劉 智，王 娜

(長春理工大學 研究生院，長春 130022)

研究生獎助體系改革探索與實踐

劉 智，王 娜

(長春理工大學 研究生院，長春 130022)

為進一步加大研究生教育投入力度，提高培養(yǎng)研究生的質量和水平，教育部、財政部和國家發(fā)展改革委員會聯(lián)合下發(fā)了《關于完善研究生教育投入機制的意見》，從經費投入方式、獎助學金體系、收費制度三方面對研究生教育投入機制改革提出了要求，如何在新的投入機制下構建與完善研究生獎助體系則成為各高校面臨的重要任務。本文探討了省屬普通高校在研究生教育投入機制改革背景下，研究生獎助體系構建與完善過程中的基本做法與實踐經驗，可為其他高校開展相關工作提供有益的參考與借鑒。

研究生；獎助體系；改革；實踐

近年來，我國研究生教育不斷發(fā)展，規(guī)模逐漸擴大，2016年的在校研究生數(shù)量已經突破190萬人[1]。與此相關的研究生教育投入雖然逐年增加，但總體來說仍然不能滿足實際需求，現(xiàn)有的經費投入也還存在成本分擔機制不健全、獎助體系構建不合理等問題。2013年，國家發(fā)展改革委員會、教育部、財政部發(fā)布了《關于完善研究生教育投入機制的意見》(財教[2013]19號)文件，對研究生教育投入機制改革中研究生獎助政策體系的完善方案以及建立健全研究生教育收費制度的構想與具體實施等方面進行了說明[2]。省屬普通學校應該以此為契機，深入分析總結研究生教育的發(fā)展趨勢和面臨的歷史機遇，提出并構建適應新形勢下的研究生獎助體系，在獎助體系結構優(yōu)化設計、創(chuàng)新激勵導向安排、社會資源組織利用、評審流程規(guī)范優(yōu)化方面進行有益探索和嘗試，較好地完成新舊獎助體系的平穩(wěn)過渡，為進一步實施研究生教育綜合改革打下良好的基礎。

1 研究生教育投入機制改革的歷史背景

我國研究生教育的經費投入主體的變化先后經歷了三個階段，即單一的國家財政模式(1981年-1985年)、國家投入為主個人投入為輔的雙軌制模式(1985年-2013年)和個人投入為主國家投入為輔的全面收費模式(2014年-)。

1985年，研究生公費與自費雙軌制開始實施，招生形式分公費、委托培養(yǎng)、自籌經費幾種。其中即公費研究生的培養(yǎng)費由國家撥付，每個月還可以獲得240元左右的普通獎學金；委托培養(yǎng)和自籌經費研究生則要由委培單位或個人承擔8000元和1萬元不等的培養(yǎng)費(學費)，也不能享受普通獎學金。雙軌制的弊端在于“一次評定適用全程”，即僅以研究生入學成績來確定公費和自費身份，并且在學期間這種身份不能改變。如此一來，自費生就無法通過努力學習獲得學費減免的機會，公費生則不管學習努力與否都不用繳納學費。

2006年，醞釀已久的研究生培養(yǎng)機制改革拉開帷幕，其實質是建立研究生教育經費投入分擔制度和改革原有研究生獎助體系，以達到激勵研究生創(chuàng)新實踐為目的。除了財政撥付的研究生培養(yǎng)經費外，高校還可以通過提取指導教師所承擔科研課題中的部分經費和各種方式籌措研究生教育所需的經費，建立更科學、合理、有效的研究生資助體系。這種做法的核心內容是研究生培養(yǎng)由國家撥款和自籌經費并行改為資助制，所有研究生都要繳納學費[5]，從而建立研究生教育經費投入分擔機制，創(chuàng)造并形成研究生培養(yǎng)過程中的激勵與競爭機制，提高研究生學習和生活保障的水平。當年，華中科技大學、哈爾濱工業(yè)大學和西安交通大學率先進行了試點，并于兩年后全面鋪開至所有中央部委所屬高校，取得了較好的實施效果，為2014年開始施行的研究生全面收費積累了寶貴的實踐經驗。

