焦若靜，牛海鵬（. 環(huán)境保護(hù)部環(huán)境保護(hù)對(duì)外合作中心，北京 00035；2. 中國(guó)人民大學(xué)商學(xué)院，北京 00872）

新常態(tài)下如何實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)的納什均衡

焦若靜1，牛海鵬2*
（1. 環(huán)境保護(hù)部環(huán)境保護(hù)對(duì)外合作中心，北京 100035；2. 中國(guó)人民大學(xué)商學(xué)院，北京 100872）

摘 要從自然資源和生態(tài)環(huán)境的公共性出發(fā)，認(rèn)為以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的政策選擇，促成了以淡視生態(tài)環(huán)境為前提的均衡策略，讓經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)之間形成“壞”的納什均衡，而新常態(tài)能夠?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)之間達(dá)成好的納什均衡提供了改革保障、法制保障和經(jīng)濟(jì)保障，因此，新常態(tài)下的生態(tài)文明建設(shè)能夠解套環(huán)境保護(hù)的“囚徒困境”，最重要的任務(wù)是借助政府這一外力制定新的“游戲規(guī)則”，以打破原有的“納什均衡”，通過(guò)建立健全環(huán)境成本內(nèi)部化的政策措施和生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制、改革政績(jī)考核機(jī)制實(shí)現(xiàn)對(duì)綠色發(fā)展的激勵(lì)等措施，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)之間達(dá)成理想的“納什均衡”。

關(guān)鍵詞環(huán)境保護(hù)；納什均衡；新常態(tài)

*責(zé)任作者： 牛海鵬（1970—），男，中國(guó)人民大學(xué)商學(xué)院，副教授，主要研究方向?yàn)榄h(huán)境政策。

引言

無(wú)論是人口和貧困給環(huán)境帶來(lái)的壓力，還是大規(guī)模工業(yè)生產(chǎn)帶來(lái)的污染與生態(tài)破壞，都與人們對(duì)自身利益的追求和對(duì)外部性效果的淡視密不可分。自然環(huán)境和生態(tài)資源表現(xiàn)出公共物品的屬性，因?yàn)槠錄]有明確的權(quán)屬和成本，人們?cè)谧非蠼?jīng)濟(jì)利益最大化的過(guò)程中不計(jì)代價(jià)和后果的使用環(huán)境資源，而把本應(yīng)由自己支付的成本轉(zhuǎn)嫁給社會(huì)?？梢哉f(shuō)，這是引發(fā)各種環(huán)境問題的人為、主觀原因。

環(huán)境保護(hù)涉及到多個(gè)主體之間的博弈，包括排污企業(yè)之間的博弈、地方政府與排污企業(yè)之間的博弈、地方政府與地方政府之間的越界博弈、中央政府與地方政府之間的博弈，以及個(gè)體與企業(yè)、政府的博弈。這些博弈的結(jié)果是相互聯(lián)系、互相影響的，共同決定了環(huán)境保護(hù)的績(jī)效。

