王　翀（湖南大學(xué)，湖南長(zhǎng)沙410082）

論知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對(duì)利益沖突的平衡

王翀
（湖南大學(xué)，湖南長(zhǎng)沙410082）

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法領(lǐng)域，由于參與主體的多樣化，存在著不同類型的利益沖突，最為典型的是私人利益與公共利益的沖突，創(chuàng)造者與傳播者、使用者的利益沖突，管理者、創(chuàng)造者、使用者之間的利益沖突，管理者內(nèi)部之間的利益沖突。利益平衡是法的基本價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)，在正義、秩序等法的基本價(jià)值的指導(dǎo)下，當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對(duì)上述利益沖突進(jìn)行了相應(yīng)的協(xié)調(diào)，但是由于立法和法的適用的局限性，這種利益沖突并沒(méi)有達(dá)到利益平衡的狀態(tài)。為了更好地實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源配置過(guò)程中對(duì)利益選擇的導(dǎo)向作用，我國(guó)應(yīng)該從公眾對(duì)專有權(quán)利與對(duì)信息的接近及再創(chuàng)造制度的完善以及專有權(quán)利的占有與知識(shí)的傳播、擴(kuò)散機(jī)制，構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益的動(dòng)態(tài)調(diào)節(jié)機(jī)制。構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)性法益和非經(jīng)濟(jì)性法益的平衡機(jī)制等可以解決我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法在平衡利益沖突機(jī)制的不足。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)；利益；沖突；平衡；路徑

利益，是法學(xué)研究的重要范疇之一，是社會(huì)化的需要，是人們通過(guò)一定的社會(huì)關(guān)系表現(xiàn)出來(lái)的需要，利益在本質(zhì)上屬于社會(huì)關(guān)系的范疇。①?gòu)堄裉茫骸独嬲摗P(guān)于利益沖突與協(xié)調(diào)問(wèn)題的研究》，武漢大學(xué)出版社2001年版，第42頁(yè)。法律制度的設(shè)計(jì)無(wú)不考量利益的分配，因?yàn)檎撬笥抑说男袨?，而法律?guī)范主要又是依靠調(diào)整人的行為來(lái)實(shí)現(xiàn)各種利益的獲得與讓渡。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法作為一門新興的法律學(xué)科，它的誕生并不是像其他學(xué)科那樣有著深厚的歷史、文化和政治淵源，它是借助經(jīng)濟(jì)、政治、科技等多種因素的交互影響和綜合作用，專利法、商標(biāo)法、著作權(quán)法等知識(shí)產(chǎn)權(quán)法漸次誕生，茁壯成長(zhǎng)，遂形成今日之規(guī)模。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是私權(quán)，與“利益”存在著天然的聯(lián)系，主要表現(xiàn)為權(quán)利人通過(guò)被賦予專有權(quán)而獲得對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)上的獨(dú)占?，F(xiàn)代各國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法無(wú)不對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的專有權(quán)作出詳盡而周全的規(guī)定。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的重要目的也在于保護(hù)知識(shí)所有者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。然而，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的深入發(fā)展，近年來(lái)，這種具有專有權(quán)性質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)呈現(xiàn)不斷擴(kuò)張的趨勢(shì)，并在消極地影響著社會(huì)公眾對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的合理需求的充分實(shí)現(xiàn)。由于知識(shí)財(cái)產(chǎn)私權(quán)化在國(guó)內(nèi)法領(lǐng)域的拓展，必然導(dǎo)致原來(lái)人們所共有的資源開(kāi)始劃歸私人領(lǐng)域，知識(shí)財(cái)富的公有領(lǐng)域相對(duì)地縮小，從而造成知識(shí)創(chuàng)造者的個(gè)人利益與知識(shí)利用者的公眾利益之間的沖突。②叢雪蓮：《論知識(shí)產(chǎn)權(quán)視域下的利益平衡原則》，《改革與戰(zhàn)略》2011年第11期。正因?yàn)檫@些復(fù)雜的利益群存在激烈的沖突，而在傳統(tǒng)法那里又沒(méi)有現(xiàn)成答案，為此，有必要專門探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的利益沖突，以及在控制利益沖突上的特殊制度設(shè)計(jì)。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的利益沖突

在社會(huì)發(fā)展中，任何一個(gè)均衡的利益格局都是各個(gè)利益主體之間博弈的結(jié)果。而隨著市場(chǎng)細(xì)分的深入，利益主體的分化也在進(jìn)一步加快。在現(xiàn)在這樣一個(gè)多元化的時(shí)代，利益主體也必然走向多元化。③李斌：《論利益主體的多元化》，《六盤水師范高等?？茖W(xué)校學(xué)報(bào)》2003年第3期。同樣，這種情況也會(huì)出現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的視野之中，所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的立法目的、功能以及整個(gè)制度設(shè)置，應(yīng)著眼于平衡知識(shí)產(chǎn)品所有人的專有權(quán)利與社會(huì)公眾權(quán)利、相關(guān)的個(gè)人利益與社會(huì)公共利益等社會(huì)多元利益之間的關(guān)系。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的利益沖突按照不同的利益主體主要體現(xiàn)在下列領(lǐng)域。