2013年3月，根據多年的摸索與研究，國家決定啟動研究生教育投入機制改革，并在國內各高校的全面實施。財教[2013]19號文件提出的改革方案是通過多種方式籌集研究生教育經費，文件對研究生獎助體系的結構和內容也進行了細化和調整，從總體上提高了研究生獎助學金的資助強度，為各高校研究生獎助體系的構建提供了良好的頂層設計基礎。此外，改革方案中一項重要的舉措就是從2014年秋季學期起，列入國家計劃內招生的新生全部需要繳納學費，至此實施了近20年的研究生教育投入“雙軌制”的正式終結。

2 研究生教育投入機制改革對獎助體系的影響分析

改革后的研究生教育投入分擔機制有利于各高校構建適合自己實際情況的研究生獎助體系，激勵研究生在學業(yè)上積極進取，重點獎勵那些取得優(yōu)異成績或豐碩學術成果的學生。當然，研究生教育全自費政策的具體落實效果，最終還是要考慮到研究生對政策的理解與接受程度，也要結合當前研究生群體的實際經濟狀況。

2.1 教育投入機制改革對研究生獎助體系的影響

(1)有利于促進學校改善辦學條件，增加對研究生獎助體系的投入。學校獲得的研究生學費收入會比“雙軌制”執(zhí)行時的學費收入有較大幅度的增長，再加上國家對研究生生均撥款水平大幅提高，學校整體的辦學經費條件方面會有大幅改善。在此基礎上，學校也有能力在研究生培養(yǎng)環(huán)節(jié)的各個方面加大經費投入，以吸引優(yōu)秀生源。

(2)有利于使研究生獎助體系拉開層次，創(chuàng)新激勵作用逐漸增強。研究生獎助體系中的各類項目應針對不同層次和水平的學生，在覆蓋范圍和資助強度方面提供盡可能多的支持，如研究生國家獎學金和學業(yè)獎學金，通過獎勵具有優(yōu)秀成績或者學術成果的研究生來激勵同學們潛心學習研究；國家助學金和國家助學貸款，則通過資助研究生基本生活和學習費用來保證每個符合條件的研究生都能獲得必要的資助以完成學業(yè)；“三助一輔”津貼，則通過提供基本勞動報酬的形式調動研究生參與科學研究、教學實踐、管理工作的積極性[4]。綜上所述，學校在收取學費的同時輔以多種層次和類別的獎助學金，根據研究生的學業(yè)水平及在學術研究方面的綜合表現(xiàn)來確定獎學金的等級，這將有助于提高研究生的學習效率和從事科學研究的熱情，增強研究生獎助體系的激勵作用。

(3)普通高校與重點高校分化將加劇，普通非211、985高校將面臨生源壓力。研究生教育全面自費后，學校將有更多的經費來建立并優(yōu)化研究生獎助體系，從而在確保提高研究生培養(yǎng)質量的同時，還有利于吸納更多優(yōu)質生源。但是，中央直屬高校與地方高校之間，普通高校和重點高校之間，經濟發(fā)達地區(qū)、經濟欠發(fā)達地區(qū)及經濟不發(fā)達地區(qū)之間，不同類別的高校之間存在的國家經費投入和辦學資源方面的巨大差距，都會使各高校的研究生獎助水平和能力產生嚴重分化，如果未來研究生教育投入機制實施過程中使學校在籌集資金方面更加依賴于自己的社會資源，則各層次和各類別高校研究生教育經費投入將會出現(xiàn)分化，從而導致研究生資助水平的不平衡。[4]

2.2 研究生對教育投入機制改革的認識與看法

為了解在校研究生對教育投入機制改革和現(xiàn)行獎助體系的看法，對某省屬普通高校研究生開展了問卷調查。為保證調查的真實性、正確性，問卷調查采取各個學院在校研究生按比例隨機抽樣調查的方式，對問卷的設計與錄入也經過多次篩查與檢驗。根據各學院的人數(shù)按比例抽取樣本，排除不合格樣本之后，有效樣本為84個，有效率達90%，樣本數(shù)基本符合學院人數(shù)比例，符合統(tǒng)計學規(guī)律，分析具有可靠性。