改革開放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重心是一切以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，大力推進(jìn)工業(yè)化與現(xiàn)代化。在這一宏觀戰(zhàn)略思想的指引下，各地方、政府和企業(yè)逐漸形成了以淡視生態(tài)環(huán)境為前提的均衡策略，也正是這種多主體的博弈使得以往的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)之間形成“壞”的納什均衡，陷入多維度、多層次的“囚徒困境”，中國(guó)為此付出了巨大的生態(tài)環(huán)境代價(jià)。面對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增速下滑，過(guò)去三十多年快速增長(zhǎng)積累的風(fēng)險(xiǎn)的凸顯和釋放，以及人口、資源、環(huán)境紅利等基本面的悄然變換，中國(guó)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了不同于以往的特征。2014年5月，習(xí)近平總書記在河南考察時(shí)首次提及“新常態(tài)”，新常態(tài)深刻揭示了我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的新變化、新特點(diǎn)[1]，指出中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展要擺脫以環(huán)境污染和環(huán)境破壞為代價(jià)的“舊常態(tài)”。新常態(tài)的一個(gè)突出特征是資源環(huán)境約束推動(dòng)形成綠色低碳循環(huán)發(fā)展新方式：過(guò)去，能源資源和生態(tài)環(huán)境空間相對(duì)較大，而現(xiàn)在環(huán)境承載能力已經(jīng)達(dá)到或接近上限，必須順應(yīng)人民群眾對(duì)良好生態(tài)環(huán)境的期待，推動(dòng)形成綠色低碳循環(huán)發(fā)展新方式。新常態(tài)的提出標(biāo)志著我國(guó)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的重大轉(zhuǎn)向，環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的戰(zhàn)略重要性發(fā)生了逆轉(zhuǎn)。無(wú)疑，這將打破各地方、政府和企業(yè)形成多年的慣性模式，在新的戰(zhàn)略導(dǎo)向下通過(guò)博弈重新建立環(huán)境保護(hù)的納什均衡。那么，新常態(tài)下各主體間的利益將發(fā)生哪些變化，如何通過(guò)環(huán)境管理政策協(xié)調(diào)各個(gè)決策主體之間的利益關(guān)系，從而更加科學(xué)、有效地推動(dòng)環(huán)境保護(hù)、促進(jìn)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展？本文試圖利用博弈論的相關(guān)理論，對(duì)環(huán)境保護(hù)過(guò)程中各個(gè)決策主體的博弈與均衡進(jìn)行分析，對(duì)此提供新的探索與借鑒。

1 新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的辯證統(tǒng)一

經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)是新常態(tài)下中國(guó)的發(fā)展進(jìn)程中必須守住的兩條底線。其一，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是解決中國(guó)所有問題的總鑰匙。不發(fā)展，居民收入無(wú)法增加，生活水平無(wú)法提高，深化改革缺乏力度，調(diào)整結(jié)構(gòu)缺乏支撐。其二，生態(tài)環(huán)境是保障中國(guó)解決所有問題的總后盾。生態(tài)環(huán)境差，經(jīng)濟(jì)發(fā)展難以維持，人類發(fā)展難以維系，社會(huì)發(fā)展難以為繼。盡管經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)是一對(duì)相互矛盾的目標(biāo)，但是兩條底線具有重要的內(nèi)在聯(lián)系，如何實(shí)現(xiàn)它們的辯證統(tǒng)一，而非顧此失彼，是智慧的考驗(yàn)。

第一，守住經(jīng)濟(jì)發(fā)展的底線，將對(duì)環(huán)境保護(hù)起到重要的推動(dòng)和促進(jìn)作用。經(jīng)濟(jì)發(fā)展不僅有利于推動(dòng)資源利用和環(huán)保科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，而且可為環(huán)保工作提供充足的資金支持與保障。此外，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高會(huì)帶來(lái)人們需求層次的提升。隨著收入增加和生活質(zhì)量的提高，人們改善生活環(huán)境的意愿越來(lái)越強(qiáng)，對(duì)環(huán)境保護(hù)的關(guān)注度也越來(lái)越高。因此，不要發(fā)展的保護(hù)環(huán)境是削足適履，忽視發(fā)展而盲目固守生態(tài)底線是因噎廢食。

第二，守住生態(tài)環(huán)境的底線，才能為經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)造必須的支撐條件。人類的發(fā)展的歷史表明，大規(guī)模的工業(yè)化進(jìn)程可能對(duì)自然環(huán)境造成不可逆轉(zhuǎn)的破壞，忽視環(huán)境保護(hù)的短視行為會(huì)引發(fā)長(zhǎng)期的環(huán)境問題和遠(yuǎn)期的高額治理費(fèi)用，而積極的環(huán)境保護(hù)將減少經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)期成本。不僅如此，有效的環(huán)境保護(hù)還可以為發(fā)展提供可持續(xù)的資源供給。水、森林、礦產(chǎn)、生物等資源是工業(yè)生產(chǎn)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)賴以運(yùn)轉(zhuǎn)的基本要素，只有合理地開發(fā)和利用環(huán)境資源，人類才能夠長(zhǎng)久、可持續(xù)地享有大自然帶來(lái)的恩惠，因此，環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展兩者既相互制約又相互促進(jìn)，離開經(jīng)濟(jì)發(fā)展抓環(huán)境保護(hù)是“緣木求魚”，脫離環(huán)境保護(hù)搞經(jīng)濟(jì)發(fā)展是“竭澤而漁”[2]。

