【本期主講】

非法證據(jù)排除規(guī)則下提高反瀆偵查技能的思考

【本期主講】

魏志文，法律碩士。2002年9月至2006年7月畢業(yè)于西南政法大學；2006年7月至2010年8月在福建省漳浦縣人民檢察院工作；2010年8月至今，在福建省漳州市人民檢察院反瀆局工作，曾參與多起重要案件的辦理。

有效排除非法證據(jù)是建立刑事正義和樹立司法權威的必要手段。在反瀆案件偵辦中，案件偵破是否順利，定性是否有把握，在一定程度上取決于證據(jù)的取得。建立非法證據(jù)排除規(guī)則是一國刑事法治文明發(fā)展的必然結果，其適用直接沖擊反瀆偵查人員傳統(tǒng)的偵查思維、方式等領域。筆者在參與和負責辦理案件的過程中，深刻體會到證據(jù)對一個案件的重要性，正所謂“成也蕭何，敗也蕭何”。一個反瀆案件立得成、訴得出、判得了，關鍵還是在于證據(jù)的搜集和運用。只有更好適應非法證據(jù)排除規(guī)則，提高反瀆偵查人員的偵查技能和綜合素養(yǎng)，才能產(chǎn)生順應偵查工作科學發(fā)展的偵查核心競爭能力。本文立足于反瀆辦案工作實際，結合案例重點闡述適應規(guī)則前提下如何做好初查、訊問、制作筆錄工作等基礎偵查工作，探討新形勢下切實提升反瀆偵查技能的有效辦法。

非法證據(jù)排除反瀆偵查技能

非法證據(jù)排除規(guī)則指在刑事訴訟活動中非法獲取的證據(jù)不得予以作為定罪或量刑根據(jù)的法則，除非法律上另有其他規(guī)定，司法機關不得采信非法證據(jù)并將其作為定罪量刑的根據(jù)，該規(guī)則是以司法方式創(chuàng)設的一種救濟措施。非法證據(jù)排除規(guī)則是從法律上否定非法證據(jù)的命令式表達，追求法律正義的價值取向，對偵查人員的偵查技能提出了更高的要求。于每個反瀆偵查人員而言，偵查技能就是吃飯的本領，而初查、訊問、制作筆錄工作是衡量一個偵查人員技能的重要指標。非法證據(jù)排除規(guī)則的法律價值追求，決定了偵查人員要相應提高各項偵查技能。

一、以價值線索為目的，扎實初查工作

檢察機關反瀆局管轄瀆職侵權犯罪主體的特殊性決定了初查具有不同于其他刑事犯罪一般調查的特殊性。根據(jù)《刑事訴訟法》和《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》的相關規(guī)定，初查指檢察機關偵查部門對接受和自行發(fā)現(xiàn)的職務犯罪案件線索，按照管轄范圍進行調查，以確定是否立案的專門活動。初查的目的是獲取價值線索確定是否需要立案，而立案是偵查程序啟動的開端，屬于立案前的行為。適應規(guī)則的前提下做好反瀆案件的初查工作，必須做到：

