邰鹿峰，徐潔香

安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)國際貿(mào)易學(xué)院，安徽蚌埠，233030

安徽省知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新效率評價(jià)
——基于DEA的效率評價(jià)方法

邰鹿峰，徐潔香

安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)國際貿(mào)易學(xué)院，安徽蚌埠，233030

利用2000-2014年安徽省區(qū)域自主創(chuàng)新的數(shù)據(jù)，運(yùn)用DEA方法對安徽省自主創(chuàng)新過程中的知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行分析。結(jié)果表明：在2000-2014年期間，安徽省在知識創(chuàng)新階段研究經(jīng)費(fèi)投入過大，處于嚴(yán)重的無效率狀態(tài)。在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域處于規(guī)模收益遞增階段。最后提出適當(dāng)加大知識創(chuàng)新人才的投入，減少知識創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入，擴(kuò)大技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模，提高創(chuàng)新活動(dòng)管理水平等建議。

自主創(chuàng)新效率；DEA；知識創(chuàng)新；技術(shù)創(chuàng)新；規(guī)模收益遞增

“十三五”規(guī)劃中強(qiáng)調(diào)，供給側(cè)改革是我國今后經(jīng)濟(jì)改革的重點(diǎn)和難點(diǎn)。要實(shí)現(xiàn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革,必須轉(zhuǎn)變發(fā)展理念，調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，關(guān)鍵在于創(chuàng)新。評價(jià)自主創(chuàng)新的績效，可以從總體上把握創(chuàng)新活動(dòng)，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新活動(dòng)中存在的問題，對提高創(chuàng)新活動(dòng)的投入產(chǎn)出效率具有重要意義。通過對相關(guān)文獻(xiàn)的整理發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)方法分析自主創(chuàng)新績效的文獻(xiàn)很多[1-9],但多數(shù)文獻(xiàn)是研究行業(yè)和區(qū)域的資源配置效率問題，沒有針對自主創(chuàng)新進(jìn)行更加詳細(xì)的分析。為此，本文將自主創(chuàng)新活動(dòng)細(xì)分為三個(gè)不同的階段，以安徽省為例，對自主創(chuàng)新過程中的知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行績效分析,以反映安徽省在創(chuàng)新活動(dòng)不同環(huán)節(jié)資源配置的有效程度,找出其中資源配置不合理之處，從而有針對性地進(jìn)行調(diào)整，以提高安徽省自主創(chuàng)新的效率和能力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。

1 區(qū)域自主創(chuàng)新效率評價(jià)方法

自主創(chuàng)新是一個(gè)從新思想的產(chǎn)生,到研究、開發(fā)、試制、生產(chǎn)制造,再到市場實(shí)現(xiàn)的價(jià)值創(chuàng)造過程[10]。自主創(chuàng)新的階段性模型[11]如圖1所示。自主創(chuàng)新的效率評價(jià)就是研究自主創(chuàng)新過程中的各個(gè)階段的資源利用效率。

圖1 自主創(chuàng)新效率評價(jià)模型

根據(jù)自主創(chuàng)新績效評價(jià)模型和數(shù)據(jù)包絡(luò)模型的使用方法，本文將創(chuàng)新活動(dòng)概括為三個(gè)階段：知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和市場實(shí)現(xiàn)。但是，受制于目前的統(tǒng)計(jì)制度，無法獲得安徽省市場實(shí)現(xiàn)活動(dòng)中投入指標(biāo)的詳細(xì)數(shù)據(jù)，故本文僅僅對知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行效率評價(jià)。

知識創(chuàng)新階段的主要投入是基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的人員和經(jīng)費(fèi)投入。在很多文獻(xiàn)中，在研究知識創(chuàng)新問題時(shí)使用的產(chǎn)出指標(biāo)是發(fā)表的科技論文數(shù)，由于安徽省2005年以前的科技論文發(fā)表量數(shù)據(jù)無法獲得，所以本文選擇使用重大科學(xué)技術(shù)成果作為知識創(chuàng)新階段的產(chǎn)出指標(biāo)。同時(shí)，由于國內(nèi)公開發(fā)表的論文之間存在巨大差異，一般使用重大科學(xué)技術(shù)成果這一指標(biāo)更具有代表性和說服力。在技術(shù)創(chuàng)新階段，本文使用R&D經(jīng)費(fèi)支出、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出和消化吸收經(jīng)費(fèi)支出作為投入指標(biāo)，使用有效發(fā)明專利數(shù)和技術(shù)市場成交額作為產(chǎn)出指標(biāo)。