我們同時(shí)要守住發(fā)展和生態(tài)兩條底線，既要讓人們公平地享受發(fā)展成果，又要讓人們自由地呼吸清潔空氣，也就是新常態(tài)所指出的，經(jīng)濟(jì)發(fā)展慢一點(diǎn)、環(huán)境保護(hù)快一點(diǎn)，留住更多的青山綠水、創(chuàng)造適當(dāng)?shù)慕鹕姐y山。那么，環(huán)境管理怎樣適應(yīng)這些要求，使環(huán)境保護(hù)實(shí)現(xiàn)由低水平均衡向高水平均衡的轉(zhuǎn)變，便成為一個(gè)重要的問題。

2 環(huán)境保護(hù)中的主要博弈類型

博弈論是研究決策主體在理性決策條件下的沖突與合作的理論。與傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性人決策相比，博弈論考慮了各個(gè)決策主體之間的相互影響，每個(gè)主體的決策都是以相互外部性為前提的理性人選擇問題。博弈論由三個(gè)基本要素構(gòu)成：參與者、決策集和利益。參與者即決策的主體，在博弈中，決策主體是理性的，他們進(jìn)行最優(yōu)選擇以確保自己的利益最大化。決策集是指參與者進(jìn)行的所有可能的策略的集合。利益是指決策者確定各自策略后可以得到的相應(yīng)的收益。假設(shè)有n個(gè)人參與博弈，給定其他人策略的條件下，每個(gè)局中人選擇自己效用最大化的最優(yōu)策略，所有局中人策略構(gòu)成一個(gè)策略組合（Strategy Profi le）。納什均衡指的是由所有參與人最優(yōu)策略組成這種策略組合，即博弈的解，在給定別人策略的情況下，沒人有足夠理由打破這種均衡。但是，如果決策者的最佳選擇并沒有導(dǎo)致整體的最佳選擇，便會(huì)由于“理性的無(wú)知”陷入博弈論中所謂的“囚徒困境”。

決策主體的選擇會(huì)對(duì)環(huán)境保護(hù)產(chǎn)生不同的結(jié)果，從而影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在參與環(huán)境保護(hù)活動(dòng)的過(guò)程中，居民、企業(yè)、政府、地方等決策主體的利益往往相互影響、相互制約，他們不僅會(huì)考慮自己的利益和成本，同樣也會(huì)考慮其他決策主體的利益和成本，決策主體間的博弈隨之產(chǎn)生。

第一，排污企業(yè)之間的博弈。排污企業(yè)對(duì)環(huán)境保護(hù)有兩種選擇，保護(hù)或不保護(hù)：保護(hù)環(huán)境可以獲得正常水平的盈利，而不保護(hù)環(huán)境則可以減少成本，增加收益。顯而易見，排污企業(yè)不會(huì)考慮其他企業(yè)的決策，一定會(huì)選擇收益較高的不保護(hù)環(huán)境。即使選擇不保護(hù)將面臨污染后的處罰，只要處罰所擔(dān)負(fù)的成本小于企業(yè)治污所需的成本，污染企業(yè)都會(huì)選擇不保護(hù)。于是，企業(yè)間形成了一個(gè)都不愿承擔(dān)保護(hù)責(zé)任的納什均衡。但是應(yīng)該看到，每個(gè)企業(yè)所選擇的不保護(hù)策略是建立在環(huán)境負(fù)效益基礎(chǔ)上的，本應(yīng)由企業(yè)承擔(dān)的成本由整個(gè)社會(huì)來(lái)承擔(dān)了。作為一個(gè)理性的生產(chǎn)者，只污染不治理雖然不是社會(huì)最優(yōu)狀態(tài)，卻是個(gè)體的最優(yōu)決策，沒有一個(gè)排污企業(yè)愿意改變它的狀態(tài)?？梢姡谕耆袌?chǎng)條件下，由于企業(yè)不保護(hù)環(huán)境而帶來(lái)的污染是不可避免的，企業(yè)的最優(yōu)選擇策略實(shí)際上是一個(gè)“囚徒困境”。