一是把依法初查貫穿于初查的始終，初查工作作為立案前的一項專門的調查工作，是檢察機關履行法律職責的一項活動，必須嚴格遵循有關初查的相關法律規(guī)定，包括實體性和程序性的規(guī)定。二是把秘密初查作為初查的常態(tài)。在依法進行職務犯罪案件線索初查的過程中，應該使初查處于不公開或半公開的狀態(tài)。要嚴格保密，防止暴露初查對象、意圖和內(nèi)容。三是把迅速及時作為初查的命令。初查是立案的前提和基礎，只有迅速初查，才能保證及時立案。迅速及時的初查可以為決定是否立案提供有力的證據(jù)，同時可以不給初查對象以喘息的機會，防止可能出現(xiàn)的串供、毀滅證據(jù)、逃跑等情況，要把迅速及時作為初查的命令，做到令行禁止。四是把統(tǒng)籌兼顧作為初查的落腳點。在初查工作中，突出重點、全面考慮。初查工作要圍繞能夠證明犯罪事實存在和有需要被追究刑事責任的人這兩個立案條件收集證據(jù)，這是初查工作的重點。初查工作同時要考慮立案后的偵查工作，不能以破壞式的方法來開展初查工作。初查中對案件事實的查證如果只考慮能否立案，而不進行全面的考慮，就很可能給今后的偵查工作帶來不該出現(xiàn)的困難。因此，在制定初查計劃、采取初查措施的時候既突出重點，又能統(tǒng)籌兼顧。五是把“度”融入初查的決策。初查的目的就是為了確定犯罪事實是否存在，以便決定是否立案。一旦初查表明可以立案，初查工作就應該結束，馬上進入立案偵查階段。這樣才可以保證合法地采取偵查手段與措施，保證案件的及時破獲。如果初查不適度，在具備立案條件時仍然繼續(xù)初查，就有可能出現(xiàn)不能使用偵查手段而阻礙案件的調查進程或者出現(xiàn)非法使用偵查手段的情況，這與初查的初衷相違背。經(jīng)過初查，如果表明案件線索所反映的犯罪事實不成立，初查工作即應終止。

初查成效案例：2014年，H縣院圍繞 “查辦破壞生態(tài)環(huán)境犯罪”專項工作部署安排，結合近年來H縣開發(fā)區(qū)頻繁出現(xiàn)盜挖“高嶺土”，并且屢禁不止、愈演愈烈的情況，扎實開展初查。反瀆辦案人員秘密走訪相關部門，調取相關盜采礦產(chǎn)處罰案件，秘密走訪查探開發(fā)區(qū)非法采礦點，私下向有關人員詢問了解情況，經(jīng)過細致研判后，鎖定F鎮(zhèn)國土所所長李某存在嚴重貪瀆的犯罪嫌疑。為避免打草驚蛇，辦案人員秘密調取李某相關房產(chǎn)、車輛、手機通話、銀行賬戶等相關信息，發(fā)現(xiàn)李某與某礦主蔣某通話頻繁且銀行賬戶往來頻繁。另外，辦案人員還發(fā)現(xiàn)，蔣某將采礦證過期的某礦場轉手給潘某，該礦在采礦證過期情況下仍長期繼續(xù)生產(chǎn)，一直沒有得到查處。至此該案已趨明朗，后查明：2012年至2014年間，犯罪嫌疑人李某在擔任H縣國土資源局F鎮(zhèn)國土資源所所長期間，收受賄賂款項17.5萬元，利用負責監(jiān)管轄區(qū)內(nèi)礦產(chǎn)資源開采的職務便利，超越職權，默許潘某在某花崗巖礦進行無證開采，致使國家礦產(chǎn)資源損失達人民幣150余萬元。在查明李某涉嫌的上述犯罪事實后，H縣院果斷對李某以涉嫌濫用職權罪、受賄罪立案偵查。

二、以客觀取證為中心，提高訊問技巧

訊問，是偵查人員為了核查犯罪事實和收集證據(jù)，發(fā)現(xiàn)新的犯罪線索，查明案件全部事實真相，依照法定程序對犯罪嫌疑人進行訊問的一種偵查行為，而非強制措施。訊問是直接面對犯罪嫌疑人的取證方式，不能摻雜私心雜念，要圍繞客觀事實獲取證據(jù)，查清案件事實。在非法證據(jù)排除規(guī)則的前提下，提高訊問技巧是杜絕非法證據(jù)的重要途徑，實踐中應：

