付瑤黑龍江大學(xué)，黑龍江　　哈爾濱　150080

破產(chǎn)取回權(quán)的基礎(chǔ)權(quán)利探析*

付瑤
黑龍江大學(xué)，黑龍江哈爾濱150080

取回權(quán)是基于民事法律關(guān)系而產(chǎn)生的，破產(chǎn)管理人管理的財(cái)產(chǎn)范圍是以債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)為限，而基于對破產(chǎn)債務(wù)人的全體債權(quán)人的利益保護(hù)債務(wù)人在被宣告破產(chǎn)時(shí)其所占有的財(cái)產(chǎn)均由破產(chǎn)管理人概括的接管，其中一定會(huì)有債務(wù)人基于合法原因占有的第三人所有的財(cái)產(chǎn)，而最終這些財(cái)產(chǎn)不能成為債務(wù)人的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)對全體債權(quán)人清償債務(wù)，否則是對其財(cái)產(chǎn)的真正權(quán)利人權(quán)益的損害。根據(jù)物權(quán)法的規(guī)定，在這種情況下，真正的權(quán)利人有權(quán)要求其返還原物，因此有了破產(chǎn)法領(lǐng)域的取回權(quán)制度。本篇文章從取回權(quán)的基礎(chǔ)權(quán)利角度出發(fā)，認(rèn)識(shí)取回權(quán)作為實(shí)體法上的權(quán)利在破產(chǎn)程序中的具體體現(xiàn)。

取回權(quán);基礎(chǔ)權(quán)利;所有權(quán)保留;讓與擔(dān)保

取回權(quán)是針對破產(chǎn)債務(wù)人占有但不屬于債務(wù)人所有的財(cái)產(chǎn)行使的不依破產(chǎn)程序取回的制度。對于取回權(quán)的分類多分為一般取回權(quán)和特別取回權(quán)。特殊取回權(quán)通常包括出賣人取回權(quán)、行紀(jì)人取回權(quán)和代償取回權(quán)三種，也有的學(xué)者將代償取回權(quán)做一個(gè)單獨(dú)的類別，作為對一般取回權(quán)的補(bǔ)充和延伸，在一般取回權(quán)不能行使時(shí)，賦予取回權(quán)人代償取回權(quán)，對原取回權(quán)的標(biāo)的財(cái)產(chǎn)的代償財(cái)產(chǎn)或者是相應(yīng)的對待給付請求權(quán)行使取回權(quán)的方式來彌補(bǔ)取回權(quán)人的損失，總比在一般取回權(quán)行使不能時(shí)直接轉(zhuǎn)為普通債權(quán)人接受比例清償要公平得多。對于一般取回權(quán)作為取回權(quán)的一般常態(tài)，我國臺(tái)灣地區(qū)學(xué)者陳榮宗給出的定義是:取回權(quán)就是對破產(chǎn)債務(wù)人在破產(chǎn)宣告之前占有的不屬于債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)，在宣告破產(chǎn)后，該財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)人或者其他物權(quán)人享有的不依賴破產(chǎn)程序直接取回的權(quán)利。［1］出賣人取回權(quán)是指在買賣合同中對于賣方已經(jīng)發(fā)貨，買方在尚未收到貨物且為付清全部價(jià)款時(shí)進(jìn)入破產(chǎn)程序的，為保障賣方的權(quán)益不因買方破產(chǎn)程序而受有損失，允許賣方取回標(biāo)的財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。行紀(jì)人取回權(quán)行紀(jì)人受委托人的委托購入貨物，并已經(jīng)向委托人發(fā)運(yùn)貨物，而委托人在尚未收到貨物且為付清全部價(jià)款時(shí)被宣告破產(chǎn)，行紀(jì)人享有的取回委托貨物的權(quán)利。代償取回權(quán)是指取回權(quán)的標(biāo)的財(cái)產(chǎn)被破產(chǎn)債務(wù)人或者破產(chǎn)管理人轉(zhuǎn)讓或者遭遇毀損滅失，且有來自于第三人的代償財(cái)產(chǎn)時(shí)，取回權(quán)人享有的取回標(biāo)的財(cái)產(chǎn)的價(jià)金或者賠償金、補(bǔ)償金以及相應(yīng)的對待給付請求權(quán)的權(quán)利。對于行紀(jì)人取回權(quán)和代償取回權(quán)我國法律目前沒有規(guī)定，但是不論在學(xué)界還是在實(shí)踐中，對這兩種取回權(quán)的討論和應(yīng)用很是廣泛。