（一）私人利益與公共利益的沖突

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的私人利益是不言而喻的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是法律賦予智力成果創(chuàng)造者的法定的壟斷的權(quán)利，是一種獨(dú)占權(quán)。④馮曉青：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法利益平衡理論》，中國(guó)政法大學(xué)出版社2006年版，第364頁(yè)。之所以如此言說(shuō)，是因?yàn)閺闹R(shí)產(chǎn)權(quán)合理性的相關(guān)理論來(lái)看，無(wú)論是洛克的“勞動(dòng)價(jià)值論”，還是黑格爾的“自由意志理論”，抑或是從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)上加以考察的“激勵(lì)理論”，它們都是以對(duì)權(quán)利人基本利益的尊重為基礎(chǔ)的。如果沒(méi)有對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)私人利益的尊重，整個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度也就將失去其應(yīng)有的規(guī)范起點(diǎn)，而這恐怕也就是TRIPS協(xié)議在其序言部分強(qiáng)調(diào)要求“全體成員承認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)為私權(quán)”的重要理由所在。今天的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度所表現(xiàn)出來(lái)的對(duì)權(quán)利人專有權(quán)盡量而周到的保護(hù)亦不可不謂是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人私人利益加以有效保護(hù)的重要表現(xiàn)。但是，公眾對(duì)這種創(chuàng)造性智力成果也有合法的需求，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人對(duì)智力產(chǎn)品的壟斷和社會(huì)公眾的合法需求構(gòu)成了矛盾的兩個(gè)方面。沒(méi)有壟斷，就不會(huì)有足夠的信息產(chǎn)生出來(lái)，但是有了合法的壟斷，又不會(huì)有太多的信息被使用。社會(huì)公眾作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度下整個(gè)制度成本的最終承擔(dān)者，他們也同樣保有著在知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)制內(nèi)通過(guò)公共利益的方式所表現(xiàn)出來(lái)的獨(dú)立訴求。只不過(guò)在二者之間，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)私人利益所表現(xiàn)出來(lái)的過(guò)度膨脹趨勢(shì)，它經(jīng)常性地?fù)p害了公眾的公共利益，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的公共目標(biāo)無(wú)從實(shí)現(xiàn)。

因此，由于權(quán)利義務(wù)分配的差異，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法在公共和私人利益之間的沖突就會(huì)不可避免的發(fā)生。如果讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人過(guò)多地占有信息，過(guò)度地強(qiáng)化權(quán)利人對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的獨(dú)占，那必然會(huì)使公共利益受到影響。是故，為了讓權(quán)利人的行為受到公共利益的相應(yīng)約束，使權(quán)利人權(quán)利的“馬車”行駛范圍不致侵害到公共利益是極其必要的。當(dāng)下，在面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)私人利益與公共利益的沖突問(wèn)題上有兩種觀點(diǎn)基本呈反向的趨勢(shì)：一部分人認(rèn)為基于經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)應(yīng)當(dāng)不斷升級(jí)，越高越好；而另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為，為使信息資源有效共享，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)不應(yīng)盲目攀高。在調(diào)和這兩種近乎對(duì)立的觀點(diǎn)方面，注重維護(hù)創(chuàng)造者的權(quán)利和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法公共利益的平衡作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的一個(gè)重要政策將起重要作用。以藥品的專利保護(hù)為例，授予專利權(quán)人以合法的壟斷利益是必要的，唯有如此，才能激勵(lì)創(chuàng)造。然而，出于公共利益的考慮和人權(quán)的基本要求，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)在保護(hù)弱勢(shì)群體、保護(hù)公共利益方面，必須對(duì)這種資源配置作良好的平衡設(shè)計(jì)。⑤趙轉(zhuǎn)：《論知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益平衡機(jī)制》，《河南師范大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2006年第4期。