統(tǒng)計后的數(shù)據表明，研究生月平均消費在1000元以上的占27.4%，所占比例最多，月平均消費在400元以下占7.1%，所占比例最小，消費在600-1000元的人數(shù)占總調查人數(shù)的50%，此數(shù)據說明研究生中月消費近千元的人數(shù)居多，600元到1000元是整體平均消費狀況，數(shù)據表明研究生整體平均消費水平來看并不高。通過研究生消費資金來源來看，有79.8%的學生的消費資金來源于父母的資助，助學貸款僅占1.2%，勤工儉學或兼職也才9.5%，數(shù)據表明，現(xiàn)在研究生多都靠父母來支撐自己的生活與學習，現(xiàn)有的獎助學體系資助尚未發(fā)揮支撐作用。通過分析數(shù)據可以看出，研究生認為在生活消費方面的壓力較大的占調查總數(shù)的35.7%，認為壓力一般的占42.9%，認為沒有壓力及壓力較小的仍占少數(shù)，可見研究生在生活消費方面也存在很大的壓力。對原有獎學金的制度設置合理性方面，認為“合理”和“很合理”和“不合理”的調查對象分別占調查總數(shù)的各占40%左右，持“無所謂”態(tài)度的占19%。由此看來，相當一部分同學對原有獎學金的設置不太滿意。[3]

從上述問卷調查的結果與分析來看，當前研究生的整體經濟能力和消費水平都不高，對獎助學金有比較強的依賴和需求；原有的研究生獎助體系形式和內容都要進行調整和完善，并且要充分考慮學生的選擇性并重視研究生的關注點，使得經過調整的獎助體系能夠充分地調動研究生主動學習和積極參與科學研究的主動性。

3 某省屬普通高校研究生獎助體系改革的探索與實踐

(1)構建獎助貸補減免相結合的研究生多元資助體系。學校應按照《意見》提出的六種主要資助方式構建適合本校實際情況的研究生獎助體系，主要由研究生國家獎學金、研究生國家助學金、研究生學業(yè)獎學金、“三助一輔”(研究生助教、助研、助管和輔導員崗位)津貼資助、研究生國家助學貸款、特困補助及其他專項獎學金等資助形式構成。其中，國家助學金和國家獎學金由國家撥付，國家助學貸款由學生本人申請，學校輔助辦理，學業(yè)獎學金、“三助”津貼、專項獎學金和其它社會獎學金等則由學校負責籌措和支出。對于通過獎學金、國家助學貸款等形式資助后仍有特殊困難的學生，除以上獎助政策外，學校還對家庭經濟困難研究生通過發(fā)放臨時特殊困難補助、開辟入學“綠色通道”或申請保留學籍休學創(chuàng)業(yè)的方式給予大力支持。某省屬普通高校研究生獎助體系改革前后獎助學金種類及額度調整對比情況分析見下表。從表中可知，調整后碩士研究生最多可以在攻讀學位期間獲得13.5萬元的獎助學金，博士研究生可以獲得18.1萬元的獎助學金，能夠充分地保證研究生在讀期間的學習和生活水平。

表1 研究生獎助體系調整情況分析表(單位：萬元)

數(shù)據來源：劉智. 研究生全面自費背景下長春理工大學研究生獎助體系構建分析報告. 長春理工大學研究生院. 2014

學校在提高研究生獎助額度和范圍的同時，還應該努力擴展研究生獎助經費的來源，積極爭取國家的有關政策配套資金、中央和地方共建資金、所在省市的各種共建資金，并支持有關的企事業(yè)單位、社會團體、眾多校友和有關個人面向學校設立專項研究生獎助學金或創(chuàng)新基金及專題項目，或提供社會及科研實踐實習崗位、兼職鍛煉機會等。如知名校友或企業(yè)設立的專項獎學金或創(chuàng)新基金項目等，給研究生提供資助的同時還可提供實踐實習機會，有效促進研究生理論與實踐相結合能力的提升。