一是嚴格依法進行。這是規(guī)則的首要要求，貫穿于整個刑事取證過程。訊問人員在對犯罪嫌疑人進行訊問時，一定要嚴格按照法律規(guī)定的程序進行，不得有任何違反法律規(guī)定的行為，否則，通過訊問獲得的訊問筆錄不能作為證據(jù)使用。二是組織選派合適的偵查訊問人員。訊問工作是否成功，很大程度上取決于偵查訊問人員。同一個案件由不同的偵查人員訊問，可能產(chǎn)生截然不同的效果。組織訊問人員是偵查訊問準備步驟的一項重要工作，應當根據(jù)案件的性質、難易程度以及犯罪嫌疑人的特點等情況，組織相應的訊問力量，選派合適的偵查人員擔任主審，并配備相應的記錄人員及協(xié)助人員，使訊問力量形成最有組合。三是要告知犯罪嫌疑人在訊問過程中的合法權利。不但要打擊犯罪，也要依法保護犯罪嫌疑人的合法權益。偵查人員在訊問犯罪嫌疑人的過程中，往往會告知其應當履行的義務，但恰恰也是最容易忽視的告知其享有的權利。告知權利是程序性的規(guī)定，必須嚴格告知。四是制定訊問計劃和策略。運用各種恰當?shù)姆椒ㄟM行訊問，突破口供取得證據(jù)。針對特別重大、復雜案件，適當延長傳喚和拘傳期限，縝密規(guī)劃訊問方式方法，做好訊問的各項準備工作，提高訊問水平，采取合法手段和方式固定、獲取證據(jù)。五是堅持訊問與查證相結合的原則。訊問不要局限于單純的訊問犯罪嫌疑人，外圍的查證工作要同時進行，要通過與犯罪嫌疑人的直接對話，聽取其陳述和辯解，核實偵查中收集、調取的證據(jù)材料，同時還要向犯罪嫌疑人提問，讓他回答有關犯罪事實或線索，進一步擴大戰(zhàn)果，追究其他應當追究刑事責任的人。訊問犯罪嫌疑人和查證是相輔相成、互相補充、互相促進的，二者不可偏廢。只有把二者統(tǒng)一起來，靈活運用，才能保證訊問案件質量。六是堅持重證據(jù)、不輕信口供的原則。根據(jù)《刑訴法》第 46條規(guī)定，一個刑事案件，如果僅有犯罪嫌疑人的口供，沒有可以相互印證的其他證據(jù)，不能就此裁定犯罪嫌疑人有罪并處以刑罰；相反，一個刑事案件，雖然未能取得犯罪嫌疑人的口供，但是相關證據(jù)能證實犯罪嫌疑人實施犯罪嫌疑人的，也可以對犯罪嫌疑人定罪處罰。七是實事求是辦案。訊問要以真憑實據(jù)揭露犯罪，保障無罪的人不受刑事追究，既不冤枉無辜，又不放縱犯罪分子。訊問要尊重事實和證據(jù)，不能以主觀臆斷代替客觀事實。偵查人員要根據(jù)所掌握的證據(jù)材料，有禮有據(jù)的訊問犯罪嫌疑人，要杜絕以貌取人等個人偏見，腳踏實地辦鐵案。

審訊突破案例：S區(qū)檢察院在辦理T鎮(zhèn)鎮(zhèn)保辦負責人陳某，利用擔任鎮(zhèn)保辦負責人的職務便利，在從事被征地人員就業(yè)和保障工作過程中，違反相關規(guī)定，采用虛增被征用土地面積等方法徇私舞弊，共同伙同Y村村主任兼村鎮(zhèn)保工作負責人林某、村副主任兼村鎮(zhèn)保工作經(jīng)辦人李某將不符合鎮(zhèn)保條件的114名人員納入鎮(zhèn)保范圍，致使鎮(zhèn)政府為上述人員繳納鎮(zhèn)保費共計600余萬元。本案偵查環(huán)節(jié)審訊工作存在兩大難點：一是陳某曾經(jīng)擔任法律工作者，精通法律知識和熟悉檢察院的辦案流程，具備一定的資歷和閱歷，有較強的反偵查能力，訊問較難突破。二是本案涉及鎮(zhèn)保領域，對那些違規(guī)辦理鎮(zhèn)保的人員來說，本身就是受益者，他們認為涉案人員是為他們辦了好事，大都不愿意出來作證，較難取得突破案件的證人證言。針對本案的特點和難點，辦案人員周密謀劃，研究商定審訊提綱，選擇性格相對老實且配合意向較為明顯的對象李某為切入口，講形勢與政策，講法律與案例，取得審訊突破。后傳喚林某、陳某，陳某面對大量的外圍證據(jù)，同案犯已經(jīng)繳械，自知無力回天，未作幾許掙扎便和盤托出。與此同時，對不符合鎮(zhèn)保條件人員進行耐心細致的教育，使得這些人員轉變思想配合調查取證，成功獲得100多位證人的證言，該案得以告破。

