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        淺析創(chuàng)造性結(jié)合啟示判斷中的正向?qū)彶?/h1>
        2016-02-08 15:04:16宋偉峰張一文
        專利代理 2016年4期

        宋偉峰張一文

        淺析創(chuàng)造性結(jié)合啟示判斷中的正向?qū)彶?/p>

        宋偉峰*張一文*

        創(chuàng)造性審查中結(jié)合啟示的判斷一直是“三步法”運(yùn)用中的難點(diǎn)。在結(jié)合啟示判斷中,應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持正向?qū)彶?,即重新返回最接近的現(xiàn)有技術(shù),從現(xiàn)有就技術(shù)出發(fā),判斷現(xiàn)有技術(shù)整體上是否存在啟示。本文通過(guò)對(duì)實(shí)際案例的分析,說(shuō)明了創(chuàng)造性結(jié)合啟示判斷中堅(jiān)持正向?qū)彶榈谋匾砸约熬唧w判斷方法。

        正向?qū)彶?“三步法” 現(xiàn)有技術(shù) 結(jié)合啟示

        一、引 言

        發(fā)明的創(chuàng)造性,是指與現(xiàn)有技術(shù)相比,該發(fā)明有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步。創(chuàng)造性的具體判定方法通常使用“三步法”:(1)確定最接近的現(xiàn)有技術(shù),即充分檢索現(xiàn)有技術(shù),了解現(xiàn)有技術(shù)整體狀況;(2)確定發(fā)明的區(qū)別技術(shù)特征和實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題,即確定發(fā)明人的智慧貢獻(xiàn);(3)判斷要求保護(hù)的發(fā)明對(duì)本領(lǐng)域技術(shù)人員來(lái)說(shuō)是否顯而易見(jiàn),即判斷現(xiàn)有技術(shù)整體上是否存在啟示使得本領(lǐng)域技術(shù)人員有動(dòng)機(jī)對(duì)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)從而達(dá)到發(fā)明人的智慧高度。①中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南2010[M].北京:知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社,172-175.“三步法”,反復(fù)提到了現(xiàn)有技術(shù),表明了現(xiàn)有技術(shù)在創(chuàng)造性審查中的重要作用,即創(chuàng)造性審查應(yīng)當(dāng)立足于現(xiàn)有技術(shù),體現(xiàn)從現(xiàn)有技術(shù)出發(fā)的正向?qū)彶?。②崔伯雄,?創(chuàng)造性評(píng)判中現(xiàn)有技術(shù)的結(jié)合啟示[R].課題成果庫(kù),2013(5):39.

        對(duì)于一件發(fā)明創(chuàng)造性的判定總是在了解此發(fā)明之后才開(kāi)始進(jìn)行,這就導(dǎo)致很難從發(fā)明人開(kāi)發(fā)此發(fā)明時(shí)的角度出發(fā)來(lái)客觀看待作出發(fā)明過(guò)程中所遇到的困難和付出的努力,導(dǎo)致“事后諸葛亮”。為此,審查指南強(qiáng)調(diào)“對(duì)發(fā)明的創(chuàng)造性評(píng)價(jià)是由發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員依據(jù)申請(qǐng)日以前的現(xiàn)有技術(shù)與發(fā)明進(jìn)行比較而作出的”,這種創(chuàng)造性的評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)努力還原發(fā)明創(chuàng)造時(shí)申請(qǐng)人的所思、所想,從發(fā)明的原點(diǎn)出發(fā)去甄別發(fā)明,即實(shí)質(zhì)審查應(yīng)當(dāng)是從現(xiàn)有技術(shù)出發(fā),朝向該發(fā)明的正向?qū)彶?。?jiān)持正向?qū)彶?,才能與申請(qǐng)人平等地交流、對(duì)話,盡量避免和減少主觀因素的影響。

        在整個(gè)創(chuàng)造性審查過(guò)程中,都應(yīng)當(dāng)始終堅(jiān)持正向?qū)彶?,但在?shí)際運(yùn)用“三步法”時(shí)仍然出現(xiàn)很多問(wèn)題,特別是第三步對(duì)顯而易見(jiàn)性的判斷,經(jīng)常出現(xiàn)結(jié)合啟示牽強(qiáng)的問(wèn)題。本文試圖從正向?qū)彶榈慕嵌日勔徽剬?duì)創(chuàng)造性結(jié)合啟示判斷的思考。