（二）創(chuàng)造者與傳播者、使用者的利益沖突

眾所周知，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是在傳播中產(chǎn)生的權(quán)利。因此，從完整的平衡意義上來(lái)說(shuō)，僅僅注重信息、智力創(chuàng)造物的創(chuàng)造激勵(lì)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，信息的傳播、智力創(chuàng)造物的使用同樣重要。一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)計(jì)可能使智力創(chuàng)造的激勵(lì)達(dá)到最大化，但如果沒(méi)有相應(yīng)的對(duì)傳播的激勵(lì)機(jī)制，該種知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的整體社會(huì)效用難以稱得上最佳。如對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的必要利用、進(jìn)行后續(xù)發(fā)明和智力創(chuàng)作等法律制度就是這種傳播激勵(lì)機(jī)制。以《專利法》為例，《專利法》在鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造的同時(shí)，也通過(guò)一系列制度構(gòu)建使發(fā)明創(chuàng)造被廣泛地推廣應(yīng)用。這些制度構(gòu)建表現(xiàn)為專利的公開(kāi)制度、許可和轉(zhuǎn)讓制度、權(quán)利限制制度以及有限的保護(hù)期制度等。⑥劉雪鳳：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理中的利益平衡機(jī)制研究》，《科技進(jìn)步與對(duì)策》2010年第6期。

盡管知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度確認(rèn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法定壟斷地位，但同時(shí)也對(duì)其進(jìn)行了限制，這也就導(dǎo)致創(chuàng)造者與傳播者、使用者之間的利益發(fā)生沖突。例如，現(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度確立的合理使用、權(quán)利窮竭、侵權(quán)例外、強(qiáng)制許可等限制形式，確保在相當(dāng)多的情況下接近信息不受限制，特別是為個(gè)人使用、非營(yíng)利性目的和教育目的而使用專利或者著作權(quán)作品。我國(guó)《著作權(quán)法》的一個(gè)重要特點(diǎn)就是保護(hù)作者等著作權(quán)人的利益與保護(hù)鄰接權(quán)人的利益并舉，以達(dá)到既促進(jìn)優(yōu)秀作品的創(chuàng)作，又促進(jìn)作品的廣泛傳播的目的。在以保護(hù)作者利益為核心的同時(shí)，注重協(xié)調(diào)著作權(quán)和鄰接權(quán)之間的關(guān)系，特別是均衡他們之間的利益關(guān)系。著作權(quán)人享有《著作權(quán)法》所賦予的法定的專有權(quán)，作品的商業(yè)化運(yùn)作機(jī)制使得著作權(quán)的利益回報(bào)成為可能，著作權(quán)的這種市場(chǎng)交互機(jī)制既保證了著作權(quán)人利益的實(shí)現(xiàn)，也促進(jìn)了作品的傳播與交流。另外，著作權(quán)法通過(guò)保護(hù)期限、合理使用、法定使用、權(quán)利窮竭等制度安排，為著作權(quán)領(lǐng)域保留了一個(gè)公有領(lǐng)域，公眾可以自由使用作品、接近和獲得信息。通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制和公有領(lǐng)域的保留，《著作權(quán)法》通過(guò)制度設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)作者與傳播者、公眾利益的分享和平衡，從而保持整個(gè)著作權(quán)市場(chǎng)的活力。

（三）管理者、創(chuàng)造者、使用者之間的利益沖突

管理者的利益在于取得管理績(jī)效，增強(qiáng)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力。創(chuàng)造者包括高校、科研機(jī)構(gòu)及其工作人員、企業(yè)，其中，高校、科研機(jī)構(gòu)及其工作人員的利益都在于獲得經(jīng)費(fèi)、提升地位、科研成果得以轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力等；而企業(yè)不管是作為技術(shù)創(chuàng)新者還是作為運(yùn)用者，其利益都在于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng)和利潤(rùn)的上升以及企業(yè)品牌的打造。政府在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中要發(fā)揮主導(dǎo)地位，并且協(xié)調(diào)和推動(dòng)政府、企業(yè)和社會(huì)的合作。管理者通常是為保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的貫徹實(shí)施，維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的合法權(quán)益而進(jìn)行的行政及司法活動(dòng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人為使其智力成果發(fā)揮最大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，會(huì)制定各項(xiàng)規(guī)章制度、采取相應(yīng)措施和策略進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。但是這時(shí)管理者就有可能注重的是社會(huì)的整體效益，而忽略或者侵犯創(chuàng)造者和使用者的利益。尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理不僅與知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用一起構(gòu)成了我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度及其運(yùn)作的主要內(nèi)容，而且還貫穿于知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用的各個(gè)環(huán)節(jié)之中，同時(shí)需要在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定、制度設(shè)計(jì)、流程監(jiān)控、運(yùn)用實(shí)施、人員培訓(xùn)、創(chuàng)新整合等一系列管理行為中維護(hù)整體利益，利益沖突的產(chǎn)生也就成為自然而然的事情。⑦宋偉：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理》，中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)出版社2010年版，第32頁(yè)。甚至有時(shí)在管理者、創(chuàng)造者、使用者之間，還會(huì)因?yàn)楦鞣N角色之間存在交叉的領(lǐng)域，如政府有時(shí)直接提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品或?qū)κ袌?chǎng)與科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行補(bǔ)貼而提供公共產(chǎn)品，不僅擔(dān)當(dāng)管理者的角色，也直接或間接地成為了創(chuàng)造者，三者之間的利益沖突就表現(xiàn)得更為明顯。