第二，居民之間的博弈。居民個(gè)體在面對(duì)環(huán)境污染時(shí)也同樣有兩種決策：聽之任之或主動(dòng)防治。當(dāng)其他居民破壞環(huán)境時(shí)，無(wú)論是自己行動(dòng)起來(lái)還是采取上訴、舉報(bào)等措施都需要一定的成本，但是對(duì)于每一個(gè)人來(lái)說(shuō)，不論其采取單獨(dú)的防治措施，或聯(lián)合對(duì)方采取防治措施，環(huán)境得到治理獲得的總收益總是被很多人共享，其所分得的利益勢(shì)必小于單獨(dú)行動(dòng)的成本。因此，不管其他居民采取哪種行動(dòng)，自己的最優(yōu)選擇均是不參與主動(dòng)防治。因此，依舊會(huì)出現(xiàn)“囚徒困境”。

第三，地方政府之間的博弈。環(huán)境污染會(huì)通過(guò)水流和大氣擴(kuò)散到周圍地區(qū)，并不局限于污染源所在的行政單位。面對(duì)本地的污染影響了周邊地區(qū)的情況，地方政府的決策行為與居民之間的決策行為較為類似。第一種選擇是“睜一只眼閉一只眼”，受政績(jī)和短期利益的影響，地方政府會(huì)將管理重心放在經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和GDP的提升方面，而忽略環(huán)境保護(hù)；第二種選擇是投入資金與精力進(jìn)行環(huán)境保護(hù)與管理，這種選擇見效慢，本地收益小。地方政府深知，如果自己加強(qiáng)環(huán)保監(jiān)管力度，企業(yè)減少污染排放，將有利于整個(gè)區(qū)域的持續(xù)發(fā)展。但是，如果僅僅自己加強(qiáng)環(huán)境監(jiān)管，而其他地方政府并沒有這樣做，自己的利益就會(huì)受到損害。環(huán)境監(jiān)管提升了本地企業(yè)的生產(chǎn)成本，與其他地方的企業(yè)相比喪失市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，有的企業(yè)甚至?xí)冒徇w來(lái)規(guī)避環(huán)境規(guī)制。這樣無(wú)疑會(huì)減少地方政府吸引的投資和稅收，對(duì)于以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作為官員政績(jī)考核標(biāo)準(zhǔn)的地方官員來(lái)說(shuō)，這是無(wú)法接受的。因此，作為一個(gè)理性的地方政府，不作為雖然不是最理性的，卻是最優(yōu)的決策，沒人愿意改變不作為的狀態(tài)，這便使地方政府陷入“囚徒困境”。以長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶為例，由于生態(tài)保護(hù)的成本完全由上游承擔(dān)，生態(tài)保護(hù)的收益卻由上下游共同分享。因此，上游地區(qū)缺乏保護(hù)環(huán)境的動(dòng)力。而且，地方政府與中央政府的不同利益訴求以及地方政府之間的競(jìng)爭(zhēng)誘發(fā)并加劇了區(qū)域性的環(huán)境利益沖突[3]。

第四，污染企業(yè)與居民之間的博弈。污染企業(yè)有治理和不治理兩種選擇。當(dāng)其選擇不治理時(shí)，其收益為P1；當(dāng)選擇治理時(shí)，其收益為P2；顯然，P1＞P2。對(duì)于居民來(lái)說(shuō)，有參與環(huán)境保護(hù)和不參與環(huán)境保護(hù)兩種選擇，如果參與保護(hù)會(huì)得到收益W/n，但是會(huì)付出成本C；如果不參與保護(hù)，會(huì)有一定損失，但一定會(huì)小于參與環(huán)境保護(hù)付出的成本。對(duì)于兩個(gè)博弈主體來(lái)說(shuō)，最優(yōu)選擇都是不治理。