        二、創(chuàng)造性結(jié)合啟示判斷中的正向?qū)彶?/h2>

        對(duì)于結(jié)合啟示,《專利審查指南》(2010版)給出了如下3種判斷方法:(i)所述區(qū)別技術(shù)特征為公知常識(shí);(ii)所述區(qū)別技術(shù)特征為與最接近的現(xiàn)有技術(shù)相關(guān)的技術(shù)手段;(iii)區(qū)別技術(shù)特征為另一份對(duì)比文件中披露的相關(guān)技術(shù)手段,該技術(shù)手段在該對(duì)比文件中所起的作用與該區(qū)別技術(shù)特征在要求保護(hù)的發(fā)明中為解決該重新確定的技術(shù)問(wèn)題所起的作用相同。但在結(jié)合啟示的判斷中仍然出現(xiàn)一些問(wèn)題,常見(jiàn)的如孤立地談公知常識(shí)、強(qiáng)說(shuō)作用相同等導(dǎo)致結(jié)合啟示牽強(qiáng),其原因可能在于對(duì)上述判斷方法的理解過(guò)于機(jī)械。如果能從正向?qū)彶榈慕嵌热ヅ袛喱F(xiàn)有技術(shù)是否存在結(jié)合啟示,或許能夠避免上述問(wèn)題。

        通常所說(shuō)的正向?qū)彶槭侵概c“三步法”相對(duì)應(yīng)的,體現(xiàn)發(fā)明從無(wú)到有的產(chǎn)生過(guò)程。但結(jié)合啟示判斷中的正向?qū)彶橹傅氖窃诖_定了最接近的現(xiàn)有技術(shù)以及發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題之后,在判斷發(fā)明是否具有顯而易見(jiàn)性時(shí),重新返回最接近的現(xiàn)有技術(shù),從現(xiàn)有技術(shù)出發(fā),判斷現(xiàn)有技術(shù)整體上是否存在技術(shù)啟示,使得本領(lǐng)域技術(shù)人員有動(dòng)機(jī)對(duì)最接近的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行改進(jìn),從而可以由現(xiàn)有技術(shù)推導(dǎo)出本發(fā)明。

        以下,將結(jié)合具體案例,談?wù)務(wù)驅(qū)彶樵趧?chuàng)造性結(jié)合啟示判斷中的必要性以及具體判斷方法。

        三、案例分析

        該案涉及一種石墨烯/碳納米管復(fù)合薄膜的制備方法

        權(quán)利要求1:一種石墨烯/碳納米管復(fù)合薄膜的制備方法,其特征在于,包括如下步驟:將膨脹石墨、碳納米管和溶劑混合,得混合物,其中,膨脹石墨與碳納米管的質(zhì)量比為1∶1~5∶1,溶劑在混合物中的質(zhì)量百分?jǐn)?shù)為30%~50%;對(duì)所述混合物進(jìn)行球磨,得石墨烯/碳納米管的復(fù)合物;向所述石墨烯/碳納米管的復(fù)合物中加入溶劑,攪拌,得石墨烯/碳納米管復(fù)合物懸浮液,其中,石墨烯/碳納米管的復(fù)合物的濃度為0.25~5mg/mL;將所述石墨烯/碳納米管懸浮液過(guò)濾,得到的濾餅在150~200℃加熱1~2小時(shí),獲得所述石墨烯/碳納米管復(fù)合薄膜。

        案情分析:目前的集流體一般采用金屬箔,其占超電容的比重較重,從而導(dǎo)致能量密度較低。該申請(qǐng)?zhí)峁┮环N輕質(zhì)的(相較于金屬箔)石墨烯/碳納米管復(fù)合薄膜,由于其優(yōu)良的導(dǎo)電率,可作為集流體使用以取代金屬材料,從而提高電容能量密度。該申請(qǐng)的技術(shù)方案主要為采用球磨法制備石墨烯復(fù)合物,之后將其再分散、抽濾成膜。該發(fā)明在制備石墨烯的過(guò)程中避免了氧化還原這一步,得到的石墨烯電導(dǎo)率高。