2 效率評價(jià)模型——DEA

在進(jìn)行效率評價(jià)時(shí)，通常使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA方法)。DEA模型主要包括CCR和BCC模型，其中CCR和BCC模型唯一的區(qū)別在于：CCR模型是在規(guī)定了規(guī)模報(bào)酬不變的條件下計(jì)算各決策單元的技術(shù)效率，而BCC模型是在規(guī)模報(bào)酬可變的條件下得到各決策單元的純技術(shù)效率。下文主要對CCR模型進(jìn)行分析。

CCR模型的規(guī)劃式為：

j=1,2,…，n;i=1,2,…，p;u=1,2,…，q

3 安徽省自主創(chuàng)新績效的實(shí)證評價(jià)與分析

3.1 知識創(chuàng)新的績效評價(jià)3.1.1 指標(biāo)數(shù)據(jù)與評價(jià)結(jié)果

表1 2000-2014年安徽省知識創(chuàng)新效率評價(jià)結(jié)果

3.1.2 評價(jià)結(jié)果分析

(1)綜合效率分析。從表1可以看出：2000年和2006年的綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率全部是1，達(dá)到了效率最佳狀態(tài)。其中，2001-2005年綜合效率呈現(xiàn)出先下降后上升的趨勢，每年規(guī)模收益狀態(tài)均為遞增，規(guī)模效率基本上呈現(xiàn)出年年增長的狀態(tài)。從2007年開始，安徽省知識創(chuàng)新的綜合效率逐年降低，最低下降到2014年的0.446。其中，2014年綜合技術(shù)效率如此低的原因是純技術(shù)效率過低造成的。在這幾年中，知識創(chuàng)新的規(guī)模收益狀態(tài)也一直處于遞減階段，規(guī)模效率逐年降低。綜合技術(shù)效率降低主要由規(guī)模效率降低造成。

(2)規(guī)模收益分析。2000-2014年間，安徽省研究人員折合當(dāng)時(shí)當(dāng)量數(shù)增長了50.84%，年均增長3.63%；基礎(chǔ)和應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)投入增長766%，年均增長54.7%；重大科學(xué)技術(shù)成果增長45.60%，年均增長3.26%。其中研究和應(yīng)用經(jīng)費(fèi)的投入利用率過低。從表1看出，從2007年開始，規(guī)模收益始終是遞減的，且規(guī)模效率值逐年降低，最低時(shí)僅為0.630，可見安徽省在知識創(chuàng)新階段已經(jīng)處于嚴(yán)重的無效率狀態(tài)。

(3)冗余分析。從表1可以看出，2001-2005年的產(chǎn)出未達(dá)到有效率狀態(tài)，其中2002年的調(diào)整量比例達(dá)到31.77%。2010年和2014年的投入指標(biāo)存在冗余量，2010年的研究人員投入減少214人，2014年的經(jīng)費(fèi)投入減少6.589億元，即可達(dá)到有效率狀態(tài)。

3.2 技術(shù)創(chuàng)新的績效評價(jià)3.2.1 指標(biāo)數(shù)據(jù)與評價(jià)結(jié)果

在技術(shù)創(chuàng)新階段，本文使用的產(chǎn)出指標(biāo)是技術(shù)市場成交額和有效發(fā)明專利數(shù)，使用的投入指標(biāo)是R&D經(jīng)費(fèi)、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)和消化吸收經(jīng)費(fèi)支出。類似知識創(chuàng)新階段，技術(shù)創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出會有一定時(shí)間延遲，這里投入指標(biāo)采用1999-2013年數(shù)據(jù)，而產(chǎn)出指標(biāo)采用2000-2014年的數(shù)據(jù)。

表2 2000-2014年安徽省技術(shù)創(chuàng)新效率評價(jià)結(jié)果

3.2.2 結(jié)果分析

(1)綜合效率分析。從表2可以看出，綜合技術(shù)效率和規(guī)模效率同時(shí)達(dá)到有效狀態(tài)的只有2007年、2008年和2014年，且規(guī)模收益不變，此時(shí)達(dá)到了創(chuàng)新效率的最優(yōu)水平，處于生產(chǎn)前沿面上。2000-2014年間，2013年綜合效率達(dá)到0.981，處于比較有效率狀態(tài)，其他年份的綜合效率均低于0.95，效率較低。其中綜合效率最低的是2002年度，效率值只有0.591，該年安徽省技術(shù)創(chuàng)新的效率過低，主要原因在于純技術(shù)效率過低，規(guī)模效率0.881處于可接受的水平?？傮w來看，2000-2014年的綜合效率在逐漸提高，不同年份波動(dòng)程度不同。