（四）管理者內(nèi)部之間的利益沖突

知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理過(guò)程中通過(guò)自律規(guī)則協(xié)調(diào)內(nèi)部成員及其與外部組織之間的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)管理與保護(hù)的功能。知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介組織包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)行業(yè)協(xié)會(huì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)組織，如商標(biāo)代理事務(wù)所、專利代理事務(wù)所、消費(fèi)者協(xié)會(huì)等。上述管理者內(nèi)部之間由于職能的不同也會(huì)發(fā)生利益沖突，如對(duì)政府來(lái)說(shuō)，主要側(cè)重的是管理效率（從經(jīng)濟(jì)上來(lái)說(shuō)，指較低的成本與較高的收益）、民眾的參與和信任、稅收與支持、公信力、公平、領(lǐng)導(dǎo)人的聲望、回應(yīng)等指標(biāo)；對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介組織來(lái)說(shuō)，主要側(cè)重的是指政治地位的認(rèn)可、自身管理效率的提高（如減少團(tuán)體內(nèi)耗）、增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、領(lǐng)導(dǎo)人個(gè)人威望的獲得等。參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的各方都要考慮實(shí)現(xiàn)自己利益的最大化，所以當(dāng)社會(huì)團(tuán)體出于自身利益而行為時(shí)，政府必然因無(wú)利可圖而拒絕；但是當(dāng)政府傾向于有利于自己的行為時(shí)，又必然遭到社會(huì)團(tuán)體因無(wú)利可圖而給予的反對(duì)。最為典型的就是當(dāng)社會(huì)團(tuán)體和政府感覺(jué)某項(xiàng)業(yè)務(wù)無(wú)利可圖的時(shí)候，雙方往往都會(huì)怠于行使自己的職責(zé)，導(dǎo)致侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為被放任的局面。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對(duì)沖突利益的平衡架構(gòu)

綜上所述，知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的利益沖突主要來(lái)源于四個(gè)方面：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理者內(nèi)部之間的利益沖突；創(chuàng)造者、傳播者、使用者三者之間的利益沖突；管理者、創(chuàng)造者、使用者之間的利益沖突；私人利益與公共利益的沖突。前面三類沖突應(yīng)該屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度內(nèi)部的沖突，而第四類沖突其實(shí)已經(jīng)超出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，明顯突破了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度直接涉及的各方利益，將矛盾直接指向了公眾福利與社會(huì)發(fā)展。在利益沖突糾紛中，如果一方的利益受到威脅并且雙方難以調(diào)和，或者利益分配不能保障參與分配的利益主體都得到滿足，就需要運(yùn)用利益調(diào)節(jié)機(jī)制協(xié)調(diào)利益沖突。這里，利益平衡原則將發(fā)揮重要作用。

（一）通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的原則性規(guī)定，對(duì)公益和私益的沖突進(jìn)行平衡

實(shí)際上知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的每一項(xiàng)原則和具體規(guī)則都反映了解決相互交織的私人利益與公眾利益之間沖突的思路和方法，以此維持私人利益與公眾利益的總體平衡。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的各項(xiàng)立法宗旨都體現(xiàn)了利益平衡原則的精髓。我國(guó)《著作權(quán)法》開(kāi)宗明義的將保護(hù)作者的著作權(quán)以及與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)益、鼓勵(lì)作品的創(chuàng)作和傳播、促進(jìn)文化和科學(xué)事業(yè)的發(fā)展與繁榮作為立法宗旨寫入該法的第1條。我國(guó)《專利法》確立的立法目的就是保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)、鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造、有利于發(fā)明創(chuàng)造的推廣應(yīng)用，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新，適應(yīng)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的需要。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法關(guān)于利益平衡理論最基本的主張可以概括為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的立法目的、功能以及整個(gè)制度設(shè)置，應(yīng)著眼于平衡知識(shí)產(chǎn)品所有人的專有權(quán)利與社會(huì)公眾權(quán)利以及相關(guān)的個(gè)人利益與社會(huì)公共利益等社會(huì)多元利益之間的關(guān)系。