第五，污染企業(yè)與政府之間的博弈。從以上幾個(gè)博弈主體之間的關(guān)系可以看出，如果沒有強(qiáng)制性的管理，不論是居民、污染企業(yè)或是污染企業(yè)之間，其對(duì)環(huán)境保護(hù)的態(tài)度都是不保護(hù)或不作為。這也證明了環(huán)境保護(hù)需要強(qiáng)有力的政府干預(yù)和政策法規(guī)規(guī)定，從而通過(guò)改變博弈雙方的利益而實(shí)現(xiàn)納什均衡。企業(yè)生產(chǎn)所帶來(lái)的環(huán)境污染這一負(fù)外部性問題一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的難題，甚至可以說(shuō)，只有依靠政府才能解決好這一問題[4]。對(duì)于政府來(lái)說(shuō)，治理環(huán)境是最優(yōu)的選擇；污染企業(yè)的最優(yōu)選擇則是不治理環(huán)境。在這一過(guò)程中，政府通過(guò)制定環(huán)境政策法規(guī)、出臺(tái)相應(yīng)的懲罰措施對(duì)污染企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督和管理。但是，在雙方博弈的過(guò)程中，極易出現(xiàn)信息的不對(duì)稱，即“上有政策下有對(duì)策”的情況。污染企業(yè)對(duì)其治理環(huán)境的執(zhí)行較為清楚，但政府則難以計(jì)量短期內(nèi)的環(huán)境改善情況。在這一情況下，“嚴(yán)懲與重罰”成為左右污染企業(yè)決策的關(guān)鍵。如果污染企業(yè)選擇不治理或逃避治理后，其受到嚴(yán)懲和重罰的概率成本高于其治理成本，那么污染企業(yè)就會(huì)選擇進(jìn)行治理；反之則會(huì)逃避治理，使環(huán)境向著惡性方向不斷發(fā)展。

污染企業(yè)與政府之間的博弈關(guān)系在理論上較為簡(jiǎn)單，但是在實(shí)施過(guò)程中則變得較為復(fù)雜，這其中的關(guān)鍵的在于地方政府所扮演的角色，主要是環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的協(xié)調(diào)和融合所致[5]。由于我國(guó)實(shí)行的是五級(jí)行政管理體系，公共權(quán)力與責(zé)任的“委托—代理”關(guān)系鏈太長(zhǎng)，很容易出現(xiàn)信息傳遞失真和中央政府與地方政府之間信息不對(duì)稱的情況。在這種情況下，地方政府在環(huán)境管理過(guò)程中獲得了較大的選擇空間。如果地方政府的干部績(jī)效考核以GDP為主要導(dǎo)向，為了在有限任期內(nèi)盡快做出成績(jī)，取得上級(jí)認(rèn)可從而贏得政治前途，他們就會(huì)把精力集中于具有短、平、快特點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展上，而忽視環(huán)境保護(hù)這類短期內(nèi)難以獲得投資回報(bào)的工作。

3 新常態(tài)下的生態(tài)文明制度建設(shè)解套環(huán)境保護(hù)的“囚徒困境”

新常態(tài)下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的下行改變了諸多博弈主體的利益。首先改變的是中央政府對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的預(yù)期，中央政府會(huì)根據(jù)自己的目標(biāo)函數(shù)調(diào)整官員晉升機(jī)制等，地方政府也會(huì)相應(yīng)調(diào)整其目標(biāo)函數(shù)，進(jìn)而降低地方政府與企業(yè)合謀的概率。當(dāng)前，中央政府大力推行生態(tài)文明視角下的政績(jī)考核制度改革[6]，這一制度是解開環(huán)境保護(hù)“囚徒困境”的關(guān)鍵所在。