(2)規(guī)模收益分析。2000-2014年，消化吸收經(jīng)費(fèi)增長536%，年均增長率為38.3%；技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)增長337%，年均增長為24.1%；R&D經(jīng)費(fèi)增長2469%，年均增長176%；有效發(fā)明專利數(shù)增長8770%，年均增長626%；技術(shù)市場成交額增長2683%，年均增長191%。規(guī)模收益除個(gè)別年份外均呈現(xiàn)出遞增狀態(tài)，結(jié)合相關(guān)數(shù)據(jù)可以看出，安徽省的技術(shù)創(chuàng)新在規(guī)模上是有效率的。

(3)冗余分析。從表2看出，2001-2006年技術(shù)創(chuàng)新階段的兩種經(jīng)費(fèi)都存在冗余量。以2006年為例，技術(shù)吸收經(jīng)費(fèi)和消化吸收經(jīng)費(fèi)投入分別減少3.826億元和3.740億元，即可達(dá)到有效率狀態(tài)。其中2010年消化吸收經(jīng)費(fèi)的冗余比例達(dá)到59.53%，消化吸收經(jīng)費(fèi)減少5.334億元，同時(shí)有效發(fā)明專利增加1605件，即可達(dá)到有效率狀態(tài)。

4 結(jié)論和建議

從以上實(shí)證分析可以看出，安徽省在知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新方面都存在不同程度的無效率。在知識創(chuàng)新階段，從2007年開始,投入產(chǎn)出效率一直是規(guī)模收益遞減的，考察期內(nèi)，研究人員的數(shù)量年均增長3.63%和重大科學(xué)技術(shù)成果的增長率3.26%基本持平，但是基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的費(fèi)用投入年均增長54.7%。這是一種極不平衡的投入增長模式。科研經(jīng)費(fèi)投入增長過大，經(jīng)費(fèi)增加帶來的產(chǎn)出增加太少。安徽省在知識創(chuàng)新階段處于嚴(yán)重的無效率狀態(tài)。在技術(shù)創(chuàng)新階段，安徽省技術(shù)創(chuàng)新的效率高于知識創(chuàng)新的效率，2000-2014年技術(shù)創(chuàng)新的綜合效率平均值為0.850，處于一個(gè)較高水平，且考察期內(nèi)處于規(guī)模收益遞增階段。但是應(yīng)該注意，2000-2014年安徽省的有效發(fā)明專利年均增長626%；技術(shù)市場成交額年均增長191%。發(fā)明專利數(shù)的增長率遠(yuǎn)高于技術(shù)市場成交額的增長率，這說明安徽省應(yīng)用型科研未遵循市場導(dǎo)向，大量的科研成果無法轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，這是人力和財(cái)力的浪費(fèi)。

為提高安徽省自主創(chuàng)新效率，提出以下建議：(1)適當(dāng)縮減知識創(chuàng)新階段的研究經(jīng)費(fèi)投入，加大基礎(chǔ)研究人員的投入，著力培養(yǎng)和引進(jìn)一流的科研人才。(2)技術(shù)創(chuàng)新要奉行以市場為導(dǎo)向的標(biāo)準(zhǔn)，注重對市場的調(diào)研，專注于研究開發(fā)和制造市場需要的產(chǎn)品。

本文以安徽省為例，根據(jù)自主創(chuàng)新的階段性特征，對安徽省自主創(chuàng)新過程中的不同階段進(jìn)行考察，運(yùn)用DEA方法，對安徽省自主創(chuàng)新階段的知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新兩個(gè)階段進(jìn)行了詳細(xì)的分析，找出了安徽省在創(chuàng)新活動(dòng)中存在的問題，并提出了有效可行的建議。

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(責(zé)任編輯：周博)

10.3969/j.issn.1673-2006.2016.12.004

2016-07-25

安徽省哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃一般項(xiàng)目“基于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入視角的國際貿(mào)易對技術(shù)創(chuàng)新集中的影響研究”(AHSKY2015D54)。

邰鹿峰(1991-)，安徽宿州人，在讀碩士研究生，主要研究方向：服務(wù)貿(mào)易、自主創(chuàng)新。

F273.1

A

1673-2006(2016)12-0012-04