尤其值得關(guān)注的是，與原有的《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》、《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》、《保護(hù)表演者、錄音制品錄制者與廣播組織公約》，以及《集成電路知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約》等國(guó)際公約大都突出強(qiáng)調(diào)權(quán)利的保護(hù)形成鮮明的對(duì)照，公眾利益的維護(hù)是TRIPS協(xié)議的主要內(nèi)容，其前言中在承認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)為私權(quán)的同時(shí)，緊接著承認(rèn)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的諸項(xiàng)國(guó)內(nèi)制度中被強(qiáng)調(diào)的保護(hù)公眾利益的目的，包括發(fā)展目的與技術(shù)目的；也承認(rèn)最不發(fā)達(dá)國(guó)家成員在其域內(nèi)的法律及條例的實(shí)施上享有最高靈活性的需要，以使之能建立起健全、可行的技術(shù)基礎(chǔ)。該協(xié)議第7條規(guī)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與權(quán)利行使，目的應(yīng)在于促進(jìn)技術(shù)的革新、轉(zhuǎn)讓和傳播，以有利于社會(huì)和經(jīng)濟(jì)福利的方式去促進(jìn)技術(shù)知識(shí)的產(chǎn)生者與使用者互利，并促進(jìn)權(quán)利和義務(wù)的平衡。其在第8條中規(guī)定成員國(guó)可以采取必要措施保護(hù)公眾利益，并防止權(quán)利人濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)與利益平衡原則。與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的權(quán)利義務(wù)的具體規(guī)定，都是這些原則的規(guī)則化和制度化。非但如此，每一次知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的修改和完善都是以有效地保護(hù)私權(quán)并在私益與公益之間建立更為合理的平衡機(jī)制為初始動(dòng)因。我國(guó)《專利法》、《著作權(quán)法》和《商標(biāo)法》的修改莫不是權(quán)利內(nèi)容的增加，保護(hù)客體范圍的擴(kuò)大，公眾利益的保護(hù)，法律措施的完善。這其中都體現(xiàn)了利益平衡的宗旨。⑧

（二）通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的具體制度規(guī)定，對(duì)不同利益的沖突進(jìn)行平衡

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法在賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)人以專有權(quán)的同時(shí)，也對(duì)這種專有權(quán)的行使和范圍做了一定的限制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)占性特征和有限性特征是同時(shí)具備的，這可以說(shuō)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的一個(gè)非常重要的特點(diǎn)。一方面，知識(shí)產(chǎn)品是由創(chuàng)造者付出智力和體力以及資本創(chuàng)造的，基于此特性而有必要賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)人對(duì)知識(shí)產(chǎn)品以獨(dú)占性的專有權(quán)，以禁止或限制不勞而獲的搭便車行為，維系對(duì)智力創(chuàng)造活動(dòng)的激勵(lì)與促進(jìn)；另一方面，知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)具有社會(huì)性，離不開(kāi)對(duì)人類已有的知識(shí)共有物的利用，社會(huì)大眾對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的需求屬于國(guó)計(jì)民生之必須?；诖耍紤]到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的社會(huì)政策目標(biāo)是促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)、科技和文化事業(yè)的發(fā)展與進(jìn)步，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法授予知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的專有權(quán)不是一種絕對(duì)權(quán)利，而是一種相對(duì)權(quán)利，這表現(xiàn)在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身的限制上。知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制盡管在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不同制度中表現(xiàn)和程度不一，但它們的功能和目標(biāo)卻是相同的，即通過(guò)權(quán)利限制，平衡知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和社會(huì)公眾的利益關(guān)系，實(shí)現(xiàn)智力資源的分配正義。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身在任何時(shí)候都受到限制的同時(shí)，它的發(fā)展則有不斷擴(kuò)張的趨勢(shì)，而權(quán)利限制也有受到限制的趨向。其實(shí)，這正是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法維持平衡和協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和社會(huì)公眾之間的利益關(guān)系的舉措。因?yàn)殡S著社會(huì)的發(fā)展，特別是技術(shù)的進(jìn)步，原有的利益平衡狀況將被打破，如果不在新的環(huán)境下對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的權(quán)利義務(wù)關(guān)系進(jìn)行重新分配，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法將由正義趨向不正義，由公平分配趨向不公平分配。于是，為應(yīng)對(duì)需要利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情形急劇增加的社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利限制也表現(xiàn)出嚴(yán)格的趨向，其中突出表現(xiàn)就是對(duì)權(quán)利限制的反限制。例如出租權(quán)的設(shè)立就是對(duì)權(quán)利窮竭這種著作權(quán)限制的反限制?？梢灶A(yù)料，權(quán)利擴(kuò)張與反限制的存在，將會(huì)在當(dāng)代信息技術(shù)發(fā)展的環(huán)境下變得更加必要。不過(guò)，在這種新的環(huán)境下，一些新的權(quán)利限制可能會(huì)出現(xiàn)，以維持整體上知識(shí)產(chǎn)權(quán)人與社會(huì)公眾之間的利益平衡。⑨馮曉青：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的利益平衡原則：法理學(xué)考察》，《南都學(xué)壇（人文社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)）》2008年第3期。

（三）通過(guò)規(guī)范形式的拓展，共同促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)走向利益均衡