取回權(quán)是基于民事法律關(guān)系而產(chǎn)生的，破產(chǎn)管理人管理的財(cái)產(chǎn)范圍是以債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)為限，而債務(wù)人在被宣告破產(chǎn)時(shí)其所占有的財(cái)產(chǎn)均由破產(chǎn)管理人概括的接管，其實(shí)一定會(huì)有債務(wù)人基于合法原因占有的第三人所有的財(cái)產(chǎn)，而最終這些財(cái)產(chǎn)不能成為債務(wù)人的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)對全體債權(quán)人清償債務(wù)，否則是對其財(cái)產(chǎn)的真正權(quán)利人權(quán)益的損害。所以，基于對破產(chǎn)債務(wù)人的全體債權(quán)人的利益保護(hù)的角度來講，只能允許破產(chǎn)管理人在破產(chǎn)程序開始之后將債務(wù)人占有的財(cái)產(chǎn)全面的不加區(qū)分的先予以接管，然后在逐一甄別處理，對財(cái)產(chǎn)權(quán)利人另有其人的財(cái)產(chǎn)，要允許其真正權(quán)利人予以取回。根據(jù)物權(quán)法的規(guī)定，在這種情況下，權(quán)利人有權(quán)要求其返還原物，因此有了破產(chǎn)法領(lǐng)域的取回權(quán)制度。

在破產(chǎn)程序中，取回權(quán)是針對特定物行使的一種優(yōu)先權(quán)利。在行使對象為特定物這一點(diǎn)上，取回權(quán)與別除權(quán)相同，但是兩者的行使對象的財(cái)產(chǎn)所有者卻不相同。取回權(quán)是取回權(quán)人對債務(wù)人或者破產(chǎn)人占有的取回權(quán)人所有的權(quán)利行使取回權(quán)，通常情況下只要取回權(quán)的原標(biāo)的財(cái)產(chǎn)依然存在，對破產(chǎn)債務(wù)人而言沒什么損失和風(fēng)險(xiǎn)，取回權(quán)人只是取回自己的財(cái)產(chǎn)而已;而別除權(quán)是享有優(yōu)先受償?shù)钠飘a(chǎn)債務(wù)人的債權(quán)人，對債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)行使優(yōu)先受償不依破產(chǎn)程序受償?shù)臋?quán)利，因此不易控制，也可能出現(xiàn)擔(dān)保物價(jià)款不足以清償債權(quán)的情況。因此在取回權(quán)的基礎(chǔ)權(quán)利中許多有爭議的部分，大多都是在該享有取回權(quán)還是別除權(quán)上存在爭議。

取回權(quán)的基礎(chǔ)權(quán)利主要是物權(quán)，其中最典型的就是所有權(quán)，除所有權(quán)之外的其他物權(quán)如占有、質(zhì)權(quán)、留置權(quán)等，也可以成為取回權(quán)的基礎(chǔ)權(quán)利。此外，也不能排除債權(quán)成為取回權(quán)的基礎(chǔ)權(quán)利的情況，下面就取回權(quán)的基礎(chǔ)權(quán)利做詳細(xì)的闡述。

一、所有權(quán)

所有權(quán)被作為取回權(quán)的一般基礎(chǔ)，但是所有權(quán)人并非理所當(dāng)然的在任何條件下都可以作為取回權(quán)人行使取回權(quán)。只有在破產(chǎn)程序開始之后破產(chǎn)管理人對取回權(quán)標(biāo)的財(cái)產(chǎn)的占有屬于無權(quán)占有的場合，才允許財(cái)產(chǎn)權(quán)利人行使取回權(quán)。例如，破產(chǎn)管理人對標(biāo)的物以承租權(quán)合法占有時(shí)，所有權(quán)人的取回權(quán)仍要予以否定。所有權(quán)必須是其效力能夠?qū)ζ飘a(chǎn)管理人對抗的權(quán)利，因此不具備對抗要件的所有權(quán)，不能與享有扣押債權(quán)人地位的破產(chǎn)管理人相抗衡。關(guān)于所有權(quán)作為取回權(quán)的基礎(chǔ)權(quán)利仍由許多有爭論的部分。比如所有權(quán)保留問題和將所有權(quán)作為擔(dān)保形式利用的讓與擔(dān)保問題等。