首先，新常態(tài)為經(jīng)濟(jì)與環(huán)境之間達(dá)成好的納什均衡提供了改革保障。新常態(tài)下，中央政府大力推行生態(tài)文明視角下的政績(jī)考核制度改革，這一制度解開了環(huán)境保護(hù)“囚徒困境”的癥結(jié)。地方政府之間的納什均衡是導(dǎo)致排污企業(yè)與中央政府做出社會(huì)次優(yōu)選擇的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。正由于地方政府“重現(xiàn)實(shí)、輕未來(lái)”的政績(jī)考核制度，使得他們?cè)谛袨檫x擇時(shí)寧可犧牲未來(lái)福利，也要爭(zhēng)取當(dāng)下利益。新常態(tài)下，中央政府建設(shè)生態(tài)文明的決定和舉措無(wú)一不在通過(guò)各種途徑告知地方政府，經(jīng)濟(jì)能否在未來(lái)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展即將是政績(jī)考核的重要標(biāo)準(zhǔn)，在多次重復(fù)博弈后，地方政府將認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，從而解套“囚徒困境”。

其次，新常態(tài)為經(jīng)濟(jì)與環(huán)境之間達(dá)成好的納什均衡提供了法制保障。新常態(tài)下，轉(zhuǎn)型發(fā)展壓力增大，環(huán)境保護(hù)形勢(shì)嚴(yán)峻，群眾期待不斷提高，這要求環(huán)保部門必須不斷增強(qiáng)法治意識(shí)、完善法律制度、創(chuàng)新執(zhí)法手段。在此背景下，“新環(huán)保法”、“水十條”、“大氣十條”、“土十條”等一系列環(huán)保法律法規(guī)逐步得以制定和實(shí)施，這為環(huán)保部門在新常態(tài)下嚴(yán)格監(jiān)管執(zhí)法提供了有力武器，為國(guó)家在新常態(tài)下平衡經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的提供了法制保障。

另外，新常態(tài)為經(jīng)濟(jì)與環(huán)境之間達(dá)成好的納什均衡提供了經(jīng)濟(jì)保障。改革開放以來(lái)，兩位數(shù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度為我國(guó)積累了大量的物質(zhì)基礎(chǔ)。盡管新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度會(huì)相對(duì)放緩，但經(jīng)濟(jì)增量不會(huì)縮，經(jīng)濟(jì)質(zhì)量反會(huì)增。新常態(tài)下，穩(wěn)定增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)總量為我國(guó)淘汰落后產(chǎn)能提供了堅(jiān)實(shí)后盾，不斷提高的技術(shù)水平為我國(guó)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提供了有力抓手，日益增長(zhǎng)的環(huán)保投資為治污減排提供了經(jīng)濟(jì)保障。

4 推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)之間理想的納什均衡

當(dāng)前環(huán)境管理的難點(diǎn)在于，面對(duì)環(huán)境博弈的“囚徒困境”和怪圈，我們既不能遏制企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)，又要盡可能保證整體利益的最大化。既然新常態(tài)為環(huán)境管理創(chuàng)造了機(jī)遇，提供了保障，那么該如何找到“囚徒困境”的要害，擺脫環(huán)保的“囚徒困境”，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境之間理想的納什均衡？如果說(shuō)環(huán)境資產(chǎn)觀的建立是從意識(shí)層面為擺脫環(huán)?！扒敉嚼Ь场睊咔逭系K，那么創(chuàng)新環(huán)境管理和機(jī)制設(shè)計(jì)則是從制度層面為擺脫環(huán)?！扒敉嚼Ь场北ｑ{護(hù)航。

博弈論告訴我們，要想從“囚徒困境”中解脫出來(lái)，達(dá)到理想的納什均衡，必須要從游戲規(guī)則的制定入手，要讓所有的決策主體知曉各方的支付函數(shù)和成本矩陣，要?jiǎng)?chuàng)造合作共贏的協(xié)作機(jī)制。所以，最重要的任務(wù)是借助政府這一外力制定新的“游戲規(guī)則”，打破原有的“納什均衡”。雖然在這一過(guò)程中會(huì)不可避免地限制一些企業(yè)和個(gè)體的利益，但必將帶來(lái)社會(huì)整體的更大收益。