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的規(guī)范范圍應(yīng)該得到拓展，諸如法規(guī)、戰(zhàn)略、政策等都應(yīng)該發(fā)揮規(guī)范和促進(jìn)的共同作用，以實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不同參與主體的利益均衡。以我國(guó)目前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略為例，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略涉及的制度非常廣泛，《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》明確提出：知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是一種國(guó)家重點(diǎn)戰(zhàn)略，知識(shí)產(chǎn)權(quán)由最初的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)工具上升成為了一個(gè)國(guó)家的戰(zhàn)略選擇，是一種公共政策。為了推行知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，除了需要如《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《著作權(quán)法》、《商標(biāo)法》、《專利法》、《反壟斷法》等各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法之外，還廣泛需要一系列的科技政策、產(chǎn)業(yè)政策、教育政策、對(duì)外貿(mào)易政策等配套。

政府通過(guò)制定和修改各種政策并配套使用，建立有效的激勵(lì)機(jī)制，達(dá)到激勵(lì)創(chuàng)新的目的。政府可以在以下政策領(lǐng)域采取新的措施：針對(duì)目前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況，明確相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬與管理方式，改變?cè)袉我坏母咝ＶR(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬模式，開(kāi)展多層次、多步驟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與促進(jìn)工作；加強(qiáng)高等學(xué)校自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的系統(tǒng)管理，同時(shí)注重科研人員配套獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制的建立；國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展規(guī)劃要把發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)擺到優(yōu)先位置，在財(cái)稅、信貸和采購(gòu)等政策上給予重點(diǎn)扶持；高新科技的知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、管理與利用制度，應(yīng)與財(cái)稅、信貸等政策置于同等重要的地位；建立健全技術(shù)創(chuàng)新保障、知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策與法規(guī)，調(diào)整與創(chuàng)新相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制；建立以鼓勵(lì)自主創(chuàng)新為主要內(nèi)容的獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)機(jī)制，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技獎(jiǎng)勵(lì)相協(xié)調(diào)，將市場(chǎng)激勵(lì)與政府獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合，構(gòu)建良好的科技創(chuàng)新的激勵(lì)環(huán)境。政府通過(guò)上述政策措施，調(diào)整各方之間的利益平衡。

三、彌補(bǔ)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法平衡利益沖突機(jī)制不足的路徑

我國(guó)目前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法在平衡利益上還有諸多的不足之處，因此在進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)的過(guò)程中，不僅應(yīng)注意知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的有效與充分的一面，還應(yīng)當(dāng)注意合理與適度的一面，建構(gòu)一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利益平衡機(jī)制。

（一）完善公眾對(duì)專有權(quán)利與對(duì)信息的接近及再創(chuàng)造制度

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是屬于智力成果創(chuàng)造者的一項(xiàng)專有權(quán)利，然而它卻并不排除社會(huì)公眾對(duì)智力成果的接近與再創(chuàng)造。正如美國(guó)版權(quán)學(xué)家在評(píng)價(jià)美國(guó)版權(quán)法時(shí)所說(shuō)的那樣，思想是信息，信息是知識(shí)，而知識(shí)是文化的一部分。從更廣泛的意義上講，著作權(quán)法涉及社會(huì)的、政治的、經(jīng)濟(jì)的、教育的和藝術(shù)的各個(gè)方面，它不能只專注于作者權(quán)利的保護(hù)，而應(yīng)顧及廣大使用者的有關(guān)利益。⑩劉茂林：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的經(jīng)濟(jì)分析》，法律出版社1996年版，第45頁(yè)。所以，在構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益平衡機(jī)制時(shí)，適度對(duì)權(quán)利人的專有權(quán)利進(jìn)行限制成為至關(guān)重要的制度設(shè)計(jì)。例如，知識(shí)產(chǎn)權(quán)僅在法定的期限內(nèi)受到保護(hù)，超過(guò)了保護(hù)期限，該智力成果將進(jìn)入公有領(lǐng)域。除此之外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中還規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)合理使用的范圍，在此范圍內(nèi)，任何人無(wú)需通過(guò)任何申請(qǐng)程序和審批機(jī)關(guān)，都可以獲得對(duì)智力成果的使用權(quán)，以此對(duì)權(quán)利人的壟斷權(quán)予以限制，保障社會(huì)公眾接觸智力成果。再如，專利法中的充分公開(kāi)機(jī)制也體現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的利益平衡的一般機(jī)理即對(duì)知識(shí)產(chǎn)品創(chuàng)造的鼓勵(lì)和對(duì)社會(huì)公眾接近知識(shí)和信息的平衡。專利技術(shù)的公開(kāi)使得公眾能夠接近專利發(fā)明。這種公眾對(duì)發(fā)明的接近應(yīng)當(dāng)看成是專利制度的本質(zhì)內(nèi)容之一，因?yàn)樗仁垢?jìng)爭(zhēng)者從被公開(kāi)的發(fā)明中學(xué)習(xí)知識(shí)，能“站在巨人的肩膀上”繼續(xù)進(jìn)行創(chuàng)造活動(dòng)，從而使他們能夠在原有的發(fā)明的基礎(chǔ)之上作出更好的發(fā)明，也使一般的社會(huì)公眾特別是技術(shù)人員通過(guò)專利信息，獲得知識(shí)和信息，增進(jìn)自己的學(xué)習(xí)。①馮曉青：《專利法利益平衡機(jī)制之探討》，《鄭州大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2005年第3期。