(一)所有權(quán)保留問題

所有權(quán)保留是指出賣人與買受人在買賣合同中約定，由買受人占有標(biāo)的財(cái)產(chǎn)，并享有使用、受益，在買受人支付全部價(jià)款之前，標(biāo)的物的所有權(quán)仍為出賣人保留的法律制度。我國《合同法》第134條對所有權(quán)保留給予了肯定。［2］隨著商品經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，分期付款買賣逐漸成為交易活動(dòng)中最盛行的一種交易手段，因此在買賣合同中約定所有權(quán)保留事項(xiàng)變得越來越常見。因?yàn)檫@樣不僅有利于交易安全，高效率的促成商業(yè)交易，對買受人而言也頗為有益，能夠讓買受人在支付全部價(jià)款之前實(shí)現(xiàn)對物的占有使用和收益。因此在買賣合同中設(shè)置所有權(quán)保留條款的，在買受人未付清全部價(jià)款便被宣告破產(chǎn)時(shí)，出賣人是否享有取回權(quán)，或者是在出賣人破產(chǎn)時(shí)，買受人有無取回權(quán)，值得討論。所有權(quán)保留的法律性質(zhì)的確定是判斷所有權(quán)保留情況下當(dāng)事人有無取回權(quán)的關(guān)鍵。就所有權(quán)保留的性質(zhì)，有的學(xué)者主張，所有權(quán)保留的性質(zhì)屬于擔(dān)保物權(quán)，即出賣人享有的是擔(dān)保物權(quán)，因?yàn)槌鲑u人設(shè)定所有權(quán)保留的目的，就是為了保證出賣價(jià)款債權(quán)能夠得到全部受償，所以，出賣人保留所有權(quán)相當(dāng)于設(shè)定了動(dòng)產(chǎn)抵押權(quán)。在買受人尚未付清全部價(jià)款而開始破產(chǎn)程序的，出賣人作為擔(dān)保物權(quán)人享有別除權(quán)，相反在出賣人破產(chǎn)時(shí)，買受人則享有取回權(quán)。然而德國通說則主張，所有權(quán)保留的法律性質(zhì)是附停止條件的所有權(quán)轉(zhuǎn)移，在買受人尚未付清全部價(jià)款時(shí)，標(biāo)的財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)人是出賣人，故如果此時(shí)買受人被宣告破產(chǎn)的，出賣人可以以所有權(quán)人的身份行使取回權(quán)。但是破產(chǎn)管理人愿意支付全部價(jià)款而使停止條件成就取得所有權(quán)的則例外。在出賣人破產(chǎn)時(shí)，由于出賣人仍然是標(biāo)的物的所有權(quán)人，故買受人不享有取回權(quán)，但是買受人可以依留置權(quán)留置該買賣標(biāo)的物，行使別除權(quán)使其已經(jīng)向買受人支付的價(jià)金債權(quán)的到優(yōu)先清償。我國最高人民法院《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件若干問題的規(guī)定》中第七十一條第七項(xiàng)規(guī)定:債務(wù)人在所有權(quán)保留買賣合同中尚未取得所有權(quán)的財(cái)產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)?？梢娢覈⒎ú扇×撕笠环N觀點(diǎn)也就是德國通說。

(二)讓與擔(dān)保問題

讓與擔(dān)保作為一種意定擔(dān)保形式在我國法律上雖未給予承認(rèn)，但是在實(shí)踐交易中卻屢見不鮮。讓與擔(dān)保就是指信托人供給資金或者信用于受托人，受托人將其物之所有權(quán)移轉(zhuǎn)于信托人作為債權(quán)之擔(dān)保，但受托人仍然占有其物之行為，在債務(wù)人清償對信托人的債務(wù)時(shí)，向信托人請求返還物之所有權(quán)的權(quán)利，但是如果債務(wù)無法得到清償時(shí)，債權(quán)人可以就讓與擔(dān)保的標(biāo)的物優(yōu)先受償。對于讓與擔(dān)保的債務(wù)人未清償債務(wù)就開始破產(chǎn)程序的，擔(dān)保權(quán)人即信托人對破產(chǎn)債務(wù)人或者破產(chǎn)管理人占有下的擔(dān)保物能否行使取回權(quán)取回?fù)?dān)保標(biāo)的財(cái)產(chǎn)，在學(xué)界存在爭議。有的學(xué)者主張此時(shí)擔(dān)保物權(quán)人享有取回權(quán)，因?yàn)閭鶆?wù)人尚未清償債務(wù)，擔(dān)保標(biāo)的財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)仍屬于擔(dān)保物權(quán)人即信托人。［3］但也有的學(xué)者主張擔(dān)保物權(quán)人在這種情況下只享有別除權(quán)，不享有取回權(quán)。以我國臺(tái)灣地區(qū)學(xué)者陳榮宗為代表，陳榮宗認(rèn)為，于信托人破產(chǎn)時(shí)，受托人僅于對信托人履行所擔(dān)保債權(quán)時(shí)，始因債權(quán)消滅，信托人所有權(quán)之解除條件成就，而使所有權(quán)回歸受托人所有，從而受托人有取回權(quán)。若受托人不為債權(quán)之清償，而信托人有權(quán)處分之情形，破產(chǎn)管理人的將讓與擔(dān)保之標(biāo)的財(cái)產(chǎn)為變賣，歸為破產(chǎn)財(cái)團(tuán)。此時(shí)，信托人不僅為形式上之所有權(quán)人，且亦為經(jīng)濟(jì)上之所有權(quán)人;于受托人破產(chǎn)之情形，因信托人僅有法律形式上之所有權(quán)，經(jīng)濟(jì)上真正的所有權(quán)仍然歸受托人，信托人不享有取回權(quán)，僅享有別除權(quán)。［4］我認(rèn)為，讓與擔(dān)保設(shè)立的目的是為了擔(dān)保信托人的債權(quán)能夠得到清償和履行，其最終目的并不是為了擁有擔(dān)保標(biāo)的財(cái)產(chǎn)本身，所以讓與擔(dān)保情形下，在債務(wù)人為清償債務(wù)便被宣告破產(chǎn)時(shí)，讓與擔(dān)保權(quán)人即信托人不應(yīng)該享有取回權(quán)而只能行使別除權(quán)，對讓與擔(dān)保標(biāo)的財(cái)產(chǎn)折價(jià)變賣或者拍賣的價(jià)款優(yōu)先受償。