第一，建立環(huán)境資產(chǎn)觀，盤點(diǎn)環(huán)境資產(chǎn)、盤活環(huán)境資本。環(huán)境雖然沒有價(jià)格，卻有價(jià)值。利用環(huán)境資源時(shí)不需要支付價(jià)格，并不能否定環(huán)境是一種生產(chǎn)要素的特性。應(yīng)當(dāng)將環(huán)境視為一種生產(chǎn)資料，從市場(chǎng)的視角有償使用環(huán)境。為此，要加強(qiáng)環(huán)境信息平臺(tái)建設(shè)，規(guī)范制定環(huán)境量化標(biāo)準(zhǔn)，利用環(huán)境資產(chǎn)負(fù)債表等工具盤點(diǎn)環(huán)境資產(chǎn)，以積極的環(huán)境資產(chǎn)觀為每個(gè)地區(qū)創(chuàng)建環(huán)境資產(chǎn)賬戶。通過(guò)公開透明的信息公開，調(diào)動(dòng)各利益主體的積極性，盤活環(huán)境資產(chǎn)，利用環(huán)境資產(chǎn)謀求新的增長(zhǎng)方式。

第二，建立健全環(huán)境成本內(nèi)部化的政策措施和生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，引導(dǎo)居民、企業(yè)和地方的預(yù)期。既然經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境保護(hù)的權(quán)衡發(fā)展結(jié)果是由多方博弈造成的，那么只要進(jìn)行激勵(lì)、約束機(jī)制創(chuàng)新，改變不同主體的目標(biāo)函數(shù)和支付函數(shù)，就能夠設(shè)法得到高水平的納什均衡，實(shí)現(xiàn)新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的雙贏。在環(huán)境管理過(guò)程中，將外部成本內(nèi)部化，是實(shí)現(xiàn)保證經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)兩條底線的根本思路。一是針對(duì)企業(yè)征稅、征費(fèi)將外部性內(nèi)部化。將環(huán)境看作生產(chǎn)資料，參與產(chǎn)品的產(chǎn)出，實(shí)現(xiàn)環(huán)境資源的有償使用。將企業(yè)產(chǎn)生的污染與成本掛鉤，讓生產(chǎn)者承擔(dān)治理污染的相應(yīng)費(fèi)用，從而有效減少污染的產(chǎn)生。二是構(gòu)建地區(qū)間的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。環(huán)境產(chǎn)權(quán)不明晰是環(huán)境受到損害的主要原因。因此，應(yīng)明確各方的權(quán)利與責(zé)任，明確補(bǔ)償范圍和補(bǔ)償對(duì)象，建立合理規(guī)范的生態(tài)補(bǔ)償核算體系，實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)的成本轉(zhuǎn)移支付。

第三，建立有效的信息平臺(tái)和多主體協(xié)商機(jī)制?？梢灾鲗?dǎo)建設(shè)三個(gè)平臺(tái)：

● 企業(yè)、居民、社會(huì)各界共同參與的協(xié)作平臺(tái)。

● 區(qū)域或流域性的政府協(xié)商合作平臺(tái)。地方明確明晰地區(qū)間的環(huán)境財(cái)產(chǎn)權(quán)和使用權(quán)，有效避免環(huán)境管理過(guò)程中的政策失靈和市場(chǎng)失靈。通過(guò)地方政府的協(xié)商與共謀，使地區(qū)間形成利益整體，使原有的外部性完全內(nèi)部化，從而有效達(dá)到資源的最佳配置。

● 構(gòu)建污染源環(huán)境監(jiān)管信息平臺(tái)，公開環(huán)境責(zé)任的主體，不再讓社會(huì)全體為個(gè)別企業(yè)的污染行為買單。