三、以法律規(guī)范為標尺，規(guī)范筆錄材料制作

當前庭審辯控加劇，律師在刑事訴訟過程當中發(fā)揮更大的作用，律師了解案情最首要的、最直接的辦法就是通過審查筆錄及卷宗等書面材料，這些書面材料在一定程度上呈現(xiàn)出整個辦案過程。書面材料的制作，是每個偵查人員的基礎技能。在非法證據(jù)排除規(guī)則的前提下，更考驗反瀆偵查人員制作這些書面材料的能力和水平。在所有的這些書面材料中，筆錄的制作是重點。筆錄是法律專業(yè)術語，指對證人、犯罪嫌疑人詳細身份和相關話語的文字記錄。在刑事訴訟活動當中，反瀆辦案所涉及的筆錄包括詢問筆錄和訊問筆錄 （這里一般不包括勘驗筆錄）。詢問筆錄主要是針對證人證言詢問的文字記錄。而訊問筆錄主要針對犯罪嫌疑人訊問的文字記錄?，F(xiàn)實辦案當中，不管是詢問筆錄還是訊問筆錄，都存在一定的制作問題，如格式不對、程序性內(nèi)容缺失、文不對題等。在制作筆錄時應注意：（1）目的要明確。預先了解案情，制作詢問或訊問提綱，偵查人員在制作筆錄時做到心中有數(shù)、胸有成竹，增強筆錄的目的性、條理性和邏輯性。（2）格式要規(guī)范，在制作筆錄過程中，要符合筆錄的法律程序要求。同其他司法文書一樣，筆錄具有一定的格式要求，分為首部、正文、尾部三個部分，這三個部分中的任何一個部分，都不可或缺。（3）重點要突出。筆錄一般圍繞犯罪事實進行，特別是有關犯罪行為的四個構成要件要盡可能的詳細記錄。不管是詢問證人還是訊問犯罪嫌疑人，要重點圍繞與犯罪有關的時間、地點，涉及的人、事、物進行,為收集書證物證打基礎。（4）法律手續(xù)要完備。詢問證人的要《告知證人權利義務書》，訊問犯罪嫌疑人的要《告知犯罪嫌疑人權利義務書》，相關法律手續(xù)一定要齊全，不能留有詬病的漏洞。（5）細節(jié)要重視。特別是程序方面的細節(jié)不能忽視，如筆錄的詢（訊）問人、記錄人必須分別簽名，杜絕一人辦案、交叉詢問等違反程序的做法，時間記錄要準確，區(qū)分第一次與第若干次筆錄頭等。（6）內(nèi)容記錄要客觀。偵查人員在制作筆錄的過程中，要客觀地反映被詢（訊）問人的意思表示，記錄案件的真實情況。無論當事人真實意思表示的程度如何、陳述的內(nèi)容是否與事實相符、是否有規(guī)避法律的問題，都應如實記載。

誠然，上述初查、訊問、制作筆錄，只是偵查工作最常見的內(nèi)容，還有諸如偵查策略、科技偵查等偵查技能，此不俱述。偵查工作如細泥燒瓦，做好基礎最為關鍵。庭審中辯控雙方對抗性的不斷增強，做好基礎偵查工作，直接決定刑事案件偵辦的質量和成敗。因此，努力探索提升反瀆辦案人員的各項偵查技能，具有十分重要的意義。