        該案的審查過(guò)程存在爭(zhēng)議。一種觀點(diǎn)認(rèn)為該案不具備創(chuàng)造性,其判斷過(guò)程依據(jù)對(duì)比文件1(石墨烯、石墨烯/碳納米管的制備及其超級(jí)電容器性能研究,葛士彬,哈爾濱工業(yè)大學(xué)2009年碩士學(xué)位論文)、對(duì)比文件2(機(jī)械剝離法制備石墨烯及其在石墨烯/陶瓷復(fù)合材料制備中的應(yīng)用,江莞,中國(guó)材料進(jìn)展,第30卷第1期,2011年),并認(rèn)為在對(duì)比文件1的基礎(chǔ)上結(jié)合對(duì)比文件2和公知常識(shí)可以評(píng)述該申請(qǐng)的創(chuàng)造性。該觀點(diǎn)具體判斷過(guò)程如下:對(duì)比文件1公開(kāi)了氧化還原方法制備石墨烯/碳納米管復(fù)合薄膜。對(duì)比文件2公開(kāi)了一種采用球磨法球磨膨脹石墨和氧化鋁以制備石墨烯復(fù)合陶瓷粉末的方法。以對(duì)比文件1為最接近的現(xiàn)有技術(shù),區(qū)別技術(shù)特征為:

        將膨脹石墨、碳納米管和溶劑混合,得混合物,其中,膨脹石墨與碳納米管的質(zhì)量比為1∶1~5∶1,溶劑在混合物中的質(zhì)量百分?jǐn)?shù)為30%~50%;對(duì)所述混合物進(jìn)行球磨,得石墨烯/碳納米管的復(fù)合物;向所述石墨烯/碳納米管的復(fù)合物中加入溶劑,攪拌,得石墨烯/碳納米管復(fù)合物懸浮液,其中,石墨烯/碳納米管的復(fù)合物的濃度為0.25~5mg/mL。

        基于該區(qū)別技術(shù)特征,權(quán)利要求1實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題是提供一種電導(dǎo)率高的石墨烯制備方法。對(duì)比文件2公開(kāi)了使用球磨法制備石墨烯,雖然其未涉及電導(dǎo)率相關(guān)內(nèi)容,但球磨法制備石墨烯電導(dǎo)率高是客觀事實(shí)(石墨烯電導(dǎo)率高是其固有性質(zhì)),即區(qū)別技術(shù)特征在對(duì)比文件2中的作用與其在本申請(qǐng)中作用相同。因此,本領(lǐng)域技術(shù)人員有動(dòng)機(jī)將對(duì)比文件2制備的石墨烯復(fù)合粉末應(yīng)用到對(duì)比文件1以制備復(fù)合薄膜,得到該發(fā)明的技術(shù)方案。

        但在筆者看來(lái),上述的“三步法”判斷過(guò)程看似嚴(yán)絲合縫,特別是對(duì)第三步,也有針對(duì)性的說(shuō)理,但如果從現(xiàn)有技術(shù)出發(fā)仔細(xì)推敲第三步,還是可以發(fā)現(xiàn)很明顯的漏洞。