知識(shí)的不斷創(chuàng)新是推動(dòng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力，而知識(shí)的創(chuàng)新不是孤立的，是在繼承社會(huì)現(xiàn)有知識(shí)的基礎(chǔ)上不斷衍生發(fā)展的。如果片面強(qiáng)調(diào)對(duì)專有權(quán)利的保護(hù)，勢(shì)必對(duì)知識(shí)的再創(chuàng)造形成障礙，不符合知識(shí)發(fā)展的規(guī)律。因此，唯有通過(guò)對(duì)專有權(quán)利進(jìn)行必要的限制，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的利益平衡機(jī)制，才能有效地使知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的專有權(quán)與社會(huì)公眾對(duì)智力成果的合理要求及其再創(chuàng)造和諧地統(tǒng)一起來(lái)。

（二）完善專有權(quán)利的占有與知識(shí)的傳播、擴(kuò)散機(jī)制

知識(shí)的廣泛傳播和擴(kuò)散可以提高社會(huì)的知識(shí)水平，為新的知識(shí)生產(chǎn)創(chuàng)造條件。但如果沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)，為了維護(hù)自身利益，知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)者肯定會(huì)對(duì)自己的智力成果嚴(yán)加保密，這樣就會(huì)阻止知識(shí)在社會(huì)上的傳播和使用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度確立權(quán)利人對(duì)其成果擁有壟斷權(quán)，并用法律手段保障這一權(quán)利的實(shí)現(xiàn)，解除了權(quán)利人的憂慮，使其能夠通過(guò)法律途徑收回其創(chuàng)造成本，有利于智力成果創(chuàng)造者將其智力成果向社會(huì)公開(kāi)，從而促進(jìn)知識(shí)的傳播與擴(kuò)散。

知識(shí)經(jīng)濟(jì)既要求知識(shí)的大量生產(chǎn)，又要求知識(shí)的快速傳播與廣泛應(yīng)用。以著作權(quán)制度為例，著作權(quán)制度從設(shè)計(jì)到實(shí)施都體現(xiàn)了這種矛盾的此消彼長(zhǎng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利益平衡機(jī)制正是對(duì)這兩者的協(xié)調(diào)與兼顧。從根本上說(shuō)，公眾利益以個(gè)體利益為基礎(chǔ)，實(shí)質(zhì)上是個(gè)體利益在社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)下的有機(jī)組合、相互協(xié)調(diào)、融合的結(jié)晶，二者是統(tǒng)一的、一致的。公眾利益與個(gè)體利益的同一性與同源性決定了二者關(guān)系必然體現(xiàn)為一種均衡?，F(xiàn)代著作權(quán)法的理念是著作權(quán)人的利益和社會(huì)公眾利益的雙重保護(hù)，平衡二者的利益關(guān)系是著作權(quán)立法的基本宗旨和目標(biāo)。②易艷娟：《著作權(quán)法利益平衡機(jī)制之要義》，《電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2007年第2期。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法通過(guò)授予和保護(hù)知識(shí)生產(chǎn)者的獨(dú)占權(quán)來(lái)鼓勵(lì)知識(shí)的生產(chǎn)，正是其基本的功能和宗旨，也是作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制的表現(xiàn)。但是，若對(duì)這種獨(dú)占權(quán)保護(hù)過(guò)度，又可能妨礙知識(shí)的傳播與應(yīng)用。而且，即使從鼓勵(lì)生產(chǎn)的角度來(lái)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)也應(yīng)該適度。鼓勵(lì)知識(shí)生產(chǎn)和促進(jìn)知識(shí)傳播兩者之間存在著一定的矛盾，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的完善應(yīng)當(dāng)從兼顧個(gè)人利益和社會(huì)利益的要求出發(fā)，實(shí)現(xiàn)這兩者的平衡。

（三）構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益的動(dòng)態(tài)調(diào)節(jié)機(jī)制