(2)確定形式靈活多樣的研究生獎助原則。根據學校研究生教育體系的實際情況，應確定結構合理、形式多樣、層次明晰、覆蓋廣泛的研究生獎助原則，對于激勵各種層次、不同能力的研究生勤奮學習、刻苦鉆研具有重要意義。

為達到國家獎學金和學業(yè)獎學金注重獎優(yōu)的目的，在制定學校研究生國家獎學金評審辦法時，可對其參評條件進行明確說明，如研究生新生初試成績優(yōu)異者可取得研究生國家獎學金申請資格(推免生直接具備申請資格)，二年級及以上的研究生須具備以下條件才具有申請資格：在與本學科相關的學術期刊上正式發(fā)表學術論文并被SCI/SSCI/ EI/CSSCI/ISTP收錄，在國際學術會議上宣讀學術論文，獲得國家發(fā)明專利授權，獲得省部級及以上科技成果獎勵，在國際或全國性專業(yè)學科競賽、課外學術科技競賽等競賽中獲三等獎(或金獎)及以上獎勵。具有較強創(chuàng)新實踐能力和學術研究能力并取得豐碩研究成果的研究生才能有機會競爭國家獎學金，這樣的結果也符合學校制定評審辦法過程中設想的激勵創(chuàng)新的初衷。

根據學業(yè)獎學金的評審要求，在研究新入學研究生獎學金的評定條件時，應采取綜合考慮并考察其學業(yè)水平的原則，確定以研究生在入學考試中的初試成績和后期的復試成績進行加權求和，同時結合其在本科階段在科技創(chuàng)新方面取得的成果水平最終確定排序，并且在名額分配上安排總體三分之一的指標，對于選拔并獎勵學業(yè)優(yōu)秀、潛質突出的研究生可以起到較好的效果。

為吸引和選拔更多的碩博連讀和本科直博的學生，在學業(yè)獎學金政策制定過程中，應著重考慮為其在第一年專門安排名額，并將獎學金等級設計為一級，可以有效吸引更多優(yōu)秀的學生申請碩博連讀和本科直博。為提高研究生國家獎學金獲獲得者的質量和水平，發(fā)揮研究生國家獎學金的影響力和激勵引導作用，根據教育部文件要求，應在學院層面制定的評審實施細則中適當增加公開答辯環(huán)節(jié)，并舉行差額評選。

除了對學習與科研能力突出的研究生進行獎助之外，學校還可進一步擴大獎勵覆蓋面，設立眾多的專項獎學金類別，努力使更多具有一定特長、綜合素質出色、社會服務意識強、創(chuàng)新能力突出和有良好文體技能的同學獲得資助，如科技成果獎、優(yōu)秀論文獎、社會公益獎、文體活動獎、社會工作獎、特殊貢獻獎等等。

(3)完善和規(guī)范研究生獎助學金評審流程。研究生獎助學金的評審關系到學生的切身利益，尤其是研究生國家獎學金的額度較大，其影響和受關注度也較高。因此，完善和規(guī)范各類研究生獎助學金的評審流程，確保評審流程和評審結果公平、公正、公開，對于充分發(fā)揮各類獎助學金的作用，達到獎優(yōu)助困、促進發(fā)展的目的具有十分重要的意義。

學校應成立由校長任組長，分管研究生工作的校領導任副組長，成員包括研究生院、科技處、財務處、審計處等相關職能部門負責人及導師代表的校級研究生獎助學金評審領導小組，在領導小組下設置辦公室，辦公室設在研究生院研究生工作部(或其它負責研究生獎助工作的部門)。負責制定學校層面的研究生獎助學金評審管理辦法，制定具體的名額分配方案并組織和監(jiān)督各學院的研究生獎助學金評審工作的具體實施，并負責裁決學生對評審結果的申訴。

各學院成立研究生獎助學金評審委員會，由院長任主任委員，分管研究生工作的副院長和黨委副書記任副主任委員，導師代表、研究生輔導員、研究生代表、研究生教育管理人員為委員，根據學校文件中提出的評審原則和各學院自身學科狀況，廣泛征求廣大師生的意見，科學合理地制定本學院研究生獎助學金評審實施細則，并負責本學院研究生獎助學金的申請受理并組織評審工作。

