正派、責(zé)任心強的業(yè)務(wù)骨干，組建案件質(zhì)量評查人才庫，為評查工作做好人員儲備。三是建章立制，注重評查結(jié)果綜合運用。建立評查結(jié)果通報機制，通過召開講評會、檢察專網(wǎng)展示等多種形式通報評查結(jié)果，增強評查效果；注重從評查結(jié)果中發(fā)現(xiàn)和總結(jié)規(guī)律性、普遍性問題，建立健全長效機制；注重評查結(jié)果深度運用，把評查結(jié)果記入檢察人員司法檔案，使評查結(jié)果成為干部職級晉升、處室評先進優(yōu)、對下業(yè)務(wù)考評的主要依據(jù)。四是記功評先，提升評查工作水平。對在評查工作中成績優(yōu)秀的案件質(zhì)量評查員進行記功嘉獎，激勵評查員提高業(yè)務(wù)素質(zhì)，增強責(zé)任心。五是勇于創(chuàng)新，探索案件管理部門評查人員出庭抗訴模式。堅持有錯必糾原則，探索更有效的糾錯整改程序，督促相關(guān)部門對評查發(fā)現(xiàn)的問題整改落實，特別是對評查出確有錯誤的生效判決，由案件管理部門提出抗訴建議，提交檢委會研究討論，檢察長指派案件管理部門評查人員出庭支持抗訴，追蹤案件直至改判。

（二）多措并舉促進案件質(zhì)量評查向?qū)嶓w深入

開封市檢察機關(guān)將案件質(zhì)量評查納入案件管理日常工作，采取日常評查、隨機評查、專項評查、個案評查等方式對本院和本地區(qū)辦理的案件組織評查，除注重評查程序性問題外，更注重對證據(jù)采信、事實認定和法律適用等實體問題的評查，積極向?qū)嶓w性評查深入。一是認真開展日常評查。在案件質(zhì)量評查工作領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下，開封市兩級院案件管理部門將職務(wù)犯罪案件中的撤銷案件、不起訴、法院判決無罪案件，偵查監(jiān)督業(yè)務(wù)中的批準(zhǔn)或者決定逮捕后撤銷案件、不起訴、法院判決無罪案件，公訴業(yè)務(wù)中的撤回起訴、抗訴、法院判決無罪案件，以及人民群眾反映強烈的案件納入日常評查，重點評查實體問題。二是積極開展隨機評查。對本院或者下級院已經(jīng)辦結(jié)的案件進行隨機抽取，職務(wù)犯罪案件比例不低于同類案件總數(shù)的50%，其他案件比例不低于同類案件總數(shù)的30%。隨機抽取的案件范圍，每個年度應(yīng)當(dāng)覆蓋到不同類型案件以及每個辦案人員，注重評查的全面性和代表性，增強評查實際效果。三是適時開展專項評查。依托集中管理案件的信息資源優(yōu)勢，對業(yè)務(wù)運行態(tài)勢分析發(fā)現(xiàn)的突出問題適時開展專項評查。如對判緩免刑的自偵案件開展專項評查。四是有針對性的開展個案評查。

（三）深化內(nèi)部監(jiān)督注重評查結(jié)果向?qū)嵭мD(zhuǎn)化

開封市檢察機關(guān)堅持案件質(zhì)量評查與案件辦理相分離，將評查與執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、業(yè)務(wù)考評等工作有機結(jié)合。一是向規(guī)范司法建設(shè)轉(zhuǎn)化。針對評查結(jié)果中部分職務(wù)犯罪案件取證不合法、非羈押訴訟案件辦理周期較長等問題，制定了《關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件調(diào)查取證的若干規(guī)定》、《關(guān)于辦理非羈押訴訟刑事案件的若干意見》等文件。二是向服務(wù)領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)決策轉(zhuǎn)化。如對改變定性、案值縮水等情形的職務(wù)犯罪案件進行評查時，案管部門經(jīng)過分析研究，提出5條遏制職務(wù)犯罪案件輕刑化的建議，院領(lǐng)導(dǎo)均予以采納，并在修訂考評基層院計分細則過程中，提高了職務(wù)犯罪案件實刑判決率分值。三是向促進整體辦案質(zhì)量提高轉(zhuǎn)化。通過開展案件專項評查，案管部門抓住實體問題突出的典型案件，出庭抗訴直接糾正，促進整體辦案質(zhì)量的提升。