第四，以生態(tài)文明為導(dǎo)向，通過(guò)政績(jī)考核機(jī)制的改革實(shí)現(xiàn)對(duì)綠色發(fā)展的激勵(lì)。破解環(huán)境保護(hù)“囚徒困境”的關(guān)鍵點(diǎn)在于改變地方政府環(huán)境管理的行為決策，而改變地方政府環(huán)境管理的行為決策的關(guān)鍵在于建立新的以生態(tài)文明為核心的政績(jī)考核標(biāo)準(zhǔn)。只有實(shí)施政績(jī)考核改革，才能通過(guò)行政手段對(duì)環(huán)境保護(hù)進(jìn)行有效的激勵(lì)與制約。應(yīng)該拋棄原有的只看任期內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展業(yè)績(jī)的考核制度，建立以環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展為導(dǎo)向、重視可持續(xù)發(fā)展的長(zhǎng)期成效的領(lǐng)導(dǎo)干部政績(jī)考核指標(biāo)，將環(huán)境保護(hù)作為考核的重中之重，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)綠色發(fā)展的有效激勵(lì)。

推進(jìn)基于生態(tài)文明政績(jī)考核標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵在于中央政府是否有決心擺脫環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的“囚徒困境”，是否有信心解決環(huán)境保護(hù)面臨的困境，是否有耐心迎接經(jīng)濟(jì)的成功轉(zhuǎn)型。這種決心既來(lái)自人民群眾逐漸提高的環(huán)境需求，也來(lái)自作為社會(huì)計(jì)劃者的責(zé)任；這種信心既包括升級(jí)環(huán)境技術(shù)、改進(jìn)生產(chǎn)工藝的科技自信，也包括以生態(tài)文明為綱、以綠色發(fā)展為要的政治自信；這種耐心既源于對(duì)深化體制改革的充分準(zhǔn)備，也源于我國(guó)環(huán)境問題本身的復(fù)雜性。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)是發(fā)展與生態(tài)、人類與自然、現(xiàn)在與未來(lái)的一場(chǎng)無(wú)限次重復(fù)博弈。千金散盡還復(fù)來(lái)、生態(tài)環(huán)境卻無(wú)復(fù)逆轉(zhuǎn)。新常態(tài)下的經(jīng)濟(jì)與環(huán)境不再是沖突的、取舍的、權(quán)衡的，而是協(xié)調(diào)的、共進(jìn)的、互促的；新常態(tài)下的經(jīng)濟(jì)與環(huán)境不再是守住金山銀山、不顧綠水青山，而是守得住綠水青山、何愁金山銀山！

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How to Reach Nash Equilibrium of Environmental Protection under the New Normal in China

Jiao Ruojing1, Niu Haipeng2*
(1.Foreign Economic Cooperation Offi ce, Ministry of Environmental Protection, Beijing 100035; 2. Business School, Renming University of China, Beijing 100872)

Abstract:From the perspective of the public nature of natural resources and ecological environment, the paper argues that the economic-centered policies have caused to the balanced strategy without placing ecological environment as the premise, which is a ‘bad’ Nash equilibrium between economic development and environmental protection. However, China’s new normal can provide reform, laws and economics security for reaching the ‘good’ Nash equilibrium between economic development and environmental protection. Therefore, the establishment of ecological civilization system in the context of China’s new normal can solve the problem of “prisoner’s dilemma” of environmental protection. The most important point is that government can take this opportunity to put forward new ‘rules of the game”, break out the original Nash equilibrium and reach ideal Nash equilibrium by way of developing policies on internalizing environmental cost and ecological compensation mechanism, and reforming performance evaluation mechanism to achieve green development incentive measures.

Keywords:environmental protection; Nash equilibrium; the new normal

作者簡(jiǎn)介：焦若靜（1971—），女，環(huán)境保護(hù)部環(huán)境保護(hù)對(duì)外合作中心，研究員，主要研究方向是環(huán)境經(jīng)濟(jì)與政策。

基金項(xiàng)目：環(huán)保公益性行業(yè)科研專項(xiàng)（201309068）。

中圖分類號(hào)：X32；F224.32

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1674-6252(2016)01-0068-05