在評審的全過程中應注重信息的多渠道公開，對評審的有關要求及通知、名額分配標準、評價體系、評選過程、評審結果、申訴渠道等，通過網站、QQ群、微信公眾號、室內外LED屏、海報、宣傳板等多種渠道進行全面公開和公示，還應成立由各方代表組成的校院兩級研究生申訴委員會，使得研究生申訴和反饋意見的渠道暢通無阻。

(4)初步建立導師負責制和導師資助制。學校根據教育部提出的加強研究生“三助一輔”工作的意見要求，應研究并出臺研究生參加導師科研項目過程中獲取助研津貼的具體管理辦法，并對助研和助教的崗位設置和實施過程中導師對培養(yǎng)研究生科研能力的具體要求也進行規(guī)范。近期中共中央辦公廳、國務院辦公廳聯(lián)合印發(fā)的《關于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》，明確了勞務費開支的范圍和標準，重申參與項目研究的研究生可以開支勞務費并不設比例限制，因此導師從科研課題中提取部分經費作為助研補助支付給參加研究工作的研究生已獲得政策上的支持。

4 結語

研究生教育投入機制改革的重點在收費制度改革以及與之配套的投入機制調整，核心內容是研究生培養(yǎng)由國家投入和自籌經費調整為資助制，所有研究生都要繳費上學。而與之配套的投入機制調整的重要內容就是拓展研究生教育經費來源渠道，促進研究生獎助體系的完善與優(yōu)化，這也是《意見》中所提出并關注的主要內容之一。

在研究生教育投入機制改革的背景下，研究生獎助體系的構建與完善成為各高校必須要做且要做好的一項工作。通過研究生獎助體系的改革，全方位帶動學校研究生教育體制改革、教育教學改革和思想政治教育改革，對于推進高水平大學和高水平學科的雙一流建設，實現(xiàn)研究生教育資源配置最優(yōu)化和社會效益最大化，具有十分重要的意義。

[1] 教育部. 2015年全國教育事業(yè)發(fā)展統(tǒng)計公報[EB/OL].[2016-07-07].http://www.edu.cn/.

[2] 財政部，國家發(fā)展改革委，教育部. 關于完善研究生教育投入機制的意見[EB/OL].[2013-03-04].http://yz.chsi.com.cn/kyzx/kydt/201303/20130304/393469933.html。

[3] 劉智. 研究生對自費政策的態(tài)度及建議調查問卷分析報告[R]. 長春理工大學研究生院. 2013.

[4] 劉智. 研究生全面自費背景下長春理工大學研究生獎助體系構建分析報告[R]. 長春理工大學研究生院，2014.

[5] 孫培清. 國家研究生教育投入機制改革對學校研究生獎助體系的影響分析[J].經濟研究導刊,2015(7)：225-226.

責任編輯：張曉輝

Exploration and Practice of Reform in Financial Award and Assistance System for Postgraduate Education

LIU Zhi, WANG Na

(Graduate School, Changchun University of Science and Technology, Changchun 130022, China)

In order to increase investment for postgraduate education and improve the quality and level of cultivating postgraduates, the fileOpinionsonthePerfectionoftheInvestmentMechanismforPostgraduateEducationby Ministry of Education, Ministry of Finance and State Development and Reform Commission puts forward requirements for the reform of the investment mechanism in postgraduate education from fund input method, financial award and assistance system as well as charge system, so it is of great importance for universities to construct and improve the postgraduate cultivation system under the new input mechanism. This article discusses the basic methods and practical experiences in the construction and perfection of postgraduate cultivation system in provincial universities under the background of educational input mechanism reform, hoping to provide references for other universities to carry out related work.

postgraduates; financial award and assistance system; reform; practice

2016-05-10

吉林省教育廳教育科學項目(2C11048)

劉智(1971-)，男，河北定州人，教授，主要從事研究生教育管理方面研究。

F427.34

A

1009-3907(2016)12-0059-05