        首先,對(duì)比文件1公開(kāi)了氧化還原法制備石墨烯/碳納米管復(fù)合薄膜,對(duì)比文件2公開(kāi)了球磨法制備石墨烯復(fù)合粉末的方法,兩者均未涉及電導(dǎo)率的內(nèi)容。在未接觸該申請(qǐng)的條件下,如果認(rèn)為對(duì)比文件2中球磨法制備石墨烯電導(dǎo)率高是客觀事實(shí),則本領(lǐng)域技術(shù)人員也可依據(jù)同樣的理由(石墨烯電導(dǎo)率高是其固有性質(zhì))認(rèn)為對(duì)比文件1中氧化還原方法制備的石墨烯電導(dǎo)率較高(雖然石墨烯本身電導(dǎo)率高,但不同的制備方法得到的石墨烯電導(dǎo)率仍然具有差異,且該申請(qǐng)?zhí)峒啊八苽涫┑倪^(guò)程中避免了氧化還原這一步,得到的石墨烯電導(dǎo)率高”),從而本領(lǐng)域技術(shù)人員也沒(méi)有動(dòng)機(jī)對(duì)最接近的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)。其次,由于對(duì)比文件2僅涉及球磨法,沒(méi)有和其他制備方法的比較,從現(xiàn)有技術(shù)出發(fā),本領(lǐng)域技術(shù)人員也有理由懷疑“球磨法得到的石墨烯不純,電導(dǎo)率并不一定有氧化還原法制備的石墨烯高(因?yàn)榍蚰シㄏ噍^于氧化還原法較粗糙)”。因此,從現(xiàn)有技術(shù)出發(fā),認(rèn)為“對(duì)比文件2中球磨法制備石墨烯電導(dǎo)率高是客觀事實(shí)”是缺乏依據(jù)的,含有主觀臆斷的成分,從而“技術(shù)特征所起的作用相同”也得不到支持。由于對(duì)比文件1、對(duì)比文件2均未涉及電導(dǎo)率內(nèi)容、均未提及“球磨法制備的石墨烯電導(dǎo)率優(yōu)于氧化還原法”,本領(lǐng)域技術(shù)人員沒(méi)有動(dòng)機(jī)將對(duì)比文件2應(yīng)用到對(duì)比文件1中從而對(duì)對(duì)比文件1進(jìn)行改進(jìn),即對(duì)比文件1與對(duì)比文件2之間無(wú)結(jié)合啟示。

        從此案例可知,在判斷是否具有技術(shù)啟示時(shí),原有的判斷過(guò)程僅以“球磨法制備的石墨烯電導(dǎo)率高是客觀事實(shí),因而技術(shù)特征所起的作用相同”認(rèn)為對(duì)比文件2給出了技術(shù)啟示,上述判斷含有主觀臆斷的成分,其沒(méi)有考慮到發(fā)明產(chǎn)生過(guò)程中的諸多困難和不確定性。從現(xiàn)有技術(shù)出發(fā),本領(lǐng)域技術(shù)人員很容易提出“對(duì)比文件1中氧化還原方法制備的石墨烯電導(dǎo)率也較高”以及“球磨法得到的石墨烯不純,電導(dǎo)率并不一定有氧化還原法制備的石墨烯高”的質(zhì)疑,導(dǎo)致以正向看待該發(fā)明時(shí)出現(xiàn)斷點(diǎn),從而該發(fā)明相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)具有非顯而易見(jiàn)性。

        四、結(jié) 論

        上面案例充分說(shuō)明了創(chuàng)造性結(jié)合啟示判斷中堅(jiān)持正向?qū)彶榈谋匾?。在判斷現(xiàn)有技術(shù)是否存在結(jié)合啟示時(shí),應(yīng)當(dāng)重新返回到最接近的現(xiàn)有技術(shù),從現(xiàn)有技術(shù)出發(fā),考察發(fā)明產(chǎn)生過(guò)程中是否存在困難和不確定性,以正向看待發(fā)明是否存在斷點(diǎn),從而客觀判斷現(xiàn)有技術(shù)整體上是否存在技術(shù)啟示,使得本領(lǐng)域技術(shù)人員有動(dòng)機(jī)對(duì)最接近的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行改進(jìn),應(yīng)謹(jǐn)記不能僅僅停留于技術(shù)特征所起的作用是否相同的判斷上,這只會(huì)將審查的關(guān)注點(diǎn)停留于某篇現(xiàn)有技術(shù),而忽視了從整體上考慮是否有動(dòng)機(jī)對(duì)最接近的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行改進(jìn),從而正向得到本發(fā)明。上述判斷方法強(qiáng)調(diào)了現(xiàn)有技術(shù)在創(chuàng)造性結(jié)合啟示判斷中的重要性,體現(xiàn)了從現(xiàn)有技術(shù)出發(fā)的正向?qū)彶椤?/p>

        創(chuàng)造性的審查是實(shí)質(zhì)審查中的重要一環(huán),而結(jié)合啟示的判斷是其中的難點(diǎn)。不可否認(rèn),結(jié)合啟示的評(píng)判存在一定的主觀性,但秉持正向?qū)彶榕袛喱F(xiàn)有技術(shù)整體上是否存在技術(shù)啟示,就是盡力將主觀性降至最低,從而對(duì)發(fā)明的智慧貢獻(xiàn)作出客觀的評(píng)判。

        國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作湖北中心。

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