知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益的合理配置還是一個(gè)動(dòng)態(tài)的配置過(guò)程。由于社會(huì)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、文化意識(shí)傳統(tǒng)的多方面制約和影響，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和社會(huì)公共利益之間，理想的、絕對(duì)的平衡狀態(tài)在現(xiàn)實(shí)中并不存在。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，為了實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，不同社會(huì)或同一社會(huì)的不同發(fā)展階段，根據(jù)各自的價(jià)值取向，法律利益的權(quán)衡有著不同的選擇。一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)社會(huì)處于工業(yè)化初期、中期，以及市場(chǎng)孕育、發(fā)展之時(shí)，法律保護(hù)的重點(diǎn)應(yīng)放在權(quán)利人這一邊，幫助權(quán)利人盡快占據(jù)市場(chǎng)壟斷地位，以激發(fā)潛在的單個(gè)創(chuàng)新能力。當(dāng)社會(huì)發(fā)展到成熟階段，法律就會(huì)制止壟斷權(quán)利的擴(kuò)張，轉(zhuǎn)向維護(hù)社會(huì)公共利益，以保持社會(huì)的整體創(chuàng)新能力。然而不論如何選擇，私權(quán)的過(guò)度擴(kuò)張與私權(quán)的過(guò)度限制都會(huì)損害創(chuàng)新的源泉，擴(kuò)張過(guò)度需要限制來(lái)約束，限制過(guò)度又需要擴(kuò)張去激勵(lì)。只有始終堅(jiān)持權(quán)利人利益保護(hù)是基礎(chǔ)，社會(huì)公共利益保護(hù)與知識(shí)創(chuàng)新是目標(biāo)，二者才能總體上達(dá)到平衡。國(guó)家作為權(quán)利配置主體，為求知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益的動(dòng)態(tài)平衡，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人與社會(huì)公眾兩者之間的利益進(jìn)行權(quán)衡的努力從來(lái)沒(méi)有停止過(guò)。盡管各國(guó)由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、立法思想、社會(huì)觀念等不相同，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在個(gè)人利益和公共利益之間有所偏重，但通過(guò)限制與反限制、壟斷與反壟斷的利益分配機(jī)制，基本上都維持著一種動(dòng)態(tài)的平衡。這種動(dòng)態(tài)平衡的維持，既是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的立法技術(shù)，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在社會(huì)中得以有效運(yùn)行的基礎(chǔ)。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展，法律的利益?zhèn)戎攸c(diǎn)還將不斷變化，使之最終達(dá)到一種相對(duì)平衡。①同前注⑤，趙轉(zhuǎn)文。

（四）構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)性法益和非經(jīng)濟(jì)性法益的衡平機(jī)制

從法經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的稀缺性決定了對(duì)權(quán)利人經(jīng)濟(jì)性法益的保護(hù)有助于降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)的生產(chǎn)成本或增加其收益，從而在成本——收益分析中增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)的動(dòng)力學(xué)因素。然而，經(jīng)濟(jì)性法益并非是促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)的惟一動(dòng)力學(xué)因素，大量的非經(jīng)濟(jì)學(xué)法益（諸如署名權(quán)、發(fā)表權(quán)、使用許可權(quán)、某些榮譽(yù)權(quán)等）都對(duì)智慧信息及其外化知識(shí)形態(tài)的生產(chǎn)具有巨大的促進(jìn)作用。由于過(guò)于強(qiáng)調(diào)權(quán)利人的經(jīng)濟(jì)性法益會(huì)破壞經(jīng)濟(jì)法的社會(huì)整體利益最大化原則，因而應(yīng)當(dāng)在立法中對(duì)權(quán)利人的經(jīng)濟(jì)性法益進(jìn)行一定的限制并同時(shí)運(yùn)用非經(jīng)濟(jì)性法益對(duì)這種限制造成的影響進(jìn)行衡平。限制的目的在于保證在能夠滿足知識(shí)產(chǎn)權(quán)人利益要求以刺激或激勵(lì)其努力創(chuàng)造出更多更優(yōu)秀的知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的前提下，基本上滿足社會(huì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體短期上的使用，為新知識(shí)、信息的產(chǎn)生奠定一個(gè)較好的基礎(chǔ)。而衡平機(jī)制建立的目的則在于抵消或最大限度地減少這種限制所產(chǎn)生的負(fù)面影響。②李長(zhǎng)?。骸墩撝R(shí)產(chǎn)權(quán)立法的法益衡平》，《廣西社會(huì)科學(xué)》2006年第8期。

利益平衡機(jī)制是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度中相伴而行的產(chǎn)物，隨著時(shí)代的發(fā)展，社會(huì)的各種因素決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度需要做出相應(yīng)的調(diào)整，在這種調(diào)整中利益平衡機(jī)制本身也應(yīng)該不斷尋求完善，以便在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展進(jìn)程中發(fā)揮更好的協(xié)調(diào)作用。

（責(zé)任編輯：聞海）

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1005-9512（2016）01-0069-07

王翀，湖南大學(xué)專利中心主任，湖南大學(xué)法學(xué)院博士研究生。