二、其他物權(quán)

用益物權(quán)、擔(dān)保物權(quán)和占有返還請求權(quán)也能成為取回權(quán)的基礎(chǔ)權(quán)利。以質(zhì)權(quán)為例，質(zhì)權(quán)是債權(quán)人在債務(wù)人到期不履行債務(wù)時(shí)，就其所占有的質(zhì)物優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。質(zhì)權(quán)以其所擔(dān)保的債權(quán)為存在理由，所以當(dāng)被擔(dān)保的債權(quán)因履行等原因消滅是，質(zhì)權(quán)也隨著消滅，質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)將其所占有的債務(wù)人所有或者第三人所有的質(zhì)物返還給出質(zhì)人。但若在債權(quán)清償消滅后，質(zhì)權(quán)人在返還質(zhì)物之前宣告破產(chǎn)的，出質(zhì)人對該質(zhì)物依法享有取回權(quán)。留置權(quán)的情形亦同，在債務(wù)人履行債務(wù)或者另行提供擔(dān)保而是留置權(quán)消滅之后，留置權(quán)人在返還留置財(cái)產(chǎn)之前進(jìn)入破產(chǎn)程序的，債務(wù)人對留置物享有取回權(quán)。

三、債權(quán)的請求權(quán)

取回權(quán)的基礎(chǔ)權(quán)利主要是物權(quán)，包括用益物權(quán)和擔(dān)保物權(quán)，但是也不否認(rèn)債權(quán)作為取回權(quán)基礎(chǔ)的情形。債權(quán)的請求權(quán)作為取回權(quán)的基礎(chǔ)權(quán)利，債務(wù)人基于承攬、租賃、寄托、借用等法律關(guān)系占有他人財(cái)產(chǎn)，在債務(wù)人進(jìn)入破產(chǎn)程序之后，該財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)人或者其他支配權(quán)人可根據(jù)債權(quán)請求權(quán)行使取回權(quán)，但必須以將其所負(fù)擔(dān)的相應(yīng)債務(wù)履行完畢為前提。這就是債權(quán)請求權(quán)作為取回權(quán)基礎(chǔ)權(quán)利的表現(xiàn)。

取回權(quán)歸根結(jié)底是第三人對標(biāo)的物所享有的支配權(quán)，在破產(chǎn)程序中被承認(rèn)效力并能與破產(chǎn)管理人相對抗的權(quán)利。研究取回權(quán)的基礎(chǔ)權(quán)利，對了解取回權(quán)及代償取回權(quán)的法律性質(zhì)，行使標(biāo)的以及內(nèi)容有很重要的意義。對將來破產(chǎn)法對取回權(quán)的完善，建立代償取回權(quán)制度有重要影響。

［1］陳榮宗．破產(chǎn)法［M］．臺(tái)北:三民書局股份有限公司，1982:218．

［2］＜合同法＞134條:當(dāng)事人可以在買賣合同中約定買受人未履行支付價(jià)款或者其他義務(wù)的，標(biāo)的物的所有權(quán)人屬于出賣人．

［3］史尚寬．物權(quán)法論［M］．臺(tái)北:榮泰印書館，1979:388．

［4］陳榮宗．破產(chǎn)法［M］．臺(tái)北:三民書局股份有限公司，1982:222．

D912．29

A

2095－4379－(2016)04－0040－02

付瑤(1991－)，女，漢族，黑龍江七臺(tái)河人，黑龍江大學(xué)民商法學(xué)碩士在讀，研究方向:民商法學(xué)。

*本課題為“黑龍江大學(xué)研究生創(chuàng)新科研項(xiàng)目資金資助”(項(xiàng)目編號(hào)YJSCX2015－